ISO45001第三方审核计划+审核记录

PAGE管理体系审核计划版本号：编号：02420S3201XXXXR0M■职业健康□认证(2nd)■第2次监督□再认证□扩大专业代码：S：14.01.02.01；一、受审核方名称：XXX有限公司地址/邮编：广东省东莞市XX/523627联系人：X电话：0769-X传真：0769-X2Email:X二、审核目的:通过对相关管理体系的审核，█确定组织管理体系与审核准则（见下文）的符合性；█确定管理体系确保组织满足适用的法律、法规及合同要求的能力；█确定管理体系在确保组织可以合理预期实现其规定目标方面的有效性；□确定能源绩效的改进/持续改进是否已得到证实（仅EnMS适用）；□再认证时，确认管理体系作为一个整体的符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性；□通过再认证或监督换版时，确认管理体系作为一个整体对原标准（说明：）和转换后标准（说明：）的符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性；█适用时，识别管理体系的潜在改进区域；从而决定：█是否推荐颁发证书；█是否推荐换发证书；█是否推荐继续保持证书；□是否推荐恢复证书；█变更部份是否推荐颁发证书（□扩大部份█其他变更，说明：地址变更）；□其他：三、审核范围：█职业健康安全:XXX制品的生产和销售服务及相关管理活动四、审核准则:□GB/T19001-2016/ISO9001:2015标准；█GB/T45001-2020/ISO45001:2018标准■体系文件及相关的合同；有关的强制性法令、法规和技术规范等；审核组成员：体系审核组姓名/组别注册证书号专业能力电话备注S组长S:14.01.02.01S组员S组员六、审核日期：202X年6月20日(具体安排附后)组长拟制：XXX专业会签：XXX日期：202X/6/15审核方案管理人：______________日期：________________受审核方确认：______________日期：________________注：1.审核组申明：a).未经书面许可，不向任何第三方披露受审核方的信息（法律规定除外）；b).全体成员及其所在单位现时及过去两年内与受审核方没有任何足以影响到审核公正性的关系，如：雇佣、分包、从属、咨询等。请最高管理者及与管理体系相关的职能部门负责人参加首、末次会议，陪同人员列席会议（若总经理和管理者代表不能参加，请及早联系审核组长以确定是否另择审核时间）；首、末次会议由审核组长主持。对于职业健康安全管理体系:负有OHS法律责任的管理者，负责监视员工健康的人员、负责OHS的员工代表（若有，则至少包括由普通员工担任的员工代表）应参加末次会议；应记录缺席的理由。如果审核期间产品和服务的提供过程不能正常实施，请及早联系审核组长更改审核时间。证书及标志的使用、认证规则遵守情况，国家质量/环境/职业健康安全抽查情况、食品安全及许可情况,上次审核不符合项验证（包括到各相关场所抽样确认是否存在严重不符合），顾客/相关方投诉处理国家企业信用信息公示系统查询结果等在年度监督及再认证时将被审核：再认证审核时，应关注绩效评价报告中的薄弱环节。本计划可能根据现场情况进行调整，下述内容可能在审核（相关部门/职能/区域/活动/产品/服务）过程中涉及：QMS（2015版）：6.1,7.1.6,7.5,5.1.2,6.2.1,5.3,7.4,9.1.1,9.1.3,10.1。QMS（2008版）：4.2.1,4.2.3,4.2.4,5.2,5.4.1,5.5.1,5.5.3,8.2.3,8.4,8.5.1。EMS（2015版）：5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。EMS（2004版）：4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.3。OHSMS（2018版）：5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。FSMS/HACCP：职责,沟通,顾客投诉,产品安全性验证（适用时）。EnMS：4.3,4.4.2,4.5.2,4.5.3,4.5.4,4.6.5。对/的删减合理性将在相关阶段审核。自202X年6月21日至202X年6月20日期间的体系运行证据将被抽样审核。主管各部门副总经理/总工程师/总经理助理的工作将在相关部门审核时涉及。请为各组分别准备一套管理体系文件和配备陪同人员（应为非受审核部门人员，可分时段安排）。食品安全管理体系申请企业请准备一台数码照相机，作为拍摄审核员在企业进行现场审核工作照片、上传国家认监委食品安全新的发证系统之用；11.