民事诉讼法（第九版） 课件 江伟 第13-22章 诉讼保障制度-涉外民事诉讼程序和区际民事司法协助

民事诉讼法（第九版）主编江伟肖建国新编21世纪法学系列教材第十三章诉讼保障制度新编21世纪法学系列教材2本章概要第一节期间新编21世纪法学系列教材第二节

送达第三节

强制措施第四节

诉讼费用与司法救助3案例引入新编21世纪法学系列教材4郑连招与江文秋船舶物料和备品供应合同纠纷(2020)最高法民申4185号【争议焦点】人民法院向受送达人身份证记载的地址邮寄诉讼文书被退回后即采用公告送达是否符合法定程序【基本案情】一审法院因向郑连招身份证载明的地址邮寄送达应诉诉讼文书被退回，遂向其公告送达应诉法律文书，在公告期满后开庭，郑连招无正当理由未到庭参加诉讼，一审法院缺席判决。郑连招主张一审法院未向其送达传票即缺席审判。案例引入新编21世纪法学系列教材5郑连招与江文秋船舶物料和备品供应合同纠纷(2020)最高法民申4185号一审法院因向郑连招身份证载明的地址邮寄送达应诉诉讼文书被退回，遂向其公告送达应诉法律文书，在公告期满后开庭，郑连招无正当理由未到庭参加诉讼，一审法院依法缺席判决，符合《中华人民共和国民事诉讼法》关于公告送达和缺席判决的相关规定。郑连招的此项再审申请理由不能成立。第一节期间新编21世纪法学系列教材6一、期间的概念和意义（一）期间的概念期间是指法院、当事人和其他诉讼参与人单独或者一同实施或完成某种诉讼行为所应遵守的时间。1、有利于保障诉讼活动的顺利进行。2、有利于保护当事人和其他诉讼参与人的合法权益。3、有利于维护诉讼活动的严肃性和法律的权威性。（二）期间的意义第一节期间新编21世纪法学系列教材7二、期间的种类第一节期间新编21世纪法学系列教材8三、期间的计算和剔除（一）期间的计算（1）期间以时、日、月、年计算（2）期间开始的时和日，不计算在期间内（3）期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期（4）期间不包括在途时间，诉讼文书在期满前交邮的，不算过期（二）期间的剔除期间的剔除，是指受诉法院按照规定，不将期间进行中虽然用于某些事项或活动但却难以精确控制的时间计入该项期间。第一节期间新编21世纪法学系列教材9四、期间的耽误及其补救期间的耽误，是指当事人或者其他诉讼参与人本应在法定期间、指定期间或者约定期间内实施或者完成诉讼活动，却因为某种原因未能实施或者完成该诉讼活动的状态。如果期间的耽误是因为当事人或者其他诉讼参与人主观方面的原因，那么他们就丧失了进行某种诉讼活动的权利，由此会承担相应的不利后果。如果期间的耽误是因为某种客观原因，根据《民诉法》的规定，当事人可以申请顺延期限，或者由法院依职权决定顺延或者重新指定期日。第二节送达新编21世纪法学系列教材10一、送达的概念和意义（一）送达的概念民事诉讼中的送达，是指人民法院依照法定的程序和方式，将诉讼文书交给当事人和其他诉讼参与人的行为。1．送达的主体只能是人民法院。2．送达的对象只能是当事人及其他诉讼参与人。3．送达的内容是所有需要交给当事人和其他诉讼参与人的诉讼文书。4．送达必须按照法定的程序和方式进行。送达的特点第二节送达新编21世纪法学系列教材11一、送达的概念和意义（二）送达的意义1．送达是民事诉讼法律关系主体诉讼行为相互联系的纽带，直接影响着民事诉讼能否正常、按时进行。2．依法送达有助于维护法院裁判的正当性。3．送达作为法院的一项诉讼行为本身包含了一定的法律后果。第二节送达新编21世纪法学系列教材12二、送达地址确认送达地址确认，是指人民法院对当事人接受送达的地址进行确认的环节。其中，送达地址确认书是当事人送达地址确认制度的基础，送达地址确认书应当包括当事人提供的送达地址、人民法院告知事项、当事人对送达地址的确认、送达地址确认书的适用范围和变更方式等内容。第二节送达新编21世纪法学系列教材13三、送达的方式（一）直接送达直接送达是指人民法院派专人将诉讼文书直接送交给受送达人本人的送达方式。（二）留置送达留置送达是指受送达人拒绝签收所送达的诉讼文书时，送达人依法将诉讼文书放置在受送达人住所即视为完成送达的送达方式。第二节送达新编21世纪法学系列教材14三、送达的方式（三）委托送达委托送达是指受诉法院直接送达诉讼文书有困难时（譬如路途遥远），委托其他人民法院代为送达的送达方式。（四）邮寄送达邮寄送达是指受诉法院在直接送达诉讼文书困难时，通过将诉讼文书以邮局挂号的方式邮寄给受送达人的送达方式。第二节送达新编21世纪法学系列教材15三、送达的方式（五）转交送达转交送达是指人民法院将诉讼文书交受送达人所在机关、单位，让他们转交给受送达人的送达方式。（六）公告送达公告送达是指在受送达人下落不明时或者在穷尽其他法定送达方式无法送达时，法院发出公告将送达内容告诉社会公众，经过法定期间即视为送达的送达方式。（七）电子送达电子送达是指通过传真、电子邮件、手机短信等进行送达的方式。第二节送达新编21世纪法学系列教材16四、送达的效力和送达回证（一）送达的效力送达的效力是指法院依法定的程序和方式，将诉讼文书送达给当事人或者其他诉讼参与人后所产生的法律效果。（1）受送达人实施诉讼行为、行使诉讼权利和履行诉讼义务的起始时间得以确定。（2）受送达人受送达以后，如果没有按照所送达的诉讼文书的要求实施特定的诉讼行为，就会承担相应的法律后果。（3）送达能够引起特定诉讼法律关系的产生或者消灭。（4）送达是某些诉讼文书发生法律效力的要件之一。第二节送达新编21世纪法学系列教材17四、送达的效力和送达回证（二）送达回证送达回证是指法院制作的用于证明受送达人已经收到法院所送的诉讼文书的书面凭证。第三节强制措施新编21世纪法学系列教材18顺宏物业公司与中海航公司物业服务合同纠纷案《人民法院报》2022年1月11日第7版【基本案情】张某系顺宏物业公司的法定代表人，黄某系中海航公司的委托诉讼代理人。张某与黄某在法庭调查阶段，多次偏离举证质证主旨，互相指责，语言粗俗，审判长数次劝阻训诫无效，致使庭审无法进行，休庭30分钟。在休庭过程中，张某与黄某依然继续相互指责，并开始互相谩骂。其间，黄某试图穿过审判席殴打张某，被审判长拦下。双方剑拔弩张，对审判长的劝阻置若罔闻。第三节强制措施新编21世纪法学系列教材19【处理结果】张某、黄某违反法庭规则，扰乱法庭秩序，致使庭审无法正常进行，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十条之规定，日喀则中院依法对张某、黄某作出各罚款1000元的处罚决定。二人当场履行。【典型意义】本案中，张某、黄某无视法庭纪律，无视法官劝阻，我行我素，恣意妄为，不仅妨碍了审判工作的正常运行，更是对司法权威的挑战与蔑视。张某、黄某接受处罚后，在后续的庭审中，一改之前的嚣张气焰，严格听从审判长指挥，法庭审理得以顺利完成。依法对张某、黄某作出处罚决定，切实维护了法庭的权威，有效维护了法庭秩序，依法捍卫了司法权威。第三节强制措施新编21世纪法学系列教材20一、强制措施的概念和意义强制措施又称对妨害民事诉讼的强制措施，是指法院在民事诉讼（包括审判和执行）过程中，为保证民事审判活动和执行活动的顺利进行，对实施妨害民事诉讼行为的人所采取的各种强制性手段。对妨害民事诉讼的行为采取强制措施的意义（一）保障当事人和其他诉讼参与人充分行使诉讼权利（二）保障人民法院顺利完成审判和执行任务（三）教育公民自觉遵守法律，维护正常的诉讼秩序和法院的权威第三节强制措施新编21世纪法学系列教材21二、妨害民事诉讼行为的构成和种类（一）妨害民事诉讼行为的构成妨害民事诉讼行为，是指当事人、其他诉讼参与人或案外人在诉讼（包括审判和执行）过程中故意实施的扰乱民事诉讼秩序、阻挠民事诉讼进程的行为。1、是已经实施并在客观上妨害了民事诉讼的行为。2、是在诉讼过程中实施的行为。3、行为人在主观上必须出于故意。妨害民事诉讼行为的构成要件第三节强制措施新编21世纪法学系列教材22二、妨害民事诉讼行为的构成和种类（二）妨害民事诉讼行为的种类1、必须到庭的被告以及必须到庭才能查清案件基本事实的原告，经两次传票传唤，无正当理由拒不到庭。2、诉讼参与人和其他人违反法庭规则。3、诉讼参与人或者其他人妨害诉讼证据的收集、调查及阻拦、干扰诉讼的进行。4、拒不履行人民法院已经发生效力的判决、裁定。5、诉讼欺诈与规避执行行为。6、有义务协助调查、执行的单位拒不履行协助义务。7、采取非法拘禁他人或者非法私自扣押他人财产追索债务的行为。第三节强制措施新编21世纪法学系列教材23三、强制措施的种类及其适用（一）拘传及其适用拘传是指人民法院在法定情况下，通过派出司法警察依法强制有关人员到庭参加诉讼的强制措施。1．拘传适用的对象是必须到庭的被告或者必须到庭才能查清基本案件事实的原告。

