2024年证券从业-证券市场基础知识笔试参考题库含答案

“人人文库”水印下载源文件后可一键去除，请放心下载！（图片大小可任意调节）2024年证券从业-证券市场基础知识笔试参考题库含答案“人人文库”水印下载源文件后可一键去除，请放心下载！第1卷一.参考题库(共75题)1.期货市场上的投机没有任何好处。（）2.根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 Ⅲ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 Ⅳ.公司解散或者被宣告破产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3.核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）4.股票的绝对估值方法主要是（）。A、现金流贴现模型B、实物期权定价法C、资产评估法D、经济增加值法5.确定债券票面价值的币种主要考虑债券的（）。A、发行数量B、发行方式C、发行对象D、发行价格6.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式7.新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）8.证券金融公司的职责有（）。A、为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、监控证券公司的融资融券业务C、监测分析全市场融资融券交易情况D、运用市场化手段防范风险9.投资管理人不仅要了解证券市场的历史发展情况，还要对不同投资理念和战略在不同市场上的（）进行深入地分析。A、适用性B、实用性C、效率性D、成熟性10.决定客户授信额度的因素有（）。A、客户的资信状况B、担保物价值C、履约情况D、市场变化11.根据《公司法》的规定，有限责任公司的出资方式可以是（）。 Ⅰ.货币 Ⅱ.土地使用权 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.特许经营权A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ12.下列（）是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.当事人的权利、义务 Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限 Ⅲ.委托资产的投资范围、投资比例和投资限制 Ⅳ.委托资产预期收益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行14.公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取州积金。（）15.外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。A、提交申请文件B、监管机构核准C、设立登记D、申领《经营证券业务许可证》16.上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。A、股票发行溢价B、接受的赠与C、资产增值D、因合并而接受其他公司资产净额17.公债通常指的是国债和（）。A、地方政府债券B、中央银行票据C、金融债券D、公司债券18.金融期货与金融期权的区别为（）。A、一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易B、金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C、金融期货交易双方均需开立保证金账户；期权的购买者，因无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金D、一般说，金融期货的风险大于金融期权19.证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ20.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）。A、50%B、40%C、30%D、20%21.证券市场监管的对象包括（）A、证券发行主体B、证券投资者C、证券经营机构D、债券服务机构22.90年代以来，我国发行企业债券的企业多集中在（）。A、铁道企业B、电力企业C、石化企业D、石油企业23.跟踪误差是指复制性投资组合收益率与（）之间的业绩差异。A、期望收益率B、行业平均收益率C、上期收益率D、基准指数收益率24.证券市场（）就是对证券市场投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。A、群体心理面分析B、个体心理面分析C、逆向心理面分析D、正向心理面分析25.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。A、5日B、7日C、10日D、15日26.金融自由化的内容包括（）。A、取消存款利率的高限限额B、允许混业经营C、放松外汇管制D、开放金融市场27.以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（）。A、清偿顺序位于次级债务之前B、清偿顺序位于一般债务之后C、是商业银行为补充剩余资本而发行的D、期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回28.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、180C、200D、23029.下列不属于证券市场法律法规体系的第一层次的是（）。A、《中华人民共和国公司法》B、《中华人民共和国刑法》C、《中华人民共和国证券法》D、《证券发行与承销管理办法》30.广义的有价证券包括（）。A、资本证券B、商品证券C、货币证券D、金融证券31.开放式基金可在基金契约和招募说明书中载明预期的基金规模，在达到预期的基金规模后，可不再接受申购申请。32.股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）33.关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A、申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B、中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D、证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易34.若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。A、120B、140C、160D、18035.发行市场与流通市场的关系是（）。A、发行市场是流通市场的基础B、流通市场是发行市场的保证C、流通市场是发行市场的基础D、发行市场是流通市场的保证36.下列属于基金财产的是（）。 Ⅰ.基金管理人的固有财产 Ⅱ.基金管理人运用固有资产投资获得的收益 Ⅲ.基金管理人运用基金资产投资获得的收益 Ⅳ.公开募集的基金财产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ37.公开披露基金信息时，不得有以下行为：（）。A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测C、承诺收益或承担损失D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构38.我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A、赤字国债B、记账式国债C、凭证式国债D、非流通国债39.期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。A、货币市场基金B、指数基金C、衍生证券投资基金D、上市开放式基金40.企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。（）41.首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A、3000万元B、4000万元C、5000万元D、1亿元42.下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（）。A、基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额B、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％C、封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种D、货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润43.可转换债券具有（）的特征。