2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。C.3亿，8D.3亿，104、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日5、审计报告应当由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。D.评估师A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.中国证监会派出机构10、发审委委员为()名，设会议召集人()人。11、发审委委员为()名，设会议召集人()人。12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括()A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告13、发行审核委员会的表决票设有()。B.反对票C.弃权票D.以上都不对A.虚假出资金额5%以上10%以下B.虚假出资金额10%以上15%以下C.虚假出资金额5%以上15%以下D.虚假出资金额1%以上15%以下B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平B.《证券投资基金销售管理办法》C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》C.证监会20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖B.处以5万元的罚款C.处以9万元的罚款25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用26.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个27.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应C.诚信信息备注栏28.下列选项中，说法不正确的是()。之日起满12个月后自动失效C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保1倍以上5倍以下的罚款C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本30.下列选项中，说法正确的是()。36.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是()。D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基37.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资A.自提供之日起保存3年B.自提供之日起保存2年C.自咨询之日起保存3年D.自咨询之日起保存2年A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管49.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确50.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。I.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年IV.4年I.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事IV.财务负责人A.IⅡIVI.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作I.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让57.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三62.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有()。I.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券常63.除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信I.为客户进行融资融券交易的结算64.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。I.注册资本不低于人民币5000万元Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人IV.最近3年内无重大违法违规行为I.按合同约定承担投资风险67.证券公司应当(),切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。I.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理68.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查69.下列关于股份有限公司股票转让的说法中