内河危险货物运输安全质量管理体系技术要求

1JT/TXXXX—202X内河危险货物运输安全质量管理体系技术要求本文件规定了内河危险货物运输安全质量管理体系的基本要求和核心要求。本文件适用于内河危险货物运输企业建立和评价安全质量管理体系工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6944危险货物分类和品名编号GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB/T43500安全管理体系要求AQ/T9004企业安全文化建设导则3术语和定义GB/T43500界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1内河危险货物运输企业inlanddangerousgoodstransportationcompany从事内河危险货物运输的中国籍船舶的所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并同意承担《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）》规定的所有责任和义务的任何组织。4基本要求4.1符合性内河危险货物运输企业（以下简称“企业”）建立安全质量管理体系，应确保船舶安全和防污染工作管理规范，达到人员适任、船舶适航和环境友好的状态要求。4.2覆盖性安全质量管理体系应包括以下内容：——安全和环境保护方针；——保证船舶的安全和防污染操作的工作程序和须知；——船、岸人员的职责、权限和相互间的联系渠道；——事故和不符合的报告程序；——对紧急情况的准备和反应程序；——内部审核、有效性评价和管理复查程序。4.3适合性2JT/TXXXXX—202X企业应确保安全质量管理体系与企业和船舶的实际情况相适合。4.4简明性安全质量管理体系应简单明了，便于操作。5核心要求5.1安全质量管理目标企业的安全质量管理目标应包括：——提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；——针对已认定的所有风险进行评估并制定防范措施；——不断提高船、岸人员的安全质量管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。5.2安全和环保方针企业应确保安全和环保方针：——与企业宗旨相适应；——包括对满足要求和持续改进安全质量管理体系有效性的承诺；——提供制定和复查安全质量管理目标的框架；——在公司内得到沟通和理解；——在持续适合性方面得到复查。企业应将其安全政策文件化，这些文件应由最高管理者签署。5.3管理承诺企业应通过以下活动，对其建立、实施安全质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：——向企业传达满足法律法规要求的重要性；——制定安全和环保方针；——确保安全质量管理目标的制定；——进行管理复查；——确保获得安全质量管理资源。5.4全员参与企业应为全员参与安全和防污染工作创造必要的条件，建立激励约束机制，鼓励建言献策，营造全员重视安全和防污染工作的良好氛围，不断改进和提升安全和防污染管理水平。5.5安全文化建设企业应开展安全文化建设，确立公司的安全和防污染管理理念和行为准则，教育、引导全员贯彻执行，并应符合AQ/T9004的规定。5.6策划企业应确保：——对安全质量管理体系进行策划，以满足安全质量管理目标以及4.1～4.4的要求；——在对安全质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持安全质量管理体系的完整性。5.7职责、权限和沟通5.7.1职责和权限3JT/TXXXX—202X企业应确保从事安全和防污染管理的船、岸人员的职责、权限得到规定和沟通，应向其提供其在企业的职位以及其应承担的所有安全和防污染义务的功能描述。5.7.2指定人员企业应确定一名或数名指定人员，无论其在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：——直接同最高管理层联系，提供企业与船舶的联系渠道；——确保安全质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；——对企业船、岸的安全和防污染工作进行监控，并确保企业向船舶提供足够的资源和岸基支持；——向最高管理者报告安全质量管理体系的业绩和任何改进的需求。5.7.3船长的责任和权利5.7.3.1企业应以文件形式明确规定船长的下列责任：——执行企业的安全和环境保护方针；——激励船员遵守企业的安全和环境保护方针；——以简明方式发布相应的指令；——核查具体要求的遵守情况；——复查安全质量管理体系并向企业岸上管理部门报告其存在的缺陷。