第四章资本积累课件

政治经济学

第四章资本积累

“我们以前考察了剩余价值怎样从资本产生，现在我们考察资本怎样从剩余价值产生。”

——马克思【教学目的与要求】本章通过对资本主义再生产的分析，揭示资本主义运动的规律；通过对剩余价值转化为资本的分析，揭示资本积累的实质；通过对资本有机构成提高的分析，揭示资本主义社会存在大量失业人口的根源以及资本主义社会两极分化的必然性。

【教学重点与难点】1、资本主义再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一

2、影响资本积累的因素

3、资本积聚与资本集中的关系

4、资本的技术构成、价值构成和有机构成

5、资本主义相对过剩人口的作用及其存在形式【教学主要内容】一、资本主义的简单再生产二、资本主义的扩大再生产三、资本有机构成提高和相对过剩人口四、资本主义积累的一般规律第一节资本的简单再生产

根据从一般到特殊的分析步骤，本节分以下几部分来分析资本主义简单再生产。一、社会再生产的一般概念二、资本主义简单再生产一、社会再生产的概念

不断更新和重复进行的生产过程就是社会再生产过程。

1、社会再生产

人类不能停止消费，因而也就不能停止生产。为了不断满足人类的物质生活需要，生产活动就必须不断重复和更新地进行。2、再生产过程是物质资料的再生产与生产关系再生产的统一。

再生产按其内容分，包括物质资料的再生产和生产关系的再生产。

（1）生产活动是生产资料与劳动力的结合，为使生产活动能够重新开始，产品中含有生产中消耗掉的生产资料和供劳动力消费的生活资料就必须再生产出来。因此，社会再生产首先是物质资料的再生产。（2）再生产总是在人们一定生产关系下进行的。而在一个生产过程结束后，劳动者与生产资料的所有者的关系仍处在一定的生产关系之下。因此，社会再生产过程又是生产关系的再生产。

因此，任何社会的再生产是物质资料再生产与生产关系再生产的统一。3、简单再生产和扩大再生产

再生产按其规模状况，可以分为简单再生产和扩大再生产两大类。

（1）简单再生产，就是生产规模保持不变的再生产，或者说，就是在原有规模上重复进行的再生产。具体说来，就是社会生产的新产品仅够补偿已消耗掉的生产资料和生活资料。

（2）扩大再生产，就是生产规模比原来扩大的再生产。具体来讲，就是社会生产的新产品除了用于补偿已消耗的生产资料和消费资料外，还有多余的部分用于扩大生产的规模。

简单再生产是扩大再生产的前提和基础，而扩大再生产则是简单再生产的继续和发展。虽然所有的生产都是从简单再生产开始的，但扩大再生产往往成为所有生产过程的主要特征。

（3）简单再生产与扩大再生产的关系。

4、外延式的扩大再生产和内涵式的扩大再生产

（1）外延式的扩大再生产是通过增加生产要素的数量而实现的扩大再生产。（2）内涵式的扩大再生产，是通过提高生产要素的使用效率而实现的扩大再生产。（3）在现实生活中，外延式的扩大再生产同内涵式的扩大再生产往往是结合在一起的，很难把它们两者完全独立开来。

再生产简单再生产扩大再生产内涵扩大再生产外延扩大再生产

生产规模保持不变的再生产，或者说，就是在原有规模上重复进行的再生产。生产规模比原来扩大的再生产。通过增加生产要素的数量而实现的扩大再生产。通过提高生产要素的使用效率而实现的扩大再生产。不断更新和不断重复的生产简单再生产和扩大再生产二、资本主义再生产

1、资本主义简单再生产

资本主义简单再生产是指资本家把无偿占有的剩余价值全部用于个人消费，使再生产在原有规模上重复进行。例：假定一年为一个生产周期，年初资本家预付资本100万元，分为不变资本80万元用于购买生产资料，可变资本20万元用于购买劳动力。如果剩余价值率是100%，那么到年终新产品的全部价值就是80c+20v+20m=120万元。新生产出来的20万元剩余价值如果被全部用于资本家个人消费，那么下一年投入生产的资本仍然与上一年一样是100万元

2、马克思分析资本主义简单再生产进一步揭露了资本主义生产关系的特点从再生产的过程和结果看：（1）资本家购买劳动力所支付的可变资本（工资）是由工人自己创造出来的；（谁养活谁）（2）资本家的全部资本归根到底都是由工人创造出来的；（3）工人的个人消费是为资本家再生产劳动力。4、资本主义再生产也是物质资料的再生产与资

