青海省2015年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试卷

青海省2015年上半年基金从业资格：期权合约的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费

B．基金托管人的托管费

C．销售服务费

D．基金合同生效后的信息披露费用2、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日起先实行

C．基金申报价格最小变动单位为0.001元

D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出3、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____

A：更低

B：一样

C：更高

D：二者回报率没有关系4、参加证券投资的金融机构包括__。

A．证券经营机构

B．商业银行

C．保险公司

D．主权财宝基金5、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15

B．30

C．60

D．906、《证券投资基金销售管理方法》规定，证券投资询问机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2000；3

B．3000；2

C．2000；2

D．3000；37、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A：全部权关系

B：债权债务关系

C：信托关系

D：其他关系8、下列关于投资询问机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。

A．代理托付人从事证券投资

B．与托付人约定共享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本询问机构供应服务的上市公司股票

D．向托付人收取询问费用9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利

B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料

C．基金份额持有人应当担当基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额10、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%

B．10%

C．9%

D．5%

11、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．混合型基金

D．货币市场基金12、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资询问机构

D．专业基金销售机构13、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记

B．基金份额存管

C．基金资金交收

D．基金资金清算14、基金管理公司内部限制制度由__组成。

A．内部限制大纲

B．基本管理制度

C．部门业务规章

D．业务操作手册15、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天16、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A：股东会

B：董事会

C：人民法院

D：债权人17、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。

A．偏离度肯定值在0.25%～0.5%间的次数

B．偏离度的最高值

C．偏离度的最低值

D．偏离度肯定值的简洁平均值18、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍

D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制19、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1

B．0.99

C．0.999

D．1.0120、干脆关系到基金投资者回报的凹凸与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作实力

B．基金管理人的投资管理实力

C．基金代销机构的宣扬实力

D．基金管理人的风险限制实力21、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金组织

D：基金份额持有人22、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查23、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最须要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管

B．影响投资者决策的因素

C．基金销售机构本身的状况

D．产品、费率、渠道和促销24、__标记着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市

B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市

C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市

D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市25、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并托付______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__

A．基金投资人，基金托管人

B．基金投资人，基金管理人

C．基金托管人，基金管理人

D．基金管理人，基金托管人26、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号

B．股票种类

C．持有人名称

D．公司名称27、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的一般股数量不得少于（）万股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．400028、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+329、在我国，封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%

B．80%

C．90%

D．95%30、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简洁年化收益率分别为__。

A．8.14%

B．8.83%

C．9.00%

D．9.74%二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)31、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．浮动利率债券

B．附息债券

C．零息债券

D．息票累积债券32、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有__。

A．负责基金份额的登记工作

B．担当与基金份额登记有关的资金清算业务

C．担当与基金份额登记有关的资金交收业务

D．担当与基金份额登记有关的份额存管业务33、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金注册登记机构34、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。

A：2

B：3

C：4

D：635、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。

A．每个开放日公告一次

B．每周公告一次

C．每周公告两次

D．每月公告一次36、关于政府债券，下列说法正确的有__。

A．政府债券的发行主体是政府

B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段

C．中心政府发行的债券称为国债

D．依据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年37、基金分红的大小会受到下列__的影响。

A．基金分红政策

B．已实现收益

C．留存收益

D．基金的贝塔值38、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。

A．期限性

B．风险性

C．流淌性

D．永久性39、客户追踪的详细做法有__。

A．刚好更新原有的客户记录

B．定期向客户供应有用的信息服务

C．针对市场改变刚好供应新的服务和产品

D．对客户的财务状况、投资状况进行跟踪40、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型

B．主动型

C．成长型

D．收入型

41、基金销售机构内部限制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。

A．建立组织机制

B．运用管理方法

C．实施操作程序与监控措施

D．设置平安监督管理机制42、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的酬劳为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.25

B．1.45

C．1.50

D．1.6543、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。

A：50

B：100

C：200

D：30044、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。

A．公允、公开、公正

B．法制、监管、自律

C．自律、服务、传导

D．效率、严谨、开拓45、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。

A．实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B．以低于成本的销售费率销售基金

C．在基金募集期间对认购费打折

D．承诺利用基金资产进行利益输送46、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担当。

A．中国结算公司

B．商业银行

C．基金管理公司

D．中国证监会47、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。

A．服务对象

B．服务内容

C．服务理念

D．服务程序48、我国《证券投资基金法》其次十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担当____

A：《证券投资基金法》

B：《中华人民共和国公司法》

C：《中华人民共和国证券法》

D：《中华人民共和国刑法》49、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：30

B：60

C：90

D：12050、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教化，介绍基金投资的风险及化解风险的方法

B．帮助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

C．提示客户刚好核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时刚好通知客户51、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3

B．4

C．5

D．652、债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．附息债券

D．零息债券53、公司的资产净值是全体股东的权益，也是确定__的重要基准。

A．现金流量

B．股票面值

C．股票价格

D．存款利率54、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采纳的方法包括__。

A．采纳部分延期赎回，并马上向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告55、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必需为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人56、股票具有的特征有__。

A．收益性

B．流淌性

C．永久性

D．参加性57、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。

A．以股票投资为主的基金

B．以债券投资为主的基金

C．以浮动