双重预防体系建设评估认定标准(2018.7)

双重预防体系评估工作2021/3/29星期一1目录CONTENTS1公司概况及业务开展情况2评估认定工作实施流程3评估过程中存在主要问题4原因分析及工作建议2021/3/29星期一2

第一部分双重预防体系评估工作01公司简介及业务开展2021/3/29星期一3山东中威安全技术服务公司是在省安监局的关心和支持下于2017年8月8日成立的，注册资本金2000万元，经营范围主要为“双重预防体系”建设的技术咨询与服务。2021/3/29星期一4公司依托临沂会宝岭铁矿有限公司，拥有雄厚的技术实力和成熟的“双重预防体系”建设工作经验。采用“专职+兼职”的人员构成模式，配备专职人员10人，兼职人员15人。公司自成立以来认真落实省、市、县各级安监部门的统一安排和部署，积极开展“双重预防体系”建设技术服务及评估工作。2021/3/29星期一52017年12月份，完成了全省80家非煤地下矿山企业双重预防体系建设评估工作。2018年1月份完成了临沂市30家露天矿山企业双重预防体系建设评估工作。2021/3/29星期一6完成对省内山东黄金集团、鲁中矿业集团、胜利石油工程有限公司、山东香驰科技有限公司、临沂中联水泥、临沂沂水山水水泥等30余家企业的技术咨询服务工作。2021/3/29星期一7在省安监局的领导和支持下，积极拓展业务范围，成功走出山东，面向全国开展技术服务工作，完成浙江省、青海省、河南省等安监局及国家开发投资公司、太原钢铁集团矿业公司、青海百河铝业、内蒙古宏岭矿业等企业的技术咨询服务工作。2021/3/29星期一8并应青海省、广西省、内蒙古赤峰市安监局邀请，开展“双重预防体系”专题培训工作。以上业务的开展离不开全省各级政府、安监部门的大力支持与帮助，在此一并表示感谢！2021/3/29星期一9

第二部分双重预防体系评估工作02实施流程2021/3/29星期一10一、评估工作依据：“双重预防体系”建设评估工作主要依据：省委、省政府印发关于“双重预防体系”建设工作文件、双重预防体系建设通则、细则、实施指南、“双重预防体系”评估认定标准等。2021/3/29星期一112021/3/29星期一122021/3/29星期一132021/3/29星期一142021/3/29星期一15现场检查评定结果问题反馈二、评估工作步骤：问题沟通听取汇报查阅资料编制报告2021/3/29星期一161、评估组到达企业后，首先听取企业关于生产工艺和“双重预防体系”建设运行情况的介绍。听取汇报2、重点了解企业主要作业活动和设备设施，企业风险点、危险源数量和分级情况，以及现场运行情况。3、询问企业负责人对公司重大风险和重要风险（地下矿山）掌握情况，以及“双重预防体系”建设、运行、考核等相关情况。2021/3/29星期一17查阅资料1、文件制度：《成立组织机构文件》、《实施方案》、《风险分级管控制度》、《隐患排查治理制度》、《培训学习制度》、《运行管理考核制度》、《持续更新制度》。2021/3/29星期一18查阅资料2、培训档案：培训计划、培训教材、培训签到、培训考试及相关影像资料。2021/3/29星期一19查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。2021/3/29星期一20查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。2021/3/29星期一21查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。2021/3/29星期一22查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。2021/3/29星期一23查阅资料3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管控清单。2021/3/29星期一24查阅资料4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理台账及考核奖惩记录等。2021/3/29星期一25查阅资料4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理台账及考核奖惩记录等。2021/3/29星期一26查阅资料5、信息系统：系统信息录入和运行情况。（9月底前，省、市、县标杆企业全部纳入省信息平台管理。12月底前，全省高危行业和规模以上企业全部纳入省信息平台管理。）2021/3/29星期一27查阅资料6、持续更新：是否根据新工艺、新技术、新设备等重大变更，及时进行更新完善。（每年应至少进行一次系统性更新。）2021/3/29星期一281、风险告知：重大风险和重要风险（地下矿山）告知及岗位风险告知。现场检查2、措施落实：对照管控措施检查现场落实情况。3、现场运行：现场抽查岗位人员掌握本岗位应管控风险和相关控制措施情况。检查现场隐患排查治理情况2021/3/29星期一29问题沟通完成内业和现场的检查后，应与企业人员对检查发现问题进行交流、沟通，对于企业存在异议的问题进行沟通，并严格按照《通则》、《细则》等标准要求进行判定，确保提出的每条问题都有理、有据可依。2021/3/29星期一30编写评估记录：对照《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估认定标准》，对不符合标准的，根据评分标准扣除相应分数并详细记录问题内容。评估结果2021/3/29星期一31评估结果2021/3/29星期一32判定评估结果：总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分。统计最终得分和存在否决项情况，根据合格标准（企业得分80分及以上，且无否决项）确定此次评估结果。评估结果评估结果判定序号得分否决项评估结果180分以下有不合格280分以下无不合格380分及以上有不合格480分及以上无合格2021/3/29星期一33针对评估过程中查出的问题向企业进行反馈，并公布最终得分、有无否决项及评审结果是否合格。同时对企业在“双重预防体系”建设过程中存在的疑惑和下一步整改工作进行指导，提出符合企业实际的整改意见。问题反馈2021/3/29星期一34评估结束后，评估组根据评估结果编写评估报告，报告中明确企业概况和“双重预防体系”建设现状，从基本要求、风险分级管控体系建设、隐患排查治理体系建设、信息化管理、持续更新五个方面，对企业存在的问题和改进建议进行剖析。编制报告2021/3/29星期一35

