证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案

单选题（共60题）1、（2019年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A2、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】A3、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持B.资产证券化是以企业为支持C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】A4、（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B5、（2021年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（??）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】D6、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C7、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C9、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】D10、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】D11、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】C12、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】B13、选择性货币政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】B15、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。A.存托凭证也被称为预托凭证B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDRD.存托凭证一般代表外国公司债券【答案】D16、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】C17、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B18、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】C19、（2021年真题）企业的组织形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、以下属于银行附属金融机构的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A21、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B23、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C24、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】D25、（2019年真题）下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】D26、客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】C27、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A28、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A29、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B30、下列关于企业债券的说法中错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主【答案】B31、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A32、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B33、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】D34、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C35、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A36、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【答案】B37、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】B38、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（）。A.市场深度B.报价紧密度C.股票的价格D.股票的价格弹性或者恢复能力【答案】C39、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率D.真实无风险收益率+风险溢价【答案】A41、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A42、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D43、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、（2018年真题）最早出现的证券交易机构是由外商开办的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A46、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D47、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A48、（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】A49、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A50、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B53、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B54、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）％。A.10B.20C.30D.50【答案】A55、2018年全球金融中心指数（GFCI）显示，（）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】B56、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、IVC.Ⅱ、IVD.I、Ⅱ【答案】A57、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答