注册监理工程师案例分析考点总结(小抄)

/、监理实施原则和程序

1、监理实施原则：

1、公正、独立、自立的原则

2、权责一致的原则

3、总监理工程师负责制的原则

4、严格监理、热情服务的原则

5、综合效益的原则

2、监理实施程序：

1、确定项目监理工程师，成立项目监理机构

2、编制建设工程监理规划（施工阶段的监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，

并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。）

3、制定各专业监理实施细则（监理实施细则由专业监理工程师在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。）

4、规范化地开展监理工作（①工作的时序性。这是指监理的各项工作都应按一定的逻辑顺序先后展开，从而使监理工作能有效地达到目标而不致造

成工作状态的无序和混乱。

②职责分工的严密性。建设工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行监理工

作的前提和实现监理目标的重要保证。

③工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应是确定的，完成的时间也应有时限规定，从而能通过报表资

料对监理工作及其效果进行检查和考核。）

5、参与验收，签署建设工程监理意见

6、向业主提交建设工程监理档案资料

7、监理工作总结（监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一，向业主提交的监理工作总结,其主要内容包括：委

托监理合同履行情况概述，监理组织机构、监理人员和投入监理设施，监理任务或监理目标完成情况的评价，工程实施过程中存在的问题和处

理情况，由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，必要的的工程图片，表明监理工作终结的说明等。其二，向监

理单位提交的监理工作总结,其主要内容包括：①监理工作的经验，可以是采用某种监理技术、方法的经验，也可以是采用某种经济措施、组

织措施的经验，以及委托监理合同执行方面的经验或如何处理好与业主、承包单位关系的经验等；②对监理工作中存在的问题及改进的建议。）

2、项目监理机构的建立、组织形式及监理人员职责分工

3、项目监理机构的建立步骤:

1、确定项目监理机构目标

2、确定监理工作内容

3、项目监理机构的组织结构设计

（1）选择组织结构形式

（2）合理确定管理层次与管理跨度

（3）项目监理机构部门划分

（4）制定岗位职责及考核标准

（5）选派监理人员

4、制订工作流程和信息流程

4、项目监理机构的组织形式：

1、直线制监理组织形式（优点：组织机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策讯速、隶属关系明确。缺点：要求总监博晓各种业务、通晓各种知识技

能，成为全能人物）

2、职能制监理组织形式（优点：加强了项目监理目标控制的职能分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监负担。缺点：直线指挥人

员受职能部门多头指令，如果这些指令相互矛盾，将使直线指挥部门人员在监理工作中无所适从）

3、直线职能制监理组织形式（优点：保持了直线组织实行直线领导，统一指挥、职责清楚。缺点：职能部门和指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于

互通情报）

4、矩阵制监理组织形式（优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，

有利于监理人员业务能力的培养。缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮矛盾）

5、监理人员职责分工：

1、总监理工程师职责：

⑴确定项目监理机构人员的分工和岗位职责

⑵主持编定项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作

⑶审查分包单位的资质，并提出审查意见

⑷检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职人员应调换其工作

⑸主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令

⑹审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划

⑺审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算

⑻审查和处理工程变更

⑼主持或参与工程质量事故的调查

⑩调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期

⑪组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结

⑫审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收

⑬主持整理工程项目的监理资料

总监理工程师不得将下列工作委托给总监代表

⑴主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则

⑵签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、竣工报验单

⑶审核签发竣工结算

⑷调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔

⑸进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员'

总监理工程师代表职责：

(1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作

(2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力

2、专业监理工程师职责：

(1)负责编制本专业的监理实施细则

(2)负责本专业监理工作的具体实施

(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议

(4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告

(5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收

(6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示

(7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记

(8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报

(9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验,

合格时予以签认

(10)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证

3、监理员职责：

(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作

(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录

(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证

(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录

(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告

(6)做好监理日记和有关监理记录

3、监理规划的编制

监理规划是监理单位接受业主的委托并签订监理委托合同之后，在项目总监理工程师的主持下,根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合

工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准,用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

6、1.监理规划的作用(P146)

(1)指导项目监理机构全面开展监理工作。

(2)监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据。

(3)监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据。

(4)监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。

从建设工程监理控制的过程可知，监理规划的内容必然随着工程的进展而逐步调整、补充和完善。它在一定程度上真实地反映了一个建设工

程监理工作的全貌，是最好的监理工作过程记录。因此，它是每一家工程监理单位的重要存档资料。

7、2.监理规划编写的依据(P147)

