GBT45001 ISO45001-2018职业健康安全管理手册

X有限公司文件编号HH-OHS-M版本A0类别职业健康安全管理手册生效日期202X-07-06一级文件页次PagePAGE33ofNUMPAGES38职业健康安全管理手册（符合GB/T45001/ISO45001:2018标准）制定部门制定/日期审核/日期批准/日期品质中心文件发行栏R采购部RPMC部R工程部R设计&开发部R固态成型部R液态成型部R注塑部R加工部R喷涂部RAP中心R品管部R物管部R工模部R人力资源部□财务部□体系部R管理者代表R总经理£其他：修改履历序号章节版次制定或修改內容日期1全部A0新发行202X-01-04目录0.1颁布令0.2公司简介0.3手册说明0.4管理者代表任命书0.5安全事务代表任命书1.范围2.引用标准/编制依据3.术语和定义4.组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解员工相关的需求和期望4.3确定职业健康安全管理体系的范围4.4.职业健康安全管理体系及其过程5.领导作用5.1领导作用与承诺5.2职业健康安全管理方针5.3组织的岗位、职责和权限5.4参与和协商6.策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.2危险辨识及风险和机遇的评价6.1.3法律法规要求和其他要求的确定6.1.4措施的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标6.2.2实现职业健康安全目标6.3变更的策划7.支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4信息沟通与交流7.4.1总则7.4.2内部沟通7.4.3外部沟通7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新和控制7.5.3文件形成信息的控制8.运行8.1运行策划和控制8.1.1总则8.1.2消除危险和降低职业健康安全风险8.1.3变更管理8.1.4采购8.2应急准备和响应9.绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2内部审核9.2.1总则9.2.2内部审核方案9.3管理评审10.改进10.1总则10.2事件、不符合和纠正措施10.3持续改进附录一、职业健康安全管理体系组织架构图附录二、体系职能分配表（GB/T45001/ISO45001:2018）附录三、公司地理位置信息附录四：职业健康安全体系过程关系与目标指标0.1颁布令为进一步提高本公司职业健康安全管理水平，包括顾客对职业健康安全要求的满足程度，依据GB/T45001-202X/ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》，在公司已运行ISO9001:2015/ISO14001:2015质量和环境管理体系的情况下，编制职业健康安全管理手册，旨在不断健全和完善公司的管理体系，不断满足顾客要求和相关法律法规要求，提高公司的安全运行效率和综合影响力。本手册适用于公司相关的职业健康安全管理活动，是体系运行的纲领性文件和重要管理标准，同时也是内部和外部对本公司质职业健康安全管理体系进行审核的依据之一。本手册已经评审，现予以发布，全体员工务必认真学习、深入理解并贯彻实施，齐心协力共同把本公司职业健康安全管理活动提高到一个新的水平。执行总裁：202X年1月6日0.2公司简介0.3手册说明手册的发行、修订、使用、变更等管理要求：本管理手册由管理者代表组织编写及修订，总经理审核，总经理批准后发行实施。本管理手册由本公司文件控制中心（简称“文控中心”或“DCC”）负责管理，有关修订、发行、变更、管理、作废等均依《文件化信息管理程序》执行之。本管理手册不以书面形式发放，统一放在公司局域网供查阅使用，不得私自复制。若因客户或审核单位之要求所发行，需经管理者代表批准，以影印本发行。该影印本上应盖上“参考文件”章，且不受修订及换发文件之管制，仅供参考用。本管理手册之教育训练，由各业务主管负责推行。本管理手册为本公司资产，非经本公司同意不得复制或摘录。当公司要求收回时，应交回本公司。0.4管理者代表任命书根据本公司组织机构与职责的具体情况，任命冯建恒（先生）为公司的管理者代表，行使如下权限：确保按照GB/T45001-202X/ISO45001:2018标准要求建立，实施和保持职业健康安全管理体系，确保体系实施的必要资源及运作正常有效。向执行总裁/总经理报告职业健康安全管理体系的业绩和任何改进的需求。定期监控管理体系运行情况，及时评审其有效性适宜性并提出改进措施或方案。有计划的推进管理体系的改进工作，确保其运行更简洁、更有效、更适宜。确保在整个组织内提高满足法律法规要求及客户要求的意识。负责公司管理体系的日常事宜和外部的联络工作。向最高管理者提出体系改进方面的资源需求。