经相关监管部门认可，在工程建设施工领域GB/T50430-2007覆盖了GB/T19001-2008的全部要求，故在本计划中描述质量管理体系重点审核过程/条款时仅标注GB/T50430-2007要求。此两标准的条款对照，可参照UCC关于GB/T50430-2007的相关认证方案。12.如遇不可抗力因素（如交通拥堵等）导致审核不能如期开始，则当日审核时间顺延；13.组长联系电话：XXX。审核日程安排：202X/6/20时间受审核部门/区域/活动重点审核内容审核组主要职能/过程ISO45001:201808:30-09:00首次会议ABC09:00-16:00管理层管理代表职业健康安全事务代表内部审核管理/管理评审管理/风险与机遇管理/组织环境与相关方期望与需求管理等过程1范围/4.1理解组织及其环境/4.2理解相关方的需求和期望/4.3确定职业健康安全管理体系的范围/4.4职业健康安全管理体系/5.1领导作用和承诺/5.2职业健康安全方针/5.3组织的岗位、职责和权限/5.4参与和协商/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.4措施的策划/6.2职业健康安全目标及其实现的策划/7.1资源/7.4信息交流/9.1.1总则/9.2内部审核/9.3管理评审/10.1总则/10.2不合格和纠正措施/10.3持续改进/资质核查C财务中心危险源识别/运行控制/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理品质中心危险源识别/运行控制/风险控制/文件化信息/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/7.5形成文件化的信息技术中心危险源识别/运行控制/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理B销售中心危险源识别/运行控制/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理技术中心（采购部）/生产中心（物管部）危险源识别/运行控制/应急准备和响应管理/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/8.1.4采购/8.2应急准备和响应人力资源部/安全代表人力资源管理/组织知识管理/信息交流管理/法律法规与其它要求识别与合规性评价管理/危险源识别/运行控制7.2能力/7.3意识/7.4信息交流/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/6.1.3/合规义务/6.1.4措施的策划/6.2达成策划职业健康安全目标/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/8.1.4采购/8.2应急准备和响应/9.1监视、测量、分析和评价/9.1.2合规性评价/10.2不合格和纠正措施A生产中心危险源识别/运行控制/应急准备和响应管理/风险控制/6.1.1应对风险与机遇的措施/6.1.2危险源/8.1.1总则/8.1.2消除危险源和降低OHS风险/8.1.3变更管理/8.2应急准备和响应12:00-12:30午餐/午休16:00-17:00审核组内部沟通/与受审核方沟通/末次会议ABCS6.1.2S8.1.1S8.1.2S8.1.3S6.1.1危险源运行策划和控制总则消除危险源和降低OHS风险变更管理应对风险和机遇的措施组织建立了《危险源辨识与风险评价管理程序》HH-HS-033,并按规定执行。查：（危险源识别与风险评价表）（技术中心含工程、工模、采购、R&D部门）：高温中暑、职业病、废纸、废电池的产生、电的消耗、火灾、触电、爆炸、电脑辐射、灯管、空调悬挂不稳坠落、噪音的产生、线路老化、短路、物品存放不当引发火灾等危险性素共261项。有编号-活动/过程/服务-危险源识别-风险评价-风险等级-控制措施-备注等。编制：XXX审核；XXX批准：XXX查：（重大危险源及控制要求清单）HR-FM-78,工作场所夏天高温作业中暑、职业病、潜在的火灾、爆炸、废气、噪音的产生；各类电器/机械设备的短路起火、火灾、触电、机械伤害等；拟制：XXX审核；XXX批准；XXX组织建立了程序，明确了相关的要求，并规定了相关的作业准则。技术中心办公室区域设有消防栓、灭火器，并定期检查，最近一次点检日期：20XX-06-11日，点检人：张小郎，技术中心人员参与了公司2021年12月10号进行的消防演练及20XX-03-12日防化学品泄漏演练，通过演练提高了大家的消防/化学品泄漏安全意识，基本符合组织要求。