第三部分双重预防体系评估存在03主要问题2021/3/29星期一36

基本要求（80分）一

风险分级管控体系建设（550分）二

信息化管理（40分）四

持续改进（60分）五

隐患排查治理体系建设（270分）三评估标准2021/3/29星期一37评估标准基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二

信息化管理（40分）四持续改进（60）五

隐患排查治理体系建设（270分）三2021/3/29星期一38

基本要求一1、组织机构评分标准领导机构未明确重要岗位人员“双重预防体系”建设职责的。2021/3/29星期一39

基本要求一1、组织机构评分标准“双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。2021/3/29星期一40

基本要求一1、组织机构评分标准“双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。2021/3/29星期一41

基本要求一1、组织机构否决项未建立“双重预防体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。2021/3/29星期一42

基本要求一2、全员培训评分标准“双重预防体系”培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。2021/3/29星期一43

基本要求一2、全员培训否决项抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“双重预防体系”建设培训内容，验收评定不予通过。2021/3/29星期一44

基本要求一3、体系文件评分标准未制定持续更新制度的，扣5分。2021/3/29星期一45

基本要求一3、体系文件评分标准各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣2分。风险分级管控制度：应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，规定安全生产风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。2021/3/29星期一46

基本要求一3、体系文件评分标准各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣2分。隐患排查治理制度：规定企业生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各层次隐患排查治理职责；规定生产安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。2021/3/29星期一47

基本要求一4、责任考核评分标准1、“双重预防体系”运行考核制度内容不具体，未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5分。2021/3/29星期一48

基本要求一4、责任考核评分标准未根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣5分。2021/3/29星期一49