执行总裁：202X年1月6日0.5安全事务代表任命书为了确保公司GB/T45001-202X/ISO45001:2018职业健康安全管理体系在建立、实施、维护及持续改进各阶段能够顺利进行并促进体系有效运行，在员工与最高管理者层面就员工相关关注事项进行沟通，任命以下人员为安全管理活动小组成员，并行使相关职责:安全事务代表：秦存元（先生）成员：由各部门主要管理人员担当安全事务代表职责：加强对安全生产的监督检查，对任何部门和个人违反职业健康安全管理体系法律、法规行为，有权检举和制止，并在职责范围内作出处理；定期收集和整理相关安全管理的法律法规，并对是否符合要求作出评价；负责组织员工开展事故预防的群众性活动，并参加有关职业健康安全管理制度和劳动保护规定的制定；关爱员工，以人为本；加强女员工的权益保护，做好职业健康安全事件的调查、处理工作；反映和汇报员工健康安全的实际需求，注重员工生产生活条件的改善，预防职业病的发生，减少职业危害。执行总裁：202X年1月6日1.0范围本管理手册阐明了公司[海宏科技（东莞）有限公司]职业健康安全管理体系的范围与边界，描述了满足GB/T45001-202X/ISO45001:2018标准所有要求的相关途径和职责，覆盖并应用于所有生产制造场所、相关过程和人员。通过管理体系的有效运用，用来满足顾客要求，适用于法律法规要求和公司自身需求的能力。本公司实施职业健康安全管理体系的预期结果包括：a）持续改进组织的职业健康安全绩效；b）满足法律法规和其它要求；c）实现职业健康及安全目标。2.0引用标准/编制依据管理手册编制依据：ISO9000:2015《质量管理体系基础和术语》GB/T45001-202X/ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》本手册格式参考GB/T1.1-2009《标准化工作导则第一部分：标准的结构和编写规则》要求组织编写。3.0术语和定义PDCA管理循环:PDCA循环又叫质量环，是管理学中的一个通用模型。P（Plan）--计划；D（Do)--执行；C（Check)--检查；A（Action)--纠正的简称。5W2H:Why、What、Where、When、Who、How、Howmuch的英文简称。服务：至少有一项活动必须在组织和顾客之间进行的输出。顾客：能够或实际接受本人或本组织所需要或所要求的产品或服务的个人或组织。体系：相互关联或相互作用的一组要素。过程：利用输入提供预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。形成文件的信息：组织需要控制和保持的信息及其载体。注：本手册描述为文件和记录。相关方：可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织。合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。三种时态：过去、现在、将来。三种状态：正常、异常、紧急。参与participation参加决策过程协商consultation决策前征求意见法律法规要求和其他要求legalreqyirementsanditherrequirements法律法规要求是组织必须遵守的要求，其它要求是组织必须或者选择遵守的要求。伤害和健康损害injuryandillhealth对人的身体、精神或认知状况造成的不良影响。注1：这些状况可包括职业病、疾病和死亡。危险源hazard可能导致伤害和健康损害（3.14）的根源。注1：危险包括可能导致伤害的根源，以及一旦暴露会导致伤害或健康损害的危险条件和环境。风险risk不确定性的影响职业健康安全风险occupationalhealthandsafetyrisk一种与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性和由此事件或暴露造成的伤害及健康损害（3.14）的严重程度的组合。事件incident因工作或在工作过程中引发的可能或已经造成了伤害和健康损害（3.14）的情况。注1：有些人将发生了伤害和健康损害的事件称之为“事故”。注2：未发生但有可能造成伤害和健康损害的事件通常称为“未遂事件”。注3：尽管一个事件可能存在一个或多个不符合，但没有不符合时也可能发生事件。纠正措施correctiveaction为消除不符合或事件的原因并防止再次发生所采取的措施。持续改进continualimprovement不断提升绩效的活动。4.0组织环境4.1理解组织及其环境4.1.1公司通过对与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素的识别、分析，每年进行监视和评审。4.1.2管理者代表主导，各部门负责人协助，识别与分析影响公司内外部因素和所处的环境背景。内部因素识别，识别时应考虑公司的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。可包括但不限于以下例子：资源因素，包括基础设施、环境设施、安全设施、过程运行环境、组织知识；人力因素，例如人员能力、制度建设、自我管理意识；运营因素，例如过程、生产或交付能力、管理体系绩效、顾客评价、企业文化；财务因素，例如整体利润、销售额；制度组织治理相关因素，如决策的规则和程序及组织架构。4.1.3外部因素识别时，考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场文化、社会和经济因素。可包括但不限于以下例子：经济因素，例如货币汇率、国家经济走向、经济政策、经济形势；社会因素，例如政治环境、公共假日及工作时间、法律法规、职业道德准则；技术因素，例如新领域科技、材料及设备、专利有效期；竞争力，包括组织市场占有率、相似或可替代产品及服务、市场领先者趋势、顾客增长趋势、市场稳定性；影响工作环境的因素，例如法律法规要求，包括职业健康安全行为准则。