制度文件-供方选择及重新评价程序

目的通过对提供产品或服务的供方的评价与选择，确保选择合格的供方来保证持续稳定地提供产品或服务。范围适用于本集团公司构成产品XX块、XX糕的原料、XX枣以及新开发系列XX产品的原料、包装材料、辅料、以及关键外协配套供方的控制。职责采购部门负责组织进行供方的评定和选择，建立《合格供方名录》和供方档案，并根据供货业绩进行对供应商的服务、供货能力、企业资质等进行评价和更新。质量部对供应商质量保证能力以及其供货资质的符合性进行评价，并负责供方审计。市场管理中心产品部，对供方的技术保障能力，技术配合度进行评审；并对新开发产品的供应商，特别是供方名录当中无法满足开发要求的供应商，进行开发，样品打样试验，小批量试制，合格后，将开发资料以及联系方式包括小批量试制协议等一并转入采购部作为二次开发的依据。财务管理中心对新开发供应商的财务情况进行评价。文件内容供方的选择根据需求，需增加新供应商时，开发部门（采购部、市场中心产品部，质量部）确定供应商开发方案，根据选择评价准则寻找潜在供应商，经寻找、查询，初步认可者填写《供应商调查表》。选择评价准则在选择供方时，主要考虑对以下方面的评价：基本资料：营业执照（复印件加盖公章）、组织机构代码证（复印件加盖公章）、税务登记证（复印件加盖公章）、企业简介、企业组织架构、质量保证架构以及相关部门负责人情况、企业设备及检验仪器一览表、法人授权委托书、质量保证协议、企业业务章（所有）。原料：药品生产许可证、药品经营许可证、检验检疫证（驴皮的检验检疫证）材料的有效检验报告单。（3）辅料：QS证书（企业食品生产许可证）、食品经营许可证（经营企业提供）、最近一次的质量技术监督局的检验报告、执行的标准。包材:药用包材注册证、印刷经营许可证、执行的标准、国家检验机构的检验报告。（5）洗涤剂，消毒剂（设备用）：符合药用级的GMP认证证书或QS食品级标准证书，执行标准，检验报告书。（6）供方产品质量、价格、交货情况、原料来源、产地、后续服务、支持能力、相关经验和历史业绩，遵守法律法规的情况；（7）运输要求：对内包材以及食品容器的运输，不得与有毒有害物品混装同运，做好防尘防污染的防护，符合卫生运输要求。（8）与履约能力有关的财务状况等。采购部门根据采购物资技术标准和公司发展的需要，根据选择评价准则，初定准入供应商名单，并根据调查表内容填入《供方审计表》，对于重要物资的供方，需由采购部门/质量部门/市场中心产品部/财务中心等部门进行实地审计并将审计结果填入《供方审计表》，或者供方能够提供充分的书面材料（如全套符合4.1.1规定的资质材料），证实其质量保证能力以及资质符合基本要求，方可将其列入合格供应商名录中。对于生产用A类和B类物资，新供方开发需要经过样品检验、小批试制或试用，通过后方可转入批量采购。（1）样品确认：物料需求需样品提供前，需求部门应形成技术标准或图纸与需求计划一并下发至采购部门和质量部，作为物资采购和验收的依据。当检验或试用不合格时，供方整改后允许供方重新送样，但最多不能超过三次。（2）小批确认：在供方选择过程中，样品确认合格后方可进行小批采购，具体小批采购数量，属技术研发部门采购的由研发分管领导及财务总监批准；属于市场中心产品部门采购的由市场中心部门分管领导及财务总监批准；正常物料新供方开发，小批数量属采购申请数量内的由采购部门负责人批准，无采购申请需分管领导及财务总监批准，采购部门按批准后的采购数量，依据技术标准或图纸进行采购，质量部按技术标准或图纸制定检验标准，小批采购到位后，由质量部/市场中心产品部根据相应的技术标准或图纸进行检验及小批试用或生产加工工艺性进行评价并得出具体结论，质量部将出具的小批检验报告结果送采购部门/市场中心产品部/技术研发中心存档，检验或使用通过后转入批量采购。（3）小批检验通过后，转入批量采购，并建立书面供应商档案，由部门领导审核、分管副总批准，列入《合格供方名录》。（4）对于新品开发（包材类），市场中心产品部负责开发并样品合格之前的工作。样品合格后将供方资质材料以及联系方式以及技术资料和通过审批后报告一并转交采购部，便于二次开发，同时对供方资质会同质量部进行审计，合格后列入《合格供方名录》。对于辅助物资，使用前对其进行资质审计并进行检验或验证的方式作出评价，并且保存检验或验证记录，并建立书面供应商档案，由分管领导批准，即可列入《合格供方名录》。供方的质量监控采购部门负责对在合格供方名录中进货的情况进行每批记录，记录供方每批供货质量状况，建立供方业绩档案（辅助物资可不建档）。供应商供货出现批次不良时，由质量部出具《采购物资不良改善通知单》，采购部门负责与供应商沟通并完成不良通知单的原因分析及整改措施，质量部负责验证供应商下批物料质量的整改情况。同一供方同一产品，连续两批不合格，采购部门将向其发出《改进、纠正和预防措施处理单》，要求其分析原因，采取措施改善质量，两次发出通知单质量无明显改善的，暂停其该物资合格供方资格。供应商评价供应商半年评估，采购部门负责对供应商半年业绩进行评估，满分100分，附加分10分。质量评价40分，由质量部依据验收的批次合格率及使用过程质量反馈进行综合评分，得分=40*（进料批次合格率-车间质量反馈/总进货批次）评分。交期评价20分，由采购部门依据订单规定的交货日期进行评分，延迟2个工作日以内包括2个工作日，每批次扣2分。延迟3-4工作日每批次扣5分。延迟5-6工作日每批次扣10分。延迟7日以上不得分。价格评价25分，由采购部门根据采购价格进行评分，价格综合最低，供货品种齐全25分，价格综合居中，供货品种齐全18分，价格偏高，供货品种齐全12分，价格最高，供货品种不全6分，价格甚不合理，供货品种单一0分。服务评价10分，针对品质状况提出的采购物资不良改善通知单回复及改进改善意见整改情况及业务往来中的配合及反应速度。其他评价5分，由采购部门汇总财务、仓库、生产或其他单位对供应商评价、投诉，予以评分，满分5分，每次投诉属实扣2分。4.3.1.6附加项评价±10分，依据技术研发/市场部新产品开发，供应商免费提供模具或有偿提供模具配合满意程度。4.3.1.7经评估总分低于60分的或者质量评价低于28分的，取消其合格供方资格，留用需分管领导批准。供方日常管理及评价（1）供方产品质量、价格、交货情况、运输，后续服务、安装、支持能力、相关经验和历史业绩；（2）查看分供方相关证书的有效性；主要原材料供应商发生变化时，采购部门应及时将变更申请提报给质量部，由质量部将变更资料作备案。相关支持性文件《供应商评价管理制度》记录6.1《供方评审表》6.2《合格供方名录》6.3《采购收货质检报表》6.4《供方业绩评估表》6.5《采购物资不良改善通知单》6.6小批数量采购申请单6.7《改进、纠正和预防措施处理单》6.8《供应商审计表》附录：记录表格样式采购部合格供方名录序号供应商编码供应商全称地址供应材料分类电话联系人

