综合项目施工企业安全风险分级管控标准体系建设

作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途山东冠超建设工程安全风险分级管控体系建设实施指南编辑：刘元生审核：同意：8月1.适用范围

本实施指南适适用于山东冠超建设工程范围内风险识别、评价、分级、管控。编制依据《中华人民共和共安全生产法》《山东安全生产主体责任要求（修改稿）》（山东省人民政府令第303号）《山东省人民政府办公厅相关建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制通知》鲁安办发【】10号《相关印发加紧推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设工作方案通知》沂安【】21号文档搜集自网络，仅用于个人学习其它安全生产相关法规、标准、相关政策和山东冠超建设工程安全生产管理制度等相关要求等要求。3.总体要求、目标和标准

依据上级政府主管部门指示要求，结合山东冠超建设工程实际，企业着手建立安全风险分级管控体系建设。

文档搜集自网络，仅用于个人学习3.1

总体要求：根据“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”标准进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全科组织下根据《风险分级管控体系实施指南》提议编制纲领要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控模式。

文档搜集自网络，仅用于个人学习3.2

工作目标：自本指南公布之日起，至9月份完成企业安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并经过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障职员生产财产安全。

文档搜集自网络，仅用于个人学习3.3基础标准：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全方面实施、连续改善“基础标准，充足发挥各部门基层专业技术人员主导作用，全方面落实企主体责任。

文档搜集自网络，仅用于个人学习4.职责分工

山东冠超建设工程安全风险分级管控体系建设领导机构，具体负责企业安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广企业安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控。文档搜集自网络，仅用于个人学习企业安全风险分级体系建设办公室设在安全科：

主

任：刘元生副主任：刘存武袁兵成

员：刘星吉郑玉柱冯尚选尹传杰闫正波齐磊元刘鹏主任职责：负责安排安全风险分级体系建设具体工作，安排办公室组员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、教授审核等过程工作，负责考评各责任人责任落实情况。文档搜集自网络，仅用于个人学习副主任职责：具体负责《山东冠超建设工程安全风险分级管控体系建设指南》编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成企业安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩提议。文档搜集自网络，仅用于个人学习组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中具体工作，完成各自区域内风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。文档搜集自网络，仅用于个人学习其它部门：根据“分级管理、分线负责”、“管业务必需管安全”标准，企业质量、预算、财务、后勤等部门及人员主动根据企业布署，完成本部门、本业务范围内风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。文档搜集自网络，仅用于个人学习术语和定义5.1风险发生危险事件或危害暴露可能性，和随之引发人身伤害或健康损害严重性组合。（GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》）。文档搜集自网络，仅用于个人学习风险(R)＝可控制实施状态（M）×暴露频繁程度（E）×事故可能后果（S）注：本企业使用作业条件风险程度评价--MES法5.2危险源可能造成人员伤害和（或）健康损害根源、状态或行为，或它们组合。（GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》）。文档搜集自网络，仅用于个人学习危险源组成：--根源：含有能量或产生、释放能量物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。--行为：决议人员、管理人员和从业人员决议行为、管理行为和作业行为。--状态：包含物状态和作业环境状态。风险是危险源属性，危险源是风险载体。5.3风险点通常指风险存在部位，又称危险源。5.4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内全部存在风险并确定其特征过程。危险源辨识是识别危险源存在并确定其特征过程。（GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》）文档搜集自网络，仅用于个人学习5.5风险评定/评价对危险源造成风险进行评定、对现有控制方法充足性加以考虑和对风险是否可接收给予确定过程。（GB/T28001-《职业健康安全管理体系要求》）文档搜集自网络，仅用于个人学习5.6风险分级采取科学方法对危险源所伴随风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（依据相关文件及标准，本省风险定为“红、橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝）”四级。）文档搜集自网络，仅用于个人学习浅蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略）。职员应引发注意。深蓝色风险\4级风险：轻度（通常）危险，能够接收（或可许可）。车间、科室应引发关注。黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。企业、部室（车间上级单位）应引发关注。橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必需制订方法进行控制管理。企业对重大及以上风险危害原因应关键控制管理。