4.2理解员工及相关方的需求和期望4.2.1识别相关方（包括顾客、所有者、员工、供应商、政府及社会等）的需求和期望，通过分析评价，识别出其影响程度，在风险分析过程进行管理，并对相关信息进行监视和评审。4.2.2公司应通多种方式收集信息（如头脑风暴、网络、水平对比、调查），确定与管理体系有关的相关方需求和期望，每年根据变化进行更新，可包括但不限于以下内容：服务、安全性劳动和生活环境、认可及奖励安全设施与劳动保护条件道德及法规以及确定应采纳为合规义务、相关法规的需求和期望4.2.3区分和确定管理类员工和非管理类员工不同的需求和期望。支持文件：《组织环境及相关方管理程序》4.3确定职业健康安全管理体系的范围本公司管理体系指：位于东莞市樟木头金河工业区第三期的海宏科技（东莞）有限公司的电子产品用硅胶（硅橡胶）制品的生产和销售服务及相关管理活动。4.4职业健康安全管理体系及其过程公司依据GB/T45001-202X/ISO45001:2018标准的要求，建立了管理体系、过程及其相互作用，并形成文件。4.4.1为使公司体系有效运作，必须识别、确定和管理相互关联的过程，运用管理的系统方法原理识别管理体系所需的过程，公司的管理体系过程按PDCA过程方法策划，P（计划过程；D实施过程；C检查过程；A处置过程。见附件3.4.4.2本公司对管理体系所需要的过程采用过程方法进行确定，编制体系过程、条款及相关文件对照表对这些过程进行系统管理，确定每个过程所需的输入和期望的输出，通过过程关系图确定这些过程的顺序和相互作用；在过程识别和应用时，应强调以下方面的重要性：①理解并满足要求；②获得过程绩效和有效性的结果；③基于客观的测量，持续改进这些过程。4.4.3为确保各过程的有效运行，针对相关过程制订文件确保每个过程实施所需的资源、责任和权限、过程实施的所需的准则和方法、过程绩效、风险机遇、过程知识得到识别和控制。并通过以下方式监视、测量和分析这些过程：通过内审和管理评审确保管理体系的有效运行；通过对各过程的监视和测量控制不合格输出或事件发生；通过法规收集与评价寻找合规义务的不足；通过纠正和预防措施防止不合格/或事件再发生。5.0领导作用5.1领导作用与承诺5.1.1总则总经理应通过以下职责的履行及相关活动的开展证实其对管理体系的领导作用和承诺：对工作相关的伤害和健康损害的预防以及提供安全健康的工作场所和环境承担全部职责和责任；确保职业健康安全管理方针和目标，并与组织环境和战略方向相一致；确保管理体系要求融入与组织的业务过程；在体系策划、运行中促进使用过程方法和基于风险的思维；识别公司管理体系所需的资源并根据需要配备这些资源；在公司内外部进行沟通，确保管理体系进行有效的沟通，全员理解符合管理体系要求的重要性，积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质，提高管理体系的有效性和管理绩效；通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保员工以及安全事务代表（如有）的积极参与；保护员工在汇报事件，危险，风险和机遇后避免遭受报复。5.2职业健康安全管理方针5.2.1公司最高管理者应建立、实施并保持职业健康安全方针：与公司提供安全健康的工作条件以及预防与工作与相关的伤害和健康损害的承诺，并适合于组织的宗旨、规模、所处的环境以及组织的职业健康安全风险和机遇的特定性质。消除危险和降低职业健康安全风险；是制定和评审管理目标的框架和基础；在公司内部各级人员就职业健康安全管理方针达成一致的沟通和理解，并贯彻实施；管理评审对方针和目标的实现程度进行评审，以确保管理方针的适宜性和有效性；体现员工及员工代表参与和协商的承诺；为不断适应内、外部因素的变化、相关方的需求，应定期对管理方针进行评审。需要时，管理方针的修改按制定和审批的程序。5.2.2职业健康安全管理方针的沟通：形成文件或标语，并在公司内部进行张贴或网站进行宣传；与公司各部门各层次的人员充分沟通、达到上下理解一致；适宜时，可向有关相关方提供。5.2.3职业健康安全管理方针以及理解5.2.3.1职业健康安全管理方针绿色环保，健康安全；以人为本，回馈社会；风险预防，持续改进。5.2.3.2释义：遵守法规是公司生存和发展的根本。以绿色的理念，务实的态度，科学的方法，全员参与，注重预防，确保安全高效。时刻把员工的健康和安全放在第一，减少或杜绝职业健康的风险和危害。员工是公司最重要的资源和财富，是公司持续、健康发展的主导力量。公司的发展，更是员工的发展，多关爱员工，在公司正常经营的前提下，为员工提供愈加合理的薪酬和福利，提高员工及员工家属的生活质量，创造和谐稳定的工作氛围。公司会严格遵守国家法律法规和行业、地方的政策规定及相关方的期望和要求。在发展过程中持续改进，主动的为客户服务，为客户创造价值，与客共存，提高生活、健康水平。与社会繁荣、进步相结合，维护人类赖以生存的环境。5.3组织的岗位、职责和权限5.3.1公司应策划组织架构，明确各部门职责，制订各岗位职责，确保在各层次分配并沟通职业健康安全管理体系内相关岗位的职责、责任和权限并保持文件化信息。执行总裁建立公司的组织结构，明确各部门职能、权限及其相互关系；批准公司的经营战略规划，识别和确认相关方和内外部因素的风险，主导定期评价公司风险管控措施的有效性。