质量环境内部审核通知计划内审检查表内审报告等全套资料（2015版）

*有限公司质量环境内部审核资料-2015版(QMS/EMS)2020年10月目录01-内部审核封面02-*年度内部审核计划表03-内审通知及实施计划04-内审员资格要求及名单05-内部审核会议签到表06-内审首末次会议记录07-质量环境管理体系内部审核检查表08-不符合项报告09-内审不符合项纠正追踪表10-内部审核报告*有限公司质量和环境体系内部审核通知各部门：为了检查公司质量和环境管理体系运行以来的效果，确保公司方针、目标的实现，按照标准的要求以及公司贯彻标准工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司2020年度质量、环境管理体系内部审核，请做好准备工作。一、审核组成员：组长：*组员/第1组：*第2组：*第3组：*第4组：*第5组：*第6组：*二、审核时间：2020年10月23日特此通知*有限公司2020年10月09日附：内部审核实施计划*有限公司质量和环境体系内部审核实施计划审核目的评价公司QMS/EMS的运行状况；评价公司QMS/EMS与标准的符合性及运行的有效性。审核依据ISO19001-2015和ISO14001-2015标准；公司质量、环境管理手册、程序文件及体系其他文件；公司适用的法律法规及其他要求。覆盖产品的过程和活动电子产品用硅胶（硅橡胶）制品的生产和售后服务，产品的生产所涉及的过程、部门和场所及质量、环境管理活动。审核组组成审核组长：*组员-（第1组）：*（第2组）：*（第3组）：*（第4组）：*（第5组）：*（第6组）：*审核时间2020年10月23日受审核部门管理层、人力资源部、采购部、品管部、工模部、工程部、物管部、体系部、PMC业务部、固态成型部、液态成型部、注塑部、加工部、喷涂部、财务部内审前会议说明2020年10月23日9:00至9:30分（各部门负责人及审核人员）内审资料下发时间由体系部于2020年10月20日前下发《内部审核实施计划表》及《内部审核检查表》等审核资料到各部门负责人及审核人员。注意事项现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：1、首、末会议：管理者代表和受审核部门负责人及有关的管理人员参加。2、审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在岗在位。审核安排：审核日期：2020年10月23日时间部门/人员审核员涉及的标准条款09:00～09:30管理层及各部门负责人全体首次会议09:30～10:30管理层第3组Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.4/7.4/7.5/9.2/9.3/10.1/10.1/10.3E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/9.2/9.3/10.1/10.2/10.309:30～10:30品管部第1组Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.2.1/8.2.4/8.5.2/8.5.5/8.6/8.7/9.1.3/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/10.1/10.2/10.309:30～10:30人力资源部第4组Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.5.3/8.1/8.2/9.1.3/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2/7.5.3/8.1/8.2/10.1/10.2/10.309:30～10:30固态成型部第2组Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.310:30～11:30PMC部（业务）第5组Q:5.3/6.2/7.5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.5.3/9.1.2/9.1.3/10.1/10.2/10.3E：5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.310:30～11:30加工部第6组Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.310:30～11:30工程部第1组Q:5.3/6.2/7.1.2/8.2.1/8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6/8.5.6/9.1.3/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/10.1/10.2/10.310:30～11:30财务部第3组Q：5.3/6.1/6.2/7.1/8.