沈阳加工中心合规管理知识考试附有答案

沈阳加工中心合规管理知识考试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○总经办○财务部○办公室○生产技术部1.（）对上市公司信息披露事务管理承担首要责任。[单选题]*A.董事长(正确答案)B.董事会秘书C.总经理D.信息披露管理员2.上市公司（）负责公司股东大会和董事会会议等的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，负责组织和协调公司信息披露事务。[单选题]*A.董事长B.董事会秘书(正确答案)C.总经理D.信息披露管理员3.（）将信息划分为重大、重要、一般三个级别，明确三类信息的定义，规范了重大信息、重要信息的职责分工和报送程序。[单选题]*A.《北京首钢股份有限公司信息披露管理制度》B.《北京首钢股份有限公司子公司管理制度》C.《北京首钢股份有限公司信息分级管理办法》(正确答案)D.《北京首钢股份有限公司内幕信息知情人员登记管理制度》4.短线交易是指上市公司董监高和持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》相关规定，将其本人、配偶、父母、子女持有的，及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入的情形。[单选题]*A.一，一B.三，三C.六，六(正确答案)D.九，九5.涉及首钢股份的首发信息要通过（）集中统一发布。[单选题]*A.首钢股份办公室B.首钢股份董事会秘书室(正确答案)C.首钢股份党群工作部D.子公司负责宣传的部门6.子公司（）为信息披露事务管理和报告的第一责任人。[单选题]*A.法定代表人(正确答案)B.总经理C.办公室主任D.信息披露专员7.根据《深交所股票上市规则》的规定，（）为首钢股份的关联人。[单选题]*A.持股2%的股东B.首钢股份的董监高人员(正确答案)C.首钢股份计财部门员工D.京唐公司8.关于《北京首钢股份有限公司信息分级管理办法》中“重要信息”的说法，正确的是（）。[单选题]*A.公司工会组织活动属于重要信息B.不需要自愿披露的重要信息可以直接通过微信公众号发布C.应在重要信息发生后一周内报送资料D.需自愿披露的重要信息，应参照法定披露要求补充资料(正确答案)9.首钢股份采购中心拟向外部单位发函，内容涉及内幕信息，该部门做法错误的是（）。[单选题]*A.用个人微信将函件转发至工作群中(正确答案)B.以书面形式发出函件，并提示外部单位注意保密C.请外部单位相关人员填报《内幕信息知情人档案》D.密切关注信息传递过程，加强舆情监控10.关于内幕信息保密要求，下列做法正确的是（）。[单选题]*A.非内幕信息知情人主动打听内幕信息B.妥善保管载有内幕信息的文件(正确答案)C.将存储内幕信息的U盘转借他人使用D.将获悉的内幕信息告知家人11.首钢股份董事在任期未满前离职，其所持公司股票在其离任半年内（）。[单选题]*A.减持不得超过所持股份总数的25%B.减持不得超过所持股份总数的75%C.不得减持(正确答案)D.减持不得超过所持股份总数的50%12.以下做法错误的是（）。[单选题]*A.公司各部门根据要求积极配合和协助董事会秘书，及时、准确、完整地提供相关资料B.接待投资者现场调研活动中，接待人员未经授权回复了关于公司最新一期营业收入的提问(正确答案)C.营销中心拟发布“与知名企业开展重大活动”公众号前，先发董秘室审核D.公司高管拟通过二级市场减持所持本公司股票，在15个交易日前将其减持计划以书面方式通知董事会秘书13.企业及其员工因不合规行为，可能引发的合规风险有（）[单选题]*A.引发法律责任B.受到相关处罚C.造成经济或声誉损失D.以上都是(正确答案)14.根据首钢股份合规管理制度，合规风险报告和处理的第一责任人是（）[单选题]*A.涉事单位(正确答案)B.董事会秘书C.首席合规官D.合规管理委员会15.以下关于信息安全表述正确的是:（）[单选题]*A员工对公司计算机信息系统访问应当按照权限控制管理，不得进行越权操作。(正确答案)B员工可根据自身需求，安装各类软件。C员工应对公司的信息和数据按照规定进行存储、使用和销毁，涉密及关键数据信息不得在与互联网相连的信息系统和信息设备中存储、处理和传递，可根据实际情况，向公司以外的任何组织和个人透露。D公司及员工可根据实际情况将客户信息和数据透露给公司以外的任何组织和个人。16.以下关于节约能源与环境保护表述正确的是:（）[单选题]*A建设项目未取得排污许可不得启动运行或实际排污，未通过环评验收不得正式投入。(正确答案)B合作相关方进场服务时，最好签订环境保护协议，明确双方环境保护责任。C任何员工可根据项目需求，更改、拆除或者闲置污染防治设施。D相关操作岗位人员在环保新工艺、新技术、新设施（设备）投入使用前，应进行专业技能培训，转岗或离岗6个月以上重新上岗人员，应重新进行岗位技能培训，方可上岗。17.以下关于安全生产表述正确的是:（）[单选题]*A公司应为员工无偿提供和更新符合标准的劳动防护用品，督促、检查、教育员工正确佩戴和使用。劳动防护用品可以货币或者其他物品替代。B公司及员工可根据实际情况停用、拆除安全防护装置，不得使用国家和地方政府明令淘汰或者禁止使用的工艺、设备。C员工应当接受岗前、转岗、复工等安全培训，方可上岗;应熟悉本岗位的危险因素及可能造成的职业伤害，掌握风险辨识与事故隐患的排查能力，具有应急自救技能;特种作业和特种设备操作人员必须持与工作相对应的有效证件上岗。D发生突发事件等紧急情况时，员工应当按规定及时报告，在保证安全的情况下，做好初步的应急处置;不得瞒报、迟报、谎报生产安全事故，积极配合事故调查。(正确答案)18.以下关于反垄断与公平竞争表述正确的是:（）[单选题]*A公司明确产品或者劳务的定价和销售价格调整的权限、程序与方法，根据预期收益、资金周转、市场竞争、法律规范约束等要求，采取相应的价格策略，防范销售风险。B如无正当理由，不应违背购买者的意愿搭售商品、服务或者附加其他不合理的条件。依法具有独占地位的，不应限定他人购买其指定的经营者的商品或服务。C公司不得组织或者参与有关组织、协会进行制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、备忘录、标准的活动。D以上都对。(正确答案)19.以下关于合规咨询与举报表述正确的是:(