基本要求一4、责任考核否决项未建立健全“双重预防体系”运行考核制度，或未有效落实的，评定验收不通过。2021/3/29星期一50评估标准基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二信息化管理（40分）四持续改进（60分）五隐患排查治理体系建设（270分）三2021/3/29星期一51评分标准1、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。风险分级管控体系建设二2021/3/29星期一52评分标准1、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。风险分级管控体系建设二洒水车铲车加油作用划分过大2021/3/29星期一53评分标准1、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。风险分级管控体系建设二同一个岗位工划分过小2021/3/29星期一54评分标准1、风险点排查、确定风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。风险分级管控体系建设二与实际不符2021/3/29星期一55否决项风险点划分有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评定验收不通过。1、风险点排查、确定风险分级管控体系建设二2021/3/29星期一56评分标准危险源辨识、分析不准确的，一项不符合扣5分。风险分级管控体系建设二2、危险源辨识、分析2021/3/29星期一57否决项危险源辨识有10%不准确的，评定验收不通过。风险分级管控体系建设二2、危险源辨识、分析2021/3/29星期一58评分标准未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。风险分级管控体系建设二3、风险评价2021/3/29星期一59评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。2021/3/29星期一60评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。2021/3/29星期一61评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。2021/3/29星期一62评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。2021/3/29星期一63评分标准风险分级管控体系建设二3、风险评价未按照GB6441-86标准进行事故类型判定的，每项扣2分。2021/3/29星期一64否决项应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。风险分级管控体系建设二3、风险评价2021/3/29星期一65评分标准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣2分。风险分级管控体系建设二4、管控措施2021/3/29星期一66评分标准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣2分。风险分级管控体系建设二4、管控措施2021/3/29星期一67评分标准控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实的，一项不符合扣2分。风险分级管控体系建设二4、管控措施2021/3/29星期一68否决项核查控制措施，10%及以上控制措施与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评定验收不通过。风险分级管控体系建设二4、管控措施2021/3/29星期一69评分标准风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。风险分级管控体系建设二5、风险分级管控2021/3/29星期一70评分标准风险分级管控体系建设二5、风险分级管控2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。2021/3/29星期一71否决项根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。风险分级管控体系建设二5、风险分级管控2021/3/29星期一72评分标准风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。2021/3/29星期一73评分标准风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分。2021/3/29星期一74评分标准风险分级管控体系建设二6、风险分级管控清单风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。2021/3/29星期一75评分标准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。风险分级管控体系建设二7、风险告知2021/3/29星期一76评分标准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。风险分级管控体系建设二7、风险告知2021/3/29星期一77评分标准风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分。风险分级管控体系建设二7、风险告知2021/3/29星期一78评估标准基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二信息化管理（40分）四持续改进（60分）五隐患排查治理体系建设（270分）三2021/3/29星期一79评分标准未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣2分。1、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设三2021/3/29星期一80评分标准1、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设三未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。2021/3/29星期一81评分标准1、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设三排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。大部分企业隐患排查类型、组织级别、排查周期都符合标准要求，极个别的企业存在组织级别、排查周期不合理现象。2021/3/29星期一82否决项30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。1、编制隐患排查清单隐患排查治理体系建设三2021/3/29星期一83评分标准未制定隐患排查计划，扣20分。隐患排查治理体系建设三2、确定排查计划2021/3/29星期一84评分标准抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣10分。隐患排查治理体系建设三3、隐患排查实施2021/3/29星期一85评分标准隐患排查治理体系建设三3、隐患排查实施各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。大部分企业都能够按照计划组织实施各层级隐患排查，极个别的企业存在只组织岗位层级隐患排查现象。2021/3/29星期一86评分标准隐患排查治理体系建设三3、隐患排查实施排查记录记录不详实的，发现一项扣5分。2021/3/29星期一87否决项1、存在任意管控层级现场隐患排查未运行，验收评定不予通过。2、伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，验收评定不予通过。隐患排查治理体系建设三3、隐患排查实施2021/3/29星期一88评分标准1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣5分。隐患排查治理体系建设三4、一般事故隐患治理2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣5分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣2分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣5分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，一项扣2分。6、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣10分。2021/3/29星期一89否决项1、30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。2、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应，存在5条及以上的，验收评定不予通过。隐患排查治理体系建设三4、一般事故隐患治理2021/3/29星期一90评分标准1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣5分。隐患排查治理体系建设三5、重大事故隐患治理2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣2分。3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣20分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣5分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2分。2021/3/29星期一91否决项1、根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。2、重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。隐患排查治理体系建设三5、重大事故隐患治理2021/3/29星期一92评估标准基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二信息化管理（40分）四持续改进（60分）五隐患排查治理体系建设（270分）三2021/3/29星期一93评分标准1、信息系统中，企业基本信息、“双重预防体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣2分。

1、信息系统应用信息化管理四2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣2分。3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣5分，相关数据内容缺失的，缺一项扣2分。4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，扣20分。2021/3/29星期一94评估标准基本要求（80分）一风险分级管控体系建设（550分）二信息化管理（40分）四持续改进（60分）五隐患排查治理体系建设（270分）三2021/3/29星期一95评分标准1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的，扣10分。

1、评审持续改进五2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣10分。2021/3/29星期一96评分标准1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣5分。持续改进五

2、更新2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣5分。3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣5分。5、自建设运行以来未结合企业实际至少更新一次的，扣10分2021/3/29星期一97评分标准1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣5分。持续改进五

3、沟通2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣5分