2．经过两次传票传唤。必须是用法院传票依照法定程序和送达的方式经过两次传唤。3．无正当理由拒不到庭。适用拘传的条件第三节强制措施新编21世纪法学系列教材24三、强制措施的种类及其适用（二）训诫及其适用训诫是指人民法院对妨害民事诉讼行为情节较轻的人，通过批评、教育的方式，指出违法之处并责令其加以改正的强制措施。训诫的适用对象仅限于违反法庭规则，情节显著轻微，尚不足以作出退出法庭、罚款、拘留等措施的人。第三节强制措施新编21世纪法学系列教材25三、强制措施的种类及其适用（三）责令退出法庭及其适用责令退出法庭是指人民法院强行命令违反法庭规则的人离开法庭，从而防止其继续妨害诉讼活动进行的强制措施。责令退出法庭的适用对象也是违反法庭规则的诉讼参与人或其他人。（四）罚款及其适用罚款是指人民法院对妨害民事诉讼行为人所采取的强令其在指定期间缴纳一定数额金钱的强制措施。第三节强制措施新编21世纪法学系列教材26三、强制措施的种类及其适用（五）拘留及其适用拘留是指人民法院对妨害民事诉讼行为严重的人，在一定期间内限制其人身自由的强制措施。（六）限制出境及其适用限制出境，是指执行法院对未履行生效法律文书确定义务的被执行人或其法定代表人、负责人责令不准出境的一种强制措施。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材27一、诉讼费用的概念与征收诉讼费用的意义（一）诉讼费用的概念诉讼费用是指民事诉讼当事人依法向法院交纳的为进行诉讼所必需的费用。（二）征收诉讼费用的意义1．制裁民事违法行为2．减少纳税人的负担和国家财政开支3．防止当事人滥用诉权4．有利于维护国家主权和经济利益第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材28二、诉讼费用的种类和征收标准（一）案件受理费及其征收标准案件受理费，是指人民法院决定受理案件后，依照有关规定应向当事人收取的费用。1．非财产案件受理费非财产案件是指争议的民事权利义务关系不具有直接的财产内容，而是与争议主体的人格、身份不可分离的案件。由于此类诉讼所涉权益之经济价值通常无法精确量化，故其受理费实行“按件计征”的原则。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材29二、诉讼费用的种类和征收标准（一）案件受理费及其征收标准2．财产案件受理费财产案件是指当事人争议的权利义务关系具有一定物质的内容，或直接体现某种经济利益的案件。对于财产案件，其案件受理费按诉讼标的金额或价额的大小予以征收。3.案件受理费征收的特殊规定案件审理程序的繁简程度、诉讼案件审理的阶段性，诉讼案件审级阶段的不同性、是否以诉讼和解或调解的方式结案等也应成为确定诉讼费用征收标准的重要依据。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材30二、诉讼费用的种类和征收标准（二）申请费及其征收标准当事人申请执行生效法律文书、财产保全等事项时，应向人民法院交纳的费用。（三）其他诉讼费用及其征收标准第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材31三、诉讼费用的预交诉讼费用的预交，是指由当事人一方预先垫付诉讼费用。预交诉讼费用的当事人不一定就是最终承担诉讼费用的当事人。1．案件受理费的预交案件受理费由原告、有独立请求权的第三人、上诉人预交，被告提起反诉，依照《交费办法》规定需要交纳案件受理费的，由被告预交。2．申请费的预交申请费由申请人预交。3．几种特殊情况的处理第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材32四、诉讼费用的负担所谓诉讼费用的负担，是指在案件审判终了和执行完毕时，当事人对诉讼费用的实际承担。（一）一审案件诉讼费用的负担1、败诉人负担2、撤诉人负担3、协商负担4、自行负担5、申请人负担第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材33四、诉讼费用的负担（二）二审案件诉讼费用的负担1、当事人一方不服原判提起上诉的，第二审人民法院判决驳回上诉，维持原判的，第二审的诉讼费用由上诉人负担。2、双方当事人均不服原判提起上诉的，第二审人民法院审理后，判决驳回上诉、维持原判的，诉讼费用由双方当事人负担。3、第二审人民法院对上诉案件审理之后，对第一审人民法院的判决作了改判的，除应确定当事人对第二审诉讼费用的负担外，还应当相应地变更第一审人民法院对诉讼费用负担的决定。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材34四、诉讼费用的负担（二）二审案件诉讼费用的负担4、第二审人民法院审理上诉案件，经过调解达成协议的，在调解书送达后，原审人民法院的判决视为撤销。因此，对第一审和第二审的全部诉讼费用，由双方当事人一并协商解决负担问题；协商不成的，由第二审人民法院一并作出决定。5、第二审人民法院发回原审人民法院重审的案件，上诉人预交的上诉案件受理费应予退还。6、裁定驳回上诉的案件，不交纳案件受理费。（三）再审案件诉讼费用的负担第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材35四、诉讼费用的负担（三）再审案件诉讼费用的负担依照《交费办法》第9、32条的规定，应当交纳案件受理费的再审案件，诉讼费用由申请再审的当事人负担；双方当事人都申请再审的，诉讼费用依照《交费办法》第29条的规定负担。原审诉讼费用的负担由人民法院根据诉讼费用负担原则重新确定（《交费办法》第32条）。当事人不得单独对人民法院关于诉讼费用的决定提起上诉。当事人单独对人民法院关于诉讼费用的决定有异议的，可以向作出决定的人民法院院长申请复核。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材36唐龙刚、万正军建设工程分包合同纠纷（2020）最高法民申5354号【争议焦点】鉴定费是否属于诉讼费范围？【基本案情】征诚房产公司申请再审，根据《诉讼费用交纳办法》第二十九条的规定：鉴定费应由败诉方承担，部分胜诉部分败诉的，由双方合理分担。唐龙刚、万正军在一审法院提交鉴定申请，并交纳了鉴定费用10万元；二审判决支持了唐龙刚、万正军的部分诉讼请求。因此，上述鉴定费用应当由唐龙刚、万正军与湖南建工公司及其宁夏分公司合理分担。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材37最高院认为，《国务院诉讼费用交纳办法》第十二条规定，诉讼过程中因鉴定发生的依法应当由当事人负担的费用，人民法院根据谁主张、谁负担的原则，决定由当事人直接支付给有关机构或者单位，人民法院不得代收代付。唐龙刚、万正军一审中申请的鉴定以案涉工程实际产生的劳务费为内容，系属唐龙刚、万正军的主张范围，其应承担该主张的举证责任，负担该鉴定相关费用；鉴定费不同于诉讼费，亦不属于案件受理费，故二审法院依据上述规定未将该费用由双方当事人分担，并无不当。唐龙刚、万正军该项申请再审事由与上述规定不符，不能成立。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材38五、诉讼费用的管理和监督（1）诉讼费用的交纳和收取制度应当公示。（2）人民法院收取诉讼费用应当向当事人开具缴费凭证，当事人持缴费凭证到指定代理银行交费。（3）案件审结后，人民法院应当将诉讼费用的详细清单和当事人应当负担的数额书面通知当事人，同时在判决书、裁定书或者调解书中写明当事人各方应当负担的数额。（4）价格主管部门、财政部门按照收费管理的职责分工，对诉讼费用进行管理和监督；对违反法律规定的乱收费行为，依照法律、法规和国务院相关规定予以查处。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材39六、司法救助（一）司法救助的概念司法救助，是指人民法院对于民事案件中有充分理由证明自己的合法权益受到侵害，但经济确有困难的当事人，实行诉讼费用的缓交、减交或免交；以及在执行案件中因被执行人确无或暂时确无履行法定义务能力，而向无经济来源、生活极度困难的且需要救助的申请执行人发放执行救助基金。第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材40六、司法救助（一）司法救助的概念法律援助司法救助提供主体律师、公证员和基层法律工作者人民法院接受主体主体范围比较大主体范围相对较小事项范围诉讼事项和非诉讼法律事项仅涉及民事诉讼事项（和行政诉讼事项）形式多样单纯费用因所需援助案件或事项的解决而获较大利益时，仍然应当向法律援助机构支付服务费用不需支付任何类似费用第四节诉讼费用与司法救助新编21世纪法学系列教材41六、司法救助（二）司法救助的形式1、免交诉讼费用2、减交诉讼费用3、缓交诉讼费用4、执行救助基金的发放（三）司法救助的适用程序问题与思考新编21世纪法学系列教材1约定期间的类型和意义。2试述民事诉讼中送达的方式及其适用。3简述民事司法救助制度。4李某与赵某是夫妻。1999年7月，李某向某县人民法院起诉要求离婚，法院经审理判决不准离婚。审理该案的书记员两次到李某家送达判决书李某均拒绝接收。对此，应当如何处理?（）（2004年司法考试真题）A书记员将该判决书交给李某的邻居王某转交B书记员将该判决书留置在李某的住所C书记员将该判决书交给李某所在地居委会转交D书记员将该判决书交给李某所在地派出所转交42参考文献新编21世纪法学系列教材43廖永安：《在理想与现实之间：我国民事送达制度的改革与完善》，载《中国法学》2010年第4期。王福华：《民事诉讼专题研究》，中国法制出版社2007年版。何文燕、廖永安等：《民事诉讼理念变革与制度创新》，中国法制出版社2007年版。廖永安等：《诉讼费用研究——以当事人诉权保护为分析视角》，中国政法大学出版社2006年版。赵钢：《讼费规则制定权的再次旁落》，载《法学》2007年第3期。肖建国：《民事诉讼程序价值论》，中国人民大学出版社2000年版。廖永安：《论民事诉讼费用的性质与征收依据》，载《政法论坛》2003年第5期。参考文献新编21世纪法学系列教材44江伟主编：《民事诉讼法》（2版），高等教育出版社2004年版。霍海红：《诉讼时效中断证明责任的中国表达》，载《中外法学》2021年第2期。周翠：《电子送达与电子提交比较研究》，载《环球法律评论》2023年第4期。欧丹、赖经纬：《电子送达默示同意规则的适用限度》，载《河南财经政法大学学报》2023年第1期。张兴美：《送达制度的结构性转向从“结果型”走向“过程型”》，载《中外法学》2022年第5期。王福华：《民诉法修改背景下的诉讼费用改革》，载《法学评论》2022年第2期。第十四章第一审普通程序新编21世纪法学系列教材45本章概要第一节普通程序概述新编21世纪法学系列教材第二节

