《法律法规》内部密押题1

《法律法规》内部密押题1

基本信息：［矩阵文本题］*

姓名：_______________________

分公司：_______________________

N

。下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制

A中证中小投资者服务中心可以班受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民身

B中证中小投资者服务中心不可以就存托凭证持有人与帮无人的纠纷事宜接受调解

C中证中小投资者服务中心购买最大交易份额的存托凭证后方可依法行使存托凭证持手

D中证中小投资者服务中心不能接受带毛凭证持有人的委托，代其行^各项权利

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题考查中证中小投资者服务中，心建立投资者保护机制。

中证中小投资者服务中，隋立投资者保护机制：

（1）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人E

（A选项说法正确）；

（2）存托凭证持有人与境夕国础证券发行人、带&人、证券服务机构等主体发生纠纷的,

以）向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解（B选工

（3）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小（而三漏大）交易份额的存托f

凭证持有人的各项权利（C选项谕端误）;

（4）中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受（而三环能接受）存托凭证持有人0

托凭证持有人的各项权利（D选项说法误）；

故本题选A选项。

2

。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当及时

公司，期货公司应当复核后与客户签订（），办理开户手续。

A证港纪合同

B融资融券合同

C资产管理合同

D期^^己合同

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网流影老^）市解析】

本题加司的办助颠

证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经五

逑

故本题选D选项。

3

安根据《股票期权交易试点管理办法》，（）对股票期权市场实行集中统一的!

A中国证监会

B证券交易所

C中国证券业协会

D证辎沸算神勾

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

［对啊网;制币解析］

本题考查股期权交易的主要制度安排。

中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

故本题选A选项。

4

戢证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则不包括（）。

A集中管理原则

B了解客户原则

C业务隔离原则

D同亏同盈原则

正确选项：（）［单选题］*

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题考查融资融券业务的原则。

融资融券业务管理的基本原则：

（1）集中管理原则（A选项）；

（2）了解客户原则（B选项）；

（3）业务隔离原则（C选项）；

（4）合法合规性原则。

故本题选D选项。

5

口与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财

部门规章及规范性文件不包括（）。

A《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

B《证券投资顾问业务暂行^定》

C《上市公司收购管理办法》

D《上市公司fit资产重组法》

正确选项：（）［单选题］*

B.

D.

答案解析：

【对II阿网流影老师解析】

本题考查与财务顾问业务有关的部门规章及规范性文件。

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括:

（1）《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（A选项包括）；

（2）《上市公司收购管理办法》（C选项包括）；

（3）《上市公司重大资产重组管理办法》（D选项包括）；

（4）《科创板上市公司重大资产重组特别规定》等。

《证券投资顾问业务暂行W》是证券投资顾问业务的规范性文件。

古钵^B瓯

6

京内地投资者委托内地证券公司，经由深交所在香港设立的证券交易服务公司，

规定范围内的联交所上市股票被称作（）。

A

B沪港通

C沪股通

D港股通

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网球老师解析］

本题考查沪港通、深港通的概念。

深港通下的港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由深交所在香港设立的证券交1

交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

故本题选D选项。

7

京以下关于合伙协议的订立形式与基本原则的说法，错误的是（）。

A合伙企业设立时，合伙协议由执行事务合伙人协商一致

B订立合伙协议，是平等民事主体合伙人之间的民事活动

C合伙协议必须以书面形式订立

D订立合伙协议应当遵循自愿、平等、公平、崛信用原则

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题伙办议订立近与海威山

A选项说法^误，C选项说法1E确，合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人（而非执

一致，且必须以书面形式订立。

B、D选项说法正确，订立合伙协议，设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民孽

立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。

本题要求选择说法e抗吴的选项，故本题选A选项。

8

。以下关于合伙企业注销后的债务承担的说法，错误的是（）。

A合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以向法院提出破产清算申请

B合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求普通合伙人清偿

C合伙企业被宣告破产后，原普通合伙人对合伙企业超期§间的债务不再承担无限隅

D企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务应承担无限连带责任

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网赧老师解析】

本题^伙

A、B选项说法正确，合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产;

