经济学基础（第2版）市场失灵与政府干预

知识目标1.了解什么是外部性、如何克服外部性；2.了解什么是公共物品、如何确定公共物品的有效供给；3.了解什么是科思定理。能力目标1.如何确定在公共物品消费中存在的问题和相应的解决办法；2.理解经济运行中不同程度地存在“市场失灵”和“政府失灵”，并解释社会现象。市场失灵与政府干预思考：1.老楼加电梯为什么有人赞成有人反对，低层真的不受益吗？2.南大干线施工对钉子户采取了什么措施，为什么这种现象老是存在？公共项目如何防止少数人敲竹杠以旧楼加装电梯与南大干线为例引入案例市场失灵与政府干预第一节外部性一、外部性的含义、分类及特征（一）外部性的含义所谓外部性，是指一个经济行为主体（个人或企业）的行为对其他经济行为主体的福利形成影响，但其他个人和企业并未因此而承担成本或获得补偿的情形，也称为外部影响或外部效应。市场失灵与政府干预（二）外部性的分类外部性分为正的外部性和负的外部性。一个经济单位的经济活动的外部影响对社会和其他经济单位产生积极的影响，无偿为他人带来利益，这时就产生了正的外部性。最典型的正外部性的例子是发明创造。某些个人或企业的行为给其他个人或企业造成坏的消极的影响，使其利益受损，称为负的外部性。例如，某地区有一条河流，河流的上游建有一个大型的化工厂，化工厂的生产污水不经处理就直接排入了该河，形成了严重的污染。市场失灵与政府干预（三）外部性的特征第一，外部性独立于市场机制之外。第二，外部性产生于决策范围之外，具有明显的伴随性。第三，外部性与受损者之间具有某种关联性。第四，外部性具有某种强制性。第五，外部性很难完全消除。市场失灵与政府干预二、外部性存在的原因及经济后果（一）外部性存在的原因外部性存在的根本原因在于私人成本和社会成本之间存在差异。私人成本是指一个经济单位从事某项经济活动所需要支付的费用。社会成本是指全社会为了这项活动需要支付的费用，包括从事该项经济活动的私人成本加上这一活动给其他经济单位施加的成本。如果一项活动产生负的外部经济影响，那么该项活动对其他经济单位施加正成本，从而社会成本大于私人成本；反之，如果经济活动给其他经济单位带来正的经济效应，即存在外部经济现象时，社会成本小于私人成本。市场失灵与政府干预社会成本与私人成本之间的差异导致资源配置低效率的机制可以通过图10-1说明。市场失灵与政府干预（二）外部性的经济后果从上例可以看出，由于外部性的存在，其经济后果是产品的过量供给。而当我们考虑到社会成本，按照边际收益等于边际社会成本的原则安排生产时，产量应从Q2压缩到Q1，从上一段的分析可知压缩产量使得社会的总体福利增加了。换言之，产量从Q2压缩到Q1的行为是帕累托改进。图10-2反映的是具有正的外部性的产品，这样的产品给社会带来正面效应，因而边际社会收益大于边际私人收益，边际社会收益曲线SMR位于边际私人收益曲线PMR之上。存在正的外部性的产品，企业生产的产品数量常常低于社会要求的最优水平。市场失灵与政府干预市场失灵与政府干预三、外部性的解决途径（一）经济措施政府可以采取税收和补贴的方法。许多经济学家认为，这比政府制定规章制度进行行政干预有效得多，并且更符合社会经济的需要。有人把税收和补贴比喻成大棍和胡萝卜的关系，两者综合作用，其目的都是对私人成本进行调整，使之接近于社会成本。产生负的外部性的企业在交纳了与边际污染成本相等的税收后，其边际私人成本与边际社会成本达到一致，企业私人成本提高，产量就会减少。市场失灵与政府干预比如为解决汽车增加带来的交通拥挤问题，许多国家向车主征收“公路使用费”。补贴通常存在于下述三种情况：第一，对于外部不经济中的受损者要给予补偿。第二，对于产生外部经济的厂商或公共产品提供者也应该给予补偿。第三，给外部不经济的产生者提供补贴。有人将这类补贴称为“向污染者行贿”。税收与补贴的不足在于政府对各种经济行为的外部性难以逐个做出精确的测量，因而也就无法制定出合理的税收与补贴的标准。市场失灵与政府干预（二）行政措施当采用经济措施难以纠正由于外部性造成的资源配置低效问题时，政府通过采用行政手段来干预和调节资源配置活动就是必要的。政府能够规定经济主体从事经济行为所必须遵循的规章制度。规定科学具体的环境指标和排放标准，对有害气体、污水、尘埃、噪声的排放，根据生态环境的要求，以立法或行政法规的形式确定排放的上限，排放超标则给予罚款。但是，这种行政干预的实施效果依赖于政府组织体系、官员效率等各方面的综合作用，如果管制不严或是执行不力都会使政府干预失败，比如政府关于在公共场合禁止吸烟的规定就需要各级人员严格执行才能落实。市场失灵与政府干预（三）明确所有权1960年，美国著名经济学家、1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯发表了《社会成本问题》一书。科斯提出了通过所有权的明确化而解决外部性问题的思想。这里所说的所有权不仅仅限于传统意义上的资源所有权或物的所有权，还包括其他许多法定权利。所谓科斯定理是指在没有交易成本（或交易成本很低），并且对财产权做出明确规定与实施条件时，外部经济效果不影响资源的有效配置。市场失灵与政府干预斯定理告诉人们，在产生外部性的场合，并不一定需要政府的干预，只要明确外部性的所有权，同样可以解决外部性问题，达到资源有效配置。但是他忽略了交易成本问题。交易成本是指围绕自由交易而发生的任何谈判或使契约强制执行的成本。交易成本不同于生产中所耗费的资源成本，比如劳动力成本、资本或土地成本等。交易成本包括信息成本、谈判成本、订立或执行契约的成本、防止交易的参与者在议价时进行欺骗的成本、维持所有权的成本、监督和执行成本等。如果交易成本太大，通过市场也许无法有效地解决外部性问题，使资源达到有效的配置。市场失灵与政府干预第二节公共物品一、公共物品含义、特征及分类