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3E：5.3/6.1/6.2/7.1/8.1/10.1/10.2/10.3午休14:00～15:00采购部第4组Q：5.3/6.2/7.5.3/8.4/8.4.3/9.1.3/10.1/10.2/10.3E：5.3/6.2/7.5.3/10.1/10.2/10.314:00～15:00液态成型部第2组Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.314:00～15:00体系部第5组Q:5.3/6.2/7.1.5/7.1.6/7.2/7.3/7.5/9.1.3/9.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.2/7.3/7.5/9.2/10.1/10.2/10.314:00～15:00工模部第6组Q:5.3//6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.5.1/8.6/9.1.3/10.2/10.3E：5.3/6.2/7.5.3/10.2/10.315:00～16:00注塑部第3组Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.315:00～16:00喷涂部第6组Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.1/8.5/8.5.1/8.5.4/8.7/9.1.2/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.1/10.1/10.2/10.315:00～16:00物管部第2组Q:5.3/6.2/7.1.2/7.1.4/7.1.5/7.5.3/8.2/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.7/9.1.3/10.1/10.2/10.3E:5.3/6.2/7.5.3/8.2//10.1/10.2/10.316:00～16:30内审组成员内审员审核组内部沟通16:30～17:00管理层及各部门负责人全体末次会议表单编号：DCC-FM-01-B0*有限公司质量&环境内审员名单序号姓名部门身份证号码GB/T19001:2016GB/T24001:20161生产部■■2生产部■■3采购部■■4体系部■■5物管部■■6生产部■■7R&D部■■8生产部■■9工模部■■10生产部■■11品管部■■12人力资源部■■编制/日期：审核/日期：*有限公司会议签到表会议时间2020.10.23会议地点会议室主持人会议主题ISO9001质量管理体系和ISO14001环境管理体系内部审核首次会议和末次会议签到表参会人员参会部门职位姓名首次会议签名末次会议签名固态成型部副经理PMC/业务部经理（代理）工程部高经经理品管部副经理采购部经理加工部经理人力资源部经理液态成型部经理物管部经理财务部主管喷涂部经理（代理）注塑部经理工模部经理DCC-FM-02-B0会议记录会议主题质量环境管理体系内部审核首次会议会议时间2020-10-23会议地点会议室主持人参加人员见会议签到表（附后）会议记录：审核组长讲话：1.介绍审核组成员；2.宣读内部审核计划:目的、范围、依据和时间；（见内审工作计划表）3.审核计划已发给各受审部门，再次征求各部门的意见和看法，是否需要调整？各部门同意按计划执行。4.要求各受审部门配合内审组搞好这次审核工作；5.下面分组审核。管理者代表讲话：要求各部门重视这次审核工作，认真配合内审组搞好内部审核，对审核中发现的问题要认真对待，找出发生问题的原因，以利公司质量和环境管理体系的有效运行和持续改进。记录人：NO：附：会议签到表会议记录NO：会议主题质量环境管理体系内部审核末次会议会议时间2020-10-23会议地点会议室主持人参加人员见会议签到表（附后）会议记录：审核组长讲话：首先感谢各部门对这次内部审核的大力支持和配合，使公司质量和环境管理体系的第一次内审得以顺利完成，并取得预定的成效，圆满地完成了审核任务，再次表示感谢！1.宣布内部审核的结果：a.不合格项报告及分布情况；（附表）b.审核综述和审核结论；（见审核报告）2.对不合格项各受审部门进行了确认无误；3.要求各受审部门按期完成不合格项的纠正措施，交内审员进行验证，并附验证材料；4.各受审部门负责人表态，表示按期完成不合格项的纠正措施。管理者代表讲话：通过这次内审，说明公司的质量和环境管理体系运行情况总的来讲是有效的，各部门都能按照标准的要求开展贯标工作。希望大家做好不合格项的整改工作，以后还将进行公司质量、环境管理体系的管理评审，望各部门做好准备。记录人：附：会议签到表PAGE*有限公司质量环境管理体系内部审核检查表（总表）审核日期：2020-08-04NOISO9001体系ISO14001体系审核对应文件审核对应记录受审核部门/陪同人审核要点审核员审核判定审核记录描述条款标准条款条款标准条款ISO9001ISO14001ISO9001ISO140014组织环境14.1理解组织及其环境4.1理解组织所及其所处的环境质量手册公司环境分析控制程序法律法规及其他要求管理程序（共用）战略环境分析与机遇评价表管理层1.有无反应公司内外部情况的资料

