2024年证券从业资格考试试题附答案

一、单项选择题每题0.5分共30分如下备选答案中只有一项最符合题目规定不选、错选均不得分。

1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不对的的是（）。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C一级交易商履行做市义务时可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2.在资产管理业务中（）负责保管客户委托资产。

A证券企业B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所

3.在证券经纪业务中证券经纪商进行具有自营业务日勺委托申报时的原则是（）。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先

C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先

4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券企业的（）。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务

5.客户申请开展融资融券业务时向证券企业营业部提交的有关材料中不包括（）。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明

C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明

6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A0B成交金额的1.5%。C成交金额的1%。D成交金额的0.5%。

7.在证券经纪业务中证券经纪商对（）不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和根据B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额

8.上海证券交易所规定初次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其（）。

A发行人计算时开盘参照价B主承销商计算出日勺开盘参照价

C发行价D集合竞价

9.根据有关规定上市企业披露定期汇报临时公告例行停牌后从当日（）起恢复交易。

Al100B1030C1300D1000

10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指（）。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交可以使其完

全成交时则依次成交否则申报所有自动撤销。

B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交

未成交部分自动撤销。

C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。

11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取原则为不得高于成交金额的（）o

A3%。B2.5%。C2%oD2.8%。

12.中国证监会及其派出机构依法对证券企业的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券企业进行惩罚。中

国

证监会或其派出机构对证券企业的惩罚措施中不包括（）。

A撤销证券企业证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款

13.上海证券交易所于（）正式开业。

A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月

14.如下尚未公开的信息中（）不属于内幕信息。

A上市企业发生重大债务B上市企业收购的有关方案

C上市企业25时监事发生变动D上市企业申请破产的决定

15.在国外新股竞价发行是指一种由多种承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在获得承销权后向投资者推销

证券的发行方式也可以称为（）o

A分销购置方式B包销购置方式C承销购置方式D招标购置方式

16.2023年公布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为（）最长为（）。

A7天4个月B1天4个月C1天1年D7天1年

17.全国银行间债券市场回购期限（）。

A不含初次交收日不含到期交收日B不含初次交收日含到期交收日

C含初次交收日不含到期交收日D含初次交收日含到期交收日

18.中小企业板上市企业出现（）情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

A因成交量低于规定原则而被暂停上市时在其后120个交易日内的合计成交量低于3000万股

B因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示时在其后180个交易日内的合计成交量低于300万股

C因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示的在其后120个交易日内的合计成交量低于300万股

D持续120个交易日内企业股票通过深圳证券交易所交易系统实现的合计成交量低于300万股

19.中国结算企业深圳分企业对于采用现金结算方式行权的权证在（）对到期日未行权的价内权证进行自动行权

处理。

A权证到期日前1个工作日内B权证到期后的1个工作日内

C权证到期后的3个工作日内D权证到期日

20.执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A正常交易日1500-1530B正常交易日1300—1500C正常交易日1457-1500D正常交易日1500-1515

21.在我国根据市场状况有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A证券登记结算企业B证券交易所C证券业协会D中国证监会

22.证券是用来证明（）有权获得对应权益的凭证。

A证券发行人B证券承销商C证券持有人D证券托管人

23.信用交易是指投资者通过交付保证金获得（）信用而进行的交易。

A证券交易所B经纪人C证券登记结算企业D投资者保护基金

24.在融资融券业务的清算与交收中,投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。

A存管银行B登记结算企业C证券交易所D证券企业

25.新中国证券交易市场的建立始于（）。

A1988年B1986年C1990年D1992年

26.证券企业与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专题资产管理业务

27.股份报价转让试点业务中"，每笔委托股份数量一般为（）以上。

A5万股B3万股C2万股D1万股

28.在债券回购业务结算中泞结算参与人因故导致质押券欠库的"融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补

充申报提交质押后有关证券账户仍发生质押欠库的"，从该交易日起含节假日例I向该融资方结算参与人收取违约金。违

约金的计算公式为（）。

A违约金质押券欠库量X1%0B违约金质押券欠库量X违约天数

C违约金质押券欠库量等额金额XI%。D违约金质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例

29.证券企业应当在每一月份结束后（）内八向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面汇报当月融资融