要求普通合伙人清偿。

C选项说溃笥吴，合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应中

责任。

D选项说法1E确，合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无

本题要求陲说法It误的选项，故本题选C选项。

。以下关于股份有限公司股票转让的说法，错误的是（）。

A发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

B公司将股份用于员工持股计划，可以收购本公司股份

C无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

D记名股票只能由股东以背书方式转让

正确选项：0［单选题】*

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

［对啊网流影老师解析］

本题考查股份有限公司股触U郅相关规定。

A选项说法正确，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得m匕

B选项说法1E确，公司不得收购本公司股份。但是，将股份用于员工持股计划或者股权激®

C选项说法IE确，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

故本题选选项。

D选项谢瑞误，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他历谯让（币

o

本题要求选择说法^误的选项，故本题选D选项。

10

京证券经纪人最多可接受（）家证券公司的委托从事证券公司客户招揽和客户）

A5

B2

C3

D1

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题考查证港纪人制度的主要内容。

证港纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招撷喀户用

螂辘D频

11

口下列属于从事证券投资涔询业务的投资咨询人员的是（）。

A证舜受纪人

B证券投资主办人

C基金经理

D证券分析师

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

［对啊网流影老师解析］

本题券投资咨询的分类。

从事证券投资咨询业务的人员分为两类：

（1）在发布的证券研究报告上著名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会

析师（D选项正确）。

（2）向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会

资顾问。

故本题选D选项。

12

。下列关于证券公司反洗钱定义的说法，错误的是（）。

A反洗钱仅是指为了预防黑社会性质组织3巳罪的行为

B反洗钱是为了预防3聪所得、依法采取相关措施的行为

C反洗钱是根据自律组织的规定采取打击走私3巳罪活动的措施

D反洗钱是根据证券监管部门的相关要求对金融诈骗3巳罪活动采取的相关措施

正确选项：（）［单选题］*

A.正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析］

本题考查反洗钱的定义。

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品3晚、黑社会性质的组织才睡、恐怖活云

罪、贪污贿!嗡照、破坏金融管理秩序3蝶、金融诈藏照等3蝶所得及其收益的来源和t

依照娠洗钱法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规utm规定采取木

本题要求选择说法^吴的选项，故本题选A选项。

13

我证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相

集基金的合格投资者累计不得超过（）人。

A200

B300

C150

D100

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题《^募产品持有瑛量彼

证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，用

人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。《证券投资基金法》规定，非公开募集基金

募集，合格投资者累计不得超过200人。

故本题选

14

k根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的说法，错误的是（）。

A募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出

B应当具备健全且运行良好的组织机构

C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券T09利息

D累计债券余额不超过公司净资产的40%

正确选项：（）［单选题】*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

［对啊网流影老师解析］

本^«公开发行证券的有关规定。

A选项说法正确，公开发行公司债满集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

纳泼行^司债券，应^符合防1」条件：

（1）具备健全且运行朗的组织机构（B选项说法1B角）；

（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息（C选项说法正确）；

（3）国务院规定的其他条件。

D选项说法笥吴，现行的《证券法》（2019年修订）没有相关规定。

本题要求选择说法^误的选项，故本题选D选项。

15

京关于对期货市场的监督管理，下列说法错误的是（）。

A当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措而

B国务院期货监督管理机构履行监督职责，可以对期货交易所、期货公司及其演弊

C国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管I!

