《企业能力成熟度评估标准》（征求意见稿）

4T/CASMESXXXX—XXXX企业能力成熟度评估标准本标准规定了各类企业从初始阶段到优化阶段的不同发展阶段所应具备的能力要求。本标准适用于：1)企业利用本标准建设、改进和维持自身能力；2)顾客利用本标准对企业能力进行评估；3)第三方机构依据本标准对企业的能力成熟度进行客观评估。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语GB/T19001-2016质量管理体系要求GB/T29246-2017信息技术安全技术信息安全管理体系概述和词汇3术语和定义3.1能力成熟度指企业在某一特定领域内的能力水平，包括技术能力、管理能力、组织能力等方面。3.2企业能力成熟度模型企业能力成熟度模型（EnterpriseCapabilityMaturityModel），简称ECMM，是一种评估企业能力成熟度的方法和工具。3.3能力等级ECMM将企业的能力成熟度分为5个级别，从低到高分别用ECMM1级、ECMM2级、ECMM3级、ECMM4级和ECMM5级表示，并依次定义为初始级、成长级、成熟级、优化级和领先级。3.4评估标准指评估企业能力成熟度的一套标准和方法。3.5过程指企业在实现业务目标过程中所执行的一系列活动和任务。3.6过程能力指企业在执行过程中所表现出的能力水平。3.7过程改进5指通过改进过程来提高企业的能力成熟度。3.8评估方法指用于评估企业能力成熟度的具体方法和工具。3.9评估报告指评估结果的总结和报告，包括评估结果、改进建议等内容。3.10评估机构指经ECMM授权，具备评估企业能力成熟度的资质和能力的机构。3.11评估人员指通过ECMM考核并授权，具备评估企业能力成熟度的资质和能力的专业人员。4评估指标4.1过程成熟度评估企业在特定领域内的过程成熟度，包括过程定义、执行、监控和改进等方面。4.1.1过程定义评估企业是否有明确的过程定义，包括过程目标、范围、流程、角色和职责等。4.1.2过程执行评估企业是否按照定义的过程进行执行，包括过程的稳定性、一致性和准确性等。4.1.3过程监控评估企业是否对过程进行监控和控制，包括过程指标的收集、分析和反馈等。4.1.4过程改进评估企业是否对过程进行持续改进，包括识别和解决问题、优化过程等。4.1.5过程文档评估企业是否有完整的过程文档，包括过程描述、操作手册、指导文件等。4.1.6过程培训评估企业是否对员工进行过程培训，包括过程知识的传递和技能的提升等。4.1.7过程协作评估企业各部门之间的协作是否顺畅，包括信息共享、沟通协调等。4.1.8过程效果评估企业过程的效果，包括过程目标的达成情况、客户满意度、成本效益等。6T/CASMESXXXX—XXXX4.2管理成熟度评估企业的管理水平，包括战略规划、组织架构、人力资源管理、财务管理等方面。4.2.1战略规划评估企业是否有明确的战略目标和规划，以及是否能够有效地执行。4.2.2组织架构评估企业的组织架构是否合理，包括职责分工、管理层级、沟通机制等。4.2.3人力资源管理评估企业的人力资源管理是否有效，包括招聘、培训、绩效评估、激励等。4.2.4财务管理评估企业的财务管理是否稳健，包括预算管理、成本控制、资金运作等。4.2.5运营管理评估企业的运营管理是否高效，包括生产流程、质量管理、供应链管理等。4.2.6客户关系管理评估企业的客户关系管理是否有效，包括客户满意度、客户忠诚度、客户服务等。4.2.7信息技术管理评估企业的信息技术管理是否合理，包括信息系统建设、数据管理、信息安全等。4.2.8创新能力评估企业的创新能力，包括技术创新、产品创新、管理创新等。4.2.9社会责任评估企业的社会责任履行情况，包括环保、公益事业、员工福利等。4.3技术成熟度评估企业的技术水平，包括技术能力、技术创新、技术应用等方面。4.3.1技术水平评估企业的技术水平，包括技术的先进性、创新性、适用性等。4.3.2技术研发能力评估企业的技术研发能力，包括技术人才的数量、技术研发投入、技术成果等。4.3.3技术应用能力评估企业的技术应用能力，包括技术的实际应用情况、技术的转化效率、技术的市场适应性等。