2.组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？如何管理的？

3.有无收集相关方需求及期望

4.有无识别管理体系的整个过程，如何保证体系运行的整个过程？与总经理面谈，总经理有提供《战略环境分析与机遇评价表》，表示公司对内外部环境进行分析，识别风险与机遇，收集适用的法律法规，保证体系持续有效地运行24.2理解相关方的需求和期望4.2理解利益相关方的需求和期望34.3确定质量体系的范围4.3确定环境管理体系的范围44.4质量管理体系及其过程4.4环境管理体系5领导作用55.1领导作用和承诺5.1领导作用和承诺管理职责（共用）组织架构图

各部门岗位职责权限说明书

各岗位职责权限说明书

质量环境方针管理层1、质量/环境方针政策？2、组织架构图，部门、岗位职责权限说明书？查看质量手册、组织架构图、岗位职责权限符合要求75.2质量方针5.2环境方针105.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权限6策划116.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施风险和机遇的对应管理程序（共用）相关方需求分析和风险机遇评价表过程经营风险机遇评价一览表管理层1.有哪些风险和机遇？

2.如何应对的风险和机遇？与总经理面谈，公司有相应举措应对风险和机遇136.1.2环境因素环境因素识别评价管理程序环境因素汇总评价表

重要环境因素清单合规性评价报告人力资源部1.有哪些重要环境因素？

2.是否进行合规性评价？1.有水、电、硅胶原料的使用等重要环境因素

2.有进行合规性评价146.1.3合规义务法律法规及其他要求管理程序、合规性评价管理程序156.1.4措施的策划人力资源部策划的措施是否与业务活动过程相融合？

如何评价这些措施的有效性？1.在策划时，结合公司的实际情况、业务活动过程进行策划

2.在措施实施的各个阶段，比计划效果进行比对，以确定策划措施的有效性166.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划经营计划管理程序、质量目标管理办法（共用）各部门质量目标达成情况各部门环境目标达成情况环境管理方案管理层1.质量环境目标是否及时更新？

2.目标是否达成，未达成时采取什么措施？根据工厂实际情况，目标有相应更新。未达成时，采取改善措施176.2.1环境目标186.2.2实现环境目标的措施和策划196.3变更的策划目标达成情况分析记录管理层体系有无变更，变更前是否进行策划，策划有无考虑相关影响？体系暂无变更，目标有效控制中。7支持207.1资源7.1资源人力资源管理程序（共用）年度培训计划

年度培训记录

特殊人员（关键工位）培训记录上岗证人力资源部1.是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？

2.是否根据岗位需求确定年度培训计划，是否按培训计划提供相应的培训并保存相关的记录？1.查看岗位要求，明确各个岗位人员所要求的能力，并明确各个岗位的能力要求。

2.查看年度培训计划，培训内容根据岗位需求进行设置217.1.1总则227.1.2/7.2人员,能力237.1.3基础设施设施设备管理程序生产设备清单

年度设备保养计划

年度设备保养记录

设备履历记录

设备日常点检记录生产部工模部人力资源部1.有哪些机械设备？

2.是否按年度保养计划进行点检维护保养1.有成型注塑机、硅胶成型机、炼胶机、CNC、火花机等机器设备

2.大部分部门按照年度保养计划进行机器设备的保养维护，但查看喷涂线体点检记录表，点检日期、点检人无填写，每周保养记录无填写。供油系统点检记录，记录显示2019年8月29日、30日，无及时做点检保养。247.1.4过程运行环境工作环境及6S管理程序（共用）过程运营风险分析评价记录表管理层有哪些运营风险，如何管理，有无进行6S管理？按《过程运营风险分析评价记录表》进行管理，现场进行6S管理257.1.5监视和测量资源

监视和测量设备管理程序

仪器内校规定检测设备清单/2019年度校准计划

仪器校准报告（内校/外校）品管部1.是否按管理程序进行设备管理？

2.有无定期校准，有无校准报告？仪器校正是否在有效期内？有检测设备清单、年度校验计划，仪器有按照校验计划进行校验，校正报告在有效期内267.1.5.2测量溯源277.1.6组织的知识知识管理程序（共用）知识管理清单

知识管理有效性评价体系部1.有哪些知识管理内容

2.是否按照《知识管理程序》对知识进行管理？1.查看知识管理清单，有识别了需进行管理的知识类别、内容

2.询问部门人员对知识的管理，有按照程序进行管理287.2能力7.2能力297.3意识7.3意识307.4沟通7.4信息交流信息交流与沟通管理程序（共用）内部联络.申请函、邮件、电话管理层1.公司有无就内外部信息进行沟通？