负责批准《职业健康安全管理手册》，任命管理者代表，安全事务代表等，分派体系职责，为公司管理体系的实施和有效运行提供必要的资源；批准职业健康安全管理活动必备的资源和预算；批准员工薪酬服务和待遇。总经理负责职业健康安全管理体系的策划，为职业健康安全维护及持续改进提供所需的资源；负责确定职业健康安全培训计划的审批；批准职业健康安全目标、指标和管理方案；定期主持公司管理评审，确保职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性；确保公司内部职业健康安全运作资源与法规要求的符合性；公司财产、员工人身安全的保护，突发事故的紧急排险（火灾、抢险、救人等）主导事件调查、分析与处理。管理者代表确保职业健康安全管理体系所需过程得到建立、实施和保持；向执行总裁/总经理报告职业健康安全管理体系运行情况、业绩并提出改进建议（需求）；明确分配职业健康安全职能，确保在整个组织内减少职业危害，提高满足法律、法规要求、职业健康安全保护意识；负责组织职业健康安全管理体系文件的制定与贯彻实施；对内负责各部门之间职业健康安全体系运作的协调，对外负责有关事宜的联络，如职业场所卫生检测、员工职业病检查、认证联系等。批准内部体系审核计划，跟进审核不符合项的改善。人力资源部（职业健康安全归口管理部门）负责人力资源管理工作，制订年度人力资源需求计划、招聘计划；员工绩效管理、薪酬管理等；负责劳动关系管理（企业员工劳动合同、人事档案等资料的管理，文书的收发；员工离职与劳动纠纷处理）；负责安全消防类设备设施及系统的管理；负责主导对公司的作业场所健康风险的评估，相关的法律法规要求、环境因素、危险源进行识别，实施管理方案；负责定期监督目标、指针与管理方案完成情况。定期进行环境与安全生产检查，确保职业健康安全目标绩效的达成；负责联系并协助监测单位对污染物排放、工作环境、场所安全进行监测。负责各类职业健康安全事件的紧急处理、上报工作，并建立事故文件档案；按照职业场所安全要求、消防安全管理要求、食品卫生法及食堂规章制度，做好食品卫生管理，防止食物中毒，做好消防安全管理，组织进行防泄露和火灾演习，防止火灾事故发生；负责公司后勤事务管理，包括车辆、保卫、公共设施、清洁绿化等；门卫管理，对人、物、车辆进出进行检查与控制。各部门（采购部、PMC部、物管部、注塑部、固态成型部、液态成型部、加工部、喷涂部、品管部、工程部、工模部、R&D部、AP中心、财务部门）负责本部门人员的安全培训与考核，包括设备的安全操作、消防器材的使用、安全逃生办法、三级安全教育、基本劳动防护要求等，确保提高安全意识；负责本部门相关过程和活动的风险评估，并提出风险预防的措施要求；负责落实公司安全管理制度和规章要求，定期进行安全检查，做好安全防护；负责本部门5S的推行与管理工作；负责本部门安全消防类设施的自我检查，发现问题立即汇报；负责识别本部门的职业健康危险源，贯彻执行适用法律法规及其他要求；加强劳动保护，做好安全、文明生产工作；负责本部门人员在安全类演习活动中的引导和组织工作。体系部（含DCC）负责文件的编号、受控、分发、回收、作废、销毁、借阅全过程的管理；跟进内部审核的实施；负责管理评审会议的策划和改善方案的追踪；配合协调客户、政府单位、认证机构关于职业健康相关事务的检查、验证等工作，包括问题点的改善跟进；负责定期收集整理最新的法律法规要求。5.3.2本公司通过培训、会议等方式，让每位员工明白自己的职责、权限以及与其它部门（岗位）的关系，以保证全体员工各司其职，相互配合，有效地开展各项活动，为职业健康安全管理水平的提高作出贡献。5.4参与和协商5.4.1公司建立本体系，由所有相关层次和职能部门的员工和员工代表（如有）参与（包括协商）建立、策划、实施、评价和改进职业健康安全管理体系。a）对如何参与和协商进行培训，由人力资源部门制订培训计划并实施。b）管理层将有关职业健康安全管理体系的文件化信息、制度、要求等采取公开的方式，让员工可以清晰、易于理解的获取。c）对那些影响参与和协调的妨碍因素进行管理和消除，人力资源部设立投诉或举报渠道和管理制度；公司成立工会，对威胁员工举报的行为予以严厉处罚。d）强调非管理类员工参与协商以下活动：1）收集普通员工的职业健康需求；2）制定方针时考虑员工的建议；3）对各级员工规定其在职业健康安全管理方面的职责和权利；4）对法律法规要求和其他要求进行评价时，应确保员工的基本权利；5）制定职业健康安全目标时，必须从员工安全健康的角度出发；6）确定外包、采购和分包商的适用的控制方法；7）确定哪些需要监视、测量和评价；8）策划、建立、实施并保持审核方案；9）建立持续改进的过程。e）强调非管理类员工参与以下活动：1）规定由安全管理小组定期收集员工建议；2）进行危险源辨识和风险评价；3）消除危险源和降低风险的措施；4）识别能力、培训和培训评价的需求；5）确定需要沟通的信息以及如何沟通；6）确定控制方法，以及这些方法的有效实施和使用；7）调查事件，不符合和确定纠正措施。6.0策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则公司制订《组织风险管理程序》，确定需要应对的风险和机遇，对内外部因素、相关方需求与期望及体系所涉及过程相应的风险和机遇进行识别，分析，评价，确定需要应对的风险和机遇：确保职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；防止和减少非预期的影响，增强有利影响、避免或减少不利影响；实现改进。