社会产品可分为两类：私人物品和公共物品。经济学主要讨论的是私人物品——普通市场上常见的那些物品。公共物品与私人物品完全不同。所谓“公共”带有共享的含义。公共物品的性质与私人物品相反，纯粹的公共物品通常具有非竞争性和非排他性。市场失灵与政府干预所谓非竞争性是指，某一公共物品一旦被提供，多一个消费者的加入并不影响其他人对该公共物品的消费。为实现对公共物品的消费，消费者之间不必要展开竞争或争夺。换言之，公共物品可以被许多人同时消费，它对某一人的供给并不会减少对其他人的供给；某人分享某公共物品的利益通常也不会减少其他人分享该公共物品的利益。所谓非排他性是指，某一公共物品一旦被提供，便可以由任何消费者进行消费，其中任何一个消费者都不会被排斥在外。某些公共物品虽然存在技术上排他的可能性，但是排他的成本非常昂贵以至在经济上不可行。市场失灵与政府干预与公共物品生产相联系的还有两个特点：一是规模性。即产品的生产只有达到一定的规模，其平均成本才能降到一定的水平，即在长期平均成本曲线的最低点处的规模最佳，如城市供应水、电、煤气等的基础设施。二是自然垄断性。公共商品的规模性决定了它的自然垄断性。如城市基础设施这一类公共商品，市场上的竞争将导致效率低下、资源浪费，通常因垄断产生的高额利润则由于政府介入并控制价格而受到限制。不同公共物品的非竞争性和非排他性的程度是不同的。无论是纯公共物品，还是准公共物品，统称为公共物品。市场失灵与政府干预二、公共物品存在的经济后果通过对公共物品特征的分析，消费者可能做一个“免费乘车者”、免费享用公共物品，平等地享用公共物品。例如，国防保护了一个公民，同时也保护了另一公民。国防虽然必要，但是，人们却都想避免为了国防而纳税，都想做一个“免费乘车者”。私人不愿意提供公共物品，就只能通过政府的干预和组织来供给公共物品。市场失灵与政府干预公共物品的需求曲线的求法是所有个人需求曲线垂直相加。如图10-3所示。图10-3中的d1,d2是公共物品的个人需求曲线，D是公共物品的市场需求曲线。由于公共物品具有非排他性和非竞争性，所有个人对公共物品愿意支付的价格等于每个人愿意支付的价格的总和。因此，公共物品的市场需求曲线通过垂直相加而求得，不像私人物品的市场需求曲线那样通过水平相加而求得。公共物品的市场供给曲线可以由生产公共物品的边际成本曲线表示，如图10-3中的S曲线所示。公共物品的市场需求曲线和供给曲线的交点决定公共物品的均衡数量和均衡价格，如图10-3中的E点所示。市场失灵与政府干预图10-3中，公共物品的市场需求曲线D和供给曲线S决定的均衡数量Q0是社会在有限的资源下所提供的公共物品的数量，价格等于边际成本公共物品数量达到最优。这里值得注意的是，公共物品的最优标准与私人物品的最优标准不完全相同。市场失灵与政府干预第三节市场失灵与政府干预一、市场失灵的原因传统市场经济理论关于微观经济运行机制所作的三个基本假设，即市场出清、完全理性和完全信息等三个理论前提，但至少存在以下的缺陷：（一）关于市场出清市场出清的含义是依靠市场上价格机制的调节就可以实现充分就业下的供求平衡。然而从多次重复的经济周期中，经济学家认识到仅仅靠价格调节是难以实现市场出清的。市场失灵与政府干预（二）关于完全理性完全理性的含义是指经济活动的主体——无论是消费者还是厂商——都具有完全的理性。他们自觉地对价格信号作出反应，并按最大化原则行事。这是价格机制发挥作用的基本前提之一。但是人无完人，现实中是难以做到的。非理性的存在将使价格调节的作用受到限制。（三）关于完全信息完全信息是价格调节经济的重要前提，即每个人都能得到充分的信息，而且获取这种信息是免费的。然而现实中信息的获取、收集、整理、分析，都需要付出代价，因而只有当利益大于代价时，人们才愿意去获取信息。此外，并不是每个人都能获得完全而准确的信息。市场失灵与政府干预如果上述三个基本前提能够得到满足，市场机制是否能够充分发挥作用？回答仍然是否定的。市场机制不是万能的，市场机制不可能调节人们经济生活的所有领域。对于市场机制在某些领域不能起作用或不能有效地发挥作用的情况我们称为市场失灵。导致市场失灵的原因主要有这样几种情况：垄断的存在、非对称信息、外部效应和公共物品。只要其中一种因素（情况）存在，都会导致资源配置效率的损失。市场失灵与政府干预二、信息不对称完全竞争模型假定消费者和厂商对于市场销售的商品具有完全的信息。但在现实经济中，厂商无法准确预测市场上各种产品需求和要素供给变动的情况，消费者也无法了解所有商品市场上待售商品的质量和价格情况。市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些，就叫做非对称信息。一旦供求双方所掌握的信息不对称，市场将出现问题，在此情况下所导致的均衡结果对社会来讲将是一种无效率的状况。市场失灵与政府干预（一）逆选择在商品的交易过程中，只要交易一方掌握的信息多于另一方，信息出现不对称就容易产生逆向选择。信贷市场是典型的例子，贷方（如银行）在信息方面处于劣势，而借方（企业和个人）处于优势，因为借方了解所选投资项目的风险程度。