文档搜集自网络，仅用于个人学习红色风险\1级风险：不可许可（巨大风险），极其危险，必需立即整改，不能继续作业。5.7风险管控依据风险评定结果及经营运行情况等，确定不可接收风险，制订并落实控制方法，将风险尤其是重大风险控制在能够接收程度。企业在选择风险控制方法时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包含：⑴工程技术方法；⑵管理方法；⑶培训教育方法；⑷个体防护方法。文档搜集自网络，仅用于个人学习5.8风险信息是指包含危险源名称、类型、存在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法等一系列信息综合。5.9重大风险是指含有发生事故极大可能性或发生事故后产生严重后果，或二者结合风险。5.10重大危险源是指长久地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品数量等于或超出临界量单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m多个（套）生产装置、设施或场所。文档搜集自网络，仅用于个人学习6.风险点识别方法6.1风险点识别范围划分要求风险点识别依据我企业实际情况以生产区域工段进行划分；其中每个工段根据作业区域或作业步骤等不一样进行深入划分，确保风险点识别全覆盖。文档搜集自网络，仅用于个人学习6.2风险点识别方法提议以安全检验表法（SCL）对生产现场及其它区域物不安全状态、作业环境不安全原因及管理缺点进行识别；以作业危害分析法（JHA）并根据作业步骤分解逐一对作业过程中人不安全行为进行识别。文档搜集自网络，仅用于个人学习7.风险评价方法根据作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定。

在完成风险识别基础上，负责本工段风险等级进行评定，报企业风险分级管控体系建设办公室，办公室组成风险分级小组共同审核和逐项评定，最终完成风险分级。

文档搜集自网络，仅用于个人学习分级标准参考附件：《作业条件风险程度评价--MES法》中表1、2、3相乘后积对照表4得到风险程度等级。文档搜集自网络，仅用于个人学习风险控制方法策划依据《工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册》进行编制，根据《工程控制方法、安全管理方法、个体防护方法和应急方法》四个逻辑次序对每个风险点进行制订控制方法。文档搜集自网络，仅用于个人学习9.风险分级管控考评方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管控制订实施内部激励考评方法。10.风险点识别及分级管控统计使用要求