2.是否按照《信息交流与沟通管理程序》进行沟通并保留相关记录？按照《信息交流与沟通管理程序》进行沟通并记录317.4.1总则327.4.2内部信息交流337.4.3外部信息交流347.5形成文件的信息7.5文件化信息文件、资料和记录管理程序（共用）文件清单（二阶/三阶/四阶/外来）

文件发放回收记录

文件评审记录体系部DCC1.组织如何管理文件、资料和记录，是否符合《文件、资料和记录管理程序》的要求？

2.有无文件发放回收记录，文件评审记录？1.按照《文件、资料和记录管理程序》的要求对文件资料记录进行管理

2.查看文件收发记录、评审记录，对文件有进行发放回收。2019年有文件修订及批准发行。357.5.1总则7.5.1总则367.5.2创建和更新7.5.2创建和更新377.5.3形成文件的信息控制7.5.3文件化信息的控制8运行388.1运行策划和控制8.1运行策划和控制生产计划和交付管理程序、经营计划管理程序废水、废气、噪音控制程序

固体废弃物控制程序

能源管理程序

化学品管理程序工艺流程图

生产计划表

生产日报表三废监测记录

危废转移记录

零星废水转运记录

公司水电每月统计表

化学品清单

化学品安全标签张贴

工厂污水网管图

环保设施维护保养记录

各废气排放口分布平面图PMC部、人力资源部、生产部、工程部1.PMC部是否按照《生产计划和交付管理程序》、《经营计划管理程序》对生产经营进行管理？生产计划表？

2.人力资源部是否按照废水、废气、噪音控制，固体废弃物控制程序，能源管理程序，化学品管理程序对环境体系运行情况进行管理？有无环境相关监测报告？

3.工程部有无相关工艺流程图？4.生产部有无保存生产日报表？1、2019年各项生产计划基本达成生产目标，计划清晰，生产报表数据清晰、记录完整。2、查年2019年三废监测、危废处置、零星废水转运，化学品管理、环保设施维护等均符合环境法规要求。398.2产品和服务的要求8.2应急准备与响应紧急应变管理程序

突发火灾处理程序

事故通报与调查程序消防演习计划及演习记录

化学品泄露演习计划及演习记录人力资源部1.是否按照《紧急应变管理程序》、《突发火灾处理程序》、《事故通报与调查程序》进行管理？

2.有无定期消防演习、化学品泄露演习并保存相关记录？1.公司按照程序要求应对紧急突发情况

2.2018年年度进行了两次消防演习、化学品泄露演习，2019年6月一次。408.2.1顾客和沟通信息交流与沟通管理程序（共用）客户清单、客户沟通相关记录PMC部、工程部、品管部有无按照《信息交流与沟通管理程序》进行内外部沟通并保存相关记录？唐云鹤

李岸辉符合公司采用电话、邮件、会议、培训、上门拜访等形式进行内外部沟通418.2.2与产品和服务有关要求的确定订单评审管理程序2019年最近三个月每月几份订单评审记录业务(PMC)部有无进行订单评审，订单详审是否符合程序要求？查看订单评审，评审涉及各方面要求，符合规定428.2.3与产品和服务有关要求的评审438.2.4产品和服务要求的更改448.3产品和服务的设计和开发新产品开发管理程序公司参考行业标准或国家标准或工程部新产品项目资料清单（共16项）工程部、工模部1.有无按照《新产品开发管理程序》进行新产品开发管理？

2.新产品项目资料是否齐全，是否符合程序要求？1、工程部依《新产品开发管理程序》对所开发的新产品依项目资料清单建立完整的资料，例如：B419系列。2、工模部依《模具制作管理程序》对模具制作建立了进度跟踪表，模具的各个阶段也相应产生了完整的记录。458.3.1总则468.3.2设计和开发的策划478.3.3设计和开发输入488.3.4设计和开发控制498.3.5设计和开发输出508.3.6设计和开发更改工程变更管理程序工程变更申请单工程变更追踪表工程部是否按照《工程变更管理程序》进行工程变更，有无对工程变更进行追踪管理？查看3份工程变更记录，有按《工程变更管理程序》作业518.4外部提供过程、产品和服务的控制采购控制管理程序、供应商管理程序合格供应商名录

