商法学课件第三编第九章公司组织机构

《商法学》教学课件2021/10/10星期日1第三编公司法说明：公司法是规定各种公司设立、活动、解散以及其他对内对外关系的法律规范的总称。本编教学目标:是使学生掌握公司法律专业知识，培养专业技能，开拓专业视野。本编教学重点:应放在公司与公司法的基本知识、基本理论、基本制度上，以及分析问题、解决问题的能力培养上，运用案例教学，提高学生理解法律与适用法律的能力。本编建议学时：46学时。2021/10/10星期日2第九章公司组织机构第一节概述第二节股东会第三节董事会第四节监事会第五节独立董事制度第六节经理第七节国有独资公司的组织机构第八节董事、监事、经理的义务与民事责任2021/10/10星期日3

本章教学目的：通过本章学习，使学生对公司组织机构有个系统全面的认识和把握。本章教学要求：以我国公司立法为依据，一般性地介绍我国国有独资公司组织机构的设置情况，深入分析和讲解公司组织机构设置的基本原则和股东会、董事会、监事会及经理这四种公司基本组织机构的职权和职责，探讨董事的忠诚义务和善管义务以及独立董事的地位和职权，使学生对股东会、董事会、监事会及经理这四种公司组织机构的职权和职责有清晰、透彻的掌握，并能够运用公司组织机构设置的基本原则分析公司组织机构的权责及产生的相关问题。本章教学提示：2021/10/10星期日4高等教育出版社本章教学重点：公司组织机构设置的基本原则、股东会的职权与决议、董事会的职权与决议、监事会的职权、经理的职权以及董事、监事、经理的忠实、善管义务与民事责任。本章教学难点：具体运用公司组织机构设置的基本原则分析各国公司组织机构的种类、权责及运作，分析各种公司组织机构如何在激励与约束中达到权力制衡。本章教学提示：2021/10/10星期日5第一节概述一、公司治理与公司的组织机构公司治理的实质价值在于通过合理分配公司的权力资源，不断完善公司管理运营与监督控制的权力配置，促进其良性运转，以实现公司的经营目标并最终实现股东利益的最大化。公司治理以分权为前提，以公司组织机构为物质基础。公司组织机构在公司治理中处于核心位置。2021/10/10星期日6二、公司组织机构设置的原则（一）股东权力原则（二）激励与约束并举的权力制衡原则（三）信息披露与透明度原则（四）利益相关者参与公司治理原则2021/10/10星期日7三、公司组织机构的基本构成

1.权力机关：一般为股东会

2.决策机关：一般为董事会

3.监督机关：一般为监事会

4.执行机关：经理2021/10/10星期日8四、公司组织机构与公司代表机构股东会、董事会、监事会、经理均为公司的基本组织机构，其职权规定在公司法和公司章程中。公司对外代表机构只能由一个机构担任，并且这个机构应该是具有决策权的常设机构。2021/10/10星期日9

第二节股东会一、股东会的概念及其含义

股东会，也称为股东大会，是指依法由全体股东组成的公司权力机构。这一定义具有三重含义：

1.股东会是公司的最高权力机关；

2.股东会是公司依法必须设立的公司组织机构；

3.股东会须由全体股东组成。2021/10/10星期日10二、股东会会议的种类（一）定期会议定期会议是指依据法律和公司章程的规定在一段时间内必须召开的股东会议。（二）临时会议临时会议是指定期会议以外必要的时候，由于发生法定事由或根据法定人员、机构的提议而召开的股东会议。

1.持有一定比例股份的股东申请时。

2.根据董事提议或在董事会认为必要时。

3.根据监事提议或在监事会认为必要时。

4.发生法定事由时。

5.其他。2021/10/10星期日11三、股东会的职权

1.决定公司的经营方针和投资计划；

2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

3.审议批准董事会的报告；

4.审议批准监事会或者监事的报告；

5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；2021/10/10星期日12

6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；

8.对发行公司债券作出决议；

9.对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；

10.修改公司章程；

11.公司章程规定的其他职权。2021/10/10星期日13四、股东会的召集（一）召集人各国公司法一般规定股东会议（定期会议、临时会议）由董事会召集。（二）召集时间我国规定有限责任公司股东会定期会议按章程规定时间召集；临时会议应法定人员提议而召集。股份有限公司定期会议亦按章程规定时间召集，但临时会议需要在法律规定情形发生后2个月内召集。（三）召集通知2021/10/10星期日14五、股东会的决议（一）股东法定出席比例我国公司法并未规定股东会的法定出席比例。（二）投票方式