券业务客户的开户数量。

A7日B5日CIO日D3日

30.某股票派息。每10股的现金红利为1.10元短除息日前收盘价为10元”其除息报价是（）。

A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元

根据《上海证券交易所大宗交易实行细则》的规定总A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A数量不低于10万股"，或者交易金额不低于100万元人民币B交易金额不低于500万元人民币

C数量不低于50万股露，或者交易金额不低于300万元人民币D交易金额不低于100万元人民币

31.ETF是一种（）o

A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金

32.上海证券交易所某国债面值100元泞回购年收益率为21回购天数为91天儿不考虑手续费八，回购价为（）。

A100.70B100.60C100.50D100.40

33.（）指特定期点按照虚拟开盘参照价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A虚拟未匹配量B虚拟匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参照价格

34.在做市商市场证券交易的买价由（）给出证券交易的卖价由（）报出。

A做市商投资者B做市商做市商C投资者投资者D投资者做市商

35.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实行措施》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申

购实行措施的规定（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A发行人B主承销商C证券经营结算企业D证券交易所

36.下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（）。

A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税

37.在下列各项委托方式中投资者采用（）时身份确承认不由密码控制。

A转委托B自助委托C自动委托D网上委托

38.下列各项中不属于委托指令的基本要素的是（）。

A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号

39.下列（）属于内幕交易行为。

A证券企业以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B发行人在招股阐明书中做虚假陈说

C发行人向他人透露波及企业财务时尚未公开的消息使他人运用该信息进行交易

D证券企业将自营业务与代理业务混合操作

40.股份有限企业申请股票上市应当符合的条件包括（）。

A企业股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年持续盈利

D公开发行的股份抵达企业股份总数的百分之十以上

41.按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购时最小申报单位为（）。

A100手B10手C1000手D1手

42.一般来说信用等级最高的债券是（）。

A可转换债券B企业债券C政府债券D金融债券

43.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实行细则》日勺规定回购到期如单方违约违约方的履约金交（）所有。

A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金

44.在证券经纪业务中证券交易的对象是委托协议中的（）。

A证券经纪商B投资者C证券交易所D标的物

45.下列有关全国银行间债券市场回购清算业务描述对时的是（）。

A计算回购利息的基础天数为360天B回购交易单位为万元债券结算单位为元

C回购期限不含初次交割日含到期交割日D资金清算额分初次资金清算额和到期资金清算额

46.按照我国现行制度的规定（）交易必须缴纳证券交易印花税。

A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票

47.有关新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中对时的是（）。

A发行对象确实定方式不同样B认购成功者确实定方式不同样

C发行场所确实定方式不同样D发行时间确实定方式不同样

48.根据我国现行的证券交易原则证券交易所在平常交易中采用持续竞价方式下列表述中那一项是成交价格确实定

原则（）o

A次高买入申报与最低卖出申报价位相似不成交

B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交

C最高买入申报与最低卖出申报价位相似以该价格为成交价

D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交

49.在我国新股网上竞价发行是指（）运用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的

底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限

购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。

A新股发行人B新股发行主承销商C证券交易所D证券登记结算企业

50.我国证券交易所在持续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A5B8CIOD12

51.下列不属于证券经纪业务严禁行为的是（）。

A提高证券交易印花税原则B在同意的营业场所之外接受客户委托

C为非上市企业提供股份转让服务D挪用客户交易结算资金

52.如下项目中不属于资产管理业务的是（）。

A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务

C为客户办理专题资产管理业务D为多种客户办理集合资产管理业务

53.在全国银行间债券市场买断式回购业务中（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行平常监督。