74.3.4技术管理能力评估企业的技术管理能力，包括技术标准的制定、技术文档的管理、技术风险的控制等。4.3.5技术支持能力评估企业的技术支持能力，包括技术服务的质量、技术支持的响应速度、技术问题的解决能力等。4.3.6技术更新速度评估企业的技术更新速度，包括技术的迭代速度、技术的更新周期等。4.3.7技术合作能力评估企业的技术合作能力，包括与其他企业、高校、研究机构等的技术合作情况。4.3.8技术知识产权评估企业的技术知识产权情况，包括专利、商标、版权等的数量和质量。4.4服务成熟度评估企业的服务水平，包括客户满意度、服务质量、服务效率等方面。4.4.1服务质量评估企业提供的服务是否符合客户的期望和需求，包括服务的可靠性、稳定性、准确性等。4.4.2服务效率评估企业提供服务的速度和效率，包括服务响应时间、服务交付时间等。4.4.3服务成本评估企业提供服务的成本效益，包括服务价格、服务成本结构等。4.4.4服务满意度评估客户对企业提供的服务的满意程度，包括客户的反馈、投诉等。4.4.5服务创新能力评估企业的服务创新能力，包括服务的创新性、个性化、差异化等。4.4.6服务管理能力评估企业的服务管理能力，包括服务流程的优化、服务标准的制定、服务质量的监控等。4.4.7服务支持能力评估企业的服务支持能力，包括服务的售后支持、客户服务等。4.4.8服务合作能力评估企业的服务合作能力，包括与其他企业、供应商、合作伙伴等的合作情况。4.5组织成熟度8T/CASMESXXXX—XXXX评估企业的组织架构、文化、沟通、协作等方面。4.5.1组织架构评估企业的组织架构是否合理，包括职责分工、管理层级、沟通机制等。4.5.2管理流程评估企业的管理流程是否规范，包括业务流程、决策流程、执行流程等。4.5.3领导能力评估企业的领导能力是否强大，包括领导风格、领导素质、领导效能等。4.5.4文化建设评估企业的文化建设是否积极，包括企业价值观、员工认同感、企业形象等。4.5.5创新能力评估企业的创新能力是否突出，包括技术创新、管理创新、产品创新等。4.5.6风险管理评估企业的风险管理是否有效，包括风险识别、风险评估、风险应对等。4.5.7绩效管理评估企业的绩效管理是否科学，包括绩效指标、绩效评估、绩效反馈等。4.6风险管理成熟度评估企业的风险管理水平，包括风险识别、评估、应对和监控等方面。4.6.1风险管理策略评估企业是否有明确的风险管理策略，包括风险识别、评估、应对和监控等方面。4.6.2风险管理组织评估企业是否有专门的风险管理组织或人员，以及他们的职责和权限是否明确。4.6.3风险管理流程评估企业的风险管理流程是否规范，包括风险评估、风险应对和风险监控等环节。4.6.4风险管理文化评估企业是否有积极的风险管理文化，包括员工对风险的认识和态度等。4.6.5风险管理信息系统评估企业是否建立了有效的风险管理信息系统，包括风险数据的收集、分析和报告等。4.6.6风险管理绩效9评估企业的风险管理绩效，包括风险管理的效果、成本效益等。4.6.7风险管理监督评估企业的风险管理监督机制是否健全，包括内部审计、外部审计等。4.6.8风险管理能力评估企业的风险管理能力，包括风险识别、评估、应对和监控等方面的能力。5评估方法5.1评估步骤5.1.1确定评估范围和目标5.1.2明确评估的范围和目标，包括评估的组织、过程和产品等方面。5.1.3组建评估团队评估团队应该由具备相关经验和知识的人员组成，包括评估组长、评估成员和被评估组织的代表等。5.1.4准备评估计划评估计划应该包括评估的时间、地点、方法、工具和资源等方面。5.1.5收集数据通过问卷调查、访谈、观察和文档审查等方式收集数据。5.1.6分析数据对收集到的数据进行分析和分类，识别出企业的优势和劣势。5.1.7编写评估报告根据分析结果编写评估报告，包括评估结果、发现的问题和建议的改进措施。5.1.8实施改进根据评估报告中的建议，制定改进计划并实施改进措施。5.1.9监控和验证对改进措施的实施进行监控和验证，确保改进措施的有效性。