ISO∕IEC 27001：2022《信息安全、网络安全和隐私保护-信息安全管理体系-要求》解读和应用指导材料（雷泽佳编制2024）

（规范性附录）信息安全、网络安全和隐私保护——信息安全控制风险清单一级要素二级要素信息安全控制内容与要求风险源威胁描述脆弱性描述潜在安全事件类别对实现信息安全目标的影响5组织控制5.1信息安全策略应规定信息安全方针（即最高级策略）和特定主题策略，由管理层批准，发布信息安全方针不明确缺乏统一的信息安全指导原则，导致策略执行混乱管理层对信息安全的认识不足，未能明确安全目标和要求策略执行失效、安全事故频发可能导致数据泄露、系统瘫痪等严重事件，损害组织的声誉和利益特定主题策略缺失未能针对特定风险领域（如云计算、移动设备）制定详细策略对新技术和新威胁的评估不足，未能及时制定相应的安全控制措施特定领域的安全事故频繁发生增加特定领域遭受攻击或数据泄露的风险，影响业务正常运行策略不明确特定主题的信息安全策略不清晰或存在歧义策略文档不完善、未及时更新、缺乏具体指导违反安全规定、操作失误可能导致人员操作不当，增加安全事件发生的可能性管理层批准流程不严谨策略未经充分审查、测试和评估即获得批准管理层对策略内容的理解不足，审批流程存在漏洞或疏忽不安全或无效的策略被实施，导致安全事故可能导致安全事故频发，增加组织的财务和声誉损失发布流程不安全敏感信息在策略发布过程中泄露或被篡改缺乏安全的发布渠道和验证机制，未能确保策略内容的完整性和机密性策略内容被未授权访问、恶意修改或泄露损害信息安全性和完整性，可能导致重大安全事件，影响组织的业务连续性传达给相关人员和相关方并得到他们的认可信息安全策略传达不足相关人员和相关方未充分了解信息安全策略缺乏有效的信息安全策略传达机制和渠道策略执行不当、安全事故频发可能导致数据泄露、系统瘫痪等安全事件，影响组织的业务连续性和声誉人员对策略认可不足相关人员和相关方对信息安全策略的重要性认识不足缺乏信息安全意识培养和认可机制人员故意或无意违反策略增加安全事故的风险，降低组织对外部威胁的抵御能力策略更新不同步信息安全策略更新后未及时传达给相关人员和相关方缺乏策略更新后的有效传达和认可流程使用过时策略应对新威胁可能导致安全事故频发，增加组织的财务和声誉损失培训和沟通不充分相关人员和相关方对信息安全策略的理解和应用能力不足缺乏定期的信息安全培训和沟通机制人员操作失误、安全事故响应不当影响组织的业务正常运行，降低工作效率，可能导致安全事故扩大化外部合作方管理不足外部合作方未充分了解并认可组织的信息安全策略缺乏对外部合作方的有效管理和监督外部合作方引发的安全事故可能导致数据泄露、供应链攻击等安全事件，损害组织的利益在计划的时间间隔和发生重大变化时进行评审策略评审不及时未能按计划时间间隔进行信息安全策略评审管理层对策略评审重要性的认识不足，评审流程不明确或执行不力策略过时、无法应对新威胁增加组织遭受攻击和数据泄露的风险，降低对外部威胁的抵御能力重大变化未响应发生重大变化（如技术更新、法规变动）时未及时评审信息安全策略对外部变化的敏感性不足，缺乏快速响应机制策略与实际情况脱节，无法有效应对新风险可能导致安全事故频发，影响组织的业务连续性和声誉评审流程不严谨信息安全策略评审流程存在漏洞或疏忽评审人员能力不足，评审标准不明确或执行不力评审结果不准确、无法真实反映安全风险可能导致无效的安全措施投入，增加不必要的成本和资源浪费评审结果未应用信息安全策略评审后未及时应用评审结果缺乏有效的评审结果跟踪和应用机制安全风险持续存在，未得到及时改善增加安全事故发生的可能性，影响组织的整体安全水平沟通和协作不足信息安全策略评审过程中相关部门和人员沟通和协作不足缺乏有效的沟通和协作机制，责任不明确评审效率低下，无法及时完成评审任务延迟信息安全策略的更新和改进，增加组织面临的安全风险5.2信息安全角色和职责应根据组织需求规定、分配和沟通组织内各层级的信息安全角色和职责责任分配与策略不匹配责任分配与信息安全策略不一致人员职责与策略要求与不匹配、责任分配不合理安全策略执行不力、安全漏洞增多可能导致安全策略无法得到有效执行，增加组织面临的安全风险角色和职责不明确缺乏清晰规定的信息安全角色和职责组织内各层级对信息安全责任认识不清安全事故响应不当、责任推诿降低组织对安全事件的应对能力，增加事故损失责任范围不明确信息安全责任范围未明确界定职责边界模糊，责任范围重叠或遗漏安全事故响应不当、责任推诿可能导致安全事故发生时责任不清，延缓响应速度，影响信息安全事件的妥善处理职责分配不合理信息安全职责分配不均或重复职责分配未考虑人员技能和资源分配资源浪费、安全事故处理效率低下影响组织的安全运营效率，增加不必要的成本权限管理不当人员在未了解职责前被授予过多或不当的访问权限权限审批流程不严谨、权限分配不合理未经授权的访问、数据篡改、恶意操作可能导致敏感信息被不当访问或篡改，对组织的机密性、完整性和可用性造成损害沟通机制不健全信息安全角色和职责的沟通不足缺乏有效的沟通渠道和机制安全策略执行混乱、安全事故频发增加组织面临的安全风险，损害声誉和利益培训和意识不足相关人员未充分了解其信息安全角色和职责缺乏信息安全培训和意识培养人为失误、安全事故扩大化增加安全事故发生的可能性，降低工作效率管理层支持不足管理者未能有效推动人员对信息安全角色和职责的认知缺乏明确的政策导向、资源投入不足、激励措施不当人员对信息安全不重视、执行不力可能导致信息安全政策和措施无法得到有效执行，增加组织的信息安全风险责任落实不到位分配的信息安全责任未能得到有效落实缺乏有效的监控和考核机制、责任履行不严格安全事件频发、违规行为增多可能导致安全事件频发，对组织的机密性、完整性和可用性造成损害监督和考核不到位对信息安全角色和职责的履行情况缺乏有效监督和考核监督和考核流程不明确或执行不力职责履行不到位、安全事故频发可能导致安全事故得不到及时有效处理，增加损失5.3职责分离信息安全相互冲突的职责和相互冲突的责任领域应该被分离职责未分离信息安全职责和责任领域未得到有效分离职责划分不明确，存在交叉或重叠内部欺诈、数据泄露可能导致敏感信息被不当访问、篡改或泄露，损害组织利益职责冲突存在信息安全职责上的冲突或重叠职责划分不明确，导致责任推诿或重复工作安全策略执行混乱、安全事故处理不当降低工作效率，增加安全事件处理的复杂性和不确定性()角色)冲突人员被授予相互冲突的角色访问控制策略不严谨或配置错误未经授权的访问、数据泄露、权限提升可能导致敏感信息被不当访问或篡改，损害组织的信息安全共谋风险职责分离的控制措施未考虑共谋的可能性控制措施存在漏洞，可以被共谋绕过勾结作案、安全策略失效增加内部人员勾结作案的风险，降低安全策略的有效性利益冲突信息安全责任领域存在利益冲突同一人员或团队负责相互冲突的任务或目标数据泄露、系统滥用等内部安全事件可能导致信息被不当使用或泄露，损害组织利益权限滥用拥有相互冲突职责的人员滥用权限缺乏有效的权限管理和监督机制未经授权的访问、数据篡改等安全事件可能导致敏感信息泄露、系统完整性受损等严重后果对活动监视、审核跟踪和管理监督不足对信息安全职责和责任领域的活动监视、审核跟踪和管理监督不足缺乏定期审计和监控机制安全事件无法及时发现和处理增加安全事件持续时间和影响范围，加大损失5.4管理层责任管理层应要求所有人员根据组织的既定信息安全策略、特定主题策略和程序来应用信息安全非遵从性行为人员不遵守信息安全方针、策略和程序缺乏信息安全意识、培训不足、管理不力数据泄露、恶意软件感染、未经授权的访问可能导致敏感信息被不当访问或泄露，系统受到破坏或滥用，影响组织正常运营和声誉监控不足对人员遵守信息安全方针、策略和程序的监控不足缺乏有效的监控和审计机制、监控手段不足违反安全规定、人为失误、恶意行为无法及时发现和纠正违规行为，增加潜在安全事件的发生概率和影响范围管理层认知不足管理者对信息安全角色和职责理解不深入缺乏信息安全培训、意识培养和管理经验决策失误、资源分配不当可能导致信息安全策略制定和执行不力，增加组织面临的安全风险管理层支