A、市场容量大，筹资能力强B、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低D、可转换债券具有双重选择权的特征44.2006年财政部研究推出新的债券品种（）。A、记账式国债B、凭证式国债C、储蓄国债（电子式）D、实物国债45.目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。46.股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（）47.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ48.下列证券中，不作为评级对象的证券是（）。A、政府债券B、国际债券C、金融债券D、公司债券49.封闭式基金的发行方式有（）。A、公募B、私募C、认购D、上网发行50.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。A、证券公司与客户必须是一对多的B、应在资产管理合同中约定具体投资金额C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D、应在资产管理合同中约定投资收益分配比例51.《中华人民共和国证券法》中的重大事件指的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动C、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施D、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况52.股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（）A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、公司股本总额不少于人民币3000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载53.股份有限公司采取募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关申请设立登记。A、10B、15C、20D、3054.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ55.下列关于私募基金的说法，哪些是正确的（）A、募集对象固定B、可以上市交易C、监管机构一般实行审批制D、监管机构一般实行备案制E、不允许公开进行宣传56.下列关于菱型的说法，错误的是（）。A、菱型实际是喇叭型和对称三角型的结合B、菱型多为底部反转，通常它在中级下跌前的顶部或大量成交的顶点出现，是个转向型态C、当菱型右下方支持跌破后，就是一个沽出讯号D、如果股价向上突破右方阻力时，而且成交量激增，那就是一个买入讯号57.证券交易所是集中交易市场，信息技术的进步以及经济金融全球化对交易所本身也产生了集中趋势。（）58.基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。A、募集资金B、交易监督C、信息披露、资金清算与会计核算D、资产保管59.契约型基金持有人实际上是（）。A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者60.根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括（）A、分公司B、营业部C、办事处D、代表处E、分理处61.默顿于1973年提出了（）。A、传统的资本资产定价模型B、套利定价模型C、跨期资本资产定价模型D、基于消费的资本资产定价模型62.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A、1B、2C、3D、563.加强诚信建设对证券市场具有重要的意义（）。A、是现代经济金融正常运行的前提B、是保护投资者合法权益的需要C、是防范金融风险的重要举措D、是市场经济有效运行的基础64.2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。（）65.（）均属于间接融资市场。A、证券市场B、银行中长期信贷市场C、保险市场D、融资租赁市场66.指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。67.民营控股上市公司治理指数首次超过国有控股上市公司是在（）。A、2010年B、2011年C、2012年D、2013年68.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提69.根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司将保险资金投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的3%，两项合计不高于本公司上季末总资产的10%。（）70.下列技巧中，（）是证券市场投资心理技巧。A、认错的勇气B、依赖C、自负D、高傲71.经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A、1B、2C、3D、572.在KDJ计算中，K指标中α值的取值为（）。A、1/2B、1C、1/4D、1/373.中小企业板块的设计要点是（）。A、暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险B、在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性C、在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险D、在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验74.沪深300指数计算采用（）加权方法。A、普通B、综合C、派许D、平均75.可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。A、低于B、高于C、等于D、近似于第2卷一.参考题库(共75题)1.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利；并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2.在西方国家，资本市场不包括（）。A、中长期信贷市场B、股票市场C、债券市场D、国库券市场3.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4.在期货市场中（）的确已在某种程度上决定了供求关系。A、销量B、价格C、投资者数量D、投资者资金5.政府债券流通性强的原因是（）。A、发行量一般都非常大B、由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好C、允许在证券交易所上市交易D、允许在场外市场进行买卖6.普通股票股东享有的权利有（）A、优先认股权B、公司盈余分配权C、公司经理提名权D、剩余资产分配权7.公司治理的要素不包括（）。A、制度B、合规C、成本D、问责8.修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）9.股份公司发行赎回优先股票的目的一般是（）。A、便于股票发行B、保护公司控制权C、保护投资者利益D、减少股息负担10.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（）11.（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。A、非参与优先股票B、参与优先股票C、可转换优先股票D、可赎回优先股票12.股票价格指数价格是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易13.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A、低风险证券B、高风险证券C、风险证券D、无风险证券14.《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。A、部门规章B、法律C、行政法规D、自律管理规则15.与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A、交易对象不同B、交易目的不同C、结算方式不同D、交易价格的含义不同16.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等17.证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。A、10，3B、20，30C、9，35D、9，3018.1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是（）。A、申银证券公司B、华夏证券公司C、国泰证券公司D、南方证券公司19.财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（）20.