起诉与受理第三节

审理前的准备第四节

开庭审理46第五节

撤诉、缺席判决与延期审理第六节

诉讼中止与诉讼终结案例引入新编21世纪法学系列教材47甘肃省国营八一农场诉金昌水泥（集团）有限责任公司、金昌市人民政府国有资产监督管理委员会股东会决议效力纠纷案最高人民法院第六巡回法庭2019年度参考案例之二【争议焦点】同一诉讼程序中，原告分别基于对民事法律行为效力的不同判断提出两个以上的诉讼请求，人民法院是否应立案受理？【基本案情】八一农场诉讼请求：1.确认金泥公司股东会作出的决议无效；2.确认八一农场享有金泥公司增资的资产对应的股权；3.判令金泥公司限期向登记机关申请撤销该增资变更登记；案例引入新编21世纪法学系列教材48最高人民法院认为，八一农场作为金泥公司的股东，享有请求认定公司股东会决议无效的诉权，其起诉请求确认金泥公司股东决议无效及办理相应的变更登记，符合受理条件，应依法受理。同时，根据《中华人民共和国公司法》第三十四条关于有限责任公司股东享有优先认缴新增资本权利的规定，八一农场认为金泥公司增资时侵犯其股东权益，依法亦享有诉讼权利。八一农场在提起股东会决议无效之诉的同时，又请求确认该股东会决议增资对应的股东权益归其所有，两个诉讼请求虽然矛盾，但八一农场提起的两个诉，诉讼要素齐全，均符合立案标准，当事人可以在前一个诉的请求不被支持时，退一步选择主张后一个诉的诉讼请求，对当事人的两个诉，人民法院均应立案受理。第一节普通程序概述新编21世纪法学系列教材49一、普通程序的概念普通程序是人民法院审理第一审民事案件通常适用的程序。我国实行两审终审制，一个民事案件经两级人民法院审理即告终结，因此，通常的民事诉讼程序包括第一审程序和第二审程序。第一审程序又分为普通程序和简易程序两类，除简单的民事案件外，其他案件的第一审都应当适用普通程序。从立法体例上看，第一审普通程序规定最为完整，其他诉讼程序没有特殊规定的，均需适用普通程序的规定，普通程序实际上起着各种诉讼程序通则的作用，是整个民事审判程序的基础。第一节普通程序概述新编21世纪法学系列教材50二、普通程序的特点（一）普通程序具有程序的完整性（二）普通程序具有广泛的适用性普通程序适用于各级人民法院审理的各类第一审民事案件。普通程序是其他诉讼程序的基础。第二节起诉与受理新编21世纪法学系列教材51一、起诉（一）起诉的概念（二）起诉的条件民事诉讼中的起诉，是指自然人、法人或者其他组织认为自己所享有的或者依法由自己管理、支配的民事权益受到侵害或与他人发生争议，以自己的名义请求人民法院通过审判给予司法保护的诉讼行为。1．原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织。2．有明确的被告。3．有具体的诉讼请求和事实、理由。4．属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。起诉的四个要件第二节起诉与受理新编21世纪法学系列教材52一、起诉（三）起诉的方式和起诉状的内容按照第一审普通程序审理的案件，当事人的起诉应以书面起诉，即向法院提交起诉状为原则，以口头起诉为例外。根据《民诉法》第124条的规定，起诉状应当记明以下事项：原告的信息；被告的信息；诉讼请求和所根据的事实与理由；证据和证据来源，证人姓名和住所。除上述内容外：（1）受诉人民法院的全称和起诉的具体日期，并由原告签名或盖章。（2）原告还应按照被告人数提供起诉状副本。第二节起诉与受理新编21世纪法学系列教材53二、受理（一）受理的概念与程序民事诉讼中的受理，是指人民法院对起诉进行审查，将符合起诉条件的案件予以立案的审判行为。原告向法院起诉后，法院应当对原告的起诉从实质要件和形式要件两个方面进行审查，以决定是否受理：法院应审查原告的起诉是否符合《民诉法》第122条规定的起诉实质要件法院应审查原告起诉的形式要件是否合法，如起诉状的内容是否完备等。起诉状的内容如有欠缺，应当责令原告限期补正。第二节起诉与受理新编21世纪法学系列教材54二、受理（二）受理的法律效力人民法院经审查，对原告的起诉决定立案受理后，产生以下法律效力。（1）程序法上的效力。（2）实体法上的效力。（三）特殊情况的处理根据《民诉法》及《民诉解释》等有关规定，人民法院对下列起诉，分别情形，予以处理。1.人民法院不予受理，并作出相应处理的几种特殊情形2.人民法院应予受理的几种特殊情形第三节审理前的准备新编21世纪法学系列教材55一、审理前准备的概念审理前的准备，是指原告的起诉被受理后，至正式的开庭审理之前，为使庭审顺利进行，审判人员与当事人依法所进行的一系列准备工作的总称。审理前的准备是普通程序的重要组成部分，是正式开庭审理前法定的必经阶段。第三节审理前的准备新编21世纪法学系列教材56二、审理前准备的内容（一）在法定期间内送达诉讼文书（二）告知诉讼权利义务与合议庭组成人员（三）审核诉讼材料，调查收集必要的证据（四）追加当事人（五）程序分流（1）转入督促程序；（2）庭前调解；（3）确定适用简易程序或者普通程序；（4）组织交换证据，明确争议焦点（六）召集庭前会议第四节开庭审理新编21世纪法学系列教材57一、开庭审理的概念和形式开庭审理，是人民法院于确定的日期在当事人和其他诉讼参与人的参加下，依照法定的程序和形式，在法庭上对民事案件进行实体审理的诉讼活动。（一）开庭审理的概念第四节开庭审理新编21世纪法学系列教材58一、开庭审理的概念和形式（二）开庭审理的形式（1）开庭审理必须采取法庭审理的形式，开庭审理必须在法庭上进行（2）开庭审理应以公开审理为原则，以不公开审理为例外（3）开庭审理应当采取言词审理、直接审理的方式言词审理（口头审理）：相对于书面审理的方式而言，是指法院进行的证据调查程序和双方当事人的辩论程序必须以口头方式进行，否则不得作为判决的基础。直接审理：相对于间接审理而言，它是指作出裁判的法官必须直接参与当事人的辩论及证据调查，否则判决无效。第四节开庭审理新编21世纪法学系列教材59二、开庭审理的程序开庭准备是开庭审理的预备阶段，具体是指在事先确定的开庭期日到来时，在正式进入实体审理前，为了保证审理的顺利进行而应当由人民法院完成的准备工作。（1）告知当事人和其他诉讼参与人出庭日期（2）发布开庭公告（3）查明当事人和其他诉讼参与人是否到庭，宣布法庭纪律（4）核对当事人，宣布案由和审判人员、书记员名单，告知当事人有关的诉讼权利义务，询问当事人是否提出回避申请（一）开庭准备第四节开庭审理新编21世纪法学系列教材60二、开庭审理的程序（二）法庭调查法庭调查是指人民法院依照法定程序，在法庭上向当事人和其他诉讼参与人审查核实各种证据的活动。法庭调查按下列顺序进行：1．当事人陈述2．当事人出示证据并相互质证（1）证人作证（2）出示书证、物证、视听资料和电子数据（3）宣读鉴定意见（4）宣读勘验笔录第四节开庭审理新编21世纪法学系列教材61二、开庭审理的程序（三）法庭辩论法庭辩论是在法庭调查的基础上，双方当事人就案件事实的认定和法律的适用进一步向法庭阐明自己的观点，反驳对方的主张，进行论证和辩驳的活动。（1）审判人员应当引导当事人围绕争议焦点进行辩论。（2）一轮辩论结束后当事人要求继续辩论的，可以进行下一轮辩论。（3）在法庭辩论中，如果发现新的事实需要进一步调查时，审判长可以宣布停止辩论，恢复法庭调查，待事实查清后再继续辩论。（4）人民法院根据案件具体情况并征得当事人同意，可以将法庭调查和法庭辩论合并进行。第四节开庭审理新编21世纪法学系列教材62二、开庭审理的程序（四）合议庭评议法庭辩论终结，由审判长宣布休庭，案件进入合议庭评议阶段。合议庭评议案件应当秘密进行。（五）宣告判决人民法院经过合议作出的民事裁判，应当公开宣告。宣告判决分为当庭宣判和定期宣判两种情况。在开庭审理过程中，书记员应当将法庭审理的全部活动记入笔录。第四节开庭审理新编21世纪法学系列教材63三、审结期限审结期限是法律规定的人民法院审结民事案件的时间限制，也称审限。规定案件审结期限的目的在于促使人民法院及时审结民事案件，防止诉讼拖延，提高诉讼效率，保护当事人的合法权益。第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材64一、撤诉（一）撤诉的概念撤诉，是指当事人将已成立之诉撤回，不再要求人民法院对案件进行审理的诉讼行为。（二）撤诉的分类第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材65一、撤诉（三）申请撤诉的条件和方式1．