5.7.3.2企业应保证在安全质量管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明，确立船长的绝对权力和责任，以便船长能就安全和防污染工作作出决定，并在必要时要求企业给予协助。5.7.4内部沟通5.7.4.1企业应建立有关程序，确保船员能及时获得有关安全质量管理体系的信息。5.7.4.2企业应保证船员在履行其涉及安全质量管理体系的职责时能通过座谈、培训、研讨等方式进行有效地交流。5.8资源管理企业应确保实施、保持安全质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源。5.8.1人力资源5.8.1.1人员培训——企业应建立程序，辨识出建立安全质量管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训，保证安全质量管理体系内的所有人员充分地理解有关规定、标准和指南。——对涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员，企业应建立程序，确保其熟悉职责，经培训合格方可上岗。凡需在开航前作出的重要指令均应标明并以书面形式下达。——企业应建立培训档案，如实记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。5.8.1.2船长资格——企业应确保船长具有适当的指挥资格，完全熟悉企业的安全质量管理体系。——企业应保证船长得到必要的支持，以便可靠地履行职责。5.8.1.3船舶配员企业应确保为船舶配备充足、合格、持证并健康的船员。5.8.1.4职业健康企业应制定有关人员（包括临时人员）适当医疗监督的政策，保证人员职业健康。5.8.2信息化建设4JT/TXXXXX—202X企业应根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全与防污染管理工作。5.8.3工作环境企业应确定并管理为达到船舶安全和防污染管理所需的工作环境。5.8.4安全生产投入5.9船舶管理5.9.1船舶和设备的维护5.9.1.1企业应建立程序，确保船舶及其设备得到维护。5.9.1.2为满足维护要求，企业应保证：——每半年或一年对船舶进行检查；——对于发现的缺陷、隐患或不符合，查明原因并按规定报告；——采取适当的纠正措施；——保持这些活动的记录。5.9.1.3在适当的情况下，应按照制造商的说明进行维护。5.9.2船舶关键性设备5.9.2.1公司应标识船舶关键性设备，公司安全质量管理体系应提供措施提高船舶关键性设备的可靠性。5.9.2.2应根据行业习惯及实践、船舶特性、危险货物的种类及特性等因素标识船舶关键性设备。5.9.2.3内河危险货物运输船舶特有的关键性设备包括但不限于：——防污染设备（防止油污染、防止大气污染等设备）；——船舶自动化控制、报警、安全系统（机舱报警装置、货控装置及报警系统等——应急及备用设备（风油切断速闭阀、报警系统、燃油系统等）；——货泵和货物蒸汽压缩机；——货油管线，高速透气系统及阀件；——应急停止系统（电动液货泵、备用移动货泵、液货管应急截止阀、液货管系、应急停止站等——测氧测爆仪、酒精测试仪；——防污器材、堵漏器材。5.9.3船上操作方案5.9.3.1对涉及人员、船舶安全和防污染的船舶关键性操作，企业应制定有关操作程序、须知和必要的检查清单。与之相关的各项工作，应明确规定并分配给适任人员。5.9.3.2应根据行业习惯及实践、船舶特性、货物的种类及特性、航线特点、季节因素、船舶发生事故险情等情况下的特殊操作标识船舶关键性操作。5.9.3.3内河危险货物运输船舶特有的关键性操作包括但不限于：——风油应急切断速闭阀装置；——移油/加油操作；——明火作业；——进入封闭处所作业；——防静电措施（对金属体有效接地等）；——防毒面具使用和保养；——高速透气阀、油气回收装置操作；——水上过驳作业；——洗舱作业；5JT/TXXXX—202X——防冻防滑、防火防爆；——水密性检查。5.9.4警示标志——船舶应在有较大危险因素的场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。——警示标志的设置应符合GB/T33000的规定，企业应定期对其进行检查维护，确保其完好有效。5.9.5重大危险源辨识与管理——企业应建立重大危险源管理制度，辨识重大危险源，对标识的重大危险源登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知有关人员在紧急情况下应当采取的应急反应措施。