1.本人投票制与委托投票制

2.现场投票制与通讯投票制

3.直接投票制与累积投票制2021/10/10星期日15（三）决议通过的法定比率

1.普通决议

2.特别决议我国公司法规定适用特别决议的事项主要有：（1）修改公司章程；（2）增加或减少注册资本；（3）公司的分立、合并或者变更公司形式；（4）公司的解散。2021/10/10星期日16（四）股东会决议的无效与撤销

1.股东会决议的无效（1）违反公司章程的决议的法律后果（2）提起无效之诉的条件（3）提起无效之诉的主体（4）决议无效的法律后果

2021/10/10星期日172.股东会决议的撤销（1）决议撤销的事由

①召集程序违反法律、行政法规或公司章程

②表决方式违反法律、行政法规或公司章程

③决议内容违反公司章程（2）撤销之诉的提起（3）提起撤销之诉的时间（4）提起撤销之诉的担保（5）提起撤销之诉的法律后果2021/10/10星期日18

第三节董事会一、董事会（一）概念与特点董事会是指依法由股东会选举产生，代表公司并行使经营决策权的公司常设机关。董事会的特点：

1.董事会成员是由股东会选举产生;2.董事会是公司法定的常设机关;3.董事会是公司对外代表机关;4.董事会是公司的经营决策机关;5.董事会组成人数应当是单数。2021/10/10星期日19（二）职权

1.负责召集股东会，并向股东会报告工作；

2.执行股东（大）会的决议；

3.决定公司的经营计划和投资方案；

4.制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

5.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；2021/10/10星期日206.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

7.制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

8.决定公司内部管理机构的设置；

9.决定聘任或者解聘公司经理（总经理）及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；

10.制定公司的基本管理制度；

11.公司章程规定的其他职权。2021/10/10星期日21二、董事（一）董事的种类

1.内部董事（也称执行董事）同时担任公司其他职务的董事为内部董事。

2.外部董事（也称非执行董事）在担任董事职务的公司不再同时担任其他职务的董事为外部董事。2021/10/10星期日22（二）董事的任职资格我国《公司法》第147条（三）董事的任免董事一般均由股东会任免。2021/10/10星期日23三、董事长的地位和职权董事会设董事长一人，并可以设副董事长，副董事长协助董事长工作。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。2021/10/10星期日24四、董事会会议（一）董事会会议的种类董事会会议一般可以分为两类：普通会议和临时会议。这两类董事会会议的议事方式和表决程序，除法律有规定的以外，均应由公司章程规定。

1.普通会议

2.临时会议2021/10/10星期日25（二）董事会会议的召集和主持董事会由董事长召集并主持。董事长因特殊原因不能履行职务时，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。2021/10/10星期日26（三）董事会的决议

1.董事会会议应由过半数的董事出席方可举行。

2.董事会会议，应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席董事会，委托书中应当载明授权范围。

3.董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。

4.董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。2021/10/10星期日27

第四节监事会一、监事会的概念和特点监事会是依法产生，对董事和经理的经营管理行为及公司财务进行监督的常设机构。它代表全体股东对公司经营管理进行监督，行使监督职能，是公司的监督机构。监事会的特点：

1.监事会是由依法产生的监事组成的。

2.监事会是对公司事务进行监督的机构。

3.监事会独立行使职权。

4.监事个人与监事会并行行使监督职权。2021/10/10星期日28二、监事会的设置美国模式德国模式日本模式法国模式2021/10/10星期日29美国模式：单一型——