(1)工程建设方面的法律、法规

1)国家颁布的工程建设有关的法律、法规

2)工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法律、规定和政策

3)工程建设的各种标准、规范

(2)政府批准的工程建设文件

1)政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告“立项批文；

2)政府规划部门确定的规划条件、工施植雨彖祥、求豆筋要求、市政管理规定。

(3)建设工程监理合同

在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同以下内容：监理单位和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理

规划方面的要求。

(4)其他建设工程合同

在编与监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位的权利和义务的内容。

(5)监理大纲

监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理

工作阶段性成果等内容都是监理规划编写的依据。

8、3.建设工程监理规划编写的要求

(1)基本构成内容应当力求统一

归纳起来，监理规划基本构成内容应当包括：目标规划、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。施工阶段监理规划统一的内容要求应

当在建设监理法规文件或监理合同中明确下来。

(2)具体内容应具有针对性

(3)监理规划应当遵循建设工程的运行规律

(4)项目总监理工程师是监理规划编写的主持人

(5)监理规划一般要分阶段编写

(6)监理规划的表达方式应当格式化、标准化

(7)监理规划应该经过审核

监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认，并应在召开第一次工地会议前

报到建设单位。监理规划是否要经过业主认可，由委托监理合同或双方协商确定。

在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报

审程序经批准后报建设单位。

9、4.建设工程监理规划的内容(P150)

建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。

建设工程监理规划通常包括以下内容：

(1)建设工程概况

①建设工程名称；②建设工程地点；③建设工程组成及建筑规模；④主要建筑结构类型；⑤预计工程投资总额；⑥建设工程计划工期；⑦工

程质量要求；⑧建设工程设计单位及施工单位名称；⑨建设工程项目结构图与编码系统。

(2)监理工作范围

监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。如果监理单位承担全部建设工程的监理任务，监理范围为全部建设工程，否则应

按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工程监理范围。

(3)监理工作内容

①立项阶段监理工作的主要内容；②设计阶段监理工作的主要内容；③施工招标阶段建设监理工作的主要内容；④材料、设备采购供应的建

设监理工作的主要内容；⑤施工准备阶段建设监理工作的主要内容；⑥施工阶段建设监理工作的主要内容；⑦施工验收阶段建设监理工作的主要

内容；⑧合同管理工作的主要内容；⑨业主委托的其他服务的工作内容(见教材P151-P153,重点：施工准备阶段、施工阶段的工作内容)。

(4)监理工作目标

建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表

力'O

10、（5）监理工作依据

①工程建设方面的法律、法规；

②政府批准的工程建设文件；

③建设工程监理合同；

④其他建设工程合同。

（6）项目监理机构的组织形式

项目监理机构的组织形式应根据建设工程监理要求选择。项目监理机构可用组织结构图表示。

（7）项目监理机构的人员配备计划

（8）项目监理机构的人员岗位职责

（9）监理工作程序

监理工作程序比较简单明了的表达方式是监理工作流程图。一般可对不同的监理工作内容分别制定监理工作程序。（图6-1、6-2、6-3）

（10）监理工作方法及措施

建设工程监理目标控制的方法与措施应重点围绕投资控制、进度控制，质量控制这三大控制任务展开。为了履行《建设工程安全生产管理条

例》规定的安全监理职责，在监理规划中，也应对安全监理的方法和措施做出规划。

（11）监理工作制度（1、施工招标阶段：招标准备工作有关、编制招标文件有关、标底编制及审核、合同条件拟定及审核、组织招标实务有

关制度；2、施工阶段：设计文件、图纸审查、施工图纸会审及设计交底、施工组织设计审核、工程开工申请审批、工程材料半成品检验、隐蔽工

程分项工程质量验收、单位工程单项工程总监验收、设计变更处理、施工进度监督及报告、监理报告、工程竣工验收、监理日志和会议制度；3、

项目监理机构内部工作制度：监理组织机构会议、对外行文审批、监理工作日志、监理周、月报、技术经济资料及档案管理、监理费用预算制度）

（12）监理设施

业主应提供满足监理工作需要的如下设施：①办公设施；②交通设施；③通信设施；④生活设施。

监理机构应根据建设工程类别、规模、技术复杂程度、建设工程所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规

检测设备和工具。

4、建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施

1.目标控制的两个前提（P66）

一是目标规划和计划：目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。

二是目标控制的组织：目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。

2.目标控制的基本流程及主动被动控制的区别（P60）

在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划进行比较。如果偏

离了目标和计划，就需要采取纠正措施，或改变投人，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有

的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制，这就是动态控制原理。上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程