基本信息资料表

年度审核计划表

年度审核记录季度评估表采购部1.有无合格供应商名录，是否定期进行更新？

2.是否按照供应商年度审核记录对供应商进行评估，评估是否合格？

3.有无对供应商进行季度评估，评估不合格时采取什么措施？查看合格供应商名录为最新版本

查看供应商年度审核记录，有按计划进行审核，且评估合格

查看供应商季度评估记录，评估合格528.4.1总则538.4.2控制类型和程度检验和试验管理程序、进料检验指导书、来料检验标准来料检验记录化学品SGS检测报告、MSDS、化学品容器安全标签品管部1.是否按照程序对来料品质进行控制？

2.来料不满足要求，包括环保不满足要求时，如何控制？1.查看5份来料检验情况，对每批来料按AQL抽样水准进行抽检

2.来料符合环保要求。548.4.3提供给外部供方的信息采购部1、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是否进行供应的验证？对外供方按照《外包供应商管理规范》进行管控，提供达致客户要求的产品558.5生产和服务提供生产过程管理程序生产部1.组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供。

2.生产及施工现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？

3.生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？

4.施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？

5.监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通过？

6.是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过程记录？

7.是否对需要确认的过程进行确认或再确认？1、大部分生产部门按照作业指导书、机器操作指引进行作业，但查看查看油墨调配记录表，10月14日、15日产品耳罩，主剂GJ-3391A、稀释剂GJ-3309A和固化剂PL-7,其中固化剂配比与SOP不符，同时无其他书面证明修改配比的资料。2、生产施工在有明确作业指引、计划的情况下作业。568.5.1生产和服务提供的控制特殊过程确认记录

先进先出管理生产部1.有哪些特殊过程？特殊过程有无进行确认？

2.有无进行先进先出管理？洪亮

童书丽符合1.特殊过程有炼胶、成型过程

2.各工序产品有生产日期标识，以保证先进先出578.5.2标识和可追溯性产品标识和可追溯性管理程序产品标签、检验状态标识生产部品管部1.有无进行产品标识，状态标识？

2.产品是否可以进行追溯？1.查看炼胶车间，炼好的部分原材料SM-170878、SM-170879等，无日期和时间标识。查看注塑部物料存放区域，无进行区分标识，良品、待检品、退货品存放在一起。

2.按照产品标识、流程卡可进行产品追溯588.5.3顾客和外部供方的财产顾客财产管理程序顾客财产登记表业务(PMC)部有无对顾客财产进行登记，对顾客财产是否按照《顾客财产管理程序》进行管理？有建立顾客财产清单598.5.4防护产品搬运、储存、包装与防护管理程序物料管制卡盘点表库存产品报检单温湿度点检表报废移转单送货单物管部1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性提供防护要求和措施？

2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？3、帐、物、卡数据是否符合。大部分按照《产品搬运、储存、包装与防护管理程序》对产品进行防护，能保证产品完好，但查看固态成型待处理半制品，直接放在地下，部分也缺防尘防护、产品掉落在地上。608.5.5交付后活动顾客投诉管理程序客户投诉清单8D改善报告品管部1.有无顾客投诉？有无按照程序要求响应顾客投诉？

2.有无客户投诉清单，有无提交8Ｄ改善报告？1.查看客户投诉清单与客户处理记录，有按照程序要求响应

2.发生客诉，有按客户要求回复8D报告618.5.6更改控制工程部1、生产和服务是否有变更？

2、变更是否留有评审？

3、变更实施前是否有验证或确认？

4、变更是否有批准？

5、变更是否有保留形成文件的信息？1、公司增设了注塑、镭雕和喷涂过程，各过程进也取得消防验收和环评批复。2、增设的过程中生产、工程和品管对生产和服务进行了相应的技术控制。628.6产品和服务放行检验和试验管理程序、进料检验指导书、IPQC检验指导书、包装OQC作业流程、OQA检验指导书、实验室管理程序、检验指导书首件检验记录

IPQC巡检记录

出货检验记录信赖性测试报告

产品检验报告（第三方）品管部1.来料、半成品、成品是否按照程序进行品质控制，是否授权人员签名、审核？

2.是否有相关检测、测试报告？1.查看35号机生产B419小头带，首件检验报告是10月5日米白色款，但实际生产是黑色款。无及时进行首件检验。其他有按照程序进行品质控制，有相应授权人员签名、审核