持不足管理者对信息安全方针、策略和程序的支持不足缺乏明确的责任划分、资源投入不足、沟通不畅安全政策执行不力、安全事故频发、合规问题无法有效推动信息安全方针、策略和程序的执行，增加安全事故发生的可能性和合规风险5.5与职能机构的联系组织应当与相关职能机构建立并保持联系缺乏法律合规意识组织不了解或忽视相关法律、监管和监督要求没有专门的法律合规团队、缺乏定期的法律培训违反法律法规、遭受法律处罚可能导致组织面临法律处罚和声誉损害，影响信息安全目标的实现信息沟通不畅组织与相关职能机构之间的信息交流不及时、不准确缺乏稳定的沟通渠道、信息传递流程不明确信息延误、误解、不一致可能导致组织无法及时获取关键的法律、监管信息，影响决策和合规性缺乏与当局的有效联系组织未能与相关的执法机构、监管机构等建立并保持有效联系没有明确的联系渠道、缺乏定期沟通机制信息孤岛、监管缺失可能导致组织对当局当前和未来的期望了解不足，无法及时适应法规变化，增加违规风险联系当局时机不明确组织不清楚何时应联系当局，如执法机构或监管机构缺乏明确的联系政策和流程延迟报告、不报告可能导致当局无法及时介入，增加事故处理的复杂性和影响范围联系人责任不明确组织内部未明确负责联系当局的具体人员或团队缺乏明确的职责划分、沟通不畅报告混乱、责任推诿可能导致报告过程混乱，延误事故响应的最佳时机报告流程不完善组织缺乏完善的信息安全事故报告流程流程不明确、缺乏培训报告不准确、不完整可能导致当局无法获得准确完整的事故信息，影响事故处理的效率和效果对法规变化不敏感组织对信息安全法规的变化缺乏敏感性和及时响应没有专门的法规监控机制、更新不及时违反新法规、合规性差可能导致组织在不知不觉中违反新法规，面临法律处罚和声誉损害误解当局期望组织对当局的信息安全期望存在误解或不清楚缺乏准确的解读、培训不足合规性差、监管关系紧张可能导致组织在满足当局期望方面存在偏差，影响与当局的合作关系和信息安全目标的实现监管要求变化未及时适应相关职能机构的监管要求发生变化，组织未能及时适应缺乏灵活的适应机制、对监管变化不敏感违反新的监管要求、遭受处罚可能导致组织违反新的监管要求，面临法律风险和业务中断对当局合作不积极组织对与当局合作持消极态度，缺乏合作意愿缺乏合作文化、担心声誉受损合作不力、信息隐瞒可能导致当局无法有效介入，加剧事故对组织的影响和损害未参与信息共享机制组织未参与相关职能机构的信息共享机制缺乏合作意愿、资源投入不足无法获取关键安全情报、孤立无援可能导致组织无法及时获取和分享安全情报，增加应对安全威胁的难度不当处理监管反馈组织对相关职能机构的监管反馈处理不当缺乏有效的反馈处理机制、处理流程不规范重复违规、监管关系紧张可能导致组织与监管机构的关系紧张，影响业务运营和信息安全目标的实现5.6与特定相关方的联系组织应与特定相关方或其他专业安全论坛、专业协会建立并保持联系缺乏外部安全情报组织未能及时获取外部威胁情报，如新的攻击手段、恶意软件等。组织未与外部安全论坛、专业协会建立联系，导致信息闭塞。安全漏洞未修补、恶意软件感染增加数据泄露、系统瘫痪等风险，影响信息安全目标的实现。信息孤岛组织未能与特殊利益集团、专业安全论坛和协会保持联系，导致信息闭塞。缺乏有效的信息交流和共享机制。错过关键安全更新、威胁情报和最佳实践增加系统漏洞和暴露风险，降低安全防御能力。安全实践落后无法及时了解并采纳来自专业论坛和协会的最新安全实践和标准。安全政策和措施未能与时俱进。使用过时或无效的安全控制措施增加系统漏洞和合规风险，降低信息安全保障水平。响应能力受限无法与其他组织共享风险信息和应对策略，导致响应能力受限。缺乏协作和应急响应机制。延迟响应安全事件、无法有效应对跨组织攻击增加安全事件的影响范围和恢复成本，损害组织声誉。法律和合规风险无法及时了解并遵守与信息安全相关的法律法规和行业标准。缺乏法律合规意识和监督机制。违反法律法规、遭受法律处罚和声誉损失影响组织的合法性和信誉，增加法律风险和合规成本。5.7威胁情报应收集并分析与信息安全威胁相关的信息，以产生威胁情报威胁情报收集不完整在威胁情报收集阶段，未能全面、及时地收集到关键威胁信息情报来源有限；情报收集工具或方法过时；情报收集流程不规范情报缺失、情报不准确安全防御存在盲区，无法有效预防和响应威胁威胁情报与保护措施不相关收集的威胁情报与组织的实际保护措施不匹配，无法有效指导安全防御情报收集目标不明确；情报分析与应用脱节；保护措施与情报来源不同步安全防御措施不当、资源浪费安全事件频发、业务受损、资源浪费威胁情报缺乏洞察力威胁情报未能提供准确和详细的威胁情况，导致组织对威胁的认知不足情报来源不可靠；情报分析方法不科学；情报验证不充分安全防御漏洞、无法及时响应威胁安全事件未能有效预防、业务受损、数据泄露风险增加威胁情报与环境不相关威胁情报未能充分考虑组织的特定环境和威胁情况，缺乏实际可操作性情报收集范围有限；情报分析未考虑组织特点；缺乏定制化的情报服务安全防御措施不适用、效果不佳安全事件处理不当、业务中断、数据泄露无法采取有效措施的威胁情报威胁情报虽然相关和有洞察力，但组织无法根据情报采取有效的防御措施安全响应流程不明确；资源分配不当；防御措施执行不力安全事件未能及时控制、威胁扩大化业务中断、数据泄露、财务损失、声誉受损威胁情报更新滞后威胁情报的更新速度无法跟上威胁的快速演变，导致组织无法及时应对新威胁情报更新机制不完善；情报来源更新不及时；缺乏持续的情报监测和分析能力情报过时、无法应对新威胁安全防御存在漏洞，新威胁攻击成功，业务中断威胁情报分析不准确在威胁情报分析阶段，对收集到的情报进行错误或不完全的分析分析方法不科学；分析工具不适当；情报分析人员技能不足情报误判、情报误导基于错误情报制定的安全策略无效，可能导致安全事件威胁情报共享风险在威胁情报共享过程中，敏感或错误的情报被泄露给未经授权的第三方共享协议不明确；共享伙伴的安全能力不足；共享流程不规范敏感信息泄露、错误情报传播组织声誉受损，合作关系中断，安全防御受到威胁对威胁信息的反应不足组织对分析出的威胁信息反应不足，未能及时采取有效的防御措施安全防御策略不完善；安全响应流程不明确；资源分配不当安全事件未能及时控制、威胁扩大化业务中断、数据泄露、财务损失、声誉受损威胁情报应用不当在威胁情报应用阶段，未能将情报有效融入组织的安全防御策略和措施中情报与实际应用脱节；安全防御策略不完善；情报应用流程不明确安全防御措施不当、资源浪费安全事件频发，业务受损，资源浪费5.8项目管理中的信息安全项目管理中应纳入信息安全初始阶段的风险评估不足项目启动前未充分评估信息安全风险缺乏完善的风险评估方法和工具，对项目安全需求了解不足安全控制失效、数据泄露可能导致项目在后续阶段面临未知的安全风险，影响项目的机密性、完整性和可用性需求规定不明确项目需求中未明确规定信息安全要求和标准缺乏明确的信息安全政策和标准，导致项目团队对安全要求理解不一致安全需求被忽视、安全漏洞可能导致项目在设计和开发阶段缺乏必要的安全控制，增加系统被攻击和数据泄露的风险设计阶段的安全考虑不足系统设计未充分考虑信息安全因素缺乏安全设计原则和最佳实践的应用，对潜在安全威胁认识不足系统设计缺陷、安全漏洞可能导致系统存在安全漏洞，易受到攻击，影响项目的机密性、完整性和可用性开发阶段的安全漏洞软件开发过程中引入安全漏洞缺乏安全编码规范和代码审查机制，开发人员安全意识不足恶意代码注入、数据泄露可能导致系统被攻击者利用漏洞进行恶意代码注入或数据窃取，对项目造成重大损失测试阶段的安全测试不充分对系统的安全性进行不充分或不恰当的测试缺乏有效的安全测试方法和工具，测试范围不全面安全漏洞未被发现、系统不稳定可能导致系统上线后仍存在未被发现的安全漏洞，增加系统被攻击的风险，影响项目的稳定性和可用性部署和运维阶段的安全管理不当部署和运维过程中存在安全管理漏洞缺乏明确的部署和运维流程，对系统安全配置和监控不足未经授权的访问、恶意软件感染可能导致未经授权的访问或恶意软件感染系统，造成数据泄露或系统瘫痪，对项目安全构成严重威胁变更和升级管理不当项目变更和升级过程中未进行适当的安全审查和测试缺乏明确的变更和升级管理流程，对变更和升级的安全影响评估不足未经授权的变更、系统不稳定可能导致未经授权的变更被实施，引入新的安全风险，或导致系统不稳定，影响项目的正常进行和安全性5.9信息和其他相关资产的清单应开发和维护信息和其他相关资产（包括所有者）的清单未识别的信息资产组织未能全面识别和记录所有关键信息资产。