本主义生产关系的再生产。资本主义再生产体现的经济关系：

生产和再生产出一无所有的雇佣劳动者生产和再生产出占有了全部剩余价值的资本家所以资本主义再生产是物质资料的再生产和资本主义生产关系（剥削关系）再生产的统一。

1、资本主义扩大再生产资本主义扩大再生产是指资本家把剩余价值的一部分转化为资本，使生产在扩大规模上重复进行。

第二节资本积累与扩大再生产一、扩大再生产、资本积累及其实质扩大再生产的图示：假定：资本额10000元；资本有机构成为4:1；剩余价值率为100%；资本积累率50%。

8000c+2000v8000c+2000v+2000m1000资本积累1000

资本家消费

800c+200v8000c+2000v8800c+2200v+2200m

资本扩大再生产过程就是资本积累的过程。

剩余价值

资本积累扩大再生产源泉（唯一）源泉（重要）2、什么是资本积累？

---剩余价值的资本化。

3、资本积累的实质

通过分析资本主义扩大再生产，可以看出资本积累的实质：资本家用无偿占有的剩余价值作为资本去占有工人更多的剩余价值。

无偿占有m扩大剥削、资本规模榨取更多m实质4、资本主义条件下商品生产所有权规律转化为资本主义占有规律商品生产所有权规律：指各个商品生产者对自己的商品具有所有权，并按照等价交换的原则占有别人的商品。资本主义占有规律：指资本家不劳动和不支付任何等价物就可以无偿占有工人的剩余价值，而劳动者反而不占有自己的劳动产品。5、资本所有者进行资本积累动因：（1）内在动力：对剩余价值无止境的“贪婪”；

（2）外在压力：你死我活的资本主义竞争。（评：资产阶级经济学家用所谓“节欲论”，资本积累不是什么“节欲”的结果，而是追求剩余价值的结果

）二、影响资本积累量的主要因素

（一）在剩余价值量一定的情况下，积累的数量取决于剩余价值分割为个人消费基金和积累基金的比例。

假如有100万剩余价值，对半分割，积累率就是50%，积累量是50万。如果1∶3分割，积累率就是25%，积累量只有25万。（二）在剩余价值分为资本与收入的比例不变情况下：

1、劳动力的剥削程度（剩余价值率）；

如两个资本所有者，都投入10000元生产皮鞋，不变资本和可变资本都按8∶2的比例划分，劳动生产率也都一样高。但由于他们的剩余价值率不一样，一个是100%，一个是200%，因而他们取得的剩余价值也就不一样，一个是2000元，一个是4000元。如果他们的积累率都是50%，则他们用于积累的数量就大不一样，一个是1000元，一个是2000元。随着生产过程的不断循环，他们的境况将大为迥异。

2、劳动生产率的水平

劳动生产率水平从四个方面影响积累水平：A、商品价值下降，劳动力价值下降，m′提高，m增加。B、劳动生产率提高，商品价值量下降，可以使同量资本购买更多的生产资料和劳动力C、商品价值量下降可使资本家减少消费基金，从而增加剩余价值中用作资本的例。D、生产率的提高如果是通过采用先进的生产设备，即在资本更新时用效率比较高的生产资料代替效率比较低的生产资料

个别资本提高劳动生产率，可以获得超额剩余价值；全社会生产率的提高可以实现相对剩余价值生产。3、所用资本与所费资本的差额；

所用资本是指在生产过程在全部投入使用并发挥作用的资本。

所费资本就是在生产过程中实际耗费掉的资本。

所用资本和所费资本之间的差额越大越有利于资本积累。4、预付资本的大小第三节

资本积累的一般规律一、资本有机构成及其提高趋势二、资本积聚和资本集中

三、资本主义的相对过剩人口四、资本积累的一般规律一、资本有机构成的提高1、资本的技术构成

在资本主义社会，资本家占有生产资料，只有当他在市场上购买到了劳动力这个商品之后，两者才结合起来，开始了资本主义的生产过程。所以，从实物形式上看，资本家总是要把他的资本花费在生产资料和劳动力两个方面。一定量的劳动力，搭配一定量的生产资料。这个比例关系，是不能随意规定的，它是由各个生产部门的生产技术水平所决定的。我们把这个由生产技术水平所决定的生产资料数量和劳动力数量之间的比例关系，就叫做资本的技术构成。

