案防知识考试附有答案

案防知识考试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[填空题]*_________________________________1、案防底线是全行员工职业生涯的______[单选题]*A.“生命线”(正确答案)B.“基本线”C.“安全线”D.“基准线”2、虚增访客量、访客摆拍、访客与实际不符等虚假访客行为发现______次及以上且造成不良影响[单选题]*A.1B.2C.3(正确答案)D.43、对于工作平台推送的异常访客，管理人员需判断异常，了解真实原因，并在______个工作日内完成异常访客的合适录入。严禁只查不核，敷衍了事。[单选题]*A:T+0B:T+1(正确答案)C:T+2D:T+34、工作平台日均在线时长不低于______小时，新员工入职一周内由案防专员进行手机工作平台设置。[单选题]*A:5B:6(正确答案)C:7D:85、个人重要事项报告需要在知悉后______个工作日内报告。[单选题]*A:4B:5(正确答案)C:6D:76、发现有员工异常行为以及客户异常信息后应在______小时之内通过系统或电话等途径向上级管理人员或监察保卫部报告。[单选题]*A:1B:2(正确答案)C:3D:47.新员工入职一年内每______至少开展一次谈话,谈话内容包括但不限于监管政策传达、工作状态交流、家庭情况了解、个人重要事项了解、案防工作提示、对新员工容易触及的违规点进行风险提示对员工近期遇到的困难提供帮助等[单选题]*A:周B:月C:季度(正确答案)D:半年8.重点关注人员家访，由该员工的关注责任人、所在部门的负责人或监察保卫部成员每年至少开展______次上门家访。[单选题]*A:一(正确答案)B:二C:三D:四9.常规的谈话每半年至少______次,可结合半年度和年度绩效谈话开展,交流员工工作业绩情况、家庭生活情况、对岗位的满意度、对工作的要求与建议、当前的需求与困难等，了解其工作生活情况及思想动态。[单选题]*A:一(正确答案)B:二C:三D:四10.以下有哪些属于违纪行为：*A:一年内累计旷工3天以上、无故频繁迟到早退等严重违反休假考勤制度的;(正确答案)B:未经审批擅自出国(境)或在国(境)外滞留不归;(正确答案)C:无故消极怠工、不服从管理；(正确答案)D:员工在工作时间因并需要休息超过一天（不含）的，凭医院开具证明申请病假11.以下有哪些属于背职行为：*A.利用职务之便为自己或他人谋取利益；(正确答案)B.私刻、伪造、变造、盗用公章、擅自用印；(正确答案)C.通过非法手段获取内幕信息或参与内幕交易、利用内幕信息为自己或他人谋利;(正确答案)D.假借我行名义私自推介、销售非我行批准销售的产品。(正确答案)12.新客户营销、存量客户维护、渠道维护、外部会议培训（总分行会议培训除外）、贷后回访、员工家访等对外活动时，应通过______或______及时上传访客记录。*A.公文管理系统B.授信业务系统C.访客管理系统(正确答案)D.条线业务系统(正确答案)13.移动考勤申请类型要与实际工作情况保持一致，其中外出拜访类移动考勤，需备注______、______，并上传______。严禁以移动考勤代替病事假。*A.拜访单位名称(正确答案)B.营销事项(正确答案)C.访客记录(正确答案)D.授信报告14.违规代客投资、理财，掌握客户账户密码或操纵客户账户属于背职行为[单选题]*对(正确答案)错15.员工不能与资金、票据等中介合作或向客户介绍过桥资金中介[单选题]*对(正确答案)错16.故意违规操作、违规审批属于背职行为[单选题]*对(正确答案)错17.我行严禁任何形式的中介合作行为，严禁员工自办或经营典当行、小额贷款公司、担保等机构或充当资金掮客为他人借贷担任中介人。[单选题]*对(正确答案)错18.员工严禁利用职务之便收取客户好处费、佣金、回扣等，或利用岗位便利代客投资、理财，或向客户推销非本行销售的投资、理财产品。[单选题]*对(正确答案)错19.员工严禁操控非本人账户，或代为操作客户网上银行业务。[单选题]*对(正确答案)错20.员工可以与我行客户发生资金往来，或归集他人资金归本人使用或转借给第三人[单选题]*对错(正确答案)21.员工严禁模仿客户签字，或私刻本行、客户类印章。[单选题]*对(正确答案)错22.员工可以代客办理业务，或代客户保管存折、银行卡、票据、印鉴等。[单选题]*对错(正确答案)23.员工严禁向客户夸大宣传我行产品收益、隐瞒风险，违规承诺业务合作，或私用公章对外承诺担保[单选题]*对(正确答案)错24.员工严禁变相提高存款利率或通过资金捐客违规揽存。[单选题]*对(正确答案)错25.可以将宴请客户、行内会议、总分行培训等行为作为访客记录上传。[单选题]*对错(正确答案)26.每天9：00前，登录手机工作平台，开启网络定位并保持后天运行状态，工作期间不得无故退出、人机分离，不得关闭网络、定位等功能。[单选题]*对(正确答案)错27.员工及配偶购置房产、车辆及其他大额消费等信息需报告[单选题]*对(正确答案)错28.员工在外兼职不需要向公司报告[单选题]*对错(正确答案)29.员工及关系人开办的企业名称、经营范围、工商状态、亲属姓名、股份占比等不需要报告[单选题]*对错(正确答案)30.员工提交担保