消除危险源和降低OH&S风险的措施：在危险源识别与风险管制文件里都有规定，措施包括消除、培训、个人防护等。变更管理：包括新产品、服务、过程变更、法规变更、知识技术的变更都已经规定在运行控制程序里，得到实施。组织编制了《组织风险管理程序》HH-HS-025，对组织内外的风险和机遇进行了策划，与负责人进行沟通：1、组织期望通过建立安全管理体系提高其管理水平，保证其在质量和管理水平保持在本地区内的领先位置；2、查：（职业健康安全风险与机遇管理表）HR-FM-68,组织确定了组织的风险主要包括：设计开发等重要资料遗失、法律法规风险、重大工伤事故、废弃物管理不当风险、法规更新未及时收集，导致不符合最新标准要求、突发状况发生如地震、火灾爆炸等；制作：XXX审查；XXX核准；XXX3、组织通过以下方式确保风险得到控制，机遇得到把握：A、按《组织风险管理程序》的要求分等级予以执行管控措施；B、按《应急准备与响应管理程序》实施管控预案，遵守相关法规，规避违法风险；4、组织通过管理评审和日常运行控制对存在风险制定的措施的有效性进行评价。经过评价发现以上风险和机遇基本得到评价和把握；基本满足要求；S6.1.2S8.1.1S8.1.2S8.1.3S6.1.1S7.5.1S7.5.2S7.5.3危险源的辨识总则、消除危险源和降低OHS风险变更管理应对风险和机遇的措施成文信息创建与更新成文信息的控制组织建立了《危险源辨识与风险评价控制程序》HH-HS-033,并按规定执行。查：（危险源识别与风险评价表），本部门危险源识别有：工作场所夏天高温作业、工作场所存在职业危害因素、各区域消防器材配备不齐全、消防器材失效、电的消耗、电脑辐射、灯管、风扇、空调悬挂不稳坠落，导致砸伤人、线路老化、短路、导致人员伤亡、财产损失等危险性素。编制：XXX审核：XXX批准：XXX查：(重大危险源清单)HR-FM-78，高温作业中暑、工作场所职业病危害、潜在的火灾、爆炸、噪音、废气的产生；各类电器/机械设备的短路起火、火灾、电梯困人、电线老化、触电、机械伤害等；编制：XXX审核：XXX批准：XXX均制定了相应的控制措施，通过建立管理方案、运行控制、应急响应等方法进行控制。组织建立了《电气安全管理程序》HH-HS-004,《职业病危害风险管理程序》HH-HS-006，明确了相关的要求，并规定了相关的作业准则。品质中心办公室区域设有消防栓、灭火器，并定期检查，最近一次点检日期：20XX-6-11，点检人：张小朗，品质中心人员参与了公司2021年12月10号进行的消防演练及20XX-03-12日防化学品泄漏演练，通过演练提高了大家的消防、化学品泄漏安全意识，基本符合组织要求。消除危险源和降低OH&S风险的措施：在危险源识别与风险管制文件里都有规定，措施包括消除、培训、个人防护等。变更管理：包括新产品、服务、过程变更、法规变更、知技术的变更都已经规定在运行控制程序里，得到实施。组织编制了《组织风险管理程序》HH-HS-025，对组织内外的风险和机遇进行了策划，与总经理进行沟通：1、组织期望通过建立环安管理体系提高其管理水平，保证其在质量和管理水平保持在本地区内的领先位置；2、组织确定了组织的风险主要包括：输入性传染病、水灾、水浸、员工宿舍、建筑物发生火灾、群体性食物中毒、重大工伤事故、人文环境风险（相关方）、政策环境风险、经济环境风险、废气、废渣（废弃物）不达标排放引起超标风险、水、声不达标排放引起超标风险、化学危险品泄漏、法规更新未及时收集，导致不符合最新标准要求、突发状况发生如地震、火灾爆炸等，员工疏散不及时存在的安全隐患、垃圾分类及处置错误等；3、组织通过以下方式确保风险得到控制，机遇得到把握：A、按《组织风险管理程序》的要求分等级予以执行管控措施；B.、按《应急准备与响应管理程序》实施管控预案，遵守相关法规，规避违法风险；4、组织通过管理评审和日常运行控制对存在风险制定的措施的有效性进行评价。经过评价发现以上风险和机遇基本得到评价和把握；基本满足要求；组织建立了《文件化信息管理程序》HH-HS-026,对体系的运行进行了策划和规定；与品质中心负责人进行沟通：本中心为体系运行文件信息的主导部门；1、查：受控文件清单，手册1份，程序文件36份，三层文件、记录表单若干份。2、查阅《管理手册》和《程序文件》，文件内容包括对文件相互关系和作用进行了描述；3、组织保留了支持体系运行所需要的记录：如来料检验报告、订单评审表、培训记录、生产计划等。成文信息基本满足体系运行要求；1、组织电子文档、纸质文档两种方式对建立和保持体系运行的成文信息进行了保管；并作出了相应的标识和编号；2、组织的成文信息经过职权内人员的批准后发行；查(文件发放回收记录）DCC-FM-11，日期：20XX-01-13日，文件名称：PD-WI-008,炼胶作业指导书,签收部门：品质。