建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。

控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正5个基本环节。（P61：图3-2）

主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标

偏离；被动控制是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的

计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。（教材P65图3-3被动控制闭合回路、图3-4主动控制与被动控制相结合）

11、3.投资、进度、质量目标的关系（P68）

建设工程投资，进度（或工期）、质量三大目标，两两之间存在既对立又统一的关系。对此，首先要弄清在什么情况下表现为对立的关系，

在什么情况下表现为统一的关系。从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短（或进度决）、质量好。如果采取某种措施，

可以同时实现其中两个要求（如既投资少又工期短），则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求（如工期短），而

另一个要求不能实现（如质量差），则该两个目标（即工期和质量）之间就是对立的关系。

4.建设工程目标的确定（P70）

建设工程目标规划是一项动态性工作，在建设工程的不同阶段都要进行，因而建设工程的目标并不是一经确定就不再改变的。

要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求，如工程类型、结构体系、基础形式、建筑高度、主要设备、主要装

饰要求等。然后，在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程（可能有多个）将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。同时，要认

真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。

另外，还必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。

5.建设工程目标分解的原则和方式（P71）

建设工程目标分解应遵循以下几个原则：能分、能合；按工程部位分解，而不按工种分解；区别对待，有粗有细：有可靠的数据来源；目标

分解结构与组织分解结构相对应。

按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，建设工程的投资目标还可以按总投资构成内

容和资金使用时间（即进度）分解。

12、6.建设工程设计阶段目标控制的基本任务（P84）

在设计阶段，监理单位进行投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术

经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经

济性要求。

在设计阶段，监理单位进行进度控制的主要任务是根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，

由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进

度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。

在设计阶段，监理单位进行质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如设计要求文件）：根据合同

要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设汁、并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、

财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。

13、7.施工阶段目标控制的主要任务（P86）

施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实

际发生的费用不超过计划投资。

施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各

单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。

施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、

材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标

8.目标控制措施（P86）

为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等

四个方面。这4方面措施在建设工程实施的各个阶段的具体运用不完全相同，

5、建设工程安全生产监理工作

1.关于工程监理单位的安全责任（P18）

监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存

在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂停施工并及时报告建设单位，工程监理单位和监理工程师应当按

照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

2.建设工程安全监理的主要工作内容（P23）

（1）施工准备阶段

1）监理单位应根据《条例》的规定，按照工程建设强制性标准《建设工程监理规范》GB50319和相关行业监理规范的要求，编制包括安全

监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

2）对中型及以上项目和《条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监

理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。

3）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。

14、审查的主要内容应当包括：

a）施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；

b）基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求;

c）施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求；

d）冬期、雨期等季节性施工方案的制定是否符合强制性标要求；

e）施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。

4）检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分

包单位的安全生产规章制度的建立情况。

5）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。

6）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。

7）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。

8）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

（2）施工阶段

1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。

2）定期巡视检查施工过程中的危险性比较大的工程作业情况。

3）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。

4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。

5）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。

3.建设工程安全监理的工作程序（P24）

15、监理单位的建设工程安全监理工作应按如下程序进行：

（1）监理单位按照《建设工程监理规范》和相关行业监理规范要求，编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则。

（2）在施工准备阶段，监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通

过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。

（3）在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整

改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改

结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告,

以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。

监理单位应核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并由安全监理人员签收备

案。

(4)工程竣工后，监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知

等按规定立卷归档。

4.建设工程安全生产的监理责任(P24)

监理单位有下述违反《条例》有关建设工程安全生产监理规定行为的，应承担《条例》第五十七条规定(法规汇编P73)的法律责任

(1)监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查；

(2)监理单位在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，应按照有关规定及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。监

理单位发现安全事故隐患没有及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工；

(3)施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报

告。监理单位没有及时报告；

(4)监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担《条例》第五十七条规定的法律责任。

为了切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好以下3个方面的工作：

(1)健全监理单位安全监理责任制。监理单位法定代表人应对本企业监理工程项目的安全监理全面负责。总监理工程师要对工程项目的安全

监理负责，并根据工程项目特点，明确监理人员的安全监理职责。

(2)完善监理单位安全生产管理制度。在健全审查核验制度、检查验收制度和督促整改制度基础上，完善工地例会制度及资料归档制度。定

期召开工地例会，针对薄弱环节，提出整改意见，并督促落实；指定专人负责监理内业资料的整理、分类及立卷归档。

(3)建立监理人员安全生产教育培训制度。监理单位的总监理工程师和安全监理人员需经安全生产教育培训后方可上岗,其教育培训情况记

入个人继续教育档案。

5.对违反《建设工程安全生产管理条例》应负的法律责任(P19)