一元制股东会董事会执行委员会薪酬委员会审计委员会突出特点：董事会兼有经营及监督双重职能在董事会内设有若干专门委员会，委员会成员多为外部或独立董事选任决策权监督权和执行权2021/10/10星期日30股东会监事会董事会突出特点：监事会不仅有监督权，也有某些管理权董事会由监事会选任和罢免选任选任决策权监督权和管理权执行权监督德国模式：双层型---二元制2021/10/10星期日31日本模式：并列型---二元制股东会监事会董事会突出特点：董事会和监事会均由股东大会产生，地位平行双重监督——

董事会和监事会都负有监督职责选任监督监督权执行权和监督权决策权2021/10/10星期日32三、监事会的组成

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少和规模较小的，可以设1-2名监事。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

2021/10/10星期日33四、监事会的职权

1.检查公司财务；

2.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

3.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正；

4.提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

5.向股东会会议提出提案；2021/10/10星期日346.依照《公司法》第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

7.监事有权列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；

8.监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担；

9.公司章程规定的其他职权。2021/10/10星期日35第五节独立董事制度一、独立董事的概念和法律特征独立董事是指不在公司担任除董事职务以外的其他任何职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的一切关系的特定董事。独立董事最根本的法律特征在于它的独立性，其独立性体现在三个方面：

1.法律地位的独立性。

2.意思表示的独立性。

3.职能的独立性。2021/10/10星期日36二、独立董事制度的形成和发展

1.西方国家独立董事制度的形成和发展

2.我国独立董事制度的建立和发展三、独立董事的独立性和职权2021/10/10星期日37第六节经理一、经理的概念和地位经理是由董事会聘任的、负责组织日常经营管理活动的公司常设业务执行机关。二、经理的设立经理由董事会聘任或者解聘。2021/10/10星期日38三、经理的任职资格积极条件：即经理应该具备的各种能力和素质。消极条件：即经理不得拥有的条件。2021/10/10星期日39四、经理的职权

1.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；

2.组织实施公司年度经营计划和投资方案；

3.拟订公司内部管理机构设置方案；

4.拟订公司的基本管理制度；

5.制定公司的具体规章；

6.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；

7.决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；

8.董事会授予的其他职权。2021/10/10星期日40第七节国有独资公司的组织机构一、国有资产监督管理机构国有资产监督管理机构是经国家批准，代表国家对授权范围内的国有资产行使股权的特定政府部门。二、董事会董事会是国有独资公司的常设经营管理机构，且是必设机关。其成员由两部分人组成：一是由政府委派；二是由公司职工民主选举产生。2021/10/10星期日41三、经理经理由董事会聘任或者解聘。四、监事会监事会是公司的外部机构，是针对公司内部不设监督机构而采取的一项监督公司财产保值增值的措施。2021/10/10星期日42第八节董事、监事、经理

的义务与民事责任一、董事、监事、经理的义务（一）忠实义务

1.自我交易禁止

2.利用或篡夺公司机会的禁止

3.竞业禁止义务（二）善管义务2021/10/10星期日43二、董事、监事、经理的民事责任（一）承担民事责任的方式

1.确认行为无效

2.停止侵害

3.赔偿损失

4.返还财产2021/10/10星期日44

（二）承担民事责任的构成要件

1.主体

2.客观方面

3.主观方面

4.免责事由2021/10/10星期日45案例讨论：

【案情】

1998年11月,因时为上海申华大股东的深圳君安公司派出的两名董事杨某与康某涉案，君安公司于是向上海申华公司提出了更换谢某与张某为董事的提案,但在1998年12月19日举行的临时股东大会上，申华公司董事会将君安公司提出的更换董事的提案“一拆为四”，结果使股东大会仅通过了免去杨某与康某的董事职务的议案，而未通过选举谢某与张某为董事的议案。而且在股东大会作出否决收购科环电子60%股权议案的98019号决议后，申华公司董事会还是决议对科环电子公司进行投资6000万元（公司章程规定：公司股东会授权董事会对6000万元以下的投资有决定权）。2021/10/10星期日461998年12月底通过投资科环6000万元（30%股权）后，次年3月又投资科环4270万元（21%股权），由此申华实际上购买了科环51%股权取得了科环公司的控股地位