缺乏有效的资产发现和分类机制。资产丢失、数据泄露可能导致重要信息资产被忽视，无法实施适当的安全保护措施，增加数据泄露和资产丢失的风险，损害信息的机密性和完整性。准确的资产重要性评估组织对信息和其他相关资产在信息安全方面的重要性评估不准确。缺乏明确的资产重要性评估标准和流程。资源分配不当、安全控制失效可能导致安全资源分配不当，对高风险资产的安全控制不足，而对低风险资产过度投入，影响整体信息安全保护的效果。不完整的资产清单组织未能全面识别和记录所有信息和其他相关资产。缺乏有效的资产发现和记录机制，导致资产清单不完整。资产丢失、未授权访问可能导致未记录的资产被忽视，无法对其进行适当的安全控制，增加资产丢失或未授权访问的风险，影响信息的机密性、完整性和可用性。不准确的资产信息资产清单中的信息不准确或过时。资产信息未及时更新，与实际情况不符。决策失误、安全控制失效可能导致基于不准确信息进行的安全决策和控制措施失效，无法有效保护资产安全，增加潜在的安全风险。资产所有者不明确资产清单中未明确资产的所有者或责任人。缺乏明确的资产所有权和责任分配机制。责任不清、安全事件响应迟缓可能导致在发生安全事件时无法迅速确定责任人并采取相应措施，延缓事件响应和处理的速度，增加潜在损失。资产清单未得到适当保护资产清单本身未得到足够的安全保护。缺乏适当的访问控制和保护措施，导致清单信息泄露或被篡改。信息泄露、恶意篡改可能导致敏感信息泄露给未经授权的人员，或被恶意篡改，对组织的信息安全构成威胁，影响相关资产的安全性和可信度。资产所有者管理不当资产所有者未按照信息安全政策和流程对资产进行适当管理。缺乏明确的资产管理制度和流程，或制度执行不力。资产管理混乱、数据泄露可能导致资产丢失、损坏或数据泄露，影响信息的机密性、完整性和可用性，对组织的信息安全构成威胁。资产所有者未持续监控资产安全资产所有者未能持续监控资产的安全状况，及时发现和处理安全威胁。缺乏有效的资产安全监控机制和工具。安全漏洞未及时发现、恶意攻击可能导致安全漏洞被利用，恶意攻击得逞，对资产造成损害，影响信息安全目标的实现。资产所有者未进行资产分类管理资产所有者未根据不同资产的重要性和风险等级进行分类管理。缺乏明确的资产分类标准和分类管理措施。高风险资产暴露、资源分配不当可能导致高风险资产未得到足够保护，资源分配不合理，无法有效应对安全威胁，对信息安全目标造成不利影响。不定期的资产清单审查和更新组织未能定期审查和更新资产清单。缺乏定期的资产清单审查机制和更新流程。资产流失、安全控制失效可能导致资产清单与实际资产状况脱节，无法及时发现和处理新增、变更或废弃的资产，增加资产流失和安全控制失效的风险。5.10信息和其他相关资产的可接受的使用应确定、记录和实施处理信息和其他相关资产的可接受的使用规则和程序不明确的规则和程序缺乏清晰、具体的信息和其他相关资产使用规则和程序规则和程序文档不完整、过时或含糊不清误用、滥用信息资产可能导致数据泄露、信息篡改、业务中断等，损害机密性、完整性和可用性未经培训的员工员工对可接受的使用规则和程序缺乏了解或培训员工安全意识不足，培训不充分或未持续进行违反规则的操作、数据泄露员工可能无意中违反规则，导致安全事件，损害信息安全目标监控和执行不足缺乏对信息和其他相关资产使用规则和程序的有效监控和执行机制监控手段不完善、违规处理不力或缺乏定期审计持续的违规操作、内部欺诈可能导致长期的安全风险累积，严重损害信息安全和组织的声誉5.11资产归还员工和其他相关方在变更或终止其雇佣关系、合同或协议时，应归还其拥有的所有组织资产员工离职未归还资产离职员工未归还组织资产，包括物理设备、数据、软件等离职流程不完善，资产清单不准确或未及时更新，缺乏有效的资产回收机制资产丢失、数据泄露、知识产权侵犯机密性、完整性和可用性受损；业务连续性中断；财务和声誉损失合同终止后资产未归还合同终止后，相关方未按照约定归还组织资产合同条款不明确或执行不力，缺乏有效的合同管理和监控手段合同纠纷、资产损失、数据泄露法律责任；财务损失；业务关系破裂未经授权的信息复制被通知解雇的人员在通知期或之后未经授权复制组织的关键信息，如知识产权访问控制不足；监控和审计机制不完善；员工对信息安全政策不了解或忽视数据泄露、知识产权侵犯、竞争风险机密性严重受损；业务竞争力和声誉风险增加；法律责任第三方访问权限未撤销员工或其他相关方离职或合同终止后，其访问权限未及时撤销访问权限管理不完善，缺乏有效的权限撤销机制和审计手段数据泄露、内部欺诈、滥用权限机密性、完整性和可用性受损；业务风险增加；法律责任设备信息未追踪转移员工或其他相关方购买组织设备或使用个人设备时，未遵循程序将相关信息追踪并转移到组织缺乏明确的设备信息追踪和转移流程；员工和相关方对流程不了解或忽视数据丢失、信息不完整、业务中断信息安全不完整，影响业务决策和连续性；增加恢复和补救成本敏感信息残留设备中的敏感信息未被彻底删除，导致信息泄露风险删除程序不完善或执行不当；设备处理流程中存在漏洞数据泄露、隐私侵犯、滥用信息机密性受损；可能导致法律责任和声誉损害关键知识未记录传递人员或其他相关方掌握的关键操作知识未被有效记录和传递给组织缺乏标准化的知识管理流程；人员沟通不足或离职导致知识流失操作失误、业务中断、决策失误信息安全和业务连续性受损；增加恢复和补救成本5.12信息分级应根据组织的信息安全需求，基于机密性、完整性、可用性和相关方的要求，对信息进行分级缺乏明确的分级标准组织未能明确制定信息的分级标准缺乏清晰的分级政策、流程和标准信息泄露、误用、处理不当机密性、完整性和可用性受损；无法满足相关方要求；法律责任风险不恰当的信息分级信息被错误地分配到不恰当的级别员工对分级标准理解不足或执行不当数据泄露、内部欺诈、信息丢失机密性受损；业务竞争力和声誉风险增加不恰当的价值和重要性评估信息被错误地评估了其价值和重要性评估标准模糊或未经验证数据误分类、资源分配不当资源浪费；关键信息保护不足；非关键信息过度保护敏感性评估不足未充分评估信息对未授权泄露或修改的敏感性敏感性评估流程不完善或未执行数据泄露、恶意篡改机密性和完整性严重受损；业务风险未能及时更新分级信息分级未随业务变化或风险评估结果及时更新缺乏分级更新机制；员工对更新不了解或忽视信息泄露、不合规操作、业务中断机密性、完整性和可用性风险；法律责任5.13信息标记应当根据组织采用的信息分类方案，制定并实施一套适当的信息标记程序缺乏信息分类方案组织未制定或未明确信息分类方案缺乏分类方案的指导；员工对分类要求不了解数据误用、非法访问信息安全性受损；操作混乱；无法满足业务需求不适当的信息标记程序制定的信息标记程序不符合组织的信息分类方案标记程序与实际分类方案不匹配；员工对标记程序不熟悉数据泄露、误分类机密性和完整性受损；信息处理效率低下缺乏明确的标记位置指导信息标记程序未提供标记位置的明确指导标记位置选择随意；员工对标记位置不了解数据误处理、非法访问信息处理混乱；安全控制失效不清晰的标记方式说明信息标记程序未清晰说明应采用的标记方式标记方式多样且不一致；员工对标记方式不熟悉数据误标记、无法识别信息追踪困难；安全事件响应延迟标记指导与实际操作脱节信息标记程序中的标记指导与实际操作环境或工具不匹配标记指导未考虑实际操作限制；工具或环境变更未更新指导数据标记错误、操作失误信息安全性受损；操作效率低下不全面的标记范围信息标记程序未能涵盖所有格式的信息和其他相关资产标记程序范围规定不明确或有限数据遗漏、非法访问信息完整性受损；未涵盖资产面临未知风险不支持特定格式标记程序无法处理或识别某些特定格式的信息资产技术限制导致特定格式不被支持数据泄露