例如：A企业技术水平高于B企业，那么：

A：处理100台机器只需10个工人；

生产资料/劳动力=100/10=10；

B：处理100台机器就可能需要20个人。

生产资料/劳动力=100/20=5。生产技术水平越高，同样多的劳动力对付的生产资料越多，所以，生产资料/劳动力的比值（资本技术构成）就越大。2、资本的价值构成生产资料和劳动力在资本主义社会里都是商品，都有价值，它们被资本家买到手以后，便分别变成不变资本和可变资本了。我们从价值形式上来看，资本的构成是由一定数量的不变资本（购买生产资料的价值）和可变资本（购买劳动力的价值）构成的。我们把用不变资本和可变资本来反映资本构成的比例关系，就叫做资本的价值构成。

3、资本的有机构成

资本技术构成和资本的价值构成之间的关系是十分密切的。一般来说，资本的价值构成是由技术构成决定的，因为价值构成反映的就是生产资料和劳动力之间的价值之比，如果技术构成变化了，价值构成也会随之而发生变化。马克思把这种“由资本技术构成决定并且反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成。”通常用C∶V表示。

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从物质形态看由生产资料和劳动力构成资本构成从价值形态看由不变资本和可变资本构成技术构成价值构成决定反映有机构成资本的有机构成，通常用C∶V表示。资本的有机构成和价值构成不是一回事吗？为什么要叫两个名称呢？严格地说，不是一回事。因为不反映技术构成变化的价值构成也是存在的。例如生产资料和劳动力的比例没有变，但是由于生产资料价格的上涨，也会引起C和V的比例发生变化。这种价值构成的变化，不是由技术构成变化引起的，也不反映技术构成变化，因此不能称为有机构成的变化。所以，有机构成和价值构成并不能简单等同。4、资本有机构成的提高

（1）资本有机构成的提高，是资本主义发展的一种必然趋势。

例如在原来一个工人由于机器的性能一次只能操作一台纺纱机，一天最多只能纺纱10公斤；技术改造以后，一个工人一次可以同时操作两台机器，一天可纺纱20公斤。生产资料和劳动力之间的这种比例变化反映在价值上，就是资本有机构成（C∶V

）的提高

1889-1939年，美国工业中不变资本总额增长了6倍，而可变资本总额只增长了4倍。为了攫取更多的剩余价值，资本家就必然会不断地提高生产技术水平；生产技术水平的提高，最终会导致资本有机构成的提高。①资本密集型产业是指资本有机构成（c/v）较高的产业，即在经济活动中单位劳动占用的资本（资金）较多（或在单位产出成本中资本消耗所占的比重较大）的产业；（吸纳资金能力强）如：高科技产业。②劳动（力）密集型产业是指资本有机构成（c/v）较低的产业，即单位劳动占用资本（资金）较少（或在单位成本产出中劳动力费用比重较大）的产业。（吸纳就业能力强）如：农业、酒店宾馆业。（2）资本有机构成提高对劳动者产生了很大的影响：

首先，如果资本总额不变，有机构成提高很可能造成大量劳动者失业。

其次，资本有机构成提高后，由于技术进步，会使原来的劳动力在知识、技能方面不能适应变化了的技术发展的要求，如果不能得到培训和提高，也将会被新技术淘汰而失业。

总之，在资本有机构成不断提高的情况下，资本积累对劳动者的命运必然产生影响，形成相对过剩人口。

二、资本积聚与资本集中

个别资本依靠自己的积累，即通过剩余价值的资本化来增大自己的资本总额。这种资本积聚是资本积累的直接结果，是靠资本所有者的剩余价值资本化，象“滚雪球”一样滚起来的。

资本积聚受两方面因素的限制：

一是受社会财富（剩余价值）增长程度的限制；

二是受社会资本分散程度的限制。

1、资本积聚资本积累与资本积聚资本积累是指剩余价值的资本化(△c+△v)。资本积聚是指由于剩余价值资本化而引起个别资本总额增大(c+v+△c+△v)。资本积聚是以资本积累为条件的，没有资本积累资本积聚就不会发生。资本积累是剩余价值转化为资本的过程，而资本积聚表现为这个过程的结果。资本积累是资本积聚的前提，资本积聚是资本积累的结果。

2、资本集中：是指把许多已存在的规模较小的资本合并成为一个较大的资本。如果我们把资本积聚说成是“滚雪球”的话，那么，资本集中就可以说成是“堆雪人”。

资本集中不能增加社会资本的总量，所改变的不过是原有资本的重新分配或组合。但这种方法可以不受个别资本量和剩余价值量的限制，在很短时间内，集中巨额资本，建立起现代大生产。马克思曾风趣地说过：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那末恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”