供方业绩评估表编号（半年）供方名称地址联系电话联系人供应产品评审情况（总分100分）1质量评价：40分，得分二合格量/到货量*40评审意见：2交期评价：20分，得分=按时到货次数/到货总次数*20评审意见：3价格评价：25分评审意见：4服务评价：10分评审意见：5其他情况评价：5分评审意见：6附加项评价：±10分评审意见：综合评分和处理建议：1+2+3+4+5+6签字： 年 月 日采购部负责人签字：签字： 年 月 日

采购物资不良改善通知单编号检验员填写供应商名称/规格型号物料编码来料日期采购订单批量数抽检数量不良数量不良率发现过程□来料验收□过程使用口市场反馈（三选一）要求反馈时间实际反馈时间不良现象描述：检验员/日期：质量部意见处理要求：主管审核/日期：负责人审批/日期：供应商填写不良原因分析：分析人/日期：纠正：负责人/日期：纠正措施及进度：负责人/日期：预防措施及进度：负责人/日期：效果验证是否关闭？口是口否 验证人/日期： 审核/日期：

小批数量采购申请单供应商名称：物料/规格型号： 编码：小批数量：采购申请号：说明：申请人：采购部门负责人审核：分管领导批准：财务副总批准：备注：如有采购小批数量及采购申请的审批至各采购部门主任即可

改进、纠正和预防措施处理单质量专员填写供应商名称/规格型号物料编码来料日期采购订单批量数抽检数量不良数量不良率发现过程□来料验收□