撤诉必须以书面或口头方式向人民法院提出明确的申请。2．撤诉必须基于当事人真实的意思表示。3．撤诉申请最迟应在人民法院宣告判决前提出。4．撤诉申请须经人民法院审查。5．法庭辩论终结后原告申请撤诉，须经被告同意。第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材66一、撤诉（四）按撤诉处理的法定情形1．原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的。2．原告应当预交而未预交案件受理费，人民法院应当通知其预交，通知后仍不预交或者申请减、缓、免未获人民法院批准而仍不预交的。3．无民事行为能力的当事人的法定代理人，经传票传唤无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的。4．有独立请求权的第三人经人民法院传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以对该第三人按撤诉处理。第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材67一、撤诉（五）撤诉的法律效力1．结束本案诉讼程序2．撤诉后可再行起诉。3．诉讼时效重新计算。第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材68二、缺席判决缺席判决，是指人民法院在一方当事人无正当理由拒不参加庭审或者未经许可中途退庭的情况下，依法对案件进行审理所作出的判决。缺席判决是与对席判决相对应的概念。如果当事人无正当理由拒不参加庭审而导致庭审拖延，就会影响诉讼的顺利进行，也不利于保护对方当事人的合法权益。为此，法律允许特殊情况下一方当事人缺席庭审也可作出判决。第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材69二、缺席判决根据《民诉法》《民诉解释》的规定，下列情形下法院可以缺席判决被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭无民事行为能力的被告的法定代理人，经传票传唤无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭法院裁定不准撤诉的，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭被告反诉的，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭无独立请求权的第三人经传票传唤无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材70俊申商业管理（上海）有限公司与大庆市华峻房地产开发有限公司房屋租赁合同纠纷（2018）最高法民申5398号【争议焦点】当事人的代理人因另案开庭时间冲突申请延期开庭，法院不予准许并缺席审判是否构成程序违法？【基本案情】俊申公司申请再审称，因一审法院确定的开庭时间与俊申公司委托代理律师另案开庭时间冲突，俊申公司向一审法院提交了延期开庭申请，该申请事由属于“正当理由”，一审法院未作出是否准许的决定，无故缺席判决，导致案件事实未查清，侵害了俊申公司的诉讼权利。二审法院不予纠正，存在不当。第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材71最高院经审查认为，关于一审审理程序是否违法的问题。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十六条的规定，对符合该条规定的法定情形之一的，人民法院“可以”延期开庭审理。这表明人民法院对是否延期开庭具有决定权，对符合法定情形的，人民法院可以延期开庭，也可以不延期开庭。一审法院在本案开庭传票中确定的开庭时间与俊申公司委托诉讼代理人的另案开庭时间冲突，不必然导致俊申公司不能参加本案诉讼，该公司可以委托公司职员或者更换新的委托诉讼代理人到庭参加诉讼。一审法院在开庭三日前未就俊申公司提出的延期开庭申请作出回复，视为不同意延期开庭，则俊申公司应当按时到庭，而该公司拒不到庭，一审予以缺席判决，符合《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，不构成程序违法。第五节撤诉、缺席审判与延期审理新编21世纪法学系列教材72三、延期审理延期审理，是指人民法院已经确定开庭审理的日期后，或者在开庭审理的过程中，出现某种法定事由，使开庭审理不能如期进行，或者已经开始的庭审无法继续进行，从而决定推延审理的一种诉讼制度。根据《民诉法》第149条的规定，有下列情形之一的，可以延期审理。必须到庭的当事人和其他诉讼参与人有正当理由没有到庭的。当事人临时提出回避申请的。需要通知新的证人到庭，调取新的证据，重新鉴定、勘验，或者需要补充调查的。其他应当延期审理的情形。第六节诉讼中止与诉讼终结新编21世纪法学系列教材73一、诉讼中止（一）诉讼中止的概念诉讼中止，是指在诉讼进行过程中，由于某种法定情形的出现而使诉讼活动难以继续进行，受诉人民法院裁定暂时停止本案诉讼程序的制度。（二）诉讼中止适用的法定情形和方式1一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加诉讼的。2一方当事人丧失诉讼行为能力，尚未确定法定代理人的。3作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的。4一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加诉讼的。5本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结的。6其他应当中止诉讼的情形。第六节诉讼中止与诉讼终结新编21世纪法学系列教材74二、诉讼终结（一）诉讼终结的概念诉讼终结，是指在诉讼进行过程中，由于某种法定事由的出现，致使本案诉讼程序无法或没有必要继续进行时，受诉人民法院裁定结束本案诉讼程序的制度。（二）诉讼终结适用的法定情形和方式1原告死亡，没有继承人，或者继承人放弃诉讼权利的。2被告死亡，没有遗产，也没有应当承担义务的人的。3离婚案件一方当事人死亡的。4追索赡养费、扶养费、抚育费以及解除收养关系案件的一方当事人死亡的。问题与思考新编21世纪法学系列教材赵某2003年在某市开办了一家美容院，领有营业执照。第二年，赵某将美容院转让给好友齐某经营，但未办理营业执照的更名手续。2005年的一天，齐某在给顾客王某做面部护理时，因产品不合格导致王某面部肿胀，后又引发大面积溃烂，王某为此多次到医院治疗，支付了大笔医疗费。2007年12月，王某将齐某诉至法院，请求赔偿医疗费等费用。75（1）法院在审查起诉时，如果发现起诉已经超过诉讼时效，法院应如何处理?（2）法院受理后，在审理前的准备阶段应当做哪些工作?（3）在诉讼中，如果原告王某经传票传唤，无正当理由拒不到庭，法院应如何处理?如果被告齐某经传票传唤，无正当理由拒不到庭，法院应如何处理?（4）在诉讼中，如果原告王某突然死亡，法院应如何处理?参考文献新编21世纪法学系列教材76江伟主编：《民事诉讼法学》，复旦大学出版社2002年版。[日]中村英郎：《新民事诉讼法讲义》，陈刚等译，法律出版社2001年版。熊跃敏：《民事审前准备程序研究》，人民出版社2007年版。曹志勋：《民事立案程序中诉讼标的审查反思》，载《中国法学》2020年第1期。段文波：《论民事诉讼被告之“明确”》，载《比较法研究》2020年第5期。袁琳：《民事诉讼中被告适格的审查与裁判》，载《法学》2021年第8期。张婷：《论我国民事审前准备程序的构建》，载《甘肃社会科学》2020年第1期。参考文献新编21世纪法学系列教材77李浩：《区分民事案件繁简的标准与方法——繁简分流基础性问题研究》，载《法制与社会发展》2022年第5期。李凌：《集中审理视角下民事证据调查阶段化研究》，载《中外法学》2023年第2期。吴俊：《按撤诉处理的逻辑变迁与程序再造》，载《当代法学》2021年第3期。占善刚：《当事人缺席的基本性质与科学规制——基于比较法上的分析》，载《法学论坛》2023年第4期。第十五章简易程序与小额诉讼程序新编21世纪法学系列教材78本章概要第一节简易程序和小额诉讼程序概述新编21世纪法学系列教材第二节