在策划过程中，本公司结合公司及过程与OH&S管理体系的变更来确定和评价与OH&S管理体系预期结果有关的风险和机遇，对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，评价在变更实施前进行。公司保持续风险和机遇及其应对过程的措施相关的成文信息。6.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价6.1.2.1危险源辨识人力资源部负责制定并实施《危险源辨识及风险评价管理程序》，组织公司各职能部门进行危险源辨识与风险评价并实施必要的控制措施。危险源辨识与风险控制范围应覆盖公司的活动、产品或服务的各个方面，包括工作量、工作时间、欺骗受害、骚扰和欺凌、领导作用和员工工作习惯；考虑了职业健康安全风险和控制措施的可行性基础上，编制《重大危害因素及控制措施一览表》。进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划时，应考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；产品和服务的设计开发、生产组装、交付、维护或处置；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；工作场所的设施（无论由本公司还是由外界所提供），如工作区域、机器/设备、操作程序；人员行为，能力及其他人为因素；来自工作场所外部会对工作场所内组织控制之下的人员造成不利于职业健康安全的危险源；来自工作场所附近、由组织控制下的与工作有关的活动产生的危险源6.1.2.2职业健康安全风险及职业健康安全管理体系其他风险的评价公司制订《组织风险管理程序》，成立风险管理小组，采用SWOT等方法，对内外部因素及管理体系所涉及过程相应的风险和机遇进行识别，分析，评价，制订相应的措施进行管理，评估措施的有效性。总经理负责最高管理层定期对战略决策中存在的风险进行识别和评估，并针对企业发展战略中的风险组织制定应急对策。各部门负责人负责针对本部门业务活动适时进行风险识别和评估，针对可能发生的风险制定应急对策并报总经理掌握。风险评估的频次和时机：风险评估每年进行一次，即每年底各部门组织部门进行风险识别、评估和总结工作。6.1.2.3职业健康安全管理体系有关的职业健康安全机遇和其他机遇的评价公司制订《组织风险管理程序》，对提高职业健康安全绩效和改善职业健康环境的正面影响，评价是否存在机遇，包括：1）由各部门负责人对员工适应或满意当前的工作环境，可能带来的正面影响进行评价；2）由人力资源部门对已按规定实施了职业健康安全管理，并有效控制了可能的危险源带来的正面影响进行评价；3）由各部门负责人对公司改善了工作环境带来的正面影响进行评价。6.1.3法律法规要求和其他要求的确定6.1.3.2公司制订《合规义务与评价管理程序》，定期收集、识别适用的合规义务，并提供相关各部门去落实执行。6.1.3.2合规义务收集范围：国家或国际法律法规要求；省级法律法规要求；地方性法律法规要求；和政府机构的协议；和顾客的协议或客户的要求；非法规性指南；自愿性原则或业务规范；自愿性环境标志或产品防护承诺；和社区团体或非政府组织的协议；组织或其上级组织对公众的承诺；本公司的要求。6.1.3.3人力资源部门经常与当地环保、安监等政府单位保持联系，同时通过互联网、相关单位等渠道收集、获取与本公司有关的法律法规义务，以保持对变更情况获知和跟踪。6.1.3.4法律法规及合规义务的登录、发放、更新人力资源部门根据获取的法规要求，识别和选择与公司的职业健康安全相关的最新版本，并由文控中心负责登录和发放管理。应定期对法律法规及合规义务进行审查，一般每年至少1次，及时跟踪了解公司现行使用是否是最新的法规要求，确保适用性和有效性。6.1.4措施的策划公司建立《组织风险管理程序》、《危险源辨识及风险评价管理程序》《合规义务与评价管理程序》，针对所识别的风险和机遇、危险源、合规义务策划管理措施：1）如何风险和机遇；2)如何应对法律法规要求和其他要求；3)如何对紧急情况准备和响应；4)如何在所有管理活动中或业务过程实施职业健康安全管理措施；管理层定期评价策划方案的有效性，策划应考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出要求；策划措施时，应考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营的要求。6.2职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标建立目标和指标应考虑以下因素：职业健康安全方针的内容；市场的需求、公司的经营要求及可选择的技术方案运作上的可行性；法规和其他要求；与员工及员工代表协商；资源状况；目标明确，指标应具体可测量。6.2.2实现职业健康安全目标公司制订《目标与实现策划管理程序》，呈总经理批准后发布实施，每年于管理评审会议中检讨更新。公司制定整体目标，各部门依据公司整体目标制订相应的职业健康安全目标；管理层根据每年管理目标达成状况，通过管理评审、内审等形式定期对目标的完成情况加以检查和考核；当市场、顾客、法律法规要求发生变化或当目标不适合时，应对目标进行修正和调整，以满足法律法规要求；按规定的评价时机对目标进行统计分析，对于不达标的项目，视需要要求责任部门采取纠正措施；在实际目标过程中明确采取的措施，需要的资源，由谁负责，何时完成，如何评价结果；6.3变更的策划当组织确定需要对管理体系进行变更时，此种变更应经策划并系统地实施，组织应考虑到；变更目的及其潜在后果；管理体系的完整性;资源的可获得性;责任和权限的分配或再分配；法律法规的符合性。