证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）

证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）

单选题（共60题）1、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】B2、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D3、结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A4、下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A5、()是对上市公司日常监管的主要内容。A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组监管D.公司合并监管【答案】A6、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.—般风险债券【答案】C9、以下属于伦敦外汇市场特点的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D10、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A12、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A13、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D14、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、债券基金与债券的不同，表现在（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D16、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D17、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、（2019年真题）为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】C19、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】C20、利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【答案】B21、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A22、根据《证券资信评级机构执业行为准则》，下列属于评级业务程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D23、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品【答案】A25、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D27、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（）。A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释D.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入【答案】C28、赋予股东优先认股权的主要目的包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股【答案】C30、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D31、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C32、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B33、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）A.使用权B.所有权C.物权D.债权【答案】B34、（2021年真题）深圳证券交易所于（??）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A35、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B36、下列关于直接融资的说法，错误的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展【答案】D37、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C38、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、（2019年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具【答案】C40、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B41、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B43、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A44、私募基金可釆用的组织形式包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A45、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B46、我国证券交易所现行竞价方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C47、下列属于资金回收风险规避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先【答案】B49、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D50、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C51、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C52、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A53、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.公司清算时每一股份所代表的实际价值B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等【答案】A54、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D55、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】B56、以下属于创业板退市标准的是（）。①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A57、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D58、询价交易方式下，最低