、误处理机密性和可用性受损；信息处理不一致标记更新不及时信息标记未随信息内容或分类变化及时更新缺乏标记更新流程；员工对更新要求不了解数据泄露、误用、非法访问信息安全性受损；无法满足业务需求；法律责任风险标记技术漏洞使用的信息标记技术存在安全漏洞技术选型不当；安全漏洞未及时修补数据篡改、恶意攻击机密性、完整性和可用性严重受损；技术失效风险缺乏了解标记程序员工和其他相关方对标记程序不了解标记程序培训不足或未进行数据误标记、未标记信息处理错误；安全控制失效标记程序执行不力信息标记程序未得到正确执行或监督员工忽视标记程序；监督机制不完善数据误标记、未标记、错误处理信息的可追踪性和管理性下降；安全事件响应延迟标记不清晰信息标记难以辨认或理解标记设计不合理；使用的标记方法不统一数据误处理、非法访问信息处理错误；安全控制绕过标记位置不显眼标记被放置在不易被注意到的位置标记位置选择不当；标记与背景混淆数据泄露、误用机密性和完整性受损；操作效率低下标记内容不明确标记内容含糊不清，无法准确传达信息标记描述不准确；使用术语不当数据误处理、决策失误信息完整性受损；业务风险增加未标记敏感或关键信息敏感或关键信息的系统输出未带有分级标记缺乏标记机制或流程；员工对标记要求不了解数据泄露、非法访问机密性和完整性严重受损；法律责任风险5.14信息传输组织内部以及组织与其他方之间所有类型的信息传输设施都应当有信息传输的规则、程序或协议缺乏信息传输规则组织内部或与其他方之间缺乏明确的信息传输规则、程序或协议没有制定或执行信息传输政策；员工对规则、程序或协议不了解数据泄露、非法访问机密性和完整性受损；操作混乱缺乏明确的传输策略组织未制定或未明确信息传输的特定主题策略缺乏策略文档或指导方针；员工和利益相关方对策略不了解数据误传、非法访问信息处理混乱；安全控制失效规则、程序不对应密级保护传输信息的规则、程序未根据不同密级进行区分规则、程序过于笼统，未考虑不同密级的需求数据误传、非法访问完整性、机密性受损；安全控制失效不完整的规则、程序和协议序信息规则、程序和协议不完整，未涵盖所有必要内容规则、程序和协议制定过程中遗漏关键要素数据丢失、处理错误信息完整性和可用性受损协议安全缺陷使用的传输协议存在安全缺陷，无法有效保护不同密级的信息协议未经验证或存在已知漏洞数据篡改、恶意攻击机密性、完整性严重受损缺乏密级标识传输的信息缺乏明确的密级标识标识机制不完善或未执行数据误处理、非法访问信息安全性受损；操作基于错误密级不安全的传输通道组织内部或与外部利益相关方之间的信息传输通道不安全使用明文传输；缺乏加密或安全协议数据拦截、窃听机密性严重受损；信息泄露风险未经授权的访问未经授权的人员能够访问传输的信息访问控制不足；身份验证缺陷数据篡改、恶意攻击完整性、可用性受损；业务中断风险传输错误或丢失信息在传输过程中发生错误或丢失网络不稳定；缺乏传输确认机制数据丢失、不完整信息的完整性和可用性受损传输设备漏洞用于信息传输的设备存在安全漏洞设备未及时更新或修补；配置不当恶意软件感染、数据泄露机密性、完整性受损；系统安全风险人为操作失误员工在信息处理或传输过程中发生操作失误缺乏培训或操作规范；人为疏忽数据误传、错误处理信息安全性受损；操作效率低下无控制的口头交流口头信息在没有适当控制的环境下交流缺乏安全区域或保密措施；员工未受培训数据泄露、窃听机密性严重受损；信息外泄缺乏记录或确认口头传输的信息缺乏正式记录或确认机制信息追溯困难；误解或遗漏可能性数据不一致、误解完整性、可用性受损；操作失误5.15访问控制应根据业务和信息安全要求建立和实施控制规则，控制对信息和其他相关资产的物理和逻辑访问规则制定不足未根据业务和信息安全要求制定访问规则缺乏明确的规则制定流程或指导方针未经授权的访问、数据泄露机密性、完整性受损规则与业务不匹配对信息和其他相关资产的物理和逻辑访问规则未能适应业务变化或新技术引入规则过时、缺乏灵活性数据处理错误、安全漏洞信息安全风险增加身份验证不足未能有效验证用户身份身份验证机制薄弱或缺失未经授权的访问、身份冒充机密性、完整性、可用性受损授权管理不当授权策略不明确或执行不当授权管理流程混乱、权限分配不合理权限提升、越权访问数据泄露、误操作风险不充分的物理访问控制未经授权的物理访问数据中心、服务器或其他关键设施物理门禁系统不足；监控不完善设备盗窃、数据泄露机密性、完整性、可用性受损逻辑访问控制缺陷未经授权的逻辑访问信息系统和数据访问控制列表（ACL）配置不当；身份验证和授权机制薄弱数据篡改、恶意软件感染完整性、机密性受损；业务中断5.16身份管理应该管理身份的整个生命周期身份创建不严格身份创建过程中缺乏严格的验证和审核机制注册流程简单、缺乏多因素认证虚假身份注册、恶意账号创建机密性、完整性风险增加唯一标识不明确未能对访问组织信息的个人和系统进行唯一标识缺乏统一的身份管理策略、标识符重复身份混淆、责任不清追溯困难、安全事件响应延迟访问权分配不当访问权分配不合理或未根据业务需求及时调整权限分配过于宽泛、缺乏细粒度控制权限滥用、越权访问数据泄露、未经授权的访问身份验证不足身份验证机制不完善或易受到攻击单一身份验证方式、弱密码策略身份冒充、账号劫持数据泄露、业务中断权限管理不当权限分配不合理或未根据业务需求及时调整权限过于宽泛、未实施最小权限原则权限滥用、越权访问数据篡改、未经授权的访问身份维护不足身份信息的定期维护和更新不足缺乏定期的身份验证和审核流程僵尸账号、过期权限未清理潜在的安全漏洞、合规风险流程不明确或缺失缺乏明确的用户身份信息变更处理流程无流程文档、流程执行混乱信息更新延迟、错误处理用户身份不一致、访问控制失效变更实施错误身份信息变更实施过程中的错误手工操作错误、系统同步问题信息不一致、访问中断业务中断、用户满意度下降变更通知不及时身份信息变更后未及时通知相关方通知机制不完善、沟通不畅信息不同步、决策失误安全控制失效、合作受阻身份注销不彻底身份注销流程不完善或未彻底执行注销后的账号信息未完全删除、可恢复已注销账号被重新激活、数据泄露机密性、完整性受损5.17鉴别信息身份鉴别信息的分配和管理应由管理流程控制，包括就身份鉴别信息的适当处理向员工提供建议鉴别信息管理流程不明确缺乏明确的鉴别信息分配和管理流程无流程文档、执行混乱鉴别信息误用、滥用访问控制失效、数据泄露风险身份验证机制不完善鉴别信息未能确保正确的实体身份验证身份验证流程存在漏洞、易受到攻击身份冒充、非法访问机密性、完整性、可用性受损鉴别信息质量不高鉴别信息不准确、不完整或过时缺乏有效的身份验证数据源、更新不及时认证失败、访问中断业务受阻、用户满意度下降身份验证过程易受干扰身份验证过程受到恶意干扰或攻击通信链路不安全、缺乏加密保护中间人攻击、会话劫持数据泄露、业务中断错误处理不当身份验证失败后的错误处理不当缺乏明确的错误处理机制、反馈不准确重复认证尝试、安全漏洞利用系统资源耗尽、恶意活动成功人员建议不足未向人员提供关于认证信息适当处理的建议缺乏安全意识培训、操作指导人为错误、违规操作数据完整性、机密性受损监控和日志记录不足对身份验证过程的监控和日志记录不足缺乏有效监控工具、日志不完整或未保存内部威胁、安全事件未被发现安全事件响应延迟、持续的信息泄露风险鉴别信息更新不及时鉴别信息未及时更新或同步更新流程繁琐、同步机制不完善过期鉴别信息的使用、访问中断认证失败、业务受口令管理系统缺陷口令策略不当口令策略过于宽松或未得到严格执行允许简单口令、无定期更换要求口令猜测、暴力破解未经授权的访问、数据泄露口令存储不安全口令在系统中以明文或弱加密形式存储缺乏强加密算法、密钥管理不当数据窃取、口令泄露恶意访问、身份冒充口令传输不安全口令在传输过程中未受到足够保护未使用加密协议、明文传输中间人攻击、口令截获会话劫持、数据泄露口令共享和重复使用用户在不同系统或服务上共享或重复使用口令缺乏唯一性要求、用户习惯问题单点登录风险、跨系统攻击多个系统同时受威胁、扩大影响范围口令恢复和重置机制不安全口令恢复和重置流程存在安全漏洞身份验证不足、流程不严谨未经授权的口令重置、恶意