签收人：曾XX。3、文件的更新按照文件控制程序进行控制；暂无更新的成文信息；基本符合要求；组织编制了《文件与资料控制程序》QEP-01、《环境监测与测量控制程序》EP-02，批准：XX；对成文信息的控制进行了策划和规定；1、查:品质中心文件均为有效版本,并经相关人员批准，文件以文件名称/编号/版本号进行标识，如：管理手册，编号HH-OHS-M，生效日期：2020-01-06；版本;AO。制定：XX审核：XX，批准；XX2、查：受控文件清单，其中有质量手册、程序文件、三层文件、外来文件等；3、组织对文件进行了识别和保持，确保文件能为需要的人员及时获取；如：《操作指导书》，经过批准后直接挂在设备厂；4、体系文件修订，文件作废有文件发放回收和相应的版本标识、发放和回收。暂无作废文件；5、组织识别及收集策划和实施体系所需的外来文件:适用的法律法规有：中华人民共和国民法典、劳动法、安全生产法、职业病防治法、消防法等;基本符合要求；S6.1.1S7.2S7.3S7.4S6.2S6.1.2S6.1.4S6.1.3S9.1.2S8.1S9.1S8.1.2S8.1.3S8.1.4S8.2S10.2S10.3应对风险何机遇的措施能力意识信息交流职业健康安全目标及其实现的策划危险源辨识及风险和机遇的评价/措施的策划合规义务合规性评价运行策划和控制监视测量分析与评价消除危险源和降低OH&S风险变更管理采购应急准备和响应不合格和纠正措施持续改进组织建立《组织风险管理程序》HH-HS-025查：（风险与机遇管理表），识别组织的职业健康安全风险如：传染性疾病风险、员工宿舍、建筑物发生火灾风险、食堂燃气泄漏发生爆炸、火灾风险，法律法规未及时更新等风险，制定了管理措施，措施实施情况：已经完成。编制：XXX审核：XXX批准：XXX符合要求建立《人力资源控制程序》HH-HS-036，对各岗位任职条件要求在入职要求中得到明确.包括对环境直接或间接影响的人员。组织通过入职前进行考核和在职定期评价对相关人员的能力进行评价；由行政部制定培训计划并组织实施。查20XX年度培训计划，有安全等方面内容。查：20XX.6.13培训记录表,培训主题：遵守安全生产法，当好第一责任人,参加人员:XX、XX等23人,培训讲师：XX，考核方式：口试，结果：合格。查：20XX.06.16培训记录表,培训主题：安全生产月培训,参加人员:XX、XX等50人,培训讲师：黄小超，考核方式：口试，结果：合格。查：20XX.06.11培训记录表,培训主题：安全生产月培训,参加人员:XX等35人,培训讲师：XX，考核方式：口试，结果：合格。查特殊工种培训记录：1）.电工证：姓名：XX，证号：T4507211989111XXXXX，有效期：2025-12-17，准操项目：低压电工，发证单位：阳春市安全生产监督管理局姓名：XX，证号：T44252719680619XXXX,有效期：2023-11-23，准操项目：熔化焊接与热切割作业，发证单位：赤壁市安全生产监督管理局2）.安全培训合格证：企业主要负责人：姓名：XX，性别：男，身份证号码：XXX4，证书编号：QM-AQ20110164，发证时间：2020年11月13日，培训单位：东莞全民安全安全生产培训有限公司。3）.安全培训证书：姓名：XX，性别：男，安全生产管理人员，身份证号：XXX，证书编号：ZTPX2019-A03646，发证时间：2020年1月8日，有效期：2023年1月8日，培训单位：东莞XX安全生产培训有限公司。安全培训证书：姓名：XX，性别：男，危险化学品从业人员，身份证号：XXX，证书编号：ZTPX2018-W01348，发证时间：2018年10月8日，有效期：2024年10月8日，培训单位：东莞XX安全生产培训有限公司。.急救培训，姓名：XX，领证日期：20XX年5月30日，有效期1年，编号：20XX05104发证单位：东莞市XX医院。姓名：郑永锋，领证日期：20XX年5月30日，有效期1年，编号：20XX05107发证单位：东莞市XX医院。通过培训、沟通等形式，激励员工认识到自己从事工作的重要性，使之为实现公司安全目标而努力，作出自己的贡献。组织建立《信息交流及沟通管理程序》HH-HS-035公司通过举行会议，进行面谈，组织职工培训，文件发布，张贴标语，书写黑板报等形式进行内沟通。会议有自上而下的各部门汇报工作的情况，对好的方面予以总结，对不足的方面和需要改进的方面予以通报。由各部门提出好的建议，管理层分析研究，最终形成会议决议，由有关各部门执行。外部信息沟通采用电话、网络、传真、面谈、文件等形式进行。