建设项目施工阶段的造价管理-工程索赔基本知识

工程索赔基本知识

通常情况下，索赔是指承包人（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。因此，索赔是合同双方依据合同约定维护自身合法利益的行为，它的性质属于经济（权利）补偿行为，而非惩罚。通常将发包人对承包商提出的索赔称为反索赔。在工程承包合同履行中，当事人一方因另一方不履行或者不完全履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔基本知识1.工程索赔的概念索赔事件的发生是非承包商的原因;索赔事件的发生确实造使承包商蒙受了损失;索赔事件发生后，承包商在规定的时间范围内，按照索赔的程序，提交了索赔意向书及索赔报告。工程索赔基本知识2.工程索赔成立的条件索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚必要条件，缺一不可3.工程索赔与工程变更的区别与联系比较项目工程变更工程索赔相同点变更与索赔对项目目标顺利实现的影响都很大，其依据都是合同文件，都涉及到工期和费用改变，都是承包商获取额外利润的主要手段。区别含义工程变更是指业主。其代理人或承包商等在合同实施过程中根据实际巩固总情况的需要，提出改变合同项目中某项目供暖工作的要求。索赔是纸承包商在合同实施过程中根据合同以及法律规定，对非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，向业主或代理人提出请求给予补偿的要求。经济补偿费用组成补偿的费用包括净成本、管理费、利润、担保和保险等。索赔费用一般是承包商实际发生的费用，除了因变更引起的索赔可计利润外其他类型索赔不能计利润。控制能力有相对较强的主动性，因为一般是经过谈判之后发生变更事件，变更各方对工程变更的相关调整取得一致一键之后，造成变更事实。相对较弱的主动性，索赔是以问题为指向的，索赔事实发生之后承包商才向业主提出相关各项损失的补偿，是先发生事实之后再谈判。协调难度变更涉及到的各方容易达成一致意见，这是由于工程变更所涉及的般都是可以证明以及可以计量的具体项目。索赔涉及到的相关各方矛盾比较尖锐，难以达成一致一键，大多需要仲裁或者法庭介入调节，因为索赔的相关项目难以实际计量。合同价格影响发生工程变更不一定会使合同价格增加若索赔成功会增加发包方的费用，并且会发生与工程成本无关的诉讼、争议、仲裁费用联系变更是导致索赔的主要原因，当变更武打协调时就上升未索赔或纠纷。发包人拖延提供施工场地、拖延支付工程款、提前占用部分永久工程、指令加速施工等；承包商不能安合同规定的时间完工、施工质量不合格；工程师延误审批图纸、对承包商的施工组织进行不合理的干预等。（1）合同当事人违约工程索赔基本知识4.工程索赔产生的原因某工程项目，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行驶，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔。工程师批准了对208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计1900万日元。发包人违约导致的索赔（2）不可抗力事件或不利的物质条件工程索赔基本知识4.工程索赔产生的原因不可抗力事件指当事人在订立合同时不能预见、对其发生和后果不能避免也不能克服的事件。可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件。（2）不可抗力事件或不利的物质条件工程索赔基本知识4.工程索赔产生的原因不利的物质条件某港口工程在施工过程中，承包人在一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，工期拖延了4个月。这种情况就是承包人遇到了与原合同规定不同的、无法预料的不利自然条件，工程师应给予证明，发包人应当给予工期延长及相应的额外费用补偿。不利物质条件导致的索赔（3）合同缺陷工程索赔基本知识4.工程索赔产生的原因合同文件的优先解释顺序指合同文件规定不严谨或有矛盾，合同中有遗漏或错误。包括商务条款的缺陷，也包含技术规范和图纸的缺陷。工程师应给予解释，如果这种解释增加了成本或工期延长，则发包人应当给予补偿。