安全风险分级管控体系构建及运行过程中可能包含统计表格详见附件。每个统计表格根据指南附件规范填写，各项统计保留不低于三年。文档搜集自网络，仅用于个人学习附件：附件A风险点分类标准附件B作业条件风险程度评价方法附件C风险分级管控程序框图附件A:风险点分类标准A.1物不安全状态A.1.1装置、设备、工具、厂房等a)设计不良——强度不够；——稳定性不好；——密封不良；——应力集中；——外型缺点、外露运动件；——缺乏必需连接装置；——组成材料不适宜；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习b)防护不良——没有安全防护装置或不完善；——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充足；——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；——没有指定使用或严禁使用某用具、用具；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习c)维修不良——废旧、疲惫、过期而不更新；——出故障未处理；——平时维护不善；——其它。A.1.2物料a)物理性——高温物（固体、气体、液体）；——低温物（固体、气体、液体）；——粉尘和气溶胶；——运动物。文档搜集自网络，仅用于个人学习b)化学性——易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘和气溶胶、其它易燃易爆性物质）；——自燃性物质；——有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘和气溶胶、其它有毒物质）；——腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其它腐蚀性物质）；——其它化学性危险原因。文档搜集自网络，仅用于个人学习c)生物性——致病微生物（细菌、病毒、其它致病微生物）；——传染病媒介物；——致害动物；——致害植物；——其它生物性危险源原因。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.1.3有害噪声产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4有害振动产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5有害电磁辐射产生——电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）；——非电离辐射（超高压电场、另外线等）。A.2人不安全行为A.2.1不按要求方法——没有用要求方法使用机械、装置等；——使用有毛病机械、工具、用具等；——选择机械、装置、工具、用具等有误；——离开运转着机械、装置等；——机械运转超速；——送料或加料过快；——机动车超速；——机动车违章驾驶；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.2.2不采取安全方法——不预防意外风险；——不预防机械装置忽然开动；——没有信号就开车；——没有信号就移动或放开物体；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.2.3对运转着设备、装置等清擦、加油、修理、调整——对运转中机械装置等；——对带电设备；——对加压容器；——对加热物；——对装有危险物；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.2.4使安全防护装置失效——拆掉、移走安全装置；——使安全装置不起作用；——安全装置调整错误；——去掉其它防护物。A.2.5制造危险状态——货物过载；——组装中混有危险物；——把要求东西换成不安全物；——临时使用不安全设施；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.2.6使用保护用具缺点——不使用保护用具；——不穿安全服装；——保护用具、服装选择、使用方法有误。A.2.7不安全放置——使机械装置在不安全状态下放置；——车辆、物料运输设备不安全放置；——物料、工具、垃圾等不安全放置；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.2.8靠近危险场所——靠近或接触运转中机械、装置；——接触吊货、靠近货物下面；——进入危险有害场所；——上或接触易坍毁物体；——攀、坐不安全场所；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.2.9一些不安全行为——用手替换工具；——没有确定安全就进行下一个动作；——从中间、底下抽取货物；——扔替换用手递；——飞降、飞乘；——无须要奔跑；——作弄人、恶作剧；——其它。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.2.10误动作——货物拿得过多；——拿物体方法有误；——推、拉物体方法不对；——其它。A.2.11其它不安全行动A.3作业环境缺点A.3.1作业场所——没有确保通路；——工作场所间隔不足；——机械、装置、用具、日常见具配置缺点；——物体放置位置不妥；——物体堆积方法不妥；——对意外摆动防范不够；——信号缺点（没有或不妥）；——标志缺点（没有或不妥）。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.3.2环境原因——采光不良或有害光照；——通风不良或缺氧；——温度过高或过低；——压力过高或过低；——湿度不妥；——给排水不良；——外部噪声；——自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。文档搜集自网络，仅用于个人学习A.4安全健康管理缺点A.4.1安全生产保障a)安全生产条件不含有；b)没有安全管理机构或人员；c)安全生产投入不足；d)违反法规、标准。A.4.2危险评价和控制a)未充足识别生产活动中隐患（包含和新或引进工艺、技术、设备、材料相关隐患）；b)未正确评价生产活动中危险（包含和新或引进工艺、技术、设备、材料相关危险）；c)对关键危险控制方法不妥。A.4.3作用和职责a)职责划分不清；b)职责分配相矛盾；c)授权不清或不妥；d)汇报关系不明确或不正确。A.4.4培训和指导a)没有提供必需培训（包含针对改变培训）；b)培训计划设计有缺点；c)培训目标或目标不明确；d)培训方法有缺点（包含培训设备）；e)知识更新和再培训不够；f)缺乏技术指导。A.4.5人员管理和工作安排a)人员选择不妥——无对应资质，技术水平不够；——生理、体力有问题；——心理、精神有问题。b)安全行为受责备，不安全行为被奖励；c)没有提供合适劳动防护用具或设施；d)工作安排不合理——没有安排或缺乏适宜人选；——人力不足；——生产任务过重，劳动时间过长。e)未定时对有害作业人员进行体检。