5.2评估工具和技术5.2.1问卷调查通过问卷调查的方式收集企业的信息，了解企业的管理、技术、流程等方面的情况。5.2.2现场评估评估师直接到企业现场进行评估，观察企业的管理、技术、流程等方面的情况，并与企业的相关人员进行交流和沟通。T/CASMESXXXX—XXXX5.2.3文件审查评估师对企业的相关文件进行审查，如企业的管理制度、技术规范、流程文件等，了解企业的管理和运营情况。5.2.4数据分析评估师对企业的相关数据进行分析，如企业的财务数据、生产数据、质量数据等，了解企业的运营情况和绩效。5.2.5案例分析评估师通过分析企业的成功案例和失败案例，了解企业的管理和运营情况，以及企业的优势和不足。5.2.6模拟演练评估师通过模拟演练的方式，评估企业的应急响应能力、风险管理能力等。5.2.7专家访谈评估师与企业的相关专家进行访谈，了解企业的技术、管理、流程等方面的情况，以及企业的发展趋势和未来规划。5.3评估结果的判定5.3.1评估结果的等级5.3.1.1ECMM1级（初始级）企业刚开始进行能力成熟度评估，还没有建立起成熟的管理体系和流程。5.3.1.2ECMM2级（成长级）企业已经建立了基本的管理体系和流程，但还需要进一步改进和优化。5.3.1.3ECMM3级（成熟级）企业的管理体系和流程已经相对稳定，但还需要不断改进和优化。5.3.1.4ECMM4级（优化级）企业的管理体系和流程已经非常成熟，能够持续稳定地提供高质量的产品和服务。5.3.1.5ECMM5级（领先级）企业的管理体系和流程已经达到了卓越水平，能够持续创新和改进，为客户提供超出预期的价值。5.3.2评估结果的判定标准5.3.2.1关键过程域的符合程度评估标准通常会将企业的管理、技术、流程等方面划分为多个关键过程域，每个关键过程域都有一系列的要求和指标。评估师会根据企业在每个关键过程域上的符合程度来评估企业的成熟度水平。5.3.2.2实践的成熟度等级评估标准通常会将每个关键过程域划分为不同的成熟度等级，如初始级、成长级、成熟级、优化级和领先级等。评估师会根据企业在每个关键过程域上的实践成熟度等级来评估企业的成熟度水平。5.3.2.3证据的充分性和可靠性评估师会根据企业提供的证据来评估企业在每个关键过程域上的符合程度和实践成熟度等级。证据的充分性和可靠性是评估结果判定的重要依据。5.3.2.4改进计划的可行性和有效性评估师会评估企业的改进计划是否切实可行、是否能够有效提高企业的成熟度水平。5.3.2.5综合评估结果评估师会综合考虑企业在各个关键过程域上的符合程度、实践成熟度等级、证据的充分性和可靠性以及改进计划的可行性和有效性等因素，最终确定企业的成熟度水平。5.4评估报告的编写5.4.1评估报告的内容和格式5.4.1.1评估目的和范围介绍评估的目的和范围，包括评估的对象、评估的时间范围等。5.4.1.2评估标准和方法介绍评估所使用的标准和方法，包括评估模型、评估指标等。5.4.1.3评估过程描述评估的过程，包括评估的时间安排、评估人员的组成、评估的数据收集和分析等。5.4.1.4评估结果详细描述评估的结果，包括企业在各个关键过程域上的符合程度、实践成熟度等级、证据的充分性和可靠性等。5.4.1.5改进建议根据评估结果，提出具体的改进建议，包括改进的方向、改进的措施、改进的时间表等。5.4.1.6评估结论总结评估的结论，包括企业的成熟度水平、优势和不足、改进的重点等。5.4.2评估报告的编写要求5.4.2.1准确性评估报告中的所有信息都应该是准确的，包括评估标准、评估方法、评估过程、评估结果等。5.4.2.2客观性评估报告应该客观地反映企业的实际情况，不应该受到任何主观因素的影响。5.4.2.3完整性T/CASMESXXXX—XXXX评估报告应该包括评估的所有方面，不应该有遗漏或缺失的信息。5.4.2.4可读性评估报告应该易于理解，语言简洁明了，结构清晰，排版整齐。5.4.2.5一致性评估报告中的所有信息应该是一致的，包括评估标准、评估方法、评估过程、评估结果等。5.4.2.6可操作性评估报告中的改进建议应该是具体、可行的，能够帮助企业提高能力成熟度水平。5.4.2.