D期货市场未出现异常情况的，国务院期货监督管理机构可不设立期货保证金安全存塞

正确选项：0［单选题】*

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

［对啊网流影老师解析］

本题考查期货监督管理的基本内容。

A选项说法正确，当期货市场出现异常情况时，国务磨0货监督管理机构可以采取必要的以

B选项说法正确，国务院期货监督管理机构履行监督职责，可以对期货交易所、期货公司方

构、三展货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

C选项说法正确，根据《期货交易管理条例》第六十六条规定，国务院期货监督管理机构不

者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理《

D选项说法!昔误，国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设工

存管监控机构（而非可不设立）。

故本题选D选项。

16

京向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从

会许可，取得相关业务资格。

A证券公司中间介绍业务

B证券投资咨询业务

C代销金融产品业务

D证券经纪业务

正确选项：（）［单选题】*

B.正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题考查证券投资咨询人员的法律责任。

向投资者销售或者提供“荐股软件'，并直接或者间瞰取经淘IJ益的，属于从事证券投资咨

国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

故本题选B选项。

17

玄应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施

A中国证券登记结算有限公司

B中国证券业协会

C证券交易所

D中国证券投资者保护基金有B艮责任公司

正确选项：0［单选题】*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

［对啊网流影老师解析］

本题考查自营业务的监管措施。

证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实犍

故本题选C选项。

18

。由于股票期权交易实行（）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算2

参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及在

A当日无负债结算

B保证金

C强制平仓

D套期保值

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题考查股票期权业务的相关规定。

股票期权交易实行当日无负债结算制度，指的是证券登记结算机构应当在当日及时将结郛

人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时］

故本题选A选项。

19

次根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（）。

A受投资者的羽毛派发证券权益

B证券的存管和过户

C证券交易的清算和交收

D证券账户、结算账户的设立

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题考查证券登记结算机构的职能。

证券登i隅算机构应履行下列职能：

（1）证券的存管和过户（B选项说法正确）；

（2）证券交易的清算和交收（C选项说法正确）；

（3）证券账户、结算账户的设立（D选项说法正确）；

（4）证券持有人名册登记；

（5）受发行人（而非投资者）的委托派发证券权益（A选项说法误）;

（6）办理与上述业务有关的查询、信割艮务；

（7）国务院证券监督管理机限比准的其他业务。

本题要求螃说法错误的选项，故本题选A选项。

20

n根据《证券法》，下列投资者的做法，错误的是（）。

A丙翱寺市公司已发饰有君夬陲份达至！®郢斤持该上市公司已方

或者减少百分之一，丙某在该事实发生的次日颜a该上市公司并公告

B乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已方

百分之五，乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告

C丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已3

百分之五，丁某按照规定报告并公告，在公告后3日内再行买入该上市公司股票

D甲某通过证券交易所交易某上市公司股票，田寺股比例达到该上市公司已发行的有用

某按照规定报告并通知该上市公司予以公告

正确选项：（）［单选题］*

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对明网流影老师解析】

本题考查上市公司收购的程序和规则。

A选项说法正确，投资者持有或者通过协议、其他安打当他人共同持有一家上市公司已发不

至朽％后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%,应当在该事£

该上市公司，并予公告。

B选项说法正确，c选项说法eg误，投资者持有或者通过协议、其他安抖时他人共同持有一

的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增力减者减少5%,应当

告和公告。在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票（而非巨

国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

D选项说法正确，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安科时他”

市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券?