)[单选题]*A员工有义务报告违反或可能违背本准则及道德规范的行为。员工应及时报告不当行为和合规疑虑，便于公司开展对潜在合规问题的调查，防止或妥善处理有损公司利益和声誉的情形。(正确答案)B公司不允许匿名举报，鼓励实名举报，以便公司更好地开展调查。C员工发现不当行为和合规疑虑时，只能向法律合规部门或者纪检监察部门咨询与报告。D公司禁止对诚实善意报告违规或涉嫌违规行为的员工实施恐吓、施加不良影响或报复。但报复或意图报复举报人的员工不会受到纪律处分。20.首钢股份的合规咨询与举报邮箱是:(

)[单选题]*A.heg@;B.hegui@C.hegui@(正确答案)21.以下事项属于《深交所股票上市规则》规定的关联交易的是（）。*A.首钢集团财务公司为首钢股份提供金融服务(正确答案)B.首钢集团与首钢股份共同向智新电磁增资(正确答案)C.智新电磁与宝武集团签订重大合同(正确答案)D.首钢股份对钢贸公司增资22.首钢股份法定内幕信息知情人包括（）。*A.首钢股份董事的配偶(正确答案)B.京唐公司的董事(正确答案)C.首钢集团的监事(正确答案)D.首钢股份计财部负责报表编制的人员(正确答案)23.下列事项属于首发信息的有（）。*A.京唐公司二期一步工程全面投产(正确答案)B.高强酸洗钢专供华为5G基站(正确答案)C.首钢股份工会组织长跑活动D.“双百万”特高压大容量变压器用高磁感取向硅钢产品通过中国机械工业联合会鉴定(正确答案)24.非正式公告的形式包括（）。*A.股东大会(正确答案)B.新闻发布会(正确答案)C.公司网站(正确答案)D.公司董事长的微博(正确答案)25.关于钢贸公司对外提供担保事项，描述正确的是（）。*A.需经首钢股份审议批准程序(正确答案)B.需经钢贸公司章程规定的有权决策机构进行审批(正确答案)C.子公司对外担保无需履行审批程序D.属于重大事项，履行相应批准程序后方可实施(正确答案)26.合规管理中“合规”，是指公司及员工的经营管理行为符合（）*A.法律法规(正确答案)B.日常习惯C.国际条约(正确答案)D.企业规章制度(正确答案)27.《北京首钢股份有限公司合规管理制度》中重点人员包括（）*A.管理人员(正确答案)B.重要风险岗位人员(正确答案)C.一般生产人员D.一般操作人员28.下面属于合规管理遵循的工作原则的有（）*A.全面覆盖(正确答案)B.专业独立(正确答案)C.分类管理D.务实高效(正确答案)29.合规要求来自于我们在开展业务中需遵守以下哪些内容:(

)*A外部适用法律、法规;(正确答案)B行业规范;(正确答案)C内部规章制度;(正确答案)D公司认同的高标准道德规范。(正确答案)30.以下关于管理者责任表述正确的是:(

)*A公司各级管理人员要体现担当精神，以身作则，以最高标准规范自身的行为，带动全员诚信合规。(正确答案)B向员工说明日常业务中诚信与合规的重要性，以及工作中适用的法律法规和准则的相关规定。(正确答案)C指导并监督员工遵守本准则的要求，同时采取必要的措施以防止出现违反法律法规和本准则规定的行为，切实履行预防、发现和应对合规问题的管理责任。(正确答案)D管理者自身有责任知悉并理解本准则，并在日常工作中遵循本准则。31.以下关于公司工作氛围表述正确的是:(