2.查看检验记录，有进行功能测试、尺寸测试、外观检验638.7不合格输出的控制不合格品管理程序不合格品处理记录（来料/制程/仓库/客户端）品管部1.来料、半成品、成品，送至客户端发现不良时，如何控制？

2.不良品的处理是否符合《不合格品管理程序》的要求？1.厂内发现的不良大部门进行按区域摆放，然后确定相应的处理。但查看成品合格品区有黄色待确认标识。待确认品不能存放在合格区。厂外发现的不良，与客户进行沟通，进行退货、派人员返工处理等

2.查看检验记录，发现不良时，有要求退货、挑选、返工、报废等方式处理9绩效评价649.1监视、测量分析和评价9.1监视、测量分析和评价659.1.1总则9.1.1总则品质部1.组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？

2.对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？

3.何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？1.在产品项目开始时，已确定产品特性及接收准则

2.项目开始时，即策划了所需的监视测量过程，并编制QCP对整个实现过程的品质进行监控

3.从来料起到成品出库，各个阶段有相应的监视测量，并保留相关记录669.1.2顾客满意9.1.2合规性评价顾客满意度管理程序法律法规及其他要求程序、合规性评价管理程序顾客满意度调查表

顾客满意度分析报告适用的法律法规清单及符合性评价表业务（PMC）部人力资源部1.PMC部是否进行顾客满意度调查，调查多长时间进行一次，是否对顾客满意度进行分析？

2.人力资源部是否收集适用的法律法规，并进行符合性评价？1.2019年10月份，有对客户进行满意度调查，并对调查结果进行分析

2.法律法规收集，有收集了与公司业务、实际情况适用的法律法规，并符合法规要求679.1.3分析和评价数据收集与统计管理程序、绩效的监视与测量管理程序新建、改建、扩建工程管理程序品质月报环评报告

环评批复

环保工程竣工验收报告

消防验收报告

排污许可证品管部人力资源部1.品管部有无品质月报对品质情况进行分析？

2.人力资源部有无环评及批复，有无建环保设施，环保设施是否有竣工验收？有无消防验收？有无排污许可？1.品管部每月汇成品质月报，对每月的品质情况进行分析，并采取相应的措施

2.查看公司环保合法性证件，有进行环评、取得环评批复，竣工验收

3.查看消防合法文件，有取得消防验收，排污许可证689.2内部审核9.2内部审核内部审核管理程序（共用）2019年内部审核计划

2019年内部审核会议签到

内审检查表

内审不符合报告及改善验证

内审总结报告管理层（管理者代表、体系部）1.有无年度审核计划？是否按年度审核计划进行体系审核？

2.有无相应的审核记录、报告？

3.审核不符合项是否要求改善，并进行改善验证？1.查看年度审核、审核记录，有按照年度审核计划进行内部审核

2.有审核计划、报告、检查表等记录

3.2019年5月内部审核有发生不符合项，改善后验证有效。699.2.1总则709.2.2内部审核方案719.3管理评审9.3管理评审管理评审管理程序（共用）2019年管理评审计划

2019年管理评审的输入管理评审报告持续改进事项管理层（管理者代表）1.有无年度审核计划？是否定期进行管理评审？

2.有无评审记录，对评审输出需要改进的事项，是否跟踪改进？1.查看年度审核计划和审核记录，有按计划进行管理评审

2.2018年进行了管理评审，评审决议的改进事项有进行改进729.3.1管理评审的输入739.3.2管理评审的输出10改进7410.1总则10.1总则纠正及持续改进管理程序（共用）品质月报分析资料