资本集中的手段（杠杆）：竞争和信用一是大资本吞并小资本二利用资本主义的信用制度。

资本集中两种方式，即：（1）兼并和收购；（2）股份公司补充知识41资本集中←企业并购

企业并购是若干企业进行产权重组的自主性商业活动。并购包括兼并和收购（或购买）两层含义。

（1）企业兼并。根据《大不列颠百科全书》的解释，企业兼并是指两家或两家以上的独立的企业、公司合并组成一家企业，通常由一家占优势的公司吸收一家或更多的公司。吸收兼并：A＋B＝A；创立兼并：A＋B＝C（2）企业收购。指投资者经由一定的途径或渠道，购买被收购企业的全部或大部分资产或股份，以此获得对该企业的有效控制权的交易行为。收购之后被收购方的法人实体地位并不消失。（3）兼并和收购的联系和区别企业兼并和收购的经济意义是一致的，即都使市场力量、市场份额和市场竞争结构发生了变化，对经济发展也产生相同的效应，因为企业产权和经营管理权最终都控制在一个法人手中。因此统称为企业并购。

从法律形式上分析，兼并和收购的主要区别在于：兼并的最终结果是两个或两个以上的法人合并成为一个法人，而收购的最终结果不是改变法人的数量，而是改变被收购企业的产权归属或经营管理权归属。42（4）并购的类型按照并购双方所处的行业关系划分为：横向并购——并购双方属于同一产业部门，其产品属同一市场。横向并购的动因是追求规模经济效应

。纵向并购——并购双方是前后生产工序（不同生产阶段）或生产与销售之间的关系。纵向并购的动因是降低交易费用（内部化理论）。

混合并购——并购双方分别属于不同的产业领域，且产业部门并无特别生产技术联系，即在经营活动无关联的公司之间进行的并购。混合并购的动因是寻求业务多元化，以减少单一行业经营的风险和增强企业整体竞争实力。资料:早在17世纪中叶，股份制就开始从资本主义合作制企业中产生。1660年英国东印度贸易公司已是股东550人的最初的现代意义的股份公司。英国1825年依靠股份铁路公司建成了第一条铁路。美国在1825年也是通过股份制铁路公司建成第一条铁路。19世纪末，英国首先发行低面值的l英镑股票，通过小面额股票吸收社会游资。20世纪以来，特别是二次大战后，股份制发生了一系列变化：股份公司十倍、数十倍、成百倍地增加。股份公司迅速地扩展到工矿业、流通业、公用事业等几乎一切经济领域，其最突出的变化是股权散化。股份制产生于资本主义社会,但并不是资本主义的专利

(1)股份公司的含义。它是适应机器大工业和信用事业的发展而产生和发展起来的。

(2)其出现促进了资本所有权和经营权的分离，加快了资本集中，有力地推动了生产的发展。我国国有企业股份制改革要认识到：

①股份公司作为现代企业的一种企业组织形式或资本组织形式，适应生产社会化发展要求，有利于所有权和经营权分离，发挥市场机制作用，增强企业和资本运作效率，可用来为社会主义服务。②不能笼统说股份制是公有还是私有，关键看控股权掌握在谁的手中。国家和集体控股，具有明显的公有性，有利于扩大公有资本的支配范围，增强公有制的主体地位，所以是能够极大地促进生产力发展的一种公有制实现形式。

③在国有企业改革中，我们应推进国有大中型企业的股份制改革，通过这种改革，建立“产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学”的现代企业制度，从而真正实现增强国有大中型企业活力的目标。3、资本的积聚和资本的集中的区别与联系：区别第一，积聚，社会资本总量增加；

集中，社会资本总量不变；第二，积聚，慢；集中，快。联系：互相促进。积聚越多，集中的能力更强；集中后，实力强，积聚更快。三、资本主义社会的相对过剩人口资本积累——资本有机构成提高——可变资本的比重下降——对劳动力的需求相对或绝对减少

（2）劳动力供给的绝对增加

——女工、童工的加入

——农民和手工业者的破产加入

——中小资本家的破产和加入

★需求减少，供给增加——相对过剩人口产生1、相对过剩人口是资本主义制度的必然产物

（1）劳动力需求的相对或绝对减少

所谓相对过剩人口是指劳动力的供给超过资本对它的需求。

“如果明天把劳动普遍限制在合理的程度，并且把工人阶级的各个阶层再按年龄和性别进行适当安排，那么，要依照现有的规模继续继续国民生产，目前的工人人口是绝对不够的。”

