2022年2月《证券市场基本法律法规》押题卷1

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单选题（共100题，共100分）

1.金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10

2.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

3.发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

5.协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

6.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券公司内部控制指引》

7.以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

8.自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

9.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅

10.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

11.下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担

B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托

D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

12.以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。

A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途

B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议

C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域

D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

13.A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（）万元罚款。

A.5

B.14

C.150

D.200

14.依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

A.6；30

B.6；15

C.12；30

D.12；15

15.下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（）。

A.继承

B.捐赠

C.离婚

D.私募资产管理

16.证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

A.公开

B.有效

C.公平

D.公正

17.以下不属于第一类专业投资者的是（）。

A.私募基金管理人

B.金融机构高级管理人员

C.QFII

D.RQFII

18.下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。

A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历

C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务

D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

19.证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。

①申请书

②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件

③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

20.下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

21.证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）等行政监管措施。

①责令改正②暂停业务

③拘留直接负责人员④出具警示函

⑤责令定期报告

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①③④

D.①②③④

22.我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（）。

①公司的独立人格

②分公司和子公司的法律地位

③有限责任公司注册资本制度

④证券公司的业务规则与风险控制

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

23.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（）。

①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

③从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

24.融资融券业务管理的基本原则有（）。

①合法合规性原则②集中管理原则

③分散管理原则④业务隔离原则

⑤了解客户原则

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②④⑤

D.①②③④

25.运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（）。

①非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

②金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务应当严格遵守意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

③金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类、价格权限等。金融机构因违法违规或者管理不当造成投资者损失的，应当依法承担损害赔偿责任

④金融机构应当根据不同产品投资策略研发对应的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性，并针对由此可能引发的市场波动风险制定应对预案

⑤因算法同质化、编程设计错误、对数据利用深度不够等人工智能算法模型缺陷或者系统异常，导致羊群效应、影响金融市场稳定运行的，金融机构应当立即终止人工智能业务

A.①②③⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.②③④⑤

26.在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。

①在公司发展中融合文化理念

②建立良好的组织关系、交互模式

③确立良好的工作氛围

④加强声誉约束

A.①②③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

27.企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（）。

①董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时

②有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时

③董事、监事、高级管理人员或者具有同等职责的人员知悉该重大事项发生时

④收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

28.公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。

①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述

②诋毁、贬低其他基金管理人的基金

③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩

④使用个人推荐性文字

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

29.在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（）。

①切实把创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的，作为推动证券行业和公司高质量发展的靶向目标，全面贯彻新发展理念

②重视人才、业务、公司、行业的长期健康发展，鼓励构建ESG（环境、社会、治理）治理架构和治理机制，推动经济、社会、环境的协调发展

③秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态

④坚守底线思维，筑牢风险意识，坚持稳中求进，提高风险识别、应对和化解能力，以稳健作为经营底色和鲜明特质

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

30.主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（）。

①勤勉尽责意识②合规操作意识

③风险控制意识④保密意识

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

31.证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（）。

①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

②证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可

④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

32.根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

33.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下

34.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。

A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C.2022年9月正式注册成立

D.是经国务院批准成立的

35.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

36.关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

37.客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（）。

A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则

B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应

C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量

D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施

38.下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。

A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价

B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价

C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分

D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

39.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。

A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换

C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导

40.根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5

41.下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。

A.中国于2022年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制

B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券

D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易

42.下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件

D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件

43.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

44.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（）。

A.董事会秘书

B.专门委员会

C.提名委员会

D.战略与投资委员会

45.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.5

B.3

C.2

D.1

46.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

47.登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

48.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。

①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.②③④

D.③④⑤

49.下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（）。

①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

A.①③④

B.①④

C.③④

D.①②④

50.以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（），

应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。

①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者倩息

②未合理划分产品或服务的风险等级

③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务

④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见

⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务

⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形

A.①②③④⑤

B.①②④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

51.公募基金的禁止性规定有（）。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②以低于成本的费用销售基金