制程品质异常单

客户投诉回复8D报告

内部审核不符合改进报告品管部、相关部门1.品管部对品质月报、制程品质异常、客户投诉、是否采取纠正措施并验证效果？是否有持续改进？2.相关部门的异常处理是否有纠正预防措施并验证效果？3.体系部内部审核不符项是否采取纠正措施并验证效果？是否有持续改进？查看品质月报等品质控制记录，当发生品质异常时，按照需要要求采取改善措施，并进行了验证7510.2不合格和纠正措施10.2不符合和纠正措施7610.3持续改进10.3持续改进不符合项报告受审核部门品管部审核日期2020-10-23审核员管理者代表类别内审管评□产品/过程□不符合程度严重□一般/轻微观察项□不符合标准条款：不符合Ｑ8.7不合格品控制条款不合格事实的描述：查看生产部固态成型车间，发现IPQC检验区良品放在不良品框内。不合格原因分析IPQC检验时，少量检验的良品有标识，IPQC反馈是临时存放一会就拿走。不合格的纠正措施方案：（预计完成日期：2020-10-26负责人：）就该问题对现场IPQC作训导，明确良品与不良品存放的相关要求。由IPQC组长对现场作稽查并纠正。对应原因采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2020-10-26负责人：）班组长对现场IPQC工作情况进行督导。主管每周进行一次IPQC会议，总结上周不足和异常情况，并教育IPQC改进措施。跟踪验证的结论原因分析是否准确：□是□否验证人员签字：年月日纠正措施计划是否适宜：□是□否纠正措施实施情况：□已实施纠正措施是否有效：□是□否表单编号：DCC-FM-05-B0不符合项报告受审核部门人力资源部审核日期2020-10-23审核员管理者代表类别内审管评□产品/过程□不符合程度严重□一般/轻微观察项□不符合标准条款：不符合Ｑ7.2能力条款不合格事实的描述：查看2020年9月培训记录，有个别部门计划的培训但无培训记录表，例如：固态成型部。不合格原因分析固态成型部有培训，但记录未及时提交到人力资源部进行存档。不合格的纠正措施方案：（预计完成日期：2020-10-26负责人：）1、清查9月份培训记录，确保所有培训均有记录。2、人事专业必须按流程要求进行管理培训工作。对应原因采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2020-10-26负责人：）主管每月对培训存档资料进行抽查，确认属下工作落实情况。跟踪验证的结论原因分析是否准确：□是□否验证人员签字：年月日纠正措施计划是否适宜：□是□否纠正措施实施情况：□已实施纠正措施是否有效：□是□否表单编号：DCC-FM-05-B0不符合项报告受审核部门固态成型部审核日期2020-10-23审核员管理者代表类别内审管评□产品/过程□不符合程度严重□一般/轻微观察项□不符合标准条款：不符合Q8.1.3基础设施条款不合格事实的描述：查看成型过程，个别模具没有保养记录。例如：25号机生产的模具。不合格原因分析因技术员在模具点检时只对已生产的模具进行点检，此25号机在点检完成后开机就忘记了点检。不合格的纠正措施方案：（预计完成日期：2020-10-27负责人：）检查现场生产机台，对没有点检的进行点检确认。技术员依设备管理程序每天进行点检，特别是在开机调机前。对应原因采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2020-10-27负责人：）IPQC在首件确认时，检查模具、机器设备点检情况，对于无点检保养的要求生产停机。每班生产主管进行现场检查监管。跟踪验证的结论原因分析是否准确：□是□否验证人员签字：年月日纠正措施计划是否适宜：□是□否纠正措施实施情况：□已实施纠正措施是否有效：□是□否表单编号：DCC-FM-05-B0不符合项报告受审核部门喷涂部审核日期2020-10-23审核员管理者代表类别内审管评□产品/过程□不符合程度严重□一般/轻微观察项□不符合标准条款：不符合Q8.5生产和服务条款不合格事实的描述：查看喷涂2号机，喷涂前上产品夹具工序现场无挂放作业指导书。不合格原因分析2号喷涂线产品与1号机产品相同，在1号机有作业指导书，认为2号机就不用挂了。不合格的纠正措施方案：（预计完成日期：2020-10-24负责人：）马上向文控中心申请，复印多1份作业指导书。检查其他喷涂机和工序，现场必须有有作业指导书。对应原因采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期：2020-10-24负责人：）主管召集组长和技术员开会，依《生产过程管理程序》要求，生产开机前做好相应准备。主管每天监查生产现场作业的符合性，对存在问题的岗位执令改进。跟踪验证的结论原因分析是否准确：□是□否验证人员签字：年月日纠正措施计划是否适宜：□是□否纠正措施实施