——马克思

3、相对过剩人口的存在是资本主义生产方式的存在和发展的必要条件

（1）相对过剩人口在资本主义经济中发挥着劳动力的蓄水池的作用。为资本主义周期性的生产发展随时提供可以雇佣的劳动力。

（2）它也起着加强在业工人的剥削作用。相对过剩人口的存在，对在业工人造成压力，使他们工资处于最低水平，并使他们过度劳动。

（3）相对过剩人口还促进资本主义的发展。3、相对过剩人口的形式

流动形式的过剩人口：周期性过剩

潜在形式的过剩人口：农村的过剩停滞形式的过剩人口：无业或基本无业结构性过剩人口。

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失业：一个全球性的话题失业并不是资本主义经济中特有的现象。在社会主义市场经济条件下，相对人口过剩规律也会发生作用，失业同样不可避免。

4、社会主义失业及治理：社会主义失业的原因加快发展经济发展教育计划生育四、资本积累的一般规律

1.资本积累一般规律：是指由资本积累引起的资产阶级的财富积累和无产阶级的贫困积累的内在的本质的必然的联系。实质：资本主义制度必然造成社会阶级的两极分化

资本积累——资本有机构成提高——相对过剩人口——无产阶级的贫困的积累和资产阶级财富积累

2、无产阶级贫困分为无产阶级相对贫困化和无产阶级绝对贫困化两种形式，这两种形式在当代依然存在。无产阶级相对贫困化：无产阶级的工资收入在国民收入中所占的比重日益下降，即在无产阶级创造的价值中，无产阶级的工资所占的比重越来越小。无产阶级绝对贫困化：资本主义制度下，无产阶级的经济生活状况的绝对恶化（间歇的，有时存在）。表现：A、失业人口大量增加B、实际工资下降

c、大量工人生活在贫困线下尽管资本主义经济经历了近200年了，但是资本主义积累的规律仍然没有变。随着资本积累，社会财富的积累同贫困的积累并进，仍然是资本主义经济的特征。

首先，两极分化依然存在。其次，大批失业和半失业者经常存在仍然是资本主义国家难以解决的问题再次，工人的实际工资常常还下降。最后，资本主义国家还存在大量的生活在贫困线以下的人口。

另外，资本积累已越出了国界。贫困在社会主义国家也存在。在经济转轨期贫富差距引起社会的高度关注，只有通过改革和发展才能在根本上解决这一问题。资本积累的不同作用

资本积累的作用：推动了社会生产力的发展，生产社会化的规模迅速扩大，社会分工和生产的专业化获得广泛发展，社会产品得到成倍增长。资本主义积累作用：社会化程度越来越高，社会生产资料和劳动产品却日益集中在少数大资本家手中，加深了资本主义基本矛盾。资本主义积累的历史趋势:公有制取代私有制社会主义积累与资本主义积累的区别：社会主义积累消灭剥削，消除两极分化，实现劳动人民的共同富裕。社会主义积累的历史趋势：建立共产主义社会。58

当代资产阶级国家阶级的变化当代资产阶级国家经济关系发生了许多变化，如股份公司形式普遍采用，出现股权分散化；在资产阶级和工人阶级之间出现了庞大的“中产阶级”；一部分工人参与企业管理；职工工资逐渐增加，而且普遍实行社会保险和福利等等。出现这些新变化的根源，主要在于社会生产力的迅速发展和生产社会化程度的不断提高；在于工人阶级为维护自身利益而向资产阶级展开的斗争；也在于资产阶级迫于形式的发展而改变斗争策略和统治方法，以求模糊劳资界限，缓和阶级矛盾。这些新变化只是使资本主义生产关系其起了部分的质变，而没有根本性的质变。占领华尔街59

本章知识要点小结

1、分析资本主义简单再生产，可以看到把资本主义生产过程作为一个孤立的生产过程所看不到的特点：①资本家用来购买工人劳动力的可变资本，是由工人生产出来的。②资本家预付的全部资本，不管最初来源如何，经过若干次再生产过程，都会成为剩余价值的积累物。③工人的消费，是再生产得以进行的必要条件，工人阶级在劳动过程之外也从属于资本。资本主义再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。60

2、资本积累就是剩余价值资本化。资本积累的实质：资本家不断地使用无偿占有的剩余价值增殖资本，扩大生产规模，扩大对工人的剥削，榨取更多的剩余价值。

3、资本积累的内因是追求剩余价值；外因是竞争。

4、由资本技术构成决定，并反映资本技术构成变化的资本价值构成，就是资本有机构成。在资本主义扩大再生产和资本积累中，资本有机构成会不断提高。