A中国人民银行B结算银行C中国证监会D中国银监会

54.下列各项中属于证券经纪业务管理风险时有（）。

A违反规定为客户开立账户B假借客户名义买卖证券

C客户资金局限性而接受其买入委托D证券企业工作人员申报差错引起的风险

55.新股竞价发行方式的最大缺陷是（）o

A工作繁琐效率低下B一、二级市场不能平稳对接

C股价被操纵的也许性较大D市场性不强

56.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。

A自动托管随地通买哪买哪卖转托不限B自动托管指定买卖可以转托

C自动托管随地通卖限定买入托管不限D自动托管随地通买随地通卖转托不限

57.如下不属于金融期货风险控制制度的是（）o

A持仓限额制度B实物交割制度C价格限制制度D保证金制度

58.按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时（）须将股份持有人名册清单等有关材料移交给证券发

行人。

A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券登记结算企业

59.新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为（）。

A申报数量最多的一次申购B第一次申购C最终一次申购D所有申购

二、多选题每题1分共40分如下备选答案中有两项或两项以上符合题目规定多选、少选、错选均不得分。

60.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的（）业务需使用中国证券

登记结算有限责任企业开立的证券账户。

A认购B交易C申购D赎回

61.证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。

A认购权证B国债、企业或企业债C证券投资基金DA、B股

62.有关证券账户下列说法对时的是（）。

A证券账户是中国证券登记结算企业为投资者开立的B证券账户是证券企业为投资者开立的

C证券账户可用于精确记载投资者所持有的证券及对应的权益

D证券账户可用于精确记载投资者资金金额的变动明细

63.下列尚未公开的信息中（）属于内幕信息。

A上市企业签订可使整年销售收入大幅增长的销售协议

B持有企业3股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制企业的状况发生变动

C上市企业发生重大损失D某上市企业做出与另一企业合并的决定且合并后将获得在行业内的垄断地位

64.定向资产管理协议一般包括（）。

A资产管理酬劳的计算与支付方式B客户的风险承受能力C客户资产的数额D投资目的和管理期限

65.证券企业从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）o

A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上的学位

C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D业务人员具有证券投资征询业务执业资格的人员不少于3人

66.指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同样的特点报价驱动的特点包括（）。

A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B证券成交价格的形成由做市商决定

C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手

67.证券企业代办股份转让服务业务如下说法对时时有（）。

A各股份转让企业股份转让的转让日为每周星期一至星期五B证券企业不得自营所主代办企业的股份

C股份转让以“手”为单位一手等于100股

D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10

68.目前我国债券质押式回购交易可在（）进行。

A上海证券交易所B深圳证券交易所C场外交易市场D全国银行间同业拆借中心

69.有关权证行权的结算下列表述对的日勺有（）。

A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价

款并获得标的证券

B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用

之差价收取现金

C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报

D权证持有人行权时应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

70.证券经营机构自营买卖的对象（）。

A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券

71.有关证券发行与证券交易的关系如下说法是对时时有（）。

A证券交易有助于证券发行时顺利进行B证券交易决定了证券发行的规模

C证券发行为证券交易提供了对象D证券发行与证券交易互相增进

72.有关深圳证券交易所上市开放式基金如下表述对的的是（）。

A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

B基金上市首日的开盘参照价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率

D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放

式基金

73.上海证券交易所和深圳证券交易所在持续竞价期间公布的即时行情的内容包括（）等。

A证券代码B当日合计成交金额C实时最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数

74.有关证券交易异常波动下列说法对时的有（）。

A异常波动指标自复牌之日起重新计算

BST股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值合计抵达±15的状况属于证券交易异常波动

C非尤其处理的股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值合计抵达土15的状况属于证券交易异常波动

D非尤其处理的股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值合计抵达±20的状况属于证券交易异常波动

75.根据中国证券业协会的有关规定证券企业申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。

A近明年度净资本不低于人民币5亿元B近明年度净资产不低于人民币8亿元

C同步具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D具有15家以上的营业部且布局合理

76.全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（）。

A在中国境内具有法人资格的非金融机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C外资银行驻华代表处D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

77.根据我国《证券法》的规定（）实行分业经营、分业管理。

A保险业B信托业C银行业D证券业

78.有关证券登记下述说法对时时有（）o

A证券登记是确定或变更详细证券持有人及其权利的法律行为

B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C证券登记是证券登记结算企业为证券企业建立和维护证券持有人名册的行为