——企业应将重大危险源及有关安全防范措施、应急反应措施报当地人民政府应急管理部门和有关部门备案。5.9.6船舶风险分级管控与隐患排查治理——企业应对船上可能发生的风险进行评估，按照风险的等级制定适当的防范措施。——企业应对船舶进行经常性检查，船舶应在开航前进行安全自查，及时发现并消除事故隐患。5.10应急管理5.10.1应急反应公司应在5.9.6船舶风险分级管控与隐患排查治理的基础上，对船上可能发生的紧急情况制定相应的反应程序。紧急情况包括但不限于：——船舶碰撞；——搁浅/触礁；——遭遇恶劣天气；——风灾/浪损；——火灾/爆炸；——走锚；——车/舵受损；——货油/燃油泄漏污染；——主机/轴系故障；——全船失电；——舵机失灵；——船体进水；——人员伤病；——人员落水；——进入封闭处所遇险；——遭遇江盗袭击；——遭遇山体滑坡；——弃船；——化学品事故；——甲类/乙类传染性病毒感染。5.10.2应急训练和演习企业应制定应急反应的训练和演习计划，采取措施确保在任何时候对其船舶所面临的危险、紧急情况和事故做出反应。5.11文件管理6JT/TXXXXX—202X5.11.1文件内容企业安全质量管理体系文件应包括：——文件化的安全和环境保护方针和目标；——安全质量管理手册；——安全质量管理程序；——为确保过程有效策划、运行和控制所需的须知文件；——安全活动记录。5.11.2安全质量管理手册企业应编制和保持安全质量管理手册，用以阐述如何实施安全质量管理体系，主要包括：——安全质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和合理性；——企业安全质量管理的目标和方针；——为安全质量管理体系编制的程序或对其引用；——安全质量管理体系过程之间的相互作用的表述。5.11.3文件控制安全质量管理体系所要求的文件应予以控制。应制定文件控制程序，对安全质量管理体系文件的以下环节予以控制：——文件发布前得到批准,以确保文件是充分与适宜的；——必要时对文件进行复查与更新，并再次批准；——确保文件的更改和现行修订状态得到识别；——确保在使用处能获得运用文件的有关版本；——确保文件保持清晰、易于识别；——确保外来文件得到识别,并控制其分发；——防止作废文件的非预期使用,若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。注：外来文件包括所有适用的标准、法规、操作规程、服务手册和与危险货物运输安5.11.4记录控制企业应保存安全质量管理体系的运行记录。记录应真实、清晰、易于识别和检索。5.12持续改进5.12.1不符合、事故和险情的报告、分析和纠正措施企业应建立程序，确保不符合、事故和险情得到报告、调查和分析。企业应制定实施纠正措施的程序，包括避免不符合、事故和险情重复发生的措施。注：为避免大量的程序性工作，企业可明确5.12.2内部审核、有效性评价和管理复查5.12.2.1内部审核内部审核符合以下要求：——应每年进行一次内部审核，以确定安全和防污染活动是否符合安全质量管理体系的要求。——应对审核方案进行策划，包括但不限于：.应规定审核的准则、范围、频次和方法；7JT/TXXXX—202X.审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性；.审核员不应审核自己的工作。——策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求应在内部审核程序中做出规定。——被审核方应及时采取纠正措施，以消除所发现的不符合及其原因。5.12.2.2有效性评价企业应定期确定、收集和分析来自监视和测量以及其他来源的数据，以评价安全质量管理体系的适宜性和有效性，并提出持续改进安全质量管理体系的意见。5.12.2.3管理复查5.12.2.3.1通则管理复查应符合以下要求：——定期复查安全质量管理体系,以确保其持续的适宜性和有效性；——复查内容包括评价安全质量管理体系改进的机会和变更的需要，如安全质量管理目标和方针；——保存管理复查的记录。5.12.2.3.2输入管理复查的输入应包括以下方面的信息：——内部、外部审核结果；——主管机关对船舶的安全检查结果；——船舶安全自查结果；——事故、险情、缺陷等的预防和纠正措施的状况；——以往管理复查的跟踪措施；——可能影响安全质量管理体系的变更；——改进的建议等。5.12.2.3.3输出管理复查的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：——安全质量管理体系及其过程有效性的改进；——资源需求。8JT/TXXXXX—202X参考文献[1]GB/T19000—2016质量管理体系基础和术语[2]GB/