（二）败德行为信息不完全产生的另一问题是败德行为，也就是交易双方在签订协议后，一方利用占有信息多于另一方的优势，有目的地损害另一方利益而增加自己利益的行为。可以保险市场为例说明道德危害问题。市场失灵与政府干预（三）委托—代理问题市场经济中委托－代理关系是普遍存在的，代理人活动的质量直接影响到经济活动的效率。委托－代理问题实际上是隐藏行为问题。委托－代理问题有三个重要特征：（1）委托人利益的实现取决于代理人的行为；（2）委托人的目标不同于代理人的目标；（3）有关代理人行为的信息是不对称的。代理人的信息明显要多于委托人的信息，代理人的行为不易直接被委托人观察到。市场失灵与政府干预三、政府的微观经济功能

（一）政府的经济职能1．确定法律体制2．实现宏观经济的稳定3．制定微观经济政策4．再分配市场失灵与政府干预（二）解决市场失灵的具体微观经济政策1.加强竞争，反对垄断2.外部性矫正措施一是使用税收和补贴的办法。二是实行企业合并。这种办法被称为“外部性内在化”。三是明确产权。这种办法与通过政府干预而解决外部性的办法正好相反。四是合理使用共有财产。如果产权界定不清，外部性问题就难以解决。

3.有效率地提供公共物品市场失灵与政府干预四、政府失灵由于现实经济社会的极其复杂，用来弥补市场经济缺陷的政府职能本身并不是完美无缺的。在许多情况下，政府未能发挥作用，或者因这种干预而引发了不良的副作用，我们称之为政府失灵。政府对市场的调节受到很多因素的限制：

1．信息不完全。2．政府部门生产公共物品往往会缺乏效率和动力。3．时滞限制。政府的公共政策从决策到执行都