D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一种环节

79.证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务时（）

A融资保证金比例B融券保证金比例C维持担保比例D标的证券的选择原则

80.有关上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定如下表述对的的是（）。

A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会同意

C在国家法定假日交易时间为正常交易日的二分之一D假如交易时间变更须由中国证券业协会公告

81.中小企业板上市企业出现（）情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A持续20个交易日企业股票每日收盘价均低于每股面值

B近来一种会计年度的审计成果显示企业或有负债超过1亿元

C近来一种会计年度被注册会计师出具否认意见的审计汇报

D近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益为负债

82.证券经纪商在代理业务中严禁从事日勺行为有（）。

A挪用客户交易结算资金B为客户提供征询服务

C向客户进行风险教育加强防备证券投资风险的意识D侵占客户国债兑付金

83.投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括（）。

A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核B按规定缴存交易结算资金

C对的选择委托买卖价格保证委托可以成交D接受交易成果并履行交割清算义务

84.下列有关上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法对时的有（）。

A一次成交两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算

C中国结算上海分企业作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收

85.对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的（）解冻。

A密码B账户C证券D资金

86.按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有（）。

AA股B基金C国债现券D可转换债券

87.有关我国证券交易所的回转交易下列说法不对时时是（）。

A目前我国B股实行T+0回转交易制度B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易

C债券不能进行回转交易D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

88.债券质押式回购交易波及（）。

A两个交易主体B一种交易主体C两次交易契约行为D一次交易契约行为

89.证券交易所尤其会员享有的权利有（）。

A接受证券交易所提供的有关服务B对证券交易所事务时表决权

C向证券交易所提出有关提议D参与会员大会

90.有关证券投资基金如下说法对的的有（）。

A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C开放基金设置后可以赎回基金份额D基金有封闭式与开放式之分

91.根据《证券法》如下对证券交易所的描述对的的是（）。

A证券交易所的设置和解散由国务院证券监督管理机构决定

B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人

C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”

D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格

92.按照中国证券业协会公布的有关管理措施规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有

（）。

A办理所推荐的股份转让企业挂牌事宜B公布有关所推荐股份转让企业的有关分析汇报

C指导和督促股份转让企业根据有关法律、法规和协议真实、精确、完整、及时地披露信息

D受托办理股份转让企业股权确认事宜

93.有关上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定如下表述对时的是（）。

A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间

B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500

C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至1500

94.下列有关整数委托和零数委托的表述中对的的有（）。

A零数委托是指数量局限性证券交易所规定的一种交易单位的委托

B零数委托是指数量局限性证券交易所规定的一种报价计价单位的委托

C整数委托是指数量为一种交易单位或交易单位的整数倍的委托

D整数委托是指数量为一种报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

95.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》协议应包括的事项有（）等。

A遵守国家有关法律、法规的承诺B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

C证券经纪商代理业务范围和权限D投资者应履行的交收责任

96.合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（）同意。

A证券交易所B国家外汇管理局C中国人民银行D中国证监会

97.对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）=

A复牌时对申报实行持续竞价B停牌期间可以申报撤销

C停牌期间可以进行申报D停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易

98.证券经营机构不按规定上报自营业务资料和状况汇报将受到的惩罚包括（）。

A警告B没收非法所得C罚款D追究刑事责任

99.我国证券企业开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的企业有（）,

A原STAQ系统挂牌的企业B原NET系统挂牌的企业

C上海证券交易所退市的企业D深圳证券交易所退市的企业

三、判断题每题0.5分共30分不选、错选均不得分。

100.证券交易必须遵照的三公原则是公开、公平和公正。（）

101.在我国证券停牌时证券交易所公布的行情中不包括该证券的信息。（）

102.每一笔质押式证券回购交易波及两个交易主体、两次交易契约行为。（）

103.证券企业开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度。（）

104.证券企业在证券承销过程中不得进行自营买卖。（）

105.按照中国证券登记结算企业的规定个人投资者申请挂失补办账户时必须本人亲自办理不得委托他人代

办。（）

106.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在获得承销权后向投

资者推销证券的发行方式。（）

107.证券企业在进行自营买卖证券时可以根据市场状况自主决定买卖价格。（）

108.在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（）

109.原则券折算率是指一单位债券可折成的原则券金额与其面值的比率。（）

110.证券企业从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（）

111.证券交易使证券的流动性特性显示出来增进了证券发行的顺利进行。（）

112.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防备挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资