简易程序第三节

小额诉讼程序79案例引入新编21世纪法学系列教材80重庆君创劳务有限公司、朱玉连等民事申请再审审查民事裁定书(2022)云民申4806号【争议焦点】当事人以在简易程序中未组织诉讼双方进行法庭辩论及最后陈述为由主张程序违法，并以此为由要求再审的，人民法院能否予以支持？【基本案情】君创公司申请再审称：一审开远铁路运输法院庭审中，仅进行了质证，未组织诉讼双方进行法庭辩论及最后陈述，嗣后径行判决，剥夺了再审申请人的辩论权利，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十七条第第一款四项及《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百二十三条第四项的规定，属严重违反法定程序，应当予以再审。案例引入新编21世纪法学系列教材81云南省高级人民法院经审查认为，保障诉讼程序公正的目的是保障裁判实体公正。本案一审庭审中，开远铁路运输法院没有单独组织法庭辩论，确属不符合《中华人民共和国民事诉讼法》关于一审庭审的程序性规定，但程序性瑕疵是否必然导致发回重审，还应当根据不同情形区别对待。本案一审适用简易程序进行审理，在审判实务操作中，适用简易程序开庭，可将法庭调查和法庭辩论交叉进行，辩论的组织无需局限于某一阶段，一审已依法保障了再审申请人的辩论权利。本案经过昆明铁路运输中级法院二审，……二审中，诉讼双方展开了法庭辩论，二审对再审申请人的辩护权利再次进行了保护。综上，开远铁路运输法院一审程序瑕疵并未影响和可能影响本案裁判结果，君创公司据此申请再审，本院不予采纳。第一节简易程序和小额诉讼程序概述新编21世纪法学系列教材82一、简易程序和小额诉讼程序的概念民事诉讼中，广义的简易程序包括争讼简易程序和非讼简易程序（非讼程序多为简易程序），争讼简易程序则包括“简易程序”和“小额诉讼程序”。二、简易程序和小额诉讼程序的价值取向简易程序和小额诉讼程序通过限制甚至取消当事人的一部分诉讼权利来获得或突出“效率”时，应当重视程序自身所应具有的最低限度公正性的保障，即简易程序应当符合最低限度的程序公正要求，应当平等保障双方当事人的辩论权等程序参与权。第二节简易程序新编21世纪法学系列教材83一、简易程序的适用（一）简易程序的适用案件在我国，简易程序必须同时适用于：（1）简单民事案件及当事人双方约定适用简易程序的普通民事案件；（2）一审程序；（3）基层人民法院和其派出的法庭。（二）简易程序的适用方式1、人民法院依法适用2、当事人合意适用3、程序转化与适用异议第二节简易程序新编21世纪法学系列教材84二、简易程序的具体规定（一）起诉之简易（二）减半交纳案件受理费（三）传唤、通知和送达之简易（四）审前准备之简易（五）诉讼上先行调解（六）开庭审理之简易（七）审限比较短（八）判决书、裁定书、调解书之简易（九）案件卷宗第三节小额诉讼程序新编21世纪法学系列教材85人民法院审理小额诉讼案件，《民诉法》和《民诉解释》没有规定的，适用简易程序的其他规定。因此，下文阐释的是小额诉讼程序的特别规定。一、小额诉讼程序的适用范围在我国，小额诉讼程序应当同时适用于：（1）小额诉讼案件和法律及司法解释明文规定的其他民事案件；（2）一审程序，且实行一审终审；（3）基层人民法院和其派出的法庭。所谓小额诉讼案件，是指标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资50%以下的“简单民事案件”。标的额超过各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资50%但在2倍以下的，当事人双方也可以约定适用小额诉讼的程序。第三节小额诉讼程序新编21世纪法学系列教材86二、小额诉讼程序的特别规定（1）关于法院告知义务。（2）关于管辖异议。（3）关于驳回起诉。（4）关于举证期限和答辩。（5）关于增加或者变更诉讼请求、提出反诉、追加当事人。（6）有关庭审、宣判、裁判文书和审限。（7）关于上诉和再审。第三节小额诉讼程序新编21世纪法学系列教材87李某与张某买卖合同纠纷案（2023）渝0230民初2039号；2023年9月重庆法院小额诉讼典型案例【基本案情】2023年2月，李某在“闲鱼”APP上以48500元的价格向张某购买一辆摩托车。当月25日，李某支付3000元定金，并在之后两天内将余款45500元支付给张某。3月1日，张某表示已将车辆发快递物流，但李某数日后仍未收到货物。3月9日，因张某实际未发货，经双方协商，张某同意退还李某全部购车款，截至4月底，张某尚有36000元未归还。李某遂诉至法院，请求判决张某偿还购车款36000元及逾期利息。第三节小额诉讼程序新编21世纪法学系列教材88【裁判结果】重庆市丰都县人民法院经审理认为，本案符合小额诉讼程序的适用条件，应当适用小额诉讼程序审理。考虑到本案属于因网络购物产生的纠纷，原告现处广东，路途遥远，若通过线下开庭势必会增加当事人的诉讼成本和时间，鉴于此，人民法院在征得原、被告双方同意后，通过“云上法庭”在线进行庭审。根据原告李某的陈述以及微信截图等证据，认定原、被告双方买卖合同依法成立并生效，被告张某未按约发货，经协商同意退款，但经催收未按时退还剩余购车款的行为已构成违约，故判决被告张某偿还原告李某购车款36000元及逾期利息。第三节小额诉讼程序新编21世纪法学系列教材89【典型意义】人民法院适用小额诉讼程序审理的案件，经当事人同意，应优先采用在线诉讼方式进行审理。本案是当事人在互联网上通过第三方提供的电子商务平台进行小额交易产生的纠纷，人民法院依法把握适用条件，坚持“应适尽适”原则，依法对本案采用小额诉讼程序进行审理。同时，本案原告已通过网上立案并提交网上开庭的申请，为节省当事人的诉讼成本，人民法院充分运用互联网技术优势，寻求互联网司法运行模式与小额诉讼的契合点，根据《人民法院在线诉讼规则》，在征得被告张某同意后，通过“云上法庭”对本案进行在线庭审，大幅提高了审判质量和效率，为小额诉讼“快立、快审、快结”提供了范本。问题与思考新编21世纪法学系列教材1郑飞诉万雷侵权纠纷一案，虽不属于事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件，但双方当事人约定适用简易程序进行审理，法院同意并以电子邮件的方式向双方当事人通知了开庭时间（双方当事人均未回复）。开庭时被告万雷无正当理由不到庭，法院作出了缺席判决。送达判决书时法院通过各种方式均未联系上万雷，遂采取公告送达方式送达了判决书。对此，法院下列的哪些行为是违法的？（）（2015年国家司法考试卷三）A同意双方当事人的约定，适用简易程序对案件进行审理B以电子邮件的方式向双方当事人通知开庭时间C作出缺席判决D采取公告方式送达判决书90问题与思考新编21世纪法学系列教材2赵洪诉陈海返还借款100元，法院决定适用小额诉讼程序审理。关于该案的审理，下列哪一选项是错误的？（）（2014年国家司法考试卷三）A应在开庭审理时先行调解B应开庭审理，但经过赵洪和陈海的书面同意后，可书面审理C应当庭宣判D应一审终审91问题与思考新编21世纪法学系列教材923.《民事诉讼法》第162条规定：“基层人民法院和它派出的法庭审理简单的民事案件，可以用简便方式传唤当事人和证人、送达诉讼文书、审理案件，但应当保障当事人陈述意见的权利。”法律问题：分析上述条文规定的合理之处。参考文献新编21世纪法学系列教材93章武生：《民事简易程序研究》，中国人民大学出版社2002年版。[日]棚濑孝雄：《纠纷的解决与审判制度》，王亚新译，中国政法大学出版社2004年版。范愉：《小额诉讼程序研究》，载《中国社会科学》2001年第3期。[美]波斯纳：《法律的经济分析》，蒋兆康译，中国大百科全书出版社1997年版。GeoffreyC.Hazard,MicheleTaroffo,AmericanCivilProcedure:AnIntroduction,YaleUniversityPress,p.167(1993).邵明：《论民事诉讼程序参与原则》，载《法学家》2009年第3期。参考文献新编21世纪法学系列教材94王杏飞：《小额诉讼程序向何处去？》，载《法治研究》2022年第4期。于涛、刘新星：《小额诉讼程序改革的法理审视与制度完善》，载《云南民族大学学报（哲学社会科学版）》2022年第4期。林剑锋：《论我国小额诉讼中“一次开庭审结”的实现》，载《法治研究》2022年第3期。左卫民、靳栋：《民事简易程序改革实证研究》，载《中国法律评论》2022年第2期。王德新：《小额诉讼的功能定位与程序保障》，载《江西社会科学》2022年第1期。第十六章民事诉讼中的裁判新编21世纪法学系列教材95本章概要第一节裁判概述新编21世纪法学系列教材第二节