7.0支持7.1资源7.1.1总则为了实施、保持管理体系并持续改进其有效性，为了满足职业健康安全管理的要求，减少和消防职业危害，公司各级管理人员应及时确定并提供所需的内部和外部资源，包括人力资源、基础设施、安全设施、工作环境、监视和测量资源等。7.2能力公司应明确对本公司各岗位人员录用、培训和考核的控制要求，以确保所有工作对职业健康安全管理有影响的人员的教育、培训和经历的要求能满足各岗位对员工能力的要求。能力要求从教育、培训和经历等方面综合考虑，人力资源部负责对人员能力的评估。7.2.1人力资源部主导对人员能力需求进行识别，并协助各部门制定本部门人员的任职要求，总经理批准后，作为招聘、上岗、转岗、考评和培训的主要依据。7.2.2各部门负责培训计划的实施，对新员工必须进行安全培训，并保持教育、培训和经历的适当记录。对从事特殊工种的人员（如高危作业、关键或特种设备操作人员等）应进行必要的资格认定。7.3意识公司应通过培训、宣传公告等方式，确保其控制范围内的相关工作人员知晓：管理方针；相关的管理目标指标；他们对管理体系有效性的贡献，包括改进过程绩效目标的益处；未履行法规要求、合规义务的后果。与其相关的危险源、OH&S风险和所确定的措施。当员工认为对他们的生命和健康存在即刻和严重的危害时，应使员工有能力从这种工作条件下撤离，并保护他们免受由此产生的不适当后果。相关事故调查信息和结果对安全意识的影响。7.4信息沟通与交流7.4.1总则公司制定《信息交流及沟通管理程序》，建立、实施并保持内部和外部信息交流过程，确保在不同的部门之间，不同的岗位之间，有关职业健康安全要求、法律法规要求、目标及其完成情况等信息得到传递和沟通，以保证管理体系中的各过程顺利执行。7.4.2内部信息交流与沟通内部沟通可采用采用提案、会议、通知、电话、网络、公告、发文、培训、日常报表等方式予以传递。a) 内部日常信息，如：体系运行情况、内审/管理评审情况、管理目标等；b) 内部异常信息，如：安全事故等；c) 紧急情况信息，如：生产中断、火灾、危险品泄漏等；d) 其它的内部信息，如：员工建议。7.4.3外部信息交流7.4.3.1本公司按信息交流的规定，就管理体系的相关信息进行外部信息交流，外部信息交流包括：a) 当地质监局、环保局、安监局和认证机构检查、监督的结果和反馈的信息；b) 相关方的投诉和信息反馈（包括顾客、供应商、当地社区等）c) 政策、法规、条例、标准等信息；d) 其它的各部门从外面获取的信息。7.4.3.2职业健康安全信息交流时，本公司考虑了法律法规及合规义务并确保所交流的信息与管理体系形成的信息一致且真实可信。7.5形成文件的信息7.5.1总则应根据规模及其活动、过程、产品和服务的类型，以及过程的复杂程度及其相互作用、人员的能力，策划管理体系所需的形成文件的信息，包括GB/T45001-202X/ISO45001:2018标准要求的形成文件的信息，和其它为确保管理体系有效性所需的形成文件的信息。7.5.2创建和更新和控制为确保管理体系所要求的形成文件的信息得到有效控制，建立、实施并保持，公司建立《文件化信息管理程序》。对管理体系所要求的文件进行控制（包括适当范围的外来文件）以确保：文件在发放前由授权人签字批准，确保其内容的准确性和适宜性；根据管理评审的结果确定文件评审的需要，必要时对体系文件进行评审与更新，因评审或其他原因需对文件进行修改时，发布前应再次批准；在《文件化信息管理程序》中明确文件受控标识与方法，文件的名称、编号、版本等内容，以识别文件的现行修订状况；确定受控文件的分发范围，按要求发放文件，确保与管理体系相关的各部门现场可获得相关文件的有效版本；以文件夹集中、分类、有序的存放文件并标识清楚，保持文件（包括运行记录）的清晰、易于识别，并方便检索；确保策划和运行体系所需的外来文件在使用前得到确认、识别、按规定范围分发并记录；所有作废的文件及时撤离现场或加盖作废印章予以保存；对运行记录的标识、贮存、保护、检索和处置等做出规定，保存必要的记录为产品符合规定要求和OH&S管理体系的有效运行提供客观依据。7.5.3形成文件的信息的控制7.5.3.1应控制管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保：无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。7.5.3.2为控制形成文件的信息，适用时，公司应关注下列活动：分发、访问、检索和使用；存储和防护，包括保持可读性；变更控制（比如版本控制）；保留和处置。对确定策划和运行管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息，公司应进行适当识别和控制。应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，防止非预期的更改。