部门还采用发放环境告知书、签订合同协议等方式进行外部沟通。查：公司门口贴有“来访人员登记、禁鸣喇叭、车辆入厂安全、禁扔垃圾、禁止泄露等通知”。公司内外信息沟通渠道通畅，符合标准要求。组织建立了《目标实现与策划管理程序》HH-HS-030查：（环安目标指标管理方案表）有序号、目标、指标、计划的方法与实施步骤、措施、费用预算、开始日期、完成日期、执行部门、责任人、配合部门、实际达成状况、检查人等。制表：XXX审核：XX批准：XX如：在职员工患病人数为零，重大工伤事故事件0次/年等，详见附件符合要求建立有《危源源辨识与风险评价控制程序》HH-HS-033危源源识别评价：1.建立了危险源因素识别与评价程序，基本符合标准要求。2.查：危险源识别与风险评价表（人力资源部）：消防器材失效、劳保用品准备不充分、电工作业时绝缘防护措施不到位、带电操作/移动/检修设备、电缆等危险源得到识别，有控制方式。制表：XXX审核：XXX批准：XX3.查：（重大危险源及控制要求清单）：火灾或触电、机械伤害、职业病等。制表：XXX审核：XX批准：XX。危险源因素的识别评价考虑了三种时态三种状态八个方面，均制定了相应的控制措施，通过建立管理方案、运行控制、应急响应等方法进行控制。符合要求组织建立了《合规义务与评价管理程序》HH-HS-031查：《职业健康安全法律法规及其他要求登记表》共收集93个法规，如：中华人民共和国环境保护税法、中华人民共和国清洁生产促进法、广东省安全生产条例、工作场所职业卫生监督管理条例等，内容有：类别、编号、名称、编号、实施日期、收集时间、收集人，详见附件。制定：XXX审核：XXX批准：XXX查：环安法律法规合规性评价记录表1.组织已建立合规性评价程序文件，内容包括合规性评价频次；2．针对实施了合规性评价；3．合规性评价内容：针对收集的法律法规和其它要求的符合性做了确认，评价项目为93项，例如:针对中华人民共和国消防法，其合规性评价为:按文件每年由第三方对公司进行监测。于2021年12月10号进行的消防演练及20XX-03-12日防化学品泄漏演练。1、组织已建立了程序，明确了相关的要求《机械危害管理程序》HH-HS-03、《职业病危害风险管理程序》HH-HS-06.2、绩效监测=1\*GB2⑴消防器材：查消防器材检查表：灭火器铅封是否完好、灭火器的数量、器材的消防通道是否阻挡，消防水带是否完好等，所有消防器材均有每月进行点检一次，最近点检20XX-6-11，检查人：张，其消防器材均在有效期内。(2)环安检查：一个月一次。查20XX年6月7日环安运行控制监控表，管控因素：安全教育及行为规范、化学危险品管理、机械设备安全、用电安全、现场防火安全等，依管控措施、方法进行管控，结果：合格。检查人员：陈X。（3）组织内危险化学品包括：碳氢清洗剂、工业酒精等，化学品仓库存放的化学品，张贴有化学品安全须知标识，张贴有化学品MSDS标识，及职业危害告知卡、防泄露措施、人员有护目镜、耐酸碱手套等。设置有洗眼器，并且每月有点检记录。设置有灭火器、消防沙等，并附有点检记录。（4）组织区域有食堂和宿舍。食堂废水经过隔油、隔渣后排入市政管网。油烟经过活性炭净化后，检测达标排放。查：食品安全第一责任人：XX，食品安全直接责任人：姓名：XX查：食品经营许可证：XX有限公司，社会信用代码：XXX，许可证编号：JY3441900084058，发证机关：东莞市市场监督管理局，经营项目：热食类食品制售，有效期：2025年12月29日。查：健康证：姓名：XX，女，证号：4304211974092*****，体检日期：2021-07-22，体检单位：东莞市XX医院.姓名：袁红，男，证号：5129211974062*****，体检日期：2021-09-10；体检单位：东莞市XX医院符合要求现场生熟案板分开，食品有留样48H，查：20XX-6-20日早餐留样汤河粉与汤面条有相关标签与记录，符合。（5）要求办公室人员人走机停灯灭，杜绝长流水与长明灯、办公室用纸尽可能双面使用，尽可能以电子文件的方式传递文件，有控制空调使用，夏天空调子在26度方可开启，现场空调设置处于关闭状态。（6）查：《劳保用品管理程序》HH-HS-008中劳保用品穿戴提示牌中对各部门需佩戴的劳保用品进行了规定，《劳保用品发放情况表》20XX-5-3对液态车间无尘手套发放，张燕有领用。（7）外部监测食堂的米与油由东莞XX膳食管理有限公司负责配送，查：20XX-2-16大米由江苏XX检测技术有限公司检验合格，报告编号：JX-FB-2038-001，符合抽查饮用水检验报告，报告编号：ZJ01-HJ2202095，样品名称：生活饮用水取水口，委托单位：XX有限公司，抽样日期：20XX.2.16日，分析日期：20XX-2-16，检验单位：广东XX检测技术有限公司，结果：合格，签发日期：20XX.2.25日。