判决第三节

裁定、决定与命令96案例引入新编21世纪法学系列教材97黄小军、富星商贸广场房产开发（惠州）有限公司合资、合作开发房地产合同纠纷（2019）最高法民再384号【争议焦点】法院生效裁判的既判力是否限于生效裁判的判项？【基本案情】2005年2月1日，富星公司与黄某军签订《协议书》约定，富星公司、黄某军就购买信达广州办事处对新村公司的债权及在获得该债权后，接受新村公司以案涉土地偿还债务和取得该土地使用权，以及拟对该土地进行开发等相关事项达成协议。2005年4月1日，富星公司与黄某军签订《补充协议书》约定。案例引入新编21世纪法学系列教材98【基本案情】双方拟对该土地进行开发等相关事项，双方已于2005年2月1日签订了《协议书》，本《补充协议书》是上述《协议书》的补充，与《协议书》同具法律效力；双方经商定，在原签订的上述《协议书》的基础上，本《补充协议书》补充条款。2013年1月22日，黄某军向广东省惠州市中级人民法院提起本案诉讼。惠州市中级人民法院作出一审判决后，富星公司不服提起上诉，广东省高级人民法院审理后作出（2016）粤民终707号民事判决。黄某军、富星公司不服该二审判决，先后向最高人民法院申请再审。经查明，黄某军和富星公司之前作为当事人参与的(2012)粤高法民二终字第1号民事判决书已发生法律效力，该判决书中认为：“1.双方签订的《协议书》和《补充协议书》合法有效……”案例引入新编21世纪法学系列教材99最高人民法院再审认为：关于2005年2月1日的《协议书》和2005年4月1日的《补充协议书》是否有效的问题。《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》（简称《民诉法解释》）第九十三条规定，已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实，当事人无需举证证明。人民法院的生效裁判具有既判力，但该效力仅限于生效裁判的判项，对于“本院认为”部分的认定，如有证据可以推翻的，在后裁判不受在先裁判的影响，人民法院可以根据当事人举证情况做出独立认定。广东高院(2012)粤高法民二终字第1号民事判决已经认定案涉《协议书》《补充协议书》有效，故黄某军无需再对此予以举证证明。富星公司主张案涉《协议书》《补充协议书》无效，应承担举证证明责任。……第一节裁判概述新编21世纪法学系列教材100一、裁判的含义与特征人民法院在对民事案件进行审理的过程中或之后，一般要对当事人之间的民事权利义务关系及诉讼程序的进行与保障问题作出具有公权性质的断定，这种断定就称为裁判。人民法院作出裁判属于法院的审判行为，是人民法院行使审判权的一种方式。权威性特定性法定性公开性裁判的特征第一节裁判概述新编21世纪法学系列教材101二、裁判的分类（一）判决、裁定、决定和命令根据裁判的内容不同，可以将裁判分为判决、裁定、决定和命令。第一节裁判概述新编21世纪法学系列教材102二、裁判的分类（二）中间裁判和终局裁判根据裁判是否产生终局法律效力，可以将裁判分为中间裁判和终局裁判。中间裁判：人民法院在诉讼过程中制作的针对争点而非诉讼标的所作的裁判。终局裁判：在案件审理结束时人民法院制作的能终结诉讼程序的裁判。（三）书面裁判和口头裁判根据裁判是否表现为书面形式，可以将裁判分为书面裁判和口头裁判。书面裁判：人民法院用书面形式制作的裁判。口头裁判：人民法院口头形式所作的裁判，不用书面形式，但一般要记入笔录。第一节裁判概述新编21世纪法学系列教材103三、判决、裁定、决定和命令的关系判决、裁定、决定和命令被称为裁判的四种形式，但从民事诉讼的基本价值目标即公正价值和效率价值的角度来看，这四种形式因各自所负载的使命不完全一样，所体现的价值侧重点也并非完全一样。一般来说，判决、裁定、决定和命令与其所体现的公正价值大小成正比，而与其所体现的效率价值大小成反比，即判决所体现的公正价值最大而所体现的效率价值最小，依此类推。因此，前者相对于后者而言，对程序保障的要求相对较高，其救济机制也相对较严密，而后者相对于前者而言，法院职权色彩相对较明显。第二节判决新编21世纪法学系列教材104一、判决的概念与特征判决是法院裁判最重要的形式之一。所谓判决，是指人民法院依法对案件进行审理后就案件实体问题所作的具有约束力的结论性判定。第二节判决新编21世纪法学系列教材105二、判决的分类（一）诉讼案件判决和非讼案件判决（二）给付判决、确认判决和变更判决（三）全部判决和部分判决（四）终局判决和中间判决（五）对席判决和缺席判决（六）原判决和补充判决（七）一审判决和二审判决第二节判决新编21世纪法学系列教材106三、判决的内容判决的作出只能采用书面形式，即判决书的形式。根据《民诉法》第155条的规定，判决书应当写明以下几点：1、案由、诉讼请求、争议的事实和理由。2、判决认定的事实和理由、适用的法律和理由。3、判决结果和诉讼费用的负担。4、上诉期间和上诉的法院。第二节判决新编21世纪法学系列教材107四、判决的效力（一）是否为判决（1）作出判决的主体必须是对案件有管辖权的法院，在具体案件中表现为进行本案民事审判的合议庭或者独任法官。（2）法院民事审判机构所作出的判决原则上必须向外宣告，没有经过言词辩论的判决虽然可以不向外宣告但必须送达当事人。第二节判决新编21世纪法学系列教材108四、判决的效力（二）是否为有效判决以下四种判决属于无效判决：（1）没有审判权的法院所作的判决。（2）对未起诉、撤诉或者当事人达成诉讼和解后的案件所作的判决。（3）基于事实上的理由不能就其实体内容发生效果的判决。对不存在的当事人所作的实体判决；驳回诉讼或者驳回上诉的判决；形成一个不存在或者在判决确定时不存在的法律关系的判决,比如对不存在婚姻关系的案件判决离婚等。（4）不为现行法所承认其宣示或者规制的法律效果的判决。第二节判决新编21世纪法学系列教材109四、判决的效力（三）有效判决的效力内容有效的判决即具有实质效力的判决，又可以分为两种，即“效力待定的判决”和“完全效力的判决”。1.效力待定的判决：因为作为判决基础的诉讼行为有瑕疵而需通过“确定”，即通过上诉或者再审才能补正瑕疵，效力溯及判决作出时的判决。2.完全效力的判决：即一个确定的判决，应当包含形式效力和实质效力：（1）形式效力包括判决对法院的拘束力和形式上的确定力；（2）实质效力包括判决实质上的确定力（即既判力）、形成力和执行力。第二节判决新编21世纪法学系列教材110四、判决的效力1、拘束力拘束力又称羁束力，是指针对法院自身而言的一种判决效力，判决一旦宣告或者送达当事人后，作出判决的法院自己必须受到判决的拘束，在同一审级内不得随意地予以撤销或变更。2、确定力形式上的确定力（外部确定力）：当事人不得以上诉的方法，请求上级法院将该判决废弃或变更的效力。实质上的确定力（既判力）：当事人之间原争议的民事法律关系已经人民法院判决解决并确定生效，当事人不得对此再提起诉讼或在以后的诉讼中主张与该判决相反的内容，人民法院也不得对当事人之间原争议的民事法律关系再进行判决或在以后的诉讼中作出与该判决相冲突的判决。