券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

本题要求选择说法^误的选项，故本题选C选项。

21

立私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得（）。

A将其固有资产或者他人财产与基金财产做到完全隔离

B从事内幕交易、操纵交易价格

C按照规定履行职责

D公平地又够其WS的不同基金财产

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析］

本题考查基金管理人的禁止行为。

D选项符合题意，私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得从事内幕交易、｝

他不正当交易活动。

故本题选B选项。

22

。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施（）的监管改

A区别对待

B基本一致

C依法合规

D全面从严

正确选项：（）［单选题】*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析］

本题考查证券公司分类监管的概念。

中国证监会楣居证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

故本题选

23

笈根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，在柜台市场发行、销售与转让

A证券公司以公开募集方式设立或者承销的资产管理计划

B金融衍生品

C信才脍司设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

D公司债稣螟工具

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

［对啊网流影老师解析］

本题非柜台市场发行、销售,邱产的类。

在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：

（1）证券公司及其子公司以非公开（而不是公开）募集方式设立或者承销的资产管理计^

具等产品（包括D选项，不包括A选项）；

（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与?玩上的产后

（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品（包括B选项）。

本题要求选出不包括的选项，故本题选A选项。

。证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动］

露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督

A首席风险官

B监事会

C总经理

D董事会

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

［对啊网流影^师解析］

本题考蠢事邹^

证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批）隹公司的流动性风险偏好、

等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

故本题选D选项。

25

。合规管理人员的薪酬应当不低于（）O

A公司内控部门同级人员的平均水平

B公司总部人员的平均水平

C公司门用的平均水平

D公司同级人员的平均水平

正确选项：（）［单选题】*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题^负责他遇。

合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的主

位数。其他合规霞人S工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级^人员的平均力

故本题选D选项。

26

口根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事客户账J

动。

A合规管理人员

B技术人员

C证券经纪人

D柜台经办人员

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事的工作。

A、B、C选项不符合题意，根据《关于加强证舞纪^务管理的规定》，从事技术、风险《

人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。营销人员不得经办客户账户及军

（营销人员即证港纪人员）。

D选项符合题意，柜台经办人员可以从事账户及客户资金存管等业务活动。

故本题选

27

注根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同,

施是（）。

A出具警示函

B/随

C责令公开说明

D责令定期报告

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题《^有关合同签订^O去律融

B选项符合题意，根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规5

同的，责令改正，给予警告，没收违法^得，并处以违法所得1倍以上睹以下的罚款。

故本题选

28

。下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C健康良好的行业文化剧艮务实体经济的内在要求

D证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

正确选项：（）［单选题】*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查行业文化建设的重要意义。

A选项说法正确，健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升。

B选项说法1E确，证券经营机构必须从战略的》度来充分认识行业文化建设的重大意义。

C选项说法正确，健康良好的行业文化剧艮务实体经济的内在要求。

D选项说济笥吴，证券行业文化、职业道德等嗽实力”制约行业经营（相坏影响经营活动

本题要求选择说法^吴的选项，故本题选D选项。

29

口下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A董事会对内部控制的有效性负最终责任

B直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C经理层组织实施各类风险的识与评估

D监事施年^2彳5—次全面的内雌制由平价工作

正确选项：0［单选题】*

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券公司各层级的内部控制职责。

A选项说法IE确，董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行tf

有效性负雌责任。

B选项说法正确，直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券C

缺陷，并及时加以纠正。

C选项说法IE确，经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各郑

估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度。

D选项说法e昔误，董事会（而非监事会）每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,

门报告。

本题要求选择说法笥吴的选项，故本题选D选项。

30

注根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A发行人的监事

B因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

C由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

D持有公司3%股份的股东

正确选项：0［单选题】*

B.

C.

D.(正确答案)

答案解析：

【对A阿网七宝老师解析】

本题券交易内幕信息如府人。

根据《证券法》第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括：

(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员，A选项属于；

(2)持有公司5%(而三臼％)以上股份的股东及强事、监事、高级管理人员，公司的实

事、监事、高级管理人员，D选项不属于；

(3)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员，C选项

(4)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登I隅算机构、Ui

人员，属于。

本题要求选出不属于证券变易内幕信息知情人的选项，故本题选D选项。

31

。下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，君瑞E券公司壬

C开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

D封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方5

正确选项：（）［单选题】*

A.

B.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题非公领运作风

A选项说法1E确，封闭式基金在基金合同期限内，基金份蒯寺有人不得申请赎回基金份额。

B选项说法笥吴，投资者对封闭式基金份额而非开放式基金份额）的买卖，只能根据基与

贝山委托1正券公司在证券交易所完成交易，目交易双方均是基金的投资者。

C选项说法IE确，开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回。

D选项说法IE确，封闭式基金合同期限届满后，在满足f条件下，可以延长合同期限瞬

本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。

32

。下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）。

A股份有限公司发起人数无上限

B股份有限公司可以公开发行股份募集资金

C股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D股份有限公司的资本划分为等额股份

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查股份有限公司的法律特征。

A选项说潟笥吴，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人（并非发起人人!