抽查:压力表校验证书，校验单位：深圳市XX计量仪器有限公司，证书编号：20XX0407582009,型号规格：（0-1.6）MPA，校验结果：合格，检验日期：20XX年4月12日，下次校验日期：2023年4月11日。查：广东省定期防雷装置检测报告，检测单位：广东省气象防灾技术服务中心，报告编号：粤雷检【20XX】YFS-2-1279号，检测时间：20XX-5-30，下次检测时间：20XX-11-30，结论：合格。查：《工作场所职业病危害因素检测报告》报告编号：ZJ01-PJ22031503，日期：20XX-3-17，检验单位：广东XX检测技术有限公司，结果：碎料岗等噪音超标，已制订纠正措施，详见附件。

查职业病体检:姓名：XX，性别：男，身份证号：XXX，危害因素：异丙醇，结论：未见异常，日期：20XX-1-5，体检单位：东莞XX医院；姓名：XX，性别：男，身份证号：XXX，危害因素：异丙醇，结论：未见异常，日期：20XX-1-5，体检单位：东莞XX医院；查：之前所使用的CQ-TR50便携式X射线机与HB-WJ8便携式X射线机因射线超标已停用，详见附件情况说明。查：电离辐射检测，报告编号：ZJ01-WT22031501R1，日期：20XX-3-17，检验单位：广东XX检测技术有限公司，结果：合格。查：东莞市职业病防治中心，莞职卫检字第JL[2021]719年度，外照射个人剂量XX等检测未达4次，仅供参考。公司有对作业员购卖五险一金，为预防新型冠状病毒，公司在各部门的洗手间张贴有洗手的方法与配置洗手液，车间各区域有免消洗手液，口罩回收桶，每天给员工发放口罩，进入厂区均需测量体温，体温合格方可入厂，防疫措施有效。车间各处有应急药品箱，有管理人员、药品清单，领用记录等且公司配备了急救员。消除危险源和降低OH&S风险的措施：在危险源识别与风险管制文件里都有规定，措施包括消除、培训、个人防护等。变更管理：包括新产品、服务、过程变更、法规变更、知技术的变更都已经规定在运行控制程序里，得到实施。查2021-07-08号与东莞市XX纸制品有限公司、东莞XX硅胶科技有限公司、东莞市XX实业有限公司等有签订（相关方环安协议、安全告知书）。1、组织建立《应急准备与响应管理程序》HH-HS-010，用于识别对可能造成环境影响潜在紧急情况和事故并规定了响应措施，如潜在的火灾事故。2、组织已于2021年12月10号进行的消防演练及20XX-03-12日防化学品泄漏演练，明确了组织分工和相关的程序要求，行政部组织各部门人员均有参加，主要演习内容有灭火过程/疏散过程/抢救过程/化学品标签识别/MSDS了解/化学品泄漏演练/灭火器和消防水带的使用等，具体有公司消防演习/化学品泄漏演习总结报告。3、应急设备灭火器和消防栓每月均有维护点检，并附有点检表在消防器材上，最近一次点检：20XX-06-11日，点检人：张，均为合格有效。4、演习后进行了评价，程序和预案是可行的。5、查：生产经营单位生产安全事故应急预案备案登记表，备案编号:44190010-2018-0029，你单位上报的《XX有限公司生产安全事故应急预案》预案编号：HH-YJYA-01，预案版本号：2018-01版，材料齐全，予以备案，2018年10月24日组织建立《工伤事故管理程序》HH-HS-010，通过使用环安、方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及内审、管理评审、满意度调查、评价、持续改进环境管理体系的有效性。对需要持续改进的地方，建立改进目标，寻找改进办法，评价改进办法的可行性，验证改进结果。与安全负责人进行沟通：目前张向前发生X射线工伤，目前正在按要求进行中，暂未结案。基本符合文件要求S6.1S6.1.2S8.1.18.1.28.1.38.2应对风险和机遇的措施危险源总则消除危险源和降低OHS风险变更管理应急准备和响应控制组织建立《组织风险管理程序》HH-HS-025查：《风险和机遇管理表》，识别本部门的安全风险有：现有的设备、工艺自身的缺陷、作业员作业时不能完全杜绝的安全隐患。比如存在产品比较重砸伤脚式机器运转时撞伤人的隐患等；职业病发生等，进行了风险分析，制定了管理措施，措施评价：有效基本符合要求组织建立《危源源辨识与风险评价控制程序》HH-HS-033生产中心危险源主要是：使用气枪产生的噪音、车间照明光线不足够视力下降、作业人员违章作业、操作失误导致人身伤害等。查：（重大危险源及控制要求清单）：火灾或触电、机械伤害、职业病等。制表：XXX审核：XXX批准：XXX均制定了相应的控制措施，通过建立管理方案、运行控制、应急响应等方法进行控制。