恢复账户被接管、数据泄露口令历史记录管理不当未妥善管理或未使用口令历史记录无法检测重复使用的口令、历史数据泄露口令复用攻击、历史漏洞利用安全性降低、易受攻击用户教育和培训不足用户对口令管理的重要性和操作不了解缺乏安全意识培训、操作不当弱口令选择、不安全行为口令易被破解、增加安全风险监控和日志记录不足对口令管理相关活动的监控和日志记录不充分缺乏监控工具、日志不完整内部威胁、异常行为未被发现安全事件响应延迟、恶意活动持续5.18访问权限应根据组织关于访问控制的特定主题策略和规则来提供、评审、修改和删除对信息和其他相关资产的访问权限业务需求不明确对业务需求的规定不清晰或未及时更新缺乏业务需求文档、流程与实际需求不符访问控制失效、未授权的访问数据泄露、业务中断访问授权不当访问授权过于宽松或未基于业务需求进行授权流程不严谨、审批不足权限滥用、内部威胁数据篡改、恶意活动访问控制策略不完善访问控制策略未全面覆盖或与实际业务需求不符策略更新不及时、缺乏策略执行监控权限提升、访问控制绕过未经授权的访问、数据泄露身份验证不足分配或撤销访问权前未进行充分的身份验证身份验证流程存在漏洞、易受到攻击身份冒充、非法访问机密性、完整性、可用性受损访问权限分配不当访问权限分配过于宽松或未基于最小权限原则权限分配流程不严谨、审批不足权限提升、内部威胁数据篡改、恶意活动权限评审不足定期对访问权限的评审不充分或未执行缺乏评审机制、评审流程不完善权限滞留、过期权限未撤销数据泄露、访问控制失效变动后评审延迟组织内发生变动后，用户物理和逻辑访问权限的评审存在延迟评审流程不够迅速、响应慢权限滞留、过期权限未撤销数据泄露、未经授权的访问变动信息不准确用户变动信息（如工作变动、晋升、降职）不准确或未及时更新变动信息管理不善、沟通不畅权限分配不当、错误撤销访问控制失效、业务中断终止雇佣后权限未撤销用户终止雇佣关系后，其物理和逻辑访问权限未及时撤销离职流程不完善、权限管理不严格离职员工恶意访问、数据泄露数据完整性受损、机密性泄露权限修改和删除不当权限修改和删除流程不规范或执行不当缺乏变更管理流程、审批不严格未经授权的变更、错误删除业务中断、用户满意度下降风险评估不足在雇佣关系变更或终止前，未对用户访问权的风险因素进行充分评估风险评估流程不明确、缺乏专业评估人员权限滥用、数据泄露机密性、完整性受损调整或删除延迟评审后未及时调整或删除用户的访问权执行流程繁琐、响应时间长权限滞留、过期权限未撤销数据泄露、未经授权的访问访问权撤销不及时已撤销的访问权未及时从系统中移除撤销流程存在延迟、执行不当权限滞留、过期权限未撤销数据泄露、访问控制失效访问权限更改记录不完整用户逻辑和物理访问权限更改的记录不完整或丢失缺乏有效的记录机制、记录保存不当记录篡改、记录丢失无法追溯权限更改历史、安全审计失效物理访问控制不足对物理访问权的控制不严格或存在漏洞物理门禁系统易受到攻击、监控不足未经授权的物理访问、设备盗窃机密性受损、业务中断逻辑访问控制不足对逻辑访问权的控制不严格或存在漏洞逻辑访问控制策略不完善、执行不严格未经授权的逻辑访问、数据泄露数据完整性受损、业务风险策略缺失或不明确组织未建立或建立的供方关系主题策略不明确缺乏策略制定指导、内容模糊供方管理混乱、责任不清信息安全风险增加、合作受阻5.19供方关系中的信息安全应规定和实施流程和程序，以管理与使用供方产品或服务相关的信息安全风险供方选择不当选择的供方存在信息安全风险供方评估不足、选择标准不明确供应链攻击、恶意软件注入数据泄露、系统瘫痪不当使用供方产品用户未按照安全规范使用供方提供的产品缺乏安全意识培训、操作不当数据泄露、系统损坏、恶意软件感染机密性、完整性、可用性受损服务终止后数据残留终止供方服务后，数据未彻底清除或迁移数据清除流程不完善、缺乏验证机制数据泄露、信息残留被滥用机密性、完整性受损；潜在法律责任供方产品更新不及时使用的供方产品存在已知漏洞但未及时更新更新管理机制不健全、缺乏定期漏洞扫描系统被攻击、恶意代码执行完整性、可用性受损；业务中断服务终止通知不足终止供方服务前，未充分通知相关方或未制定详细计划通知流程不明确、缺乏协同机制业务中断、数据丢失、服务交接失误可用性、业务连续性受损监控和审计不足对供方产品或服务的监控和审计不足缺乏有效监控工具、审计流程不完善服务中断、安全漏洞未及时发现数据完整性受损、机密性泄露信息共享风险与供方共享信息时存在安全风险信息共享流程不规范、缺乏加密措施数据泄露、信息篡改机密性、完整性受损应急响应不足对供方产品或服务出现的安全事件应急响应不足应急响应计划不完善、缺乏演练安全事件扩大、恢复时间长业务中断、声誉受损5.20在供应商协议中强调信息安全应建立相关的信息安全要求，并根据供方关系的类型与每个供方达成一致缺乏统一的信息安全要求组织未建立统一的信息安全标准，导致供方安全水平参差不齐缺乏明确的安全策略、流程和标准数据泄露、系统被攻击机密性、完整性、可用性受损供方协议缺失或不完善组织和供方之间没有明确的信息安全要求和责任缺乏明确的协议条款、责任界定不清安全要求执行不一致、责任推诿信息安全风险增加；业务合作关系受损供方对协议理解不足供方对协议中的信息安全要求理解不准确或不充分协议条款表述模糊、缺乏必要的解释和培训安全控制失效、违规操作信息安全事件发生的可能性增加协议执行不力组织和供方在协议执行过程中存在偏差或缺乏有效监控缺乏监控机制、执行流程不明确或不完善安全漏洞未修复、数据泄露信息系统的机密性、完整性、可用性受损协议评审不及时组织未定期评审与外部各方的协议，导致过时或不必要的协议仍然存在缺乏定期评审机制、评审流程不明确或执行不力过时的安全控制、数据泄露风险机密性、完整性、可用性受损协议更新不同步信息安全要求变更后，供方协议未及时更新变更管理流程不完善、沟通不畅安全控制失效、违规操作持续存在信息安全风险累积；合规性问题协议终止不当不再需要的协议未被及时终止，导致信息安全风险持续存在协议终止流程不明确或执行不力、缺乏定期评审无效的安全控制、潜在的数据泄露信息安全风险累积；资源浪费协议登记册缺失组织未建立协议登记册，无法跟踪外部协议中的信息流向缺乏集中管理协议的机制、信息散落各处信息泄露、未经授权的访问机密性受损；业务风险供方违反协议条款供方故意或无意违反协议中的信息安全要求供方诚信问题、监管不足数据泄露、系统被攻击、恶意软件感染重大信息安全事件；法律责任和声誉损失5.21管理信息与通信技术(ICT)供应链中的信息安全应规定和实施流程和程序，以管理与信息与通信技术(ICT)供产品和服务供应链相关的信息安全风险供应商的不安全实践供应商在ICT产品开发、生产、维护或更新过程中存在不安全的操作或管理实践缺乏对供应商安全实践的审核与持续监督、供应商安全意识不足或存在恶意行为恶意软件植入、后门漏洞、供应链攻击机密性、完整性、可用性受损；业务中断；声誉风险组件和设备的不可信来源ICT组件和设备来源于未经充分验证或存在风险的供应商缺乏对供应商的安全评估和尽职调查、采购流程存在安全漏洞或不当操作硬件或软件篡改、恶意功能、间谍活动、产品质量问题机密性、完整性、可用性严重受损；业务中断；法律责任供应链中的信息传递风险在供应链中的信息传递、存储和处理过程中存在安全漏洞或不当操作缺乏加密和访问控制措施、不安全的通信协议和接口、供应链信息管理不当数据泄露、未经授权的访问、信息篡改、供应链欺诈机密性、完整性、可用性、真实性受损；竞争风险；法律责任供应链依赖的透明度不足对ICT供应链中的关键组件、服务或供应商的依赖关系不明确或缺乏透明度缺乏供应链可视性和透明度、未建立有效的依赖关系管理机制、供应链风险管理不足供应链中断、服务不可用、恶意活动、单点故障可用性、业务连续性受损；供应链中断风险；声誉风险供应链中的安全漏洞和缺陷供应链中的ICT组件、设备、软件或服务存在安全漏洞、缺陷或未修复的安全问题缺乏安全漏洞管理和修复机制、不完善的测试和验证流程、对已知漏洞的响应不足安全漏洞利用、恶意软件感染、数据泄露、服务中断机密性、完整性、可用性受损；业务中断；声誉风险；法律责