8.0运行8.1运行策划和控制8.1.1总则公司通过建立过程关系相关的识别图，策划、实施和控制满足职业健康管理体系要求所需的过程，并制订《健康及安全三同时管理程序》、《作业危害评估管理程序》、《机械危害管理程序》、《电气安全管理程序》、《化学品管理程序》、《职业病危害风险管理程序》、《劳保用品管理程序》、《人机工程学风险管理程序》、《工伤事故管理程序》等程序实施风险和目标管理所确定的措施：a)建立过程的运行准则；b)按照准则实施过程控制；c)保持和保留必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施；d)调整工作适合于员工。8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险公司建立《目标与实现策划管理程序》、用以消除危险源和减低职业健康与安全风险，通过以下控制层级来实现：a)消除危险源；b)用较低危险性过程、运行、材料或设备替代；c)运用工程控制和工作流程再组织；d)运用行政管理、包括培训；e)使用足够的个人防护装备，提供时应无偿。8.1.3变更管理8.1.3.1公司实施和控制影响职业健康安全绩效的有计划的临时或者永久变更，包括：——工作位置和环境——工作组织——工作条件——设备——工作量8.1.3.2法律法规要求和其他要求的变更由人力资源部定期对变更的法律法规要求及后果予以评审，当有风险相应采取措施降低任何不利影响。8.1.4采购8.1.4.1总则公司建立采购流程，对职业健康安全相关的材料、服务或需求进行控制。8.1.4.2承包商公司应对承担安全设施保养、消防维护、物流、工程基建等外部承包商进行管理，识别可能给公司带来的危险源，控制职业健康安全风险，选择和管理承包商时应考虑：对职业健康安全有一定影响的承包商，应确认其活动和运行不会产生重要危险源；对承包商员工个人行为可能产生的重要危险源进行管理；对临时承包商在公司场所产生的安全影响进行评价。公司应按要求，明确向承包方传达职业健康和安全准则，比如在合同中约定公司的安全管理要求，禁止行为的清单等。8.1.4.3外发公司制订《相关方环安影响管理程序》，确定外发供方是在管控要求内，向外发供方传达法规及其它要求，本公司暂无外包过程。8.2应急准备和响应8.2.1公司建立《应急准备和响应管理程序》，人力资源部和各有关部门根据重大风险(如火灾、爆炸、环境污染等事故)制定应急预案与响应程序，确保紧急情况下对潜在事故事件发生时做出紧急响应，将事故的损失控制到最小。8.2.2对应急预案应进行定期或不定期的应急演习，并组织相关人员进行培训，包括急救。8.2.3对应急准备和响应做到定期评审，必要时对其进行修订，特别是在事故或紧急情况发生后。8.2.4适用时，与有关的相关方(如：承包商、来访人员、政府单位、附近的居民等)交流职业健康安全方面的信息。8.2.5考虑所有相关方的需求和能力并确保他们的参与，适当时候包括策划的响应改进。8.2.6应保持和保留应急响应与准备相关的文件或记录。9.0绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则公司应确定：需要监视和测量的对象：确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；实施监视和测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。职业健康安全管理体系需要监视和测量的对象，包括：合规义务；与所识别的危险源，以及风险和机遇相关的活动和运行；运行控制措施；职业健康安全目标。与职业健康安全相关的测量设备或资源的校准或检定状态的监视。9.1.2合规性评价人力资源部门按《合规义务与评价管理程序》，适时收集职业健康安全相关的法律法规、政策要求等标准化文件信息，每年评价合规义务履行情况，必要时需要采取措施，保持对合规情况的理解，保留合规性评价记录。9.2内部审核9.2.1总则公司制订《内部审核管理程序》应按每年不少于一次内部审核活动，以确保管理体系符合性、适合性及有效性；由管理者代表负责整个内部审核过程的管理。审核管理体系是否符合公司产品实现过程策划的要求，是否符合客户、相关法律法规、GB/T45001-202X/ISO45001:2018标准的要求。审核本公司体系是否得到有效实施和保持。9.2.2内部审核方案依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告。规定每次审核的审核准则和范围；选择可确保审核过程客观公正的审核员实施审核；确保相关人员，如员工事务代表及成员获得审核结果报告；及时采取适当的纠正和纠正措施；保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。9.3管理评审9.3.1总则公司制订《管理评审管理程序》，按计划的时间召开管理评审会议，体系部保持管理评审记录，通过编制《管理评审管理程序》对其实施控制。管理评审由总经理主持，应至少每年进行一次，且时间间隔不超过12个月。9.3.2管理评审输入9.3.2.1策划和实施管理评审时应考虑下列内容：a)以往管理评审所采取措施的实施情况；b)与管理体系相关的内外部因素、相关方需求的变化；c)有关管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：相关方的反馈；管理目标的实现程度；合规义务履行情况；事件、不合格以及纠正措施；员工参与和协商的结果；监视和测量结果；审核结果；d)资源的充分性；e)应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）；f)改进的机会。