组织建立程序并执行,如《机械危害管理程序》HH-HS-03、《职业病危害风险管理程序》HH-HS-06等，生产为了防止触电、防止因漏电引起火灾等，对生产和办公区域的电线、插头、插座、用电设备、防护用品穿戴、安全通道等定期进行检查。现场询问生产部人员，对危险源等管理体系相关内容均能回答。组织提供了每月进行的“安全生产检查记录表”包含本部门所有区域及项目；均为正常，查：20XX年6月7日环安运行控制监控表，管控因素：安全教育及行为规范、化学危险品管理、机械设备安全、用电安全、现场防火安全等，依管控措施、方法进行管控，结果：合格。检查人员：米X，职业健康安全得到控制。消除危险源和降低OH&S风险的措施：在危险源识别与风险管制文件里有规定，措施包括消除、培训、个人防护等。生产部人员参加了公司2021年12月10号进行的消防演练及20XX-03-12日防化学品泄漏演练，通过演习提高了大家的消防安全意识。生产部配合管理部进行日常职业健康安全管理体系运行执行工作。(1)职业病控制：有职业病体检记录，具体见管理部审核记录。(2)个体防护/劳动保护用品:劳保鞋、耳塞、口罩、眼罩，查《劳保用品发放情况表》20XX-5-3对液态车间耳塞发放，舒建国有领用。(4)安全检查：每个月进行一次。已制订了“安全检查记录表”，并提供了20XX年06月的检查记录，查：制造车间检查内容有线路安全、消防器材、应急设施、人员用电安全、消防通道、安全隐患、用电安全检查、防护用品穿戴等，由行政部组织进行。(5)组织内危险化学品：有化学品仓，有消防设施，防泄露措施，MSDS标识，进出有管理规定。(6)用电（走线规范、电线无老化、破损、无私拉乱接）。(7)外部监测：对职业场所进行检测，提供检测报告，具体见人力资源部审核记录提供饮用水检测报告，具体见人力资源部审核记录。（8）生产部门各车间有医疗药箱配备并管理，有药品清单与领用记录。制定控制程序，包括新产品、服务、过程变更、法规变更、知识技术的变更都已经规定在运行控制程序里，得到实施。与组织负责人沟通，组织基本上按照客户要求生产，生产和品质检验过程基本按照固定的流程展开，产品、服务和过程无变化，目前暂无更改的需要1、已建立《应急准备与响应管理程序》HH-HS-010，并执行程序，用于识别对可能造成职业健康安全影的潜在紧急情况和事故并规定了响应措施，如潜在的火灾事故。2、组织已于2021年12月10号进行的消防演练及20XX-03-12日防化学品泄漏演练，通过演练提高了大家的消防安全意识，明确了组织分工和相关的程序要求，生产部各车间人员均有参加，主要演习内容有灭火过程/疏散过程/抢救过程等，并灭火器和消防水带的使用等；具体有公司消防演习总结报告。3、应急设备灭火器和消防栓每月均有维护点检，并附有点检表在消防器材上，均为合格有效，且有消防疏散图，消防器材配置。4、演习后进行了评价，程序和预案是可行的。5、经现场查看，生产部各区域配备足够数量的灭火器，提供点检记录。6、生产部门医疗药箱有配备并管理，有药品清单与领用记录基本符合要求。S6.1.2S8.1.1S8.1.2S8.1.3S8.1.4S8.2S6.1.1危险源的辨识运行策划和控制总则消除危险源和降低OHS风险变更管理采购应急准备和响应控制应对风险和机遇的措施组织建立了《危险源辨识与风险评价管理程序》HH-HS-033,并按规定执行。查：（危险源识别与风险评价表）（技术中心-采购、生产中心-仓储）：高温中暑、职业病、废纸、废电池的产生、电的消耗、火灾、触电、爆炸、电脑辐射、灯管、风扇、空调悬挂不稳坠落、噪音的产生、线路老化、短路、物品存放不当引发火灾等危险性素共177项。有编号-活动/过程/服务-危险源识别-风险评价-风险等级-控制措施-备注等。编制：XXX审核：XXX批准：XXX查：（重大危险源清单）HR-FM-78,工作场所夏天高温作业中暑、职业病、潜在的火灾、爆炸、废气、噪音的产生；各类电器/机械设备的短路起火、火灾、触电、机械伤害等；编制：XXX审核：XXX批准：XXX均制定了相应的控制措施，通过建立管理方案、运行控制、应急响应等方法进行控制。组织建立了程序，并执行程序，1、通过沟通并现场查看，员工教育员工节约用纸、用电、用水；人员离开电脑关闭屏幕，节约用电，减少辐射；临时用电插板规范；消防、灭火器每月有点检，最近一次点检日期：20XX-06-11日，点检人：张小郎，2、采购部与物管部人员参与了公司2021年12月10号进行的消防演练及20XX-03-12日防化学品泄漏演练，通过演练提高了大家的消防/化学品泄漏安全意识，基本符合组织要求。3、查：供应商：2019-03-01号与惠州XX新材料科技股份有限公司、深圳市XX有机硅材料有限公司、东莞XX实业有限公司等有签订（相关方环安协议、安全告知书）等，协议有效期为长期。