金、业务操作的合规性以及结算风险等。（）

113.证券企业办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。（）

114.证券交易所自身不能决定证券交易价格。（）

115.上海证券交易所不收取A股开户费。（）

116.按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（）

117.全国社会保障基金可开立多种同一类别和用途的证券账户。（）。

118.受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算企业的业务职能之一。（）

119.为以便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通过行情公布系统揭示基金管理人提

供的上市开放式基金当日基金份额净值。（）

120.在证券经纪业务中假如受托人没有根据委托协议限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖委托人可

拒绝接受交易成果有权规定受托人予以赔偿。（）

121.ETF总份额不随申购、赎回而变动。（）

122,可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机规定证券企业按规定的价格和比例将债

券转换为股票。（）

123.与经纪业务相比较自营买卖业务的风险性体现为证券企业要自己承担买卖的收益与损失。（）

124.根据沪深证券交易所现行规定B股实行当日回转交易制度。（）

125.中国证券登记结算有限责任企业的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵照

“先激活、后注册”的程序。（）

126.证券企业自营业务资金的出入必须以企业名义进行严禁以个人从自营账户中调入调出资金但容许从自营

账户中提取现金。（）

127.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设置且满3年方可申请成为证券交易所的尤其会员。（）

128.我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。（）

129.中央国债登记结算企业负责全国银行间市场买断式回购交易的平常监测工作。（）

130.目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（）

131.收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益对于以资融券方而言是固定的

融资成本。（）

132.证券企业设置限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元。（）

133.在深圳证券交易所多种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对手方无申报时申报自动撤销。（）1

34.在我国根据现行交易规则申报竞价部提成交后委托人对未成交部分不得撤单。（）

135.根据沪深证券交易所集合竞价规定所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。（）

136.债券日勺全价交易是指买卖债券时以不具有自然增长的票面利息的价格报价但以全价价格即具有应计利

息的价格作为最终清算交割价格。（）

137.银行间债券市场已成为我国一种重要的场外交易市场。（）

138.目前只有原STAQ、NET系统挂牌的企业才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（）

139.全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按协议约定的到期资金清算额支付款项。（）

140.有关上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。

（）

141.按照我国现行有关制度规定合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同

一上市企业挂牌A股的持股比例不得高于该企业总股本的30。（）

142.融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元融券卖出标的股票的总股本不少于2

亿股或总市值不低于8亿元。（）

143.根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一

是基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150并且不低于前收盘价格的80。（）

144.根据《证券企业代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份企业股份报价转让试点措施》日勺规定主

办报价券商不得买卖所推荐挂牌企业的股份。（）

145.在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易但容许转托管。（）

146.在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将对应价款划入卖方的资金账户中。（）

147.对于采用会员制的证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易。（）

148.集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。（）

149.配股权证的派发由配股主承销商根据上市企业提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记

时股东持股数增长其配股权证。（）

150.代办股份转让主办券商时代办业务之一是受托办理股份转让企业股权确认事宜。（）

151.在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。（）

152.证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（）

153.全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商可以延长回购期限。（）

154.根据上海证券交易所有关规定若T日为某上市企业A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日抵达

投资者账上。（）

155.在证券经纪业务中防备合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪遵法、

合规经营的意识。（）

156.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的所有委托进行集中处理的过程。（）

157.上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报。（）

158.资产管理业务是指证券企业作为资产管理人根据有关法律、法规和有关规定与客户签订资产管理协议将

客户的资产用于证券市场上股票的投资组合以实现客户资产安全稳定增值的行为。（）

160.证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。（）

【参照答案】

1.B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2.B资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产。

3.A证券经纪商进行具有自营业务的委托申报时的原则是时间优先客户优先。

4.D以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券企业的自营业务。

5.C客户申请时应向证券企业营业部提交证券企业规定的有关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身