设立期货交易所，由（）审批。A、中国期货业协会B、国务院证券监督管理机构C、中国人民银行D、国务院期货监督管理机构21.中国证券市场首家退市公司是（）。A、飞乐音响B、石化扬子C、PT水仙D、粤海投资22.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（）23.完善的市场体系的作用有（）。A、能促进证券市场筹资和融资功能的发挥B、有利于稳定证券市场C、增强社会投资信心D、消除系统性风险24.基金管理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事。A、一名B、二名C、三名D、四名25.基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括（）。A、营业税B、消费税C、增值税D、印花税E、所得税26.债券的流动性取决于（）。A、转让的便利程度B、转让时是否有损失C、转让的成本D、转让的风险27.以下哪项通货膨胀率水平处于严重的通货膨胀？（）A、5%B、8%C、11%D、120%28.统一绩效衡量方法的原则包括必须披露至少一定年限的业绩记录，如果投资组合的存在期短于该年限要求，则需要披露全部业绩记录。29.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录30.在线数据是互联网金融发展的重要基础，互联网金融的发展应建立在数据安全的基础上。31.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行行的股票，所以会增加股份公司的股本。（）32.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿（）A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险33.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是__________（）A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值34.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。 Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币 Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ35.证券法律制度的基本原则是（）。A、公开、公平、公正B、高度透明C、舆论监督D、诚实信用36.（）又叫涨跌比率指标。A、ADLB、ADRC、OBOSD、MACD37.增发股票的对象可以是（）。A、社会公众B、特定机构C、个人D、原有股东38.证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III39.证券市场按证券品种关系，可以分为（）。A、股票市场、债券市场和基金市场B、发行市场和流通市场C、集中市场和场外市场D、国内市场和国际市场40.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A、3B、6C、9D、1241.营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策．每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划．产品或品牌计划应包括以下几个部分（）A、计划实施概要B、市场营销现状C、威胁和机会D、目标和问题E、市场营销和战略42.信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（）43.证券经营机构根据业务内容划分，有（）。A、证券发行商B、证券经纪商C、证券自营商D、证券承销商44.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）45.中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）46.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。A、2B、3C、4D、547.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、国务院B、全国人民代表大会C、全国人大常务委员会D、中国人民银行48.交易成本可以分为（）。A、固定部分B、可变部分C、机会成本D、执行成本49.下列关于矩形的说法，错误的是（）。A、矩形整理的时间越长，则形态的意义越不可靠B、矩形是股价由在二条水平的上下界线区间波动而成的盘局形态C、矩形形态简称箱体D、矩形为冲突均衡整理形态，是多空双方实力相当的斗争结果50.截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了（）个监管合作备忘录A、46B、52C、42D、3751.证券市场监管的原则是（）。A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、"三公"原则D、监督与自律相结合的原则52.债券直接收益率（）。A、能全面反映投资者的实际收益B、忽略了资本损益C、不能全面反映投资者的实际收益D、反映了投资者投资成本带来的收益53.证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（）54.RQFII业务试点参照现行QFⅡ管理，但是不实行托管人制度。（）55.当随机指标处于（）范围时为多方市场。A、大于1小于100B、小于50C、大于50D、小于8056.非累积优先股票的特点包括（）。A、股息分派以每个营业年度为界B、当年股息当年结清C、本年度拖欠的股息公司将不予累积计算D、不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息57.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A、保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益58.外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（）59.场外交易市场主要具有以下功能（）。A、对整个证券市场进行一线监控B、是证券发行的主要场所C、及时准确地传递上市公司的财务状况D、形成较为合理的价格60.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A、债券B、股票C、商业票据D、国家债券61.从事证券相关业务的会计师事务所62.证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。A、管理证券公司一定区域内的证券营业部B、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务63.（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A、专项债券B、收入债券C、一般责任债券D、政府支持机构债券64.要通过股票组合取得更好的降低非系统风险的效果，应当（）。A、选择同一行业的股票B、选择不同行业的股票C、选择每股收益差别很大的股票D、选择相关性较差的股票65.（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、商业证券66.基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ67.在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ68.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A、政府债券、公司债券、金融债券B、金融债券、公司债券、政府债券C、政府债券、金融债券、公司债券D、金融债券、政府债券、公司债券69.根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A、累计询价B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式70.反射理论的前提条件不包括（）。A、市场参与者对市场的认识是有限的，这是因为所处的世界是在不断的变化，没有人可以对这个不断变化的世界有完全的认识B、市场运行并非都是有效率且理性的C、市场有其内在规律性，最终决定市场走势的是它内在的客观性D、人从不能正确认识市场，总有偏见71.金融期货的基本功能包括（）A、套利B、套期保值C、价格发现D、投机72.证券市场监管的主要内容包括（）A、信息披露B、操纵市场C、欺诈行为D、内幕交易73.远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（）74.证券的发行人包括（）。A、公司B、个人C、政府D、政府机构75.浮动利率债券是属于支付时间和