本部门为了防止触电、防止因漏电引起火灾等，对办公区域的电线、插头、插座、用电设备定期进行检查。现场询问采购部XX，对危险源等管理体系相关内容均能回答。组织提供了每天进行的“化学危险品安全管理点检表”包含所有区域及项目；有：存放地点是否清洁、通风等，存放地点均为正常，职业健康安全得到控制。本部门配合人力资源部进行日常职业健康安全管理体系运行执行工作。查：一、化学品仓库存放区，进口有警告标识栏：1、非工作人员严禁进入。2、严禁携带打火机进入。3、严禁烟火。化学品仓库存放的化学品，有：碳氢清洗剂、异丙醇等，张贴有化学品安全须知标识，张贴有化学品MSDS标识，及职业危害告知卡、防泄露措施等。配备有洗眼器，并且每月有点检记录。设置有灭火器、消防沙等，并附有点检记录。对环境与职业健康检测服务、环保工程建设、废弃物处置等签署相关方环安协议。如：惠州市韵点新材料科技股份有限公司、深圳市正安有机硅材料有限公司、东莞市大鹰实业有限公司等有签订环安协议。消除危险源和降低OH&S风险的措施：在危险源识别与风险管制文件里都有规定，措施包括消除、培训、个人防护等。变更管理：包括新产品、服务、过程变更、法规变更、知技术的变更都已经规定在运行控制程序里，得到实施。组织建立了《应急准备与响应管理程序》HH-HS-010，用于识别对可能造成环境影响潜在紧急情况和事故，并规定了响应措施，如潜在的火灾事故。1、组织已于20XX-6-11日进行消防点检，点检人XX，采购部与物管部人员参与了公司2021年12月10号进行的消防演练及20XX-3-12日防化学品泄漏演练，通过演练提高了大家的消防/化学品泄漏安全意识，明确了组织分工和相关的程序要求，人力资源部组织各部门人员均有参加，主要演习内容有灭火过程/疏散过程/抢救过程等，并灭火器和消防水带的使用等；具体有公司演习总结报告。组织建立了《组织风险管理程序》HH-HS-025，对组织内外的风险和机遇进行了策划，与负责人进行沟通：1、组织期望通过建立环安管理体系提高其管理水平，保证其在质量和管理水平保持在本地区内的领先位置；2、查：（职业健康安全风险与机遇管理表）HR-FM-68,组织确定了组织的风险主要包括：灾害风险相关方及其需求识别不全风险、法律法规风险、重大环境因素管理不当风险、群体性食物中毒、重大工伤事故、政策环境风险、经济环境风险、废弃物管理不当风险、不达标排放引起超标风险、水、声不达标排放引起超标风险、化学危险品泄漏、法规更新未及时收集，导致不符合最新标准要求、突发状况发生如地震、火灾爆炸等；制作：XXX审查：XXX核准；XXX3、组织通过以下方式确保风险得到控制，机遇得到把握：A、按《组织风险管理程序》的要求分等级予以执行管控措施；B、按《应急准备与响应管理程序》实施管控预案，遵守相关法规，规避违法风险；4、组织通过管理评审和日常运行控制对存在风险制定的措施的有效性进行评价。经过评价发现以上风险和机遇基本得到评价和把握；基本满足要求；检查表□QMS□EMS▉职业健康安全□FSMS/HACCP□EnMS□其他审核区域：人力资源部陪同人员：XXX第页面谈人员审核内容/审核记录审核发现▉负有OHS法律责任的管理者（姓名/岗位：XX/法人代表）1、要求（5.3/组织的岗位、职责、责任和权限）：▉明确、适宜、充分□其他说明：2、要求（7.2/7.3/能力、意识）：▉符合任职要求，包括接受过适当的培训及考核合格▉意识到：①其工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；②在实现符合职业健康安全方针、程序和OHS要求，包括应急准备和响应要求方面的作用、职责和重要性；③偏离规定程序的潜在后果。3、其他说明：OK▉负责OHS的员工代表（姓名/岗位：XX/安全负责人）1、要求（5.3/组织的岗位、职责、责任和权限）：▉明确、适宜、充分□其他说明：2、要求（7.2/7.3/能力、意识）：▉符合任职要求，包括接受过适当的培训及考核合格▉意识到：①其工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；②在实现符合职业健康安全方针、程序和OHS要求，包括应急准备和响应要求方面的作用、职责和重要性；③偏离规定程序的潜在后果。3、其他说明：OK▉管理人员（姓名/岗位：XX/安全生产管理员）1、要求（5.3/组织的岗位、职责、责任和权限）：▉明确、适宜、充分□其他说明：2、要求（7.2/7.3/能力、意识）：▉符合任职要求，包括接受过适当的培训及考核合格▉意识到：①其工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；②在实现符合职业健康安全方针、程序和OHS