9.3.3管理评审的输出公司每次召开管理评审会议后，应形成报告。根据评审的情况在报告中提出以下情况的有关措施:管理者及管理者代表应确保管理体系及其过程有效性的持续改进(包括评价改进的机会和变更的需要)；各部门根据评审讨论结果制定与相关法律法规有关的绩效改进措施；公司高层应根据管理评审结果提供各部门所必须的资源；其他相关事项满足法律法规要求变化所需能力的变更；已向员工事务代表提供了评审信息。10.0改进10.1总则公司制订《改进管理程序》，通过方针的评审、目标的统计分析、内外部管理体系审核、实施纠正和预防措施、管理评审等，发现管理体系存在的问题和改进机会，改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望，纠正、预防或减少不利影响，改进管理体系的绩效和有效性。10.2事件、不合格和纠正措施10.2.1公司运行管理程序，对职业健康安全事件或不符合时进行管理：对事件报告、调查的流程进行规定；对事件作出及时反应，规定一般事件、重大事件的处理报告要求，并直接采取措施控制并纠正该事件或不符合；处理事件带来的后果；评价消除事件或不符合根本原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生。10.2.2对消除事件根本原因评价时，应有员工参与和其他有关相关方的参加。通过以下方式评价：调查事件或评价不符合；确定事件或不符合的原因；确定是否存在或是否可能发生类似的事件或不符合；适当时，评审职业健康安全风险的评价情况。10.2.3确定并实施与控制层级和变更管理相一致的任何所需的措施，包括纠正措施；采取措施前评审由此措施引起的新的或变化的危险源相关的风险；评估所采取措施的有效性，包括纠正措施；必要时，对职业健康安全管理体系进行变更。纠正措施应与所发生的事件或不符合造成的影响或潜在影响相适应。10.2.4应保留形成文件的信息，包括不合格的性质、随后所采取的措施，以及纠正措施的结果。及时地报告和调查事件可能有助于消除危险源和尽可能降低相关的职业健康安全风险。10.3持续改进公司建立《改进管理程序》，以持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性，以：提升职业健康安全绩效；促进支持职业健康安全管理体系的文化；推动员工参与到职业健康安全管理体系的持续改进的实施活动中来；与其相关的员工及员工代表沟通持续改进的结果；保留文件化信息，作为持续改进的证据。附件一.公司组织架构图董事长董事长助理董事长执行总裁助理董事长执行总裁品质中心生产中心技术中心财务中心销售中心品质中心生产中心技术中心财务中心销售中心管理者代表安全代表管理者代表安全代表工模部R&D部采购部会计部内审部工程部体系部品管部人力资源部物管部PMC部喷涂部加工部液态成型部固态成型部注塑部AP中心工模部R&D部采购部会计部内审部工程部体系部品管部人力资源部物管部PMC部喷涂部加工部液态成型部固态成型部注塑部AP中心注：虚线表示兼管或配合性质附件二：体系职能分配表（GB/T45001-202X/ISO45001：2018）GB/T45001-202X/ISO45001：2018标准条款管理层管理者代表人力资源部品质中心AP中心技术中心生产中心物管部PMC部财务中心4组织环境4.1理解组织及其环境●○○○○○○○○○4.2理解员工及其他相关方的需求和期望●○○○○○○○○○4.3确定职业健康安全管理体系的范围●○○○○○○○○○4.4职业健康安全管理体系○●○○○○○○○○5领导作用5.1领导作用和承诺●○○○○○○○○○5.2职业健康安全方针●○○○○○○○○○5.3组织的岗位、职责和权限●●●●●●●●●●5.4参与和协商○●●○○○○○○○6策划6.1应对风险和机遇的措施●○○○○○○○○○6.1.1总则○○○○○○○○○○6.1.2危险源辩识和职业健康安全风险评价○○●○○○○○○○6.1.3确定适用的法律法规要求和其他要求○○●○○○○○○○6.1.4措施的策划○○●○○○○○○○6.2职业健康安全目标及其实现的策划○●○○○○○○○○7支持7.1资源●○○○○○○○○7.2能力○●○○○○○○○○7.3意识○●○○○○○○○○7.4沟通○●○○○○○○○○7.5形成文件的信息○○○●○○○○○○8运行8.1运行策划和控制●●○○○○○○○○8.1.3变更管理○●●○○○○○○○8.1.4外包○○○○○●○○○○8.1.4采购○○○○○●○○○○8.1.4承包商○○●○○○○○○○8.2应急准备和响应●●●●●●●●●●9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价○●●○○○○○○○9.1.1总则○○●○○○○○○○9.1.2合规性评价○○●○○○○○○○9.2内部审核○●●○○○○○○○9.3管理评审○●○○○○○○○○10持续改进10.1事件、不合格和纠正措施○●○○○○○○○○10.2持续改进●○○○○○○○○○说明：A.●表示执行的主导部门/人，○表示配合、协助部门B.生产中心包括：注塑部、固态成型部、液态成型部、加工部和喷涂部。C.技术中心包括：工程部、工模部、R&D部和采购部D.品质中心包括：品管部和体系中E.财务中心包括：会计部和内审部附录三：公司地理位置信息附件四：