合同协议书>合同专用条款>中标通知书>投标书及其附件>合同通用条款>标准、规范及有关技术文件>图纸>工程量清单>工程报价单或预算书（标准施工招标文件）（4）合同变更工程索赔基本知识4.工程索赔产生的原因表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更等。（5）其他第三方原因其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起对本工程的不利影响。(1)按索赔目的分类工程索赔基本知识5.工程索赔的分类工期索赔费用索赔在实际工程中，大多数情况是承包商就某一索赔事件既提工期索赔，又提经济索赔，按通常的索赔惯例，两种索赔应独立提出。（2）按索赔的有关当事人分类工程索赔基本知识5.工程索赔的分类建设单位与承包商的索赔承包商与分包商之间的索赔承包商与供货商之间的索赔承包商向保险公司、运输公司的索赔（3）按索赔依据分类工程索赔基本知识5.工程索赔的分类合同中明示的索赔合同中默示的索赔道义索赔（额外支付）道义索赔较为罕见索赔的内容或权利虽然难以在合同条款中找出专门的文字叙述，但以根据合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。“默示条款”或“隐含条款”。如外汇汇率变化。（4）按索赔的处理方式分类工程索赔基本知识5.工程索赔的分类单项索赔综合索赔一事一赔的方式综合索赔通常发生在工程竣工前，承包商将施工中未解决的单项索赔集中起来，提出一份综合索赔报告。（1）工程索赔的处理原则工程索赔基本知识6.工程索赔的处理01以合同为依据02及时、合理地处理索赔03加强主动控制，减少工程索赔（2）工程索赔的处理程序6.工程索赔的处理《建设工程工程量清单计价规范》规定的索赔程序确认索赔事件发生向发包人发索赔通知提交详细的索赔报告发包人回应或提供进一步资料，索赔作出回应时间不变承包人同意承包人不同意谈判和协调仲裁或诉讼28天28天42天内索赔事件持续影响，按月递交中间索赔报告影响结束后28天内未答复，视为认可（3）索赔文件工程索赔基本知识6.工程索赔的处理索赔信是一封承包商致业主的简短的信函。（1）说明索赔事件（2）列举索赔理由（3）提出索赔金额及（或）工期索赔通知（索赔信）索赔报告索赔报告是索赔材料的正文，包括报告的标题、事实与理由、损失计算与要求赔偿金额及工期。附件包括索赔金额及（或）工期详细计算书、索赔报告中列举事件的证明文件和证据。（4）常见施工索赔的处理工程索赔基本知识6.工程索赔的处理不利的自然条件与人为障碍引起的索赔(1)不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难，增加了施工的难度，使承包商必须花费更多的时间和费用。有权要求补偿费用和延长工期的权利不计算利润某承包商投标获得一项铺设管道的工程。工程开工后，当挖掘深7.5米坑时，遇到了严重的地下渗水，不得不安装抽水系统，并启动达75天，承包商认为这是地质资料不实造成的，为此要求对不可预见的额外成本进行赔偿。但工程师认为，地质资料是确实的，钻探是在5月中旬，意味着是在旱季季尾，而承包商是在雨季中期进行。因此，承包商应预先考虑到会有一较高的水位，这种风险不是不可预见的，因而拒绝索赔。例（4）常见施工索赔的处理工程索赔基本知识6.工程索赔的处理不利的自然条件与人为障碍引起的索赔(2)在施工过程中，如果承包商遇到了地下构筑物或文物，只要图纸并未说明的，而且与工程师共同确定的处理方案导致了工程费用的增加，承包商可提出索赔，延长工期和补偿相应费用。不计算利润（4）常见施工索赔的处理工程索赔基本知识6.工程索赔的处理工程延误造成的索赔(1)工程延误造成的索赔指的是发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时提供设计图纸、施工现场、道路、合同中约定的业主供应的材料不到位等原因造成工程拖延的索赔，如果承包商能提出证据说明其延误造成的损失，则有权获得延长工期和补偿费用的赔偿。(2)工程延误若属于承包商的原因，不能得到费用补偿、工期不能顺延。(3)工程延误若由于不可抗力原因，工期可延长但费用得不到补偿。（4）常见施工索赔的处理工程索赔基本知识6.工程索赔的处理工程变更造成的索赔由于发包人或监理工程师指令，增加或减少工程量、增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长或费用增加，则应延长工期和补偿费用。可计算利润。（4）常见施工索赔的处理工程索赔基本知识6.工程索赔的处理不可抗力造成的索赔1)

工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担。2）发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用。3）承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担。4）停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要管理人员及保卫人员的费用由发包人承担。5）工程所需清理、修复费用，由发包人承担。（4）常见施工索赔的处理工程索赔基本知识6.工程索赔的处理业主不正当终止合同引起的索赔业主不正当终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程上的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、贷款利息等，并有权要求赔偿其盈利损失。（4）常见施工索赔的处理6.工程索赔的处理工程加速引起的索赔由于非承包商的原因，工程项目进度受到干扰,承包商本身施工组织的原因，工程项目进度受到干扰。业主拖延工程款支付引起的索赔发包人超过约定的支付时间不支付工程款，双方又未能达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，并有权获得工期的补偿和额外费用补偿。其他索赔政策、法规变化、货币汇率变化、物价上涨等原因引起的索赔，属于业主风险，承包商有权要求补偿。序号条款号主要内容可补偿内容工期费用利率11.10.1施工过程发现文物、古迹以及其他遗迹、化石、钱币或物品√√24.11.2承包人遇到不利物质条件√√35.2.4发包人要求承包人提前交付材料和工程设备√45.2.6发包人提供的材料和工程设备不符合合同要求√√√58.3发包人提供基准资料错误导致承包人的返工或造成工程损失√√√611.3发包人的原因造成工期延误√√√711.4异常恶劣的气候条件√811.6发包人要求承包人提前竣工√912.2发包人原因引起的暂停施工√√√1012.4.2发包人原因造成暂停施工后无法按时复工√√√1113.1.3发包人原因造成工