任5.22供方服务的监视、评审和变更管理组织应当定期监视、评审、评估和管理供方信息安全实践和服务提供方面的变化供应商服务监视不足无法及时发现供应商服务中的安全问题和违规行为组织的监视机制不完善，缺乏有效的监视工具和流程服务中断、数据泄露可能导致组织的信息资产面临风险，影响业务连续性和信息安全供应商评价管理不当对供应商服务的评价不准确或不公正，导致供应商选择不当或合作效果不佳评价标准和流程不明确或不科学，存在主观性和误判风险供应商选择失误、合作冲突可能导致组织的信息安全受到威胁，业务稳定性和发展受阻供方未通知变更供方在实施变更前未提前通知组织，导致组织无法及时做出应对组织的变更管理流程不完善，缺乏明确的通知和审核机制服务中断、系统故障可能导致组织业务受阻，信息安全受到威胁，影响客户满意度和声誉供方变更未经审核供方所做的变更未经组织审核或未通过审核就擅自实施组织的审核流程不严格或执行不到位，存在漏洞未经授权的变更、安全配置错误可能导致系统配置错误、安全漏洞等，增加信息安全风险，甚至引发安全事件供方服务的未经授权的变更供方在未经组织授权的情况下对服务进行变更，可能导致服务的不稳定或中断组织的变更管理流程存在漏洞，无法有效监控供方的变更行为服务中断、数据丢失可能影响组织的业务连续性，增加数据恢复成本，损害信息安全目标的实现供方变更的沟通不畅供方在实施服务变更时与组织沟通不畅，导致组织无法及时了解变更内容和影响组织的沟通机制不完善，缺乏有效的信息共享和反馈渠道信息不对称、决策失误可能导致组织在信息安全管理和决策中出现失误，影响信息安全目标的及时性和准确性5.23使用云服务的信息安全应根据组织的信息安全要求建立获取、使用、管理和退出云服务的流程缺乏明确的云服务使用策略组织未制定或未明确传达云服务使用的特定主题策略，导致相关方对云服务的使用方式和范围不清晰组织在策略制定和传达方面存在不足，缺乏有效的沟通和培训机制云服务滥用、数据泄露可能引发相关方对云服务的误用，增加数据泄露和非法访问的风险，对信息安全目标的机密性和完整性产生负面影响云服务使用策略传达不到位组织未能将云服务使用的特定主题策略有效传达给所有相关方，导致策略执行不一致组织的沟通和培训机制存在不足，无法确保所有相关方对云服务使用策略的理解和遵守策略执行不一致、安全风险可能引发相关方对云服务的不同理解和操作方式，增加安全风险和不一致性，对信息安全目标的稳定性和可靠性产生负面影响云服务使用不当用户对云服务的使用方式和范围不清晰，可能导致数据泄露、资源浪费或服务中断组织缺乏有效的云服务使用培训和指导，用户对云服务的安全性和稳定性认识不足数据泄露、服务中断可能影响组织的业务连续性和数据安全，对信息安全目标的机密性、完整性和可用性产生负面影响云服务获取风险从不受信任的云服务提供商获取云服务，可能引入恶意软件或安全漏洞组织的云服务提供商评估和选择流程不完善，缺乏有效的安全审查和验证机制恶意软件感染、安全漏洞可能导致组织的信息系统面临被攻击的风险，对信息安全目标的机密性、完整性和可用性造成严重影响云服务协议内容不完整或缺失云服务协议中缺少关键条款或内容不完整，导致双方权益无法得到充分保障协议起草过程中存在疏漏，未能涵盖所有重要事项和细节合同纠纷、服务不稳定可能引发合同纠纷，影响服务的稳定性和可靠性，对信息安全目标的可用性和完整性产生负面影响云服务使用中的身份和访问管理不当未经授权的用户能够访问敏感数据或关键服务，导致数据泄露或服务滥用组织的身份认证和访问控制策略不完善，缺乏有效的权限管理和监控机制数据泄露、服务滥用可能损害组织的敏感数据安全和业务正常运营，对信息安全目标的保密性和完整性产生负面影响云服务管理漏洞云服务的配置、更新和补丁管理不当，可能导致安全漏洞或系统不稳定组织的云服务管理流程存在漏洞，缺乏有效的配置审核、漏洞扫描和补丁管理机制安全漏洞、系统不稳定可能使组织面临被攻击的风险，影响业务连续性和用户满意度，对信息安全目标的可用性和稳定性产生负面影响沟通不畅或缺乏沟通机制组织与云服务提供商之间沟通不畅或缺乏有效的沟通机制，导致信息传递不及时或误解双方沟通渠道不完善，沟通频率和效果不佳服务中断、配置错误可能引发服务中断、配置错误等问题，影响业务的连续性和稳定性，对信息安全目标的可用性和完整性产生负面影响响应延迟或缺乏响应云服务提供商对组织的安全事件和问题响应延迟或缺乏响应，导致问题得不到及时解决云服务提供商的响应机制不完善，无法及时响应和处理组织的安全事件和问题安全漏洞、数据泄露可能增加组织面临的安全漏洞和数据泄露风险，对信息安全目标的机密性、完整性和可用性产生严重影响云服务提供商变更通知不足云服务提供商对服务变更、升级等重要事项的通知不足或通知不及时，导致组织无法及时调整和适应云服务提供商的变更通知机制不完善，无法确保组织及时获得重要信息服务不匹配、操作失误可能使组织面临服务不匹配、操作失误等问题，影响业务的正常运营，对信息安全目标的稳定性和可用性产生负面影响安全合作和协作不足组织与云服务提供商在安全合作和协作方面存在不足，无法共同应对安全威胁和事件双方安全合作和协作机制不完善，缺乏有效的安全信息共享和协同响应能力安全事件扩大、恢复困难可能使安全事件得不到及时控制和处理，导致安全事件扩大、恢复困难，对信息安全目标的机密性、完整性和可用性产生严重影响云服务退出不彻底在退出云服务时未能彻底删除数据和关闭账户，导致数据残留或账户被滥用组织的云服务退出流程不完善，缺乏有效的数据清除和账户关闭验证机制数据残留、账户滥用可能使组织的敏感数据面临泄露风险，损害信息安全目标的机密性和完整性，同时可能导致财务损失和声誉损害5.24信息安全事件管理的策划与准备组织应通过规定、建立和沟通信息安全事件管理流程、角色和职责，以策划和准备好管理信息安全事件缺乏明确的事件管理策略组织未制定明确的信息安全事件管理策略，导致无法有效应对安全事件组织在信息安全事件管理方面缺乏策略和流程，无法快速、准确地响应和处理安全事件安全漏洞利用、恶意攻击可能使组织无法及时发现和处置安全漏洞和恶意攻击，对信息安全目标的机密性、完整性和可用性产生负面影响信息安全事件管理流程不明确组织未明确规定信息安全事件管理流程，导致在事件发生时无法有序、高效地应对缺乏统一的事件报告、响应、处置和恢复流程，各部门和人员之间协调不畅响应延迟、事件扩大可能因响应不及时导致事件扩大，增加恢复时间和成本，对信息安全目标的可用性、稳定性和连续性产生负面影响角色和职责分配不清组织在信息安全事件管理中未明确分配角色和职责，导致责任推诿和响应不力角色和职责划分模糊，缺乏明确的责任人和协同机制责任推诿、响应不力可能在事件发生时出现责任推诿，影响事件的及时响应和有效处置，对信息安全目标的完整性和机密性产生威胁缺乏全面的管理计划管理者未制定或未完善信息安全事故管理计划，未考虑不同场景和程序缺乏统一、全面的管理计划，无法覆盖各种可能的事故场景和程序计划不完备、响应混乱可能导致在事故发生时无法及时、有效地响应，增加恢复时间和成本，对信息安全目标的可用性、稳定性和连续性产生负面影响应急响应计划不完善组织的应急响应计划不完善或未及时更新，无法适应新的安全威胁和事件场景应急响应计划缺乏灵活性、全面性和可操作性，无法有效指导应急响应工作自然灾害、技术故障可能使组织在自然灾害、技术故障等紧急情况下无法及时恢复业务，对信息安全目标的可用性和连续性产生严重影响场景和程序考虑不周信息安全事故管理计划未充分考虑各种活动的不同场景和程序，存在遗漏对可能的事故场景和程序了解不足，计划制定不全面场景遗漏、程序缺陷可能因未考虑到的场景或程序导致计划执行不力，影响事故的及时响应和有效处置，对信息安全目标的完整性和机密性产生威胁优先级理解不足信息安全事件管理责任人对组织在处理信息安全事件上的优先级理解不足缺乏清晰的优先级指导，或责任人未能充分理解组织要求响应不当、处理延误可能导致关键事件得不到及时处理，增加恢复成本和时间，对信息安全目标的及时性和有效性产生威胁缺乏有效工具支持未采用有效的工具和技术支持信息安全事件管理缺乏适