须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

B选项说法正确，股份有限公司可以公开发行股份募集资金。

C选项说法正确，公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外择

D选项说法正确，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由。

本题要求选出说法荀吴的选项，故本题选A选项。

33

立下列关于证券经营机构销售的产品或提供的服务的说法，正确的是（）。

A经营机构对所销售的产品，不需划分风险等级，但需要对客户划分风险等级

B经营机构对销售的产品或服务应根据客户的风险等级进行划分

C经营机构所提供的服务，不需划分风B佥等级，但需要对客户划分风险等级

D经营机构应根据销售的产品或提供的服务的风险特征和程度对销售的产品或者提网

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券经营机构划分产品或风险等级的规定。

A、C选项说溃笥吴，经营机构对所销售的产品或所提供的服务，需要（而三环需）划分风

当评估风险承受能力（而非划分风险等级）。

B选项说法e笥吴，客户的风险承受能力应当顺经营机构对销售的产品或服务来评估c瑾

D选项说法正确，经营机构应当了解所销售产品或者所提供fl艮务的信息，根据风险特征和移

或者提供的月质划分风险等级。

故本题选D选项。

34

。下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）

A财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

B上市公司选派代表担任财务顾问的监事

C在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在关联关系

正确选项：0［单选题】*

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查财务顾问资格的核准。

存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

（1）上市公司持有或者通过协议、其他安打时他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过

表担任财务顾问的董事（而非监事，B选项说港抗吴）；

（2）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一审

司提供融冽艮务（即财务顾问与上市公司不存在资产君王管理关系可以担任独立财务顾诃.

误）；

（3）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务，C选项说法正确；

（4）上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾同

务顾问存在关联关系（而三环存在关联关系，D选项说涉抗吴）。

故本题选C选项。

35

n根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会二

要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，

利益的行为。

A违规披露、不披露重要信息罪

B诱骗他人买卖证券罪

C非法发行股票和公司、企业债券罪

D欺诈发行股票、债券罪

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题《»!®3、不尊重要信息扉的蜂。

违规披露、不披露重要信息罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和I士会公众i

瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息襁照规定披露，严重寺

人利益，或有其他严重情节的行为。

故本题选A选项。

36

立证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监

直接负责的主管人员采取的行政监管措施的是（）。

A监管谈话

B认定为当人选

C出具警示函

D雄/

正确选项：（）［单选题】*

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题法律融

证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法及中国证监会其代

（1）中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定

与行政许可有关的文件等行政监管措施；

（2）对黄妾负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加

当人蜷行政监管措施。

由⑵得知，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员采取的行政监管措施

故本题选

37

。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经

当利益的方式的说法，错误的是（）。

A违规从事哥IJ性经营活动

B为他人提供证券投资咨询服务

C直接或间接^用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息

D以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托产进行不必要交易等方式谋取利益

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.(H

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式。

证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

(1)直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者^益；

(2)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信

项正确；

(3)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托^产进行不必要交易等方式谋取利益，Dj

(4)酸从事普I」性经营活动，违规兼画能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或

相冲突的活动，A选项正确；

(5)违顾I」用职权为近亲属或者其他^益关系人从事箭IJ性经营活动提供^喇条件；

(6)其他谋取不正当利益的情形。

B选项错误，为他人提供证券投资咨询服务不属于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利

本题要求选出说济龈的选项，故本题选B选项。

38

京关于法的概念，普遍的理解是()。

A法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统

B法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统

C法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统

D法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统

正确选项：()［单选题］*

A.(正确答案)

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查法的概念。

法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治区

和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范:

故本题选A选项。

39

总公司的经营范围由（）规定并依法登记。

A股东大夬议

B董事会决议

C公司章程

D发起人协议

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司经营范围的登记。

公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大

因此，公司的经营范围由公司第规定并依法^记。

故本题选C选项。

40

口下列可以成为背信运用受托财产罪312罪主体的是（）。

A律碌务所

B自汉

C期货经纪公司

D会用市事务所

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对1阿网七宝老师解析】

本题信演豹硼产罪的体。

背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公后

（C选项符合题意）、保险公司或者其他金融机构。

故本题选c选项。

回

中根据《期货交易管理条例》，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民讦

A2000

B5000

C10000

D3000

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【丽网七宝老师薪】

本题考融货公司的注册资本。

根据《期货交易管理条例》，申请设调货公司，注册资本最（邸艮额为人民市3000万元。

故本题选D选项。

42

立下列属于资产证券化基础资产负面清单范围的是（）。

A以地方融资平台公司为债务人的基础资产

B与不动产相关的基础资产

C当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目

D所有以地方政府为直接或者间接债务人的基础资产

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题«^"证券化姓的负面清单。

A选项说法1E确,以地方融资平台公司为债务人的基础资产属于资产证券化基础资产负面建

说法错误,并非所有的与不动f关的靛资奉属市面清单。

说法^吴,当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目不属于资产证劳

清单。

D选项说法e笥吴,并非所有以地方政府为直接或者间接债务人的基础资产都属于负面清单。

A选项符合题意，故本题选颂项。

43

。()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生彳

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保证券账户

D客户信用交易担保资金账户

正确选项：0［单选题】*

A.

B.

C.(正确答案)

D.

答案解析：

【对阿网七宝老师肺】

本题考查证券公司信用业务账户体系。

客户信用交易担保证券账户，是用于记录客户委托1正券公司持有、担保证券公司因向客户吊

的证券。

故本题选

44

立下列选项中，不具备法人资格的是（）。

A子公司

B有限责任公司

C股份有限公司

D分公司

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查子公司与分公司的法律地位。

A选项不符合题意，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

B、C选项不符合题意，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。我国《公

有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。

D选项符合题意，分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后

司承担。

故本题选D选项。

45

我发行人违反《证券法》相关规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,

和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A十万元以上一百万元以下

B擅自改变用途资金额度的百分之五

C五万元以上五十万元以下

D一万元以上十万元以下

正确选项：（）［单选题】*

A.（正确答案）

B.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题自侬灯发帘正邠法律朗无

顺《证券法》（2019年修正）第一百八十五条，发行人违反本法的规定擅自改变公开发彳

的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和当

给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

故本题选砥项。

46

。证券公司风险管理部门具备3年以上相关工作经历的人员占公司总部员工比例J

A1.5%

B2%

C1%

D3%

正确选项：0［单选题】*

A.

B.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对11阿网七宝老师解析】

本题考查风险管理部门的人员管理.

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的

工比例应不低于2%。

故本题选B选项。

47

立证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应当具有（）年以上证券投资、I

经历。

A1

B4

C3

D2

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【谢网七宝老师渐】

本题考查资产管理业务投资空应具备的条件。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司投资经理应当具备从事五

业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记

最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法W定的其他条件。

故本题选C选项。

48

。下列关于另类子公司业务规范的说法，错误的是（）。

A另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母2

合并计算

B另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

C另类子公司应当设立专门的投资决策机构

D另类子公司可以融资

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查另类子公司的业务规范。

A选项说法正确，另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类彳

持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管I

B选项说法正确，D选项诩雉误，另类子公司不得（而非可以）融资，不得对勺隈供担保

对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

C选项说法IE确，另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确潟

序。

本题要求选出说法笥吴的选项，故本题选D选项。

49

。对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪，下列说法正

A构成单位3巳罪时都实行双罚制

B三者均要求以非法占有为目的

C都属于破坏金融管理秩序罪

D集资诈罪最高可判处柳徒刑

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪的区别。

A选项说法雷吴，对于单位3巳罪，只能判处罚金，实行单罚制。

B选项说溃笥吴，非法吸收公众存款罪不以非法占有为目的。

C选项说溃笥吴，擅自发行股票、债券罪侵犯的客体是国家对发行股票或者公司、企业债3

未破坏金融管理秩序。

D选项说法正确，集资诈藏蝶，数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上4

徒ffO（最高呼叱瞄啊,并处罚金，

故本题选D选项。

50

总公司作出合并决定，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知丰

公司清偿债务或者提供相应的担保。

A45

B90

C60

D30

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司清偿债务的期限。

公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，।

债务或者提供相应的担保.