份证明文献、已在营业部开立的一般资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址

证明等客户征信所需的有关材料。

6.A目前我国基金交易免收过户费。

7.A客户买卖股票的原因和根据不属于证券经纪商保密的范围。

8.C上海证券交易所规定初次上市证券上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有

规定的除外）。

9.B临时公告例行停牌1个小时。

10.C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列日勺最优价格为其申报价格。

11.A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取原则为不得高于成交金额的3%oo

12.C中国证监会或其派出机构对证券企业的惩罚措施不包括记过。

13.D1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

14.C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

15.D新股竞价发行在国外指日勺是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在获得承销权后向

投资者推销证券的发行方式也称“招标购置方式”。

16.C全国银行间债券市场回购期限最短为1天最长为1年。

17.C全国银行间债券市场回购期限是初次交收日至到期交收日的实际天数以天为单位含初次交收日不含到

期交收日。

18.C因持续120个交易日内企业股票通过深圳证券交易所交易系统实现的合计成交量低于300万股。股票

交易被实行退市风险警示时在其后120个交易日内的合计成交量低于300万股

19.C中国结算企业深圳分企业对于采用现金结算方式行权的权证在权证到期后的3个工作日内对到期日未

行权的价内权证进行自动行权处理。

20.A大宗交易的成交确认的时间为正常交易日1500-1530

21.B在我国证券交易所有权调整大宗交易的最低限额。

22.C证券是用来证明证券持有人有权获得对应权益的凭证。

23.B信用交易是指投资者通过交付保证金获得经纪人信用而进行的交易。

24.B在证券交收过程中中国结算企业需要同步维护客户信用交易担保证券账户和对应的明细账户即投资者信

用证券账户。

25.B新中国证券交易市场的建立始于1986年。26.A

定向资产管理业务证券企业与投资者是“一对一”的关系。

27.B股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为3万股以上。

28.D违约金质押券欠库量等额金额X违约天数义违约金比例

29.D证券企业应当在每一月份结束后10日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面汇报当

月融资融券业务客户的开户数量。

30.C10-0.11=9.89

31.CA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币。

32.DETF是一种指数型基金。

33.C100*2%*91/365=100.50

34.C虚拟匹配量指特定期点按照虚拟开盘参照价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

35.B在做市商市场证券交易的买价由做市商给出证券交易的卖价由做市商报出。

36.A发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

37.A投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。

38.A投资者采用转委托时身份确承认不由密码控制。

39.A委托指令日勺基本要素不包括委托方式。

40.C发行人向他人透露波及企业财务时尚未公开日勺消息使他人运用该信息进行交易属于内幕信息。

41.A创业板上市规定申请股票上市的企业股本总额应不少于3000万元的规定。

42.A证券交易所质押式回购的规定申报数量为100手或其整数倍。

43.C政府债券是信用等级最高的债券。

44.A假如单方违约违约金归守约方。

45.D经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。

46.D全国银行间债券市场回购资金清算额分初次资金清算额和到期资金清算额。

47.D目前我国股票交易需要缴纳印花税。

48.B新股网上定价发行与网上竞价发行的不同样之处重要有两点。一是发行价格确实定方式不同样定价发

行方式事先确定价格而竞价发行方式是事先确定发行底价由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者确实认方式不同

样定价发

行方式按抽签决定竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

49.C持续竞价时成交价格确实定原则为(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相似以该价格为成交价。

(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

50.B在我国新股网上竞价发行是指主承销商运用证券交易所日勺交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行

