资产管理业务综合项目尽职调查底稿资料清单

尽职调查资料清单注：1、如有请提供，如无请标示“无”2、请提供盖章公章复印件，可先行提供扫描件第一部分企业资料一、基础情况1、企业最新证照文件，包含：（1）最新经年检营业执照（正本和副本）（3）组织机构代码证（4）税务登记证（国税和地税）（5）外汇登记证（适适用于外资企业）（6）银行开户许可证（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证/表及年检情况（9）外债登记证（适适用于外资企业）2、企业最新章程3、企业股权架构图（包含企业股东、企业控股及参股子企业、分企业等）4、企业现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况5、现任法定代表人身份证实二、历史沿革1、股权代持协议（如有）※包含经过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使股权协议或相关文件2、股权回购协议（包含任何形式回购选择权安排、回购承诺）（如有）3、企业股权受到任何质押、查封、冻结或其它司法强制实施方法等权利限制相关文件4、企业股权是否存在权属争议情况说明5、企业合并、分立相关文件※包含合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债务处理文件、公告文件、工商变更登记文件三、企业股东1、请提供企业法人股东最新营业执照、外商投资企业同意书（外商投资企业适用）、现行有效企业章程及/或其它组织性文件、股权结构2、请提供企业自然人股东身份证实文件4、是否存在对子企业债权劣后承诺函，若有，请提供5、最近十二个月及一期经审计财务汇报四、企业子企业（视情况）1、请参考企业文件清单提供控股子企业文件（境外子企业除外）2、请提供由企业注册地主管工商行政管理部门出具、盖有“工商档案查询专用章”《企业注册登记资料查询单》3、请提供企业控股/参股子企业最新营业执照、现行有效企业章程及/或其它组织性文件、股权结构、最近一期财务汇报五、重大债权债务1、人民银行出具企业基础信用汇报2、企业现在借款及担保包含对外担保情况汇总表3、重大债权（1）企业作为债权人借款协议及配套担保协议本清单所称“担保协议”包含抵押协议、质押协议、确保协议、担保函及其它担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证实、抵质押物/权利权属证实文件。（含担保登本清单所称“担保协议”包含抵押协议、质押协议、确保协议、担保函及其它担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证实、抵质押物/权利权属证实文件。（2）企业相关上述协议推行情况说明4、重大债务（1）企业和银行之间借款协议及配套担保协议（含担保登记文件）（2）企业和关联方或其它企业之间借款及担保协议（含担保登记文件）（3）股东借款协议及担保协议（含担保登记文件）（4）包含外债请提供外管局相关批文和登记文件（5）企业相关上述协议推行情况说明5、其它融资协议（1）企业经过信托或其它方法融资相关协议（2）企业相关上述协议推行情况说明6、或有债务（1）企业为关联方或其它方提供担保相关担保协议及对应主协议及担保登记文件（2）企业相关对外担保相关协议推行情况说明六、企业业务资质1请提供和企业经营业务相关资质证书和其它政府同意和许可文件七、财务资料1、企业最近三年审计汇报及最新一期财务报表2、截至清单出具之日企业现有债务情况统计表※包含向银行、其它金融机构贷款、股东借款、还未付清往来款、货款等；请列明债权人名称、还未清偿完成债务数额、利息数额。3其它应收款余额前十位明细（包含应收时间、应收单位及金额）4其它应付款余额前十位明细（包含应付时间、应付单位及金额）八、关键资产1、土地及房产请提供企业使用或拥有土地（包含无证土地）及建筑物/构筑物（包含无证房屋）汇总表土地汇总表格式如附表1；建筑物/构筑物汇总表格式如附表2；若该物业用于出租，还需按附表3和4提供汇总表；在建工程汇总表格式如附表5.2、其它资产请提供企业固定资产明细表；和企业在中国境内外拥有、租赁或被许可使用全部关键财产(包含但不限于机器设备、电脑设备及系统、车、技术设备及其它关键有形财产)清单和和说明（原件）企业所持有其它企业股份、股票、债券、债权凭证或其它投资工具清单和说明（原件），及相关文件；九、保险1、企业财产保险汇总表，包含但不限于通常责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基础保险以外全部保险2、一切保险索赔清单和相关保险撤消或拒延信函往来3、已按期缴清全部应缴保费证实文件十、诉讼、仲裁及行政复议及其它法律程序1、任何包含企业或其股东已经发生、正在进行或已经有显著迹象表明可能要发生诉讼、仲裁或行政复议情况和文件，包含但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之相关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展：应提供文件包含但不限于：1.1立案通知书或追加第三人通知书或仲裁受理通知书；1.2起诉书或仲裁申请书；1.3答辩状或仲裁答辩书；1.4反诉状或仲裁反请求书；1.5法院判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解书，行政处罚决定书（通知书）或行政复议决定书；1.6和解协议；1.7若有二审，请提供上诉状或上诉答辩状、二审法院判决书、调解书、裁定书；1.8若有申请撤销仲裁裁决或申请不予实施仲裁裁决，请提供相关申请书或答辩文件及法院裁定书；若有对法院判决实施异议，请提供相关文件；2、任何包含到企业财产或其股东财产(包含但不限于其在企业及其关键子企业之股权上)