)*A公司针对不同性别、年龄、地区、种族、肤色、宗教和身体状况人群制定了不同制度。B公司坚决杜绝童工和强制劳动等其他非法用工现象。(正确答案)C公司对员工的表现客观评价，保障员工享有平等的劳动权利和履行劳动义务。(正确答案)D公司为每位员工创造平等的职业发展机会，对满足岗位要求、具备任职能力的员工进行公平任用。(正确答案)32.以下关于公司资产使用表述正确的是:(

)*A员工不得擅自占有、使用及故意损坏、浪费公司资产。(正确答案)B员工不得违反规定擅自购置、抵入及处置公司的资产。(正确答案)C员工未经公司批准，不得利用公司的资产、信息、业务关系等资源及不得利用职权发展个人业务或为个人及第三方谋利。(正确答案)D员工可利用公司资产对外提供担保。33.以下关于反腐败与反商业贿赂表述正确的是:(

)*A公司严格禁止员工因商业目的通过任何形式向商业合作伙伴、政府官员提供、给予或承诺给予贿赂，以影响官方行为或获取不当利益。(正确答案)B公司禁止任何员工在商业活动中收受、索取他人贿赂，不得从商业合作伙伴处获得不当利益。(正确答案)C员工不得为配偶、子女等亲属及其他特定关系人从商业合作伙伴处获得不当利益，包括但不限于金钱或其他任何有价物品或服务等。(正确答案)D员工不得利用职权或者职务上的影响，为本人配偶、子女等亲属及其他特定关系人的经营活动提供便利、谋取利益。(正确答案)34.以下关于商业合作伙伴管理表述正确的是:(

)

*A公司应对商业合作伙伴开展合规审查，根据调查结果等对商业合作伙伴的合规风险等级进行分类，无须采取相应的合规管控措施。B员工应避免有可能影响商业合作伙伴选择的任何形式的偏袒行为，严格按照公司关于商业合作伙伴的准入管理规定选择商业合作伙伴。(正确答案)C公司应诚信履行与商业合作伙伴之间的合同义务，并在遵守有关保护商业合作伙伴的法律法规及正常商业惯例的基础上开展合作。(正确答案)D公司应依法妥善处理与商业合作伙伴间产生的纠纷或争议，保留相关证据，及时、正当行使权利，维护公司利益。(正确答案)35.以下关于礼品与招待表述正确的是:(

)*A员工不得用公款和公司礼品进行与公司业务无关的招待或其他活动。(正确答案)B公务外出禁止以各种名义和方式变相旅游，禁止违反规定到风景名胜区举办会议和活动。不得以任何形式转嫁接待费用，严禁以会议考察和学习培训等名义列支公务接待费用。(正确答案)C因开展商务合作需要赠送礼品和业务招待的，礼品应当符合有关法律法规要求和公司规定，以宣传企业形象、展示企业文化为主要内容，不得赠送礼金，但可赠送各种有价证券、支付凭证等;业务招待应本着节俭、合理、必须的原则，不讲排场、不铺张浪费，不得突破标准。D员工不得向与公司有业务往来或争取与公司开展业务的个人或组织索要礼品、不合规的招待或优待。(正确答案)36.以下关于社区关系表述正确的是:(

)

*A所有员工都应尊重公司经营所在地的文化、礼仪和商业习俗。(正确答案)B注重文化互容，不断增进与当地社区的交流。(正确答案)C员工努力促进当地社区、公司经营发展及业务活动的理解与支持。(正确答案)D积极参加当地的公益活动。(正确答案)37.下列关于节约能源与环境保护法规表述正确的是?(

)

*A建设项目未取得排污许可不得启动运行或实际排污，未通过环评验收不得正式投入。(正确答案)B合作相关方进场服务时，可以签订环境保护协议，明确双方环境保护责任。C任何员工都能擅自更改、拆除或者闲置污染防治设施。D相关操作岗位人员在环保新工艺、新技术、新设施（设备）投入使用前，应进行专业技能培训，转岗或离岗6个月以上重新上岗人员，应重新进行岗位技能培训，且经考核合格后，方可上岗。(正确答案)38.下列关于利益冲突表述正确的是?(

)

*A员工可以自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业并损害公司利益。B员工可以在公司关联企业和与公司有业务关系的企业投资入股并不损害公司利益。C员工不得为了个人利益直接或间接干扰市场准入、招标投标和合同签订等，不得指定或授意指定交易对象，也不得向特定关系人透露招标标底、内幕信息等。(正确答案)D员工亲属在本公司应聘或者选拔任用的，应遵守任职回避和选拔任用工作回避原则，即本人不得参与和干预招聘或选拔过程。(正确答案)39.公司对所有违规报告和咨询都将进行保密处理。下列表述正确的是:（）*A公司不允许匿名举报B公司鼓励实名举报(正确答案)C公司只允许实名举报D公司允许匿名举报(正确答案)40.员工发现不当行为和合规疑虑时，可以向哪些部门咨询与报告:(

)

*A本部门负责人(正确答案)B公司经理C法律合规部门(正确答案)D纪检监察部门(正确答案)41.办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。[判断题]*对(正确答案)错42.智新电磁重要产线正式投产，可以直接通过其微信公众号发布投产信息。[判断题]*对错(正确答案)43.公司与员工签订劳动合同时，员工应自行了解工作过程中或工作内容