第二节判决新编21世纪法学系列教材111四、判决的效力3、形成力所谓形成力，又称变更力或创设力，是指判决所具有的变更原有法律关系产生新的法律关系的效力。如离婚判决就解除了当事人之间的婚姻关系。一般来说，只有变更判决和非讼案件判决才具有形成力。4、执行力所谓执行力，是指具有给付内容的判决可以作为执行根据而具有强制执行的效力。执行力只针对具有给付内容的判决而言，其他判决不具有执行力。具有给付内容的判决生效以后，判决履行义务方当事人不自动履行判决义务，权利方当事人则可以申请人民法院强制执行，使判决所确定的权利得到强制实现。第二节判决新编21世纪法学系列教材112五、既判力（一）既判力的含义既判力又称判决实质上的确定力，是指当事人之间原争议的民事法律关系已经人民法院判决解决并确定生效，当事人不得对此再提起诉讼或在以后的诉讼中主张与该判决相反的内容，人民法院也不得对当事人之间原争议的民事法律关系再进行判决或在以后的诉讼中作出与该判决相冲突的判决。第二节判决新编21世纪法学系列教材113五、既判力（二）既判力的时间范围所谓既判力的时间范围，又称为既判力的时间界限、既判力的基准时或既判力的标准时，是指已确定判决产生既判力作用的时间点。一般认为，既判力的时间界限为事实审言词辩论终结时，也即确定判决仅对事实审言词辩论终结时所存在或不存在的权利义务关系产生既判力，而对此基准时之后所发生的事实或权利义务关系的变动事实则无既判力。第二节判决新编21世纪法学系列教材114五、既判力（三）既判力的客观范围既判力的客观范围，是指确定判决对哪些事项产生既判力。一般认为，判决是对当事人之间争议的民事权利义务关系的判断，因此，既判力的客观范围就是判决所确定的当事人之间的民事权利义务关系，即生效判决所确定的诉讼标的。（四）既判力的主观范围既判力的主观范围，是指确定判决对哪些主体产生既判力。一般来说，既判力只及于当事人，而不及于与诉讼标的无关的案外人。第三节裁定、决定与命令新编21世纪法学系列教材115一、裁定（一）裁定的概念裁定也是裁判的一种重要形式。所谓裁定，是指人民法院在诉讼过程中为处理程序事项和个别的实体事项而作出的具有约束力的结论性判定。裁定主要用于解决程序事项，但有时也用于解决个别实体事项，如先予执行裁定和财产保全裁定。（二）裁定的适用范围（三）裁定的内容和效力第三节裁定、决定与命令新编21世纪法学系列教材116二、决定（一）决定的概念人民法院为解决诉讼过程中发生的影响诉讼正常顺利进行的特殊事项所作出的具有约束力的结论性判定。这些特殊事项既非实体性事项，又非纯粹程序性事项，且相当一部分不是本案审判自身的事项，但其一个共同特点是影响诉讼正常顺利进行，即构成诉讼障碍。第三节裁定、决定与命令新编21世纪法学系列教材117二、决定（二）决定的适用范围1、对当事人回避申请的处理。2、对当事人顺延期限申请的处理。3、对妨害民事诉讼的行为采取强制措施的处理。4、对当事人缓交、减交、免交诉讼费用申请的处理。5、对当事人重新进行调查、鉴定或者勘验申请的处理。6、对各级人民法院院长认为需要再审的裁判的处理。7、对当事人暂缓执行申请的处理。8、对其他需要人民法院作出决定的事项的处理，如决定诉的变更、决定诉的追加、决定诉的合并、决定公示催告的期间等。第三节裁定、决定与命令新编21世纪法学系列教材118二、决定（三）决定的内容和效力决定的作出，既可以是口头形式的，也可以是书面形式的，具体采用哪种形式由人民法院视情况而定，但法律规定用书面形式的，应当制作决定书，如罚款、拘留应当用决定书。决定一经作出立即发生法律效力，一律不允许当事人上诉。对决定一般也不允许当事人申请复议，但对于一些对当事人有较大影响的重要决定，法律允许当事人不服时申请复议一次，但复议期间不影响决定的效力和执行。决定对法院自身的拘束力相对要小一些，法院可以根据情况变化自行撤销原决定。第三节裁定、决定与命令新编21世纪法学系列教材119三、命令所谓命令，是指人民法院对程序进行的事项或者某些无争议的事实问题依法发出的指令，这些事项往往属于法院职权范围内的事项，具有明显的法院职权色彩。根据《民诉法》的规定，命令主要有调查证据的命令、解除保全的命令、支付令、搜查令、执行令等。另外，《民诉法》当中还出现了很多“责令”“指令”等很多术语，除有法律明确规定可以归入裁判的其他类型外，应当将其归入命令的类型。命令一经作出即发生法律效力，特定主体必须履行。如果情况发生变化，法院可以根据情况需要撤销原命令。第三节裁定、决定与命令新编21世纪法学系列教材120三、命令命令的特点命令单纯要求特定主体履行某种行为。如命令债务人在一定条件下履行债务。命令是单向性的，即特定主体在接到命令时必须服从。命令对特定主体的保障和救济程序很少。命令一般无须以特定主体言词辩论为基础；且命令作出后特定主体几乎没有救济途径；既不能上诉；也不允许申请复议。问题与思考新编21世纪法学系列教材1.如何理解判决、裁定、决定和命令之间的关系?2.如何理解民事判决的法律效力?3.如何理解既判力?4.民事裁定、决定和命令分别适用于哪些情形?121参考文献新编21世纪法学系列教材122习近平：《严格执法，公正司法》，载习近平：《论坚持全面依法治国》，中央文献出版社2020年版。刘学在：《民事裁定上诉审程序之检讨》，载《法学评论》2001年第6期。[德]莱奥·罗森贝克、卡尔·梅因茨·施瓦布、彼得·戈特瓦尔德：《德国民事诉讼法》（上），李大雪译，16版，中国法制出版社2007年版。廖永安：《民事裁判文书改革应避开几个误区》，载《人民法院报》2003年9月16日。江伟主编：《中国民事诉讼法专论》，中国政法大学出版社1998年版。王甲乙、杨建华、郑健才：《民事诉讼法新论》，三民书局1997年版。[日]中村英郎：《新民事诉讼法讲义》，陈刚、林剑锋、郭美松译，法律出版社2001年版。肖建国：《民事诉讼程序价值论》，中国人民大学出版社2000年版。江伟主编：《民事诉讼法》（普通高等教育“十五”国家级规划教材），高等教育出版社2004年版。参考文献新编21世纪法学系列教材123廖永安、胡军辉：《论法院调解的既判力》，载《烟台大学学报（哲学社会科学版）》2009年第1期。廖永安、雷勇：《论我国民事诉讼复议制度的改革与完善》，载《法律科学》2008年第3期。李浩主编：《民事诉讼法学》（中国法学教科书·原理与应用系列），高等教育出版社2007年版。占善刚：《论民事诉讼裁判的时机》，载《现代法学》2023年第6期。王学棉：《民事诉讼预决事实效力理论基础之选择》，载《国家检察官学院学报》2020年第1期。任重：《民事判决既判力与执行力的关系——反思穿透式审判思维》，载《国家检察官学院学报》2022年第5期。金印：《既判力相对性法源地位之证成》，载《法学》2022年第10期。刘颖：《既判力标准时后的形成权行使的规制路径》，载《现代法学》2022年第2期。第十七章上诉审程序新编21世纪法学系列教材124本章概要第一节上诉审程序概述新编21世纪法学系列教材第二节