用的工具或技术，或相关人员对工具使用不熟练处理效率低下、错误可能影响事件处理的准确性和效率，增加恢复时间和成本，对信息安全目标的可用性和稳定性产生不利影响沟通机制不健全信息安全事故沟通机制不完善，导致信息传递不畅、误解或遗漏缺乏有效的沟通渠道、沟通方式和沟通责任人，信息传递不及时、不准确信息泄露、误传可能引发信息泄露、误传等安全事件，影响内外部相关方的决策和响应行动，对信息安全目标的机密性和完整性构成威胁培训和演练不足相关人员缺乏必要的信息安全事件管理培训和演练，导致响应能力不足培训内容不全面、演练频率不够或与实际场景脱节，无法有效提升员工的响应技能和经验响应不当、操作失误可能在事故发生时因员工响应不当或操作失误而加剧事故影响，延长恢复时间，对信息安全目标的稳定性和机密性产生负面影响资源配置不足缺乏足够的资源（如人员、技术、资金）来支持信息安全事件的快速、有效响应资源分配不合理或资源储备不足，无法满足应对大规模或复杂事故的需求资源短缺、响应不力可能因资源短缺导致响应行动受限，无法及时控制和恢复事故，对信息安全目标的可用性和连续性产生严重影响外部支持不足缺乏与外部组织（如执法机构、安全厂商）的有效合作和支持，导致响应行动受限未建立与外部组织的合作机制和沟通渠道，无法及时获取外部资源和支持外部合作不畅、响应受限可能因外部支持不足而无法及时获取关键信息、技术支持或法律援助，影响事故的响应和恢复效果，对信息安全目标的可用性和连续性产生不利影响事件响应团队不健全组织未建立专业的事件响应团队或团队能力不足，无法有效应对复杂的安全事件事件响应团队缺乏必要的技能、经验和资源，无法迅速响应和处置安全事件数据泄露、网络攻击可能导致数据泄露、网络攻击等安全事件发生，对信息安全目标的机密性和完整性产生严重影响缺乏有效的事件监测和预警机制组织未建立有效的事件监测和预警机制，无法及时发现和预警潜在的安全事件监测和预警系统的覆盖范围和准确性不足，无法全面、及时地监测和预警安全事件内部威胁、系统异常可能使组织无法及时发现内部威胁和系统异常，增加安全事件发生的可能性，对信息安全目标的稳定性和可用性产生负面影响未遵守外部报告时限未能在规定的时间范围内向相关利益方（如监管机构）报告信息安全事件对外部报告要求理解不足，或内部流程不足以支持及时报告违规通知延误、处罚风险可能面临法律处罚和声誉损失，影响组织的合规性和信誉，对信息安全目标的法律合规性产生负面影响报告延迟信息安全事件发生后，报告未能及时提交报告流程繁琐、不明确，或相关人员对报告重要性认识不足响应延迟、事故扩大可能使事故得不到及时控制和处理，导致更大的损失，对信息安全目标的稳定性和机密性构成威胁报告内容不准确或不完整向相关利益方报告的信息安全事件内容存在错误或遗漏报告流程缺乏验证和审核，或信息收集不全面错误信息传递、误导监管可能导致监管机构做出错误的决策，增加组织的合规风险，对信息安全目标的完整性和可信性造成负面影响报告处理不当报告未能得到适当处理和跟进，或处理结果未及时反馈处理流程不明确、责任不落实，或缺乏有效的跟踪和反馈机制处理失误、问题遗留可能使问题得不到根本解决，增加未来类似事件发生的可能性，对信息安全目标的稳定性和可用性产生不利影响5.25信息安全事态的评估和决策组织应评估信息安全事态，并决定是否将其归类为信息安全事件不明确的报告规程报告信息安全事态的规程不清晰或未有效传达缺乏明确的报告流程、联络点不明确报告混乱、错失时机可能引发内部混乱，降低事件处理的效率，对信息安全目标的协同性和一致性产生不利影响恐惧或顾虑员工/合同方因恐惧或顾虑而不愿报告信息安全事态担心责任追究、职业前景受影响隐瞒不报、事态恶化可能使事态得不到及时控制和处理，对信息安全目标的全面性和准确性构成威胁信息安全事态评估不准确对信息安全事态的评估不准确或存在偏见缺乏客观、全面的评估标准和流程，或评估人员经验不足错误分类、处理不当可能导致事态被错误归类，从而引发不当的响应和处理，对信息安全目标的完整性和准确性产生负面影响对信息安全事态认识不足对信息安全事态的性质、严重程度和影响范围认识不足缺乏充分的信息收集和分析，或相关人员对事态重要性认识不足忽视潜在风险、处理不力可能导致事态被低估或忽视，从而引发更大的安全风险，对信息安全目标的全面性和可靠性产生负面影响分类标准不明确信息安全事件分类标准缺失、模糊或不一致缺乏清晰的归类标准，导致事态被错误分类或忽视归类失误、资源分配不当、事态扩大可能使事件得不到适当的处理资源，影响响应速度和效果，对信息安全目标的准确性和高效性产生负面影响未商定分类和优先级方案组织内部未就信息安全事故的分类和优先级方案达成共识缺乏明确的分类和优先级标准，导致评估和处理混乱分类错误、优先级冲突可能引发内部混乱，降低事件处理效率，对信息安全目标的协同性和一致性产生负面影响优先级设定不合理信息安全事件优先级设定不准确或不合理缺乏明确的优先级判断标准，或标准与实际需求脱节响应不当、关键事件延误可能导致关键事件得不到及时处理，增加潜在损失，对信息安全目标的及时性和优先级管理产生威胁记录不完整评估和决策的结果记录不完整或缺失缺乏规范的记录流程、工具或人员疏忽导致信息遗漏信息丢失、无法验证可能影响未来对事件的追溯和分析，降低组织的学习和改进能力，对信息安全目标的可持续性和可审计性产生不利影响缺乏响应程序或程序不完善组织没有建立明确的信息安全事故响应程序，响应程序存在缺陷或不足，无法应对所有类型的事故缺乏指导文件、流程不清晰或未经验证，未考虑所有场景、缺乏灵活性或更新不及时响应混乱、决策失误可能导致事故处理不当，增加潜在损失，对信息安全目标的完整性和准确性产生负面影响响应程序未传达已建立的响应程序未有效传达给所有相关方沟通不畅、培训不足或意识不强响应延迟、协调困难可能使关键人员不了解程序，导致响应不及时或混乱，对信息安全目标的及时性和协同性构成威胁缺乏专业团队没有指定具备所需能力的专业团队来响应信息安全事故缺乏专业技能、经验不足或团队未组建响应不当、事故扩大可能导致事故得不到有效处理，增加潜在损失，对信息安全目标的完整性和可靠性产生负面影响团队能力不足指定的响应团队在技能、资源或知识方面存在不足培训不足、技术更新滞后或资源匮乏响应延迟、处理不彻底可能使团队无法迅速有效地应对事故，导致事态恶化或处理不彻底，对信息安全目标的及时性和准确性构成威胁5.26信息安全事故的响应应根据记录的程序应对信息安全事件事故响应不及时信息安全事故发生后，响应行动迟缓或缺乏缺乏有效的监控和警报机制，响应流程不明确延迟恢复、数据丢失增加损失的可能性和范围，降低系统的可用性，影响信息安全目标的及时性和稳定性事故响应不充分响应措施不足以应对信息安全事故的严重程度缺乏足够的资源、技能或经验，响应计划不完善部分恢复、残留风险可能未能完全消除事故的影响，导致潜在的安全漏洞或重复攻击，对信息安全目标的完整性和准确性产生负面影响缺乏事故响应有效协调在信息安全事故响应中，内部和外部各方之间缺乏有效协调没有明确的协调机制、沟通渠道不畅或响应团队之间信息隔离响应冲突或延误、资源重复利用可能导致响应效率低下，增加对其他组织的潜在影响，对信息安全目标的及时性和协同性产生负面影响事故响应不准确响应行动基于错误的信息或分析，导致不恰当的决策缺乏准确的事故评估和情报支持，决策流程存在缺陷错误恢复、进一步损害可能加剧事故的影响，甚至引入新的安全风险，对信息安全目标的可靠性和适应性产生不利影响不完整的事故响应记录响应活动未被完全或准确地记录缺乏标准化记录流程、人为失误或技术故障记录丢失、分析困难导致无法对事故进行全面分析，影响未来预防和响应措施的有效性，对信息安全目标的可审计性和持续改进能力产生负面影响缺乏事故后分析未能对信息安全事故进行深入的后续分析缺乏分析流程、技能不足或资源分配不当根本原因不明、重复事故无法确定事故的根本原因，导致类似事故重复发生，对信息安全目标的持续改进和预防能力产生负面影响分析结果未应用信息安全事故后分析的结果未得到有效应用缺乏改进措施、责任不明确或缺乏跟踪监督重复事故、资源浪费