A.4.6安全生产规章制度和操作规程a)没有安全生产规章制度和操作规程；b)安全生产规章制度和操作规程有缺点（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不实际等）；c)安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7设备和工具a)选择不妥，或相关设备标准不合适；b)未验收或验收不妥；c)保养不妥（保养计划、润滑、调整、装配、清洗等不妥）；d)维修不妥（信息传达，计划安排，部件检验、拆卸、更换等不妥）；e)过分磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不妥、使用者未经训练、错误使用等造成）；f)判废不妥或废旧处理和再次利用不妥；g)无设备档案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)运输方法或运输线路不妥；b)保管、储存缺点（包含存放超期）；c)包装缺点；d)未能正确识别危险物品；e)使用不妥，或废弃物料处理不妥；f)缺乏相关安全卫生资料（如MSDS）或资料使用不妥。A.4.9设计a)工艺、技术设计不妥——所采取标准、规范或设计思绪不妥；——设计输入不妥（不正确，陈旧，不可用）；——设计输出不妥（不正确，不明确，不一致）；——无独立设计评定。b)设备设计不妥，未考虑安全卫生问题；c)作业场所设计不妥（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；文档搜集自网络，仅用于个人学习d)设计不符合人机工效学要求。A.4.10应急准备和响应a)未制订必需应急响应程序或预案；b)未进行必需应急培训和演练；c)应急设施或物资不足；d)应急预案有缺点，未评审和修改。A.4.11相关方管理a)对设计方、承包商、供给商未进行资格预审；b)对承包商管理——雇用了未经审核同意承包商；——无工程监管或监管不力。c)对供给商管理——收货项目和订购项目不符；（给供给商产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对供给商私自更换替换品失察等造成）文档搜集自网络，仅用于个人学习——对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；d)对设计者设计、承包商工程、供给商产品未严格推行验收手续。A.4.12监控机制a)安全检验频次、方法、内容、仪器等缺点；b)安全检验统计缺点（统计格式、数据填写、保留等方面）；c)事故、事件、不符合汇报、调查、原因分析、处理缺点；d)整改方法未落实，未追踪验证；e)未进行审核或管理评审，或开展不力；f)无安全绩效考评和评定或欠妥。A.4.13沟通和协商a)内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；b)和相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供给商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；文档搜集自网络，仅用于个人学习（上两条“信息”包含：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急方法，事故、不符合及整改，审核或管理评审结果等。）文档搜集自网络，仅用于个人学习c)最新文件和资讯未立即送达全部关键岗位；d)通讯方法和手段有缺点；e)职员权益保护未得到充足重视，全员参与机制缺乏。附件B表1：风险点排查清单山东冠超建设工程作业岗位清单序号班组风险点名称工作任务名称备注沂南县阳全部银座国际一期B区10#楼1抹灰阳全部银座工地外墙抹灰2抹灰阳全部银座工地内墙抹灰3防水阳全部银座工地屋面防水4保温阳全部银座工地外墙保温5门窗阳全部银座工地门窗安装6涂饰阳全部银座工地外墙刷漆7水电阳全部银座工地水电安装8临工阳全部银座工地卫生清理表2：作业步骤确定清单山东冠超建设工程作业步骤确定清单序号班组风险点名称工作任务名称作业步骤作业目标沂南县阳全部银座国际一期B区10#楼1抹灰阳全部银座工地外墙抹灰装饰装修分部施工2抹灰阳全部银座工地内墙抹灰装饰装修分部施工3防水阳全部银座工地屋面防水屋面分部施工4保温阳全部银座工地外墙保温节能分部施工5门窗阳全部银座工地门窗安装装饰装修分部施工6涂饰阳全部银座工地外墙刷漆装饰装修分部施工7水电阳全部银座工地水电安装安装分部工程施工8临工阳全部银座工地卫生清理完工验收表3：风险点（危险源）辨识标准（或依据、风险点排查表）山东冠超建设工程危险源辨识清单阳全部国际一期B区10#楼项目风险点序号工作任务作业步骤危险源造成事故类型备注1外墙抹灰高处坠落通常事故2内墙抹灰高处坠落通常事故3屋面防水高处坠落通常事故4外墙保温高处坠落通常事故5门窗安装高处坠落通常事故6外墙刷漆高处坠落通常事故7水电安装通常事故8卫生清理通常事故表4：风险点（危险源）辨识结果信息统计表山东冠超建设工程危险源风险评价信息表阳全部银座国际一期B区10#楼风险点序号工作任务作业步骤危险源潜在事故类型风险评价补充控制方法LECRD1抹灰高处坠落通常事故√2抹灰高处坠落通常事故√3防水高处坠落通常事故√4保温高处坠落通常事故√5门窗高处坠落通常事故√6涂饰高处坠落通常事故√7水电通常事故√8临工通常事故√样表5：风险点（危险源）风险分级管控信息表山东冠超建设工程企业风险分级管控信息表阳全部国际一期B区10#楼风险点序号工作任务危险源潜在事故类型风险评价经典控制方法管控层级LECRD1外墙抹灰高处坠落通常事故√做好安全防护方法三级2内墙抹灰高处坠落通常事故√做好安全防护方法三级3屋面防水高处坠落通常事故√做好安全防护方法三级4外墙保温高处坠落通常事故√做好安全防护方法三级5门窗安装高处坠落通常事故√做好安全防护方法三级6外墙刷漆高处坠落通常事故√做好安全防护方法三级7水电安装通常事故√做好安全防护方法二级8卫生清理通常事故√做好安全防护方法二级附件C风险分级管控程序框图风险分级管控程序框图总结依据上级政府主管部门指示要求，结合山东冠超建设工程实际情况，着手建立安全风险分级管控体系建设。

文档搜集自网络，仅用于个人学习根据“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”标准进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全生产部组织下根据《风险分级管控体系实施指南》提议编制纲领要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控模式，全方面落实企主体责任。文档搜集自网络，仅用于个人学习经过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障职员生产财产安全。安全风险分级体系建设管理组员签字：主任签字：

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