上诉的提起与受理第三节

上诉案件的审理与裁判125案例引入新编21世纪法学系列教材126哈尔滨银行股份有限公司天津东丽支行、天津中天盛通科技有限公司等金融借款合同纠纷（2021）最高法民申4464号【争议焦点】二审法院能否依据其查明的事实对未上诉的部分进行审查和改判？【基本案情】一审法院判决：一、中天盛通公司偿还哈尔滨银行东丽支行借款本金、利息、复利并支付罚息；二、对上述第一项给付事项，哈尔滨银行东丽支行有权以中天盛通公司所有的抵押物折价或者拍卖、变卖所得价款在抵押担保范围内优先受偿；三、中天宏大公司、马向英对中天盛通公司上述第一项给付事项承担连带给付责任，中天宏大公司、马向英在承担担保责任后，有权向中天盛通公司追偿；四、驳回哈尔滨银行天津东丽支行的其他诉讼请求。……案例引入新编21世纪法学系列教材127中天盛通公司上诉请求：1．撤销原审判决第一项，改判……；2．变更原审判决第二项为“哈尔滨银行东丽支行以中天盛通公司所有的抵押物折价或者拍卖、变卖所得价款在40000000元范围内优先受偿”。二审法院认为，涉案二份《最高额保证合同》对马向英、中天宏大公司承担保证责任的限额已作出明确约定，原审判决第三项未明确当事人约定最高额保证的限额，本院依法予以纠正。哈尔滨银行东丽支行申请再审称，二审改判一审判决第三项错误。二审法院就该部分进行改判严重违反法律程序。中天宏大公司和马向英未对一审判决提起上诉，中天盛通公司亦未对该部分提起上诉，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十八条