可能导致类似事故再次发生，造成资源浪费，对信息安全目标的持续改进和预防能力产生负面影响漏洞和脆弱性未识别未能通过事故后分析识别出存在的信息安全漏洞和脆弱性缺乏全面的漏洞扫描和评估机制、技能不足或资源有限系统入侵、数据泄露可能导致攻击者利用未识别的漏洞进行入侵，造成数据泄露或系统损坏，对信息安全目标的机密性、完整性和可用性产生不利影响控制失效与事件相关的控制措施未能有效防止、检测或响应信息安全事故控制措施设计不合理、执行不力或缺乏持续监督恶意软件感染、内部滥用可能导致恶意软件感染、内部人员滥用权限等安全事件，对信息安全目标的合规性和可控性产生负面影响漏洞修复延迟识别出的信息安全漏洞和脆弱性未能及时修复修复流程不明确、优先级设置不当或资源分配不足持续风险暴露、重复攻击可能导致组织长时间处于风险暴露状态，易受到重复攻击，对信息安全目标的持续保护能力产生不利影响缺乏持续改进未能将事故后分析的结果应用于持续改进信息安全措施缺乏改进计划、责任不明确或跟踪监督不到位类似事故再次发生、风险累积可能导致类似事故再次发生，风险不断累积，对信息安全目标的持续改进和预防能力产生负面影响5.27从信息安全事件中吸取教训从信息安全事件中获得的知识应用于加强和改进信息安全控制缺乏事件总结机制未能建立有效的信息安全事件总结机制缺乏事故回顾流程、责任不明确或资源投入不足重复犯错、风险累积可能导致组织在同一问题上重复犯错，风险不断累积，对信息安全目标的持续改进和预防能力产生负面影响未利用历史事件数据组织未能充分利用历史信息安全事件数据进行分析和学习缺乏数据分析工具、知识管理不足或学习机制不健全重复事故、风险增加可能导致相似的事故重复发生，增加组织面临的风险，对信息安全目标的持续改进和预防能力产生负面影响教训未有效传递从信息安全事件中吸取的教训未能有效传递给相关人员沟通不畅、培训不足或缺乏意识提升活动知识断层、应对不当可能导致关键教训未能被广泛应用，人员在应对新事件时缺乏必要的知识和经验，对信息安全目标的响应能力和协同性产生不利影响教训未应用从信息安全事件中吸取的教训未能有效应用于实际工作和改进措施缺乏应用计划、执行不力或跟踪监督不到位类似事故再次发生、资源浪费可能导致类似事故再次发生，造成资源浪费，对信息安全目标的持续改进和预防能力产生不利影响5.28收集证据组织应建立并实施识别、收集、获取和保存信息安全事态相关证据的程序缺乏证据收集程序组织未建立或未有效实施信息安全事态相关证据的收集程序缺乏明确的程序、流程混乱或资源投入不足证据丢失、不完整无法有效收集和保存关键证据，导致事后分析困难，影响事故响应和恢复能力，对信息安全目标的可追溯性和可证明性产生负面影响收集程序不适应介质和设备现有收集程序不适应不同类型的介质和设备收集程序过时、缺乏灵活性或未及时更新证据损坏、无法访问证据收集过程中可能因规程不适应而导致关键证据损坏或无法访问，影响事故调查和法律追责，对信息安全目标的可靠性和完整性产生不利影响证据管理不一致组织对信息安全事故证据的管理缺乏统一标准证据处理流程不明确、工具不统一或人员培训不足证据混乱、丢失无法有效整合和利用事故证据，影响事故调查和法律追责，对信息安全目标的可追溯性和可证明性产生负面影响证据收集不全面收集的信息安全事态相关证据不全面，遗漏重要信息收集范围不明确、技能不足或缺乏持续监督证据不足、误导分析关键证据遗漏可能导致对安全事件的误判和不当处理，增加组织面临的风险，对信息安全目标的准确性和完整性产生不利影响证据保存不当已收集的信息安全事态相关证据未能妥善保存保存环境不安全、缺乏备份机制或访问控制不严证据损坏、篡改证据保存不当可能导致关键证据损坏或被篡改，影响事后分析和法律追责，对信息安全目标的可信度和可靠性产生负面影响证据传递不畅收集的信息安全事态相关证据在组织内部传递不畅缺乏明确的传递流程、沟通不畅或责任不明确响应延误、合作受阻关键证据无法及时传递给相关人员，导致响应行动延误，协作受阻，对信息安全目标的响应能力和协同性产生不利影响缺乏证据分析能力组织缺乏对收集的信息安全事态相关证据进行有效分析的能力缺乏分析工具、技能不足或培训不足分析错误、误判风险无法准确分析关键证据，可能导致对安全事件的错误判断和处理，增加组织面临的风险，对信息安全目标的可控性和稳定性产生负面影响5.29中断期间的信息安全组织应策划如何在中断期间将信息安全保持在适当的级别中断管理计划缺失组织未制定或未更新中断期间的信息安全管理计划计划缺失、执行不力或缺乏监督计划执行失败、响应延误无法有效应对中断期间的安全威胁，导致信息安全级别下降，影响业务连续性和数据完整性，对信息安全目标的可控性和稳定性产生负面影响信息安全控制调整不足中断期间未能及时调整信息安全控制措施缺乏灵活的安全策略、控制调整流程不明确安全控制失效可能导致安全漏洞被利用，增加数据泄露和业务中断的风险，对信息安全目标的机密性、完整性和可用性产生负面影响业务连续性管理流程缺陷业务连续性管理流程中未包含信息安全要求流程与信息安全要求脱节、缺乏整合机制业务流程中断、数据丢失在中断期间可能无法有效应对安全威胁，导致关键业务受阻和数据丢失，对信息安全目标的可靠性和可恢复性产生不利影响业务连续性计划缺陷业务连续性计划中缺乏必要的信息安全控制和支持系统计划未涵盖所有关键信息资产、缺乏恢复策略、技术支持不足业务恢复失败、数据丢失无法有效应对中断事件，导致关键业务流程受阻、数据泄露或损坏，对信息安全目标的机密性、完整性和可用性产生负面影响ICT连续性计划不足ICT连续性计划中的信息安全控制和支持工具不完善缺乏备份和恢复机制、网络安全防护措施不足、依赖单一技术解决方案网络服务中断、恶意攻击成功ICT系统无法及时恢复，导致关键业务受阻、数据泄露或系统瘫痪，对信息安全目标的可靠性和可恢复性产生不利影响计划制定不完善缺乏全面、具体的中断恢复计划计划内容遗漏、未经充分审查、未考虑所有关键业务流程计划执行失败、恢复延误无法有效应对中断或故障，导致关键业务流程信息安全性受损，影响业务连续性和数据完整性实施执行不力计划实施过程中存在执行不到位或偏差资源分配不足、人员技能不匹配、实施流程不明确实施失败、资源配置不当实施阶段的问题可能导致计划无法有效执行，增加恢复时间和成本，对信息安全目标的可靠性和可用性产生不利影响中断期间流程失效中断期间未能有效维护现有信息安全控制流程流程执行不到位、缺乏监控和应急响应机制、人员不熟悉流程流程中断、安全事件未及时处理中断期间的信息安全控制流程失效，可能导致安全事件扩大、恢复时间延长，对信息安全目标的可控性和可信度产生负面影响补偿控制不足对中断期间无法维持的信息安全控制缺乏有效补偿措施补偿控制措施不明确、资源分配不足、缺乏测试和验证安全控制失效、风险增加无法有效弥补中断期间的信息安全控制缺陷，导致安全风险增加、潜在安全事件发生，对信息安全目标的全面性和适应性产生不利影响测试不充分中断恢复计划未经充分测试或验证测试场景不完整、测试频率不足、测试结果未准确反映实际情况测试失败、恢复能力不足未能发现计划中的缺陷或不足，导致在实际中断或故障时无法有效恢复信息安全，对信息安全目标的可恢复性和可控性产生负面影响评审和评估不足缺乏定期的计划评审和效果评估评审流程不明确、评估指标不合理、评审人员缺乏专业知识评审失效、计划无法及时调整无法及时发现和纠正计划中的问题，导致计划与实际需求脱节，增加信息安全风险，对信息安全目标的持续改进和适应性产生不利影响恢复时间超过要求范围信息安全恢复时间超过预定的要求级别和时间范围恢复流程繁琐、恢复资源不足、恢复团队响应慢恢复延误、业务中断延长关键业务流程信息的恢复时间过长，可能导致业务中断时间延长，增加潜在损失，对信息安全目标的及时性和可恢复性产生严重影响5.30ICT为业务连续性做好准备应根据业务连续性目标和ICT连续性要求，策划、实施、保持和测试ICT准备情况战略缺失或不完整没有制定全面的业务连续性战略缺乏关键业务影响分析、未涵盖所有ICT服务、恢复时间目标不明确战略失效、业务恢复延误无法在中断后规定时间内恢复ICT服