故本题选D选项。

51

立证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）行为之一的，中E

取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法劫

I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

口.向不符合规定的网下投资者配售股票

ni.向投资者提供招股意向书等公开信息

IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票

AI、口、IV

BI、口、田、w

cm、w

DI、口

正确选项：（）［单选题】*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

［对啊网流影老师解析］

本题考查监管部门对I隋发行与承销的监管措施。

根据《证券发行与承销管理办法》四十条，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接5

券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施；情节匕曲1

取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；雁法律法应采取的处罚措

（1）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者（I项符合题意）；

（2）向不符合本办法第五条规定的网下投资者配售股票，或向本办法第十六条规定禁止配

（口项符合题意）；

0）向投资者提供除招股意向书等公开信息以夕由发行人其他信息（m项不符合题意）；

（4）未按照事物露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文田施的行为（时符

综上所述，I、n、IV符合题意，故本题选A选项。

52

心公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）注册;

和个人不得公开发行证券。

I.国务院证券监督管理机构

n.证券交易所

3.国务院授权的部门

M中国证券业协会

AI、口、m、w

BI、口、川

cI、m

D口、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

［对啊网流影老师解析］

本题《^彳用维相寒求。

公开发行证券，必须符合法津行政法规规定的条件，并密琥经国务院证券监督管理机t

的部门注册；未经依法i主册，任何单位和个人不得公开发行证券。

综上所述，I、m符合题意，故本题选c选项。

53

立证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查

I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

n.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

ni.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的J

封存

IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

AI、m、IV

BI、口、m

cI、口、m、iv

D□、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题物司的监督近

国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营霞

（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明（工项正确

（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查（H项正确）;

（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资

封存（m项正确）；

（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料（IVWE确）。

国务院证券监督管理机构为查漳E券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管I野

可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

综上所述，I、口、m、IV符合题意，故本题选C选项。

54

次下列关于期货交易所承担法律责任的说法，错误的有（）。

I.期货交易所可以发布价格预测信息

口.期货交易所应当按照规定公布即时行情

m.期货交易所可以根据情况限制会员实物交割总量

IV.期货交易所不得违规收取手续费

A口、m

BI、口、IV

cI、IV

DI、m

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网屣老师解析】

本题考查违反期货交易管理条例的法律责任。

期货交易所、三网货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所^

（1）发布价格碱I信息的（I项说涉雷吴）；

（2）不按照规定公布即时行情的（口项说法1B角）

⑶限制会员实物交割总量的（m项说法t笥吴）；

（4）违反规定收取手续费的（IV项说法正确）；

综上所述，I、m符合题意，故本题选D选项。

55

不根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法

I.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容

口.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

m.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

IV.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容

AI、m、IV

BI、口、in

CI、口、w

D口、田、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题考查证券公司内部控制的主要内容。

证券公司内形制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内雌制、投资银行业务P

资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内触制、分支机构内部控制、

制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内雌制等方面。

I项错误，业务创新的内部控制属于（而三坏属于）证券公司内部控制的主要内容。

综上所述，口、m、iv符合题意，故本题选D选项。

56

*根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其

其分支机构报告形式的说法，正确的有（）。

I.口头形式

口.书面形式

皿.电子形式

IV.现场汇报

A□、川、IV

B□、m

CI、口

DI、田、IV

正确选项：0［单选题】*

A.

B.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网流影老师解析】

本题考查证券公司可疑交易报告制度。

证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面于

人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查.

综上所述，n、m符合题意，故本