证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案

单选题（共60题）1、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回【答案】B2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B3、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A7、当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】C8、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理【答案】B9、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】B10、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B11、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】B12、证券公司应当按照（）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】C14、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】C16、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B18、根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A19、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的【答案】D20、有限责任公司的权力机构是（）。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会【答案】D21、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。A.①③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B22、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C23、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B24、下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（）。A.客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理B.证券公司应当向客户提供交易结算资金存取、证券交易、清算、交收等服务C.客户交易结算资金三方存管D.证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金【答案】B25、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.可转换投资基金C.小微企业投资基金D.特殊投资基金【答案】A26、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B27、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.期货监督管理机构【答案】C28、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D30、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】C31、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（）。A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日【答案】D32、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】D33、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】C34、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】B35、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C36、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C37、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】A38、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】D39、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.二十万元以下B.五万元以上五十万元以下C.一万元以上十万元以下D.三万元以上三十万元以下【答案】D40、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A41、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元【答案】B42、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A43、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500B.300C.100D.200【答案】C44、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C45、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C46、下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】D48、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有100万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】C49、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】B50、()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部【答案】A51、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D52、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】D53、下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立