人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定期间通过证券

交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。

51.A持续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价

格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日合计成交数量、当日合计成交金额、实时最高5个

买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

52.C证券企业可认为非上市企业提供股份报价转让服务。

53.B为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

54.A中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行平常监督。

55.D证券企业工作人员申报差错引起的风险属于管理风险。

56.C新股竞价发行方式的最大缺陷是股价轻易被操纵。

57.A深圳证券交易所的托管制度为自动托管随地通买哪买哪卖转托不限。

58.B实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。

59.D股票终止上市后股票发行人办理退出登记时登记结算企业须将股份持有人名册清单等有关材料移交给

证券发行人。

60.B新股上网定价公开发行时第一次申购有效其他申购无效。

二、多选题（每题1分共40分如下备选答案中有两项或两项以上符合题目规定多选、少选、错选均不得分。）

61.ABCD投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、

赎回业务需使用在中国结算企业开立的证券账户。

62.ABC自营业务买卖的对象不包括B股。

63.AC证券账户是指中国结算企业为申请人开出时记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资

者进行证券交易的先决条件。根据中国结算企业《证券账户管理规则》）的规定中国结算企业对证券账户实行统一管

理投资者证券账户由中国结算上海分企业、深圳分企业及中国结算企业委托的开户代理机构负责开立。其中开户代理

机构是指中国结算企业委托代理证券账户开户业务的证券企业、商业银行及中国结算企业境外B股结算会员。

64.ACD内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人运用内幕信息从事证券交易活

动。B选项应当是持有企业5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制企业的状况发生较大变化。

65.ACD定向资产管理协议一般不包括客户风险承受能力。

66.BD资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有3年以上证券自营、资产管理或者

证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

67.BD报价驱动系统的特点有第一证券成交价格的形成由做市商决定第二投资者买卖证券都以做市商为对手

与其他投资者不发生直接关系。

68.BCA选项代办股份转让的转让日根据股份转让企业质量实行区别看待分类转让。

D选项股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%o

69.ABD债券质押式回购可以在上海证券交易所深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。

70.ABCD选项权证持有人行权的应委托证券经纪商（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报。

71.AB证券自营买卖的对象重要有两大类一类是依法公开发行的证券。此类证券重要是股票、债券、权证、

证券投资基金等这是证券企业自营买卖的重要对象。另一类是中国证监会承认的其他证券。目前此类证券重要是已发

行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

72.ACD证券交易与证券发行有着亲密的联络两者互相增进、互相制约。首先证券发行为证券交易提供了

对象决定了证券交易的规模是证券交易时前提另首先证券交易使证券的流动性特性显示出来从而有助于证券发行的

顺利进行。

73.ABCD上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参照价为上市首日前一交易

日的基金份额净值（四舍五人至价格最小变动单位）。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎

回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日日勺交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员

单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

74.ABC持续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价

格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日合计成交数量、当日合计成交金额、实时最高5个

买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

75.ABDC选项持续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值合计抵达士20%的。

76.ABCD选项具有20家以上的营业部且布局合理。

77.ABD全国银行间债券回购参与者包括

1在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。

2在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。

3经中国人民银行同意经营人民币业务的外国银行分行。

78.ABCD证券保险银行信托等实行分业经营分业管理。

79.ABCD证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是

确定或变更证券持有人及其权利的法律行为是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的

关键所在。

80.ABCD交易所认为必要时可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例并向市场公布。

81.ABC选项在国家法定假日交易所休市。D选项证券交易所可以调整交易时间。

82.ACDB选项近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益为负值。

83.ADA选项严禁挪用客户的资金和账户D选项严禁侵占客户的国债兑付金。

84.ABDC选项委托买卖的价格由投资者决定委托价格应为有效申报价格委托不需要保证成交。

85.ABDC选项中国结算上海分企业不作为共同对手方不提供交收担保。

86.CD对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

87.AB国债现券和可转换债券佣金起点为1元。

88.ACB股实行T+1回转交易可转换债券实行T+0回转交易。

89.AC债券质押式回购交易波及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。

90.BCD尤其会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出有关提议接受证券交易所提供的

有关服务。

91.BCD封闭式基金通过证券交易所买卖。

92.BC证券交易所的设置和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格。

93.ABC受托办理股份转让企业股权确认事宜属于代办业务。

94.ABCD有关申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9：

3011:30、13:0015：00o每个交易日9:20:9:25的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00o

95.BC整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。

零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券局限性证券交易所规定的1个交易单位。目前我国只

在卖出证券时才有零数委托。

96.ABCD《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括双方申明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、

网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的处理、机构客户、附则。

97.BCD合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会同意。

98.BCD对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。

99.ABCD选项错误。