③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排

④采取抽奖、回扣等方式销售基金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

52.公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。

①《公司债券发行与交易管理办法》

②《非公开发行公司债券备案管理办法》

③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》

④《公司债券承销业务规范》

⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.③④⑤

53.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）等。

①名称②经营管理制度

③住所④经营范围

A.①③④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

54.内幕交易的犯罪主体包括（）

①发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

②国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

③因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

④正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

55.法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（）。

①权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格

②权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格

③没有权利能力的也可以享受权利

④对于自然人来说，有权利能力并不等于一定有行为能力

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

56.证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

①1②3

③5④10

A.①③

B.①②

C.①④

D.②④

57.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

58.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

A.单处罚金

B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D.处拘役，并处罚金

59.管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

60.关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。

A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任

C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权

D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利

61.证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

②内部董事人数占董事人数1/5以上

③中国证监会认定的其他情形

④内部董事人数占董事人数1/8以上

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

62.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。

①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

②证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

③证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

④在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

63.根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（）等职权。

①决定基金扩募或者延长基金合同期限

②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

③决定更换基金管理人、基金托管人

④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

64.中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

65.主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。

①《首次公开发行股票并上市管理办法》

②《上市公司证券发行管理办法》

③《证券发行与承销管理办法》

④《上市公司非公开发行股票实施细则》

⑤《上海证券交易所股票上市规则》

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

66.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。

①创新型②创业型

③成长型④成熟型

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

67.经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（）。

①普通投资者申请转为专业投资者

②向专业投资者销售高风险产品或服务

③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

④向普通投资者履行信息告知义务

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

68.在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（）。

①投资期限②投资收益

③投资风格④风险偏好

⑤投资规模

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.①②④⑤

D.①③④⑤

69.债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。

①企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告

②企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告

③定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表

④企业应当在每个会计年度结束之日起两个月内披露上一年年度报告

⑤定期报告的财务报表部分无需包含现金流量表

A.①②③④⑤

B.①②③

C.③④⑤

D.②③④

70.下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。

①中国证券业协会对从事公司股票转让和股票发行业务的证券公司进行监督

②中国证监会可以要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见

③全国股转系统应当对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

④证券公司应当按照中国证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

71.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（）。

①公开披露②非公开披露

③向特定对象披露④向非特定对象披露

A.②③

B.①③

C.②④

D.①④

72.关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。

①基金托管人是指根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人，是基金财产的所有者和基金投资的受益人

②基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构

③基金份额持有人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构

A.①

B.②③

C.①④

D.②

73.审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

①境内分支机构②境外分支机构

③不控股附属机构④控股附属机构

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

74.下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（）。

①取消对主办券商业务资格的事前审批

②加强了对主办券商的持续管理和信息披露

③督促主办券商勤勉执业、归位尽责

④增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

75.经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。

①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录

②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议

③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支

④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

76.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②④

B.①②③

C.①③

D.①②③④⑤

77.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（），应予立案追诉。

①发行数额在500万元以上的

②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

③利用募集的资金进行违法活动的

④转移或者隐瞒所募集资金的

⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④⑤

78.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

79.按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。

A.经纪业务

B.委外业务

C.法务管理

D.操作风险

80.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

81.下列有关证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

82.自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

83.依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者

C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.最近1年末净资产低于2000万元的法人

84.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。

A.当事人的权利义务

B.收费标准和支付方式

C.终止或者解除协议的条件和方式

D.客户公司的股票代码

85.按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

86.证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.10

C.5

D.25

87.基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。

A.10

B.15

C.20

D.25

88.关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

89.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

90.派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。

①停止批准新业务

②停止批准增设、收购营业性分支机构

③限制分配红利

④限制转让财产或在财产上设定其他权利

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

91.财务顾问的法律责任包括（）。

①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款

②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，