工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止

施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的将受到责令限

期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全

事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任等处罚。

注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不

予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

6、建设工程风险管理

16、1.风险分类方式(P90)

所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失的后果，否则就不能称为风险。(P88)

风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有：

(1)按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。

(2)按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。

(3)按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。

另外，按风险分析依据可将风险分为客观风险和主观风险；按风险分布情况可将风险分为国别(地区)风险、行业风险，按风险潜在损失形

态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险，等等。

2.风险管理的基本过程(P91)

风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。

风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。

17、3.风险识别特点和原则(P93)

风险识别的特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。

在风险识别过程中应遵循以下原则：由粗及细，由细及粗；严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；先怀疑，后排除；排除与确认

并重；必要时，可作实验论证。

18、4.风险识别的方法(P95)

专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法。

5.风险评价的主要作用(P99)

通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：①更准确地认识风险；②保证目标规划的合理性和计划的可行性；③合理选择风险对策，形

成最佳风险对策组合。

6.风险损失衡量(P101)

风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。

投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导

致工期延误和第三者责任，而变得更加复杂。而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，以上这四方面(投

资、进度、质量、安全)的风险最终都可以归纳为经济损失。

19、7.风险对策种类及要点(P104)

风险对策包括：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。

风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于：它不改变建设工程风险

的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种

类型。非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误。计划性风险自留应

预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种：从现金净收入中支出、建立非基金储备、自我保险、母公司保险。

风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。

非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见

的非保险转移有以下3种情况：业主将合同责任和风险转移给对方当事人；承包商进行合同转让或工程分包；第三方担保。

保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。比如，由建设工程业主或承包商作为投保人购买保险，将本应由自己

承担的工程风险（包括第三方责任）转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。

7、建设工程文件档案资料管理

20、建设工程文件档案资料管理内容：

1、监理文件和档案收文与登记

2、监理文件档案资料传阅与登记

3、监理文件资料发文与登记

4、监理文件档案资料分类存

5、监理文件档案资料归档

6、监理文件档案资料借阅、更改与作废

建设工程档案：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史纪录，也可称工程档案。

建设工程文件档案资料：由建设工程文件和档案组成。

“加强企业管理”：档案文书管理制度。制定档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。P55

“建设工程监理实施程序”：向业主提交建设工程监理档案资料。P123

“建设工程监理规划的作用”：监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。P147

《建设工程监理规范》：施工阶段监理资料的管理P153

《建设工程信息管理》第三章建设工程文件档案资料管理P27

1.建设工程监理文件档案分类《建设工程信息管理》P45、46

（1）按照规范分类。建设工程项目竣工后监理单位向建设单位移交的监理文件。对其中的文件，分别在地方城建档案馆、建设单位、监理单

位三处归档保存，保存期分为永久，售期短期。

21、送地方城建档案管理部门雇存的监理戈:件有：监理规划、监理实施细则；监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工/复工审批表、

暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；工程竣工决算审核意见书；工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同

变更材料、工程竣工总结；质量评价意见报告等。

22、送建设单位永久保存的监理文件有：工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见，共两类。

23、送建设单位长期保存的有：监理规划、监理实施细则；监理部总控制计划等：监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工/复工审批

表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；设计变更、洽商费用报审与签认；工程竣工决算审核意见书；分包单位资质材料；供

货单位资质材料；试验等单位资质材料；有关进度控制的监理通知；有关质量控制的监理通知；有关造价控制的监理通知；费用索赔报告及审批;

合同变更材料；专题总结；月报总结；工程竣工总结；质量评价意见报告等；

24、建设单位短期保存的有：预付款报审与支付；月付款报审与支付两类。

（2）按照建设工程项目监理部在监理实践中使用的监理文件，进行分类。可以分为：合同文件；勘察、设计文件；监理工作指导文件；施工

工作指导文件；资质管理文件；工程进度管理文件；工程质量管理文件；工程造价管理文件；会议纪要；监理报告；监理工作函件；工程验收文

件；监理日记；监理工作总结；监理工作记录；建设工程管理往来函件；监理内部文件，共17类。

（3）按监理公司建立的档案分类。公司内部管理文件；项目监理管理文件；政府相关管理文件；招投标、经营管理文件；财务文件；人员管

理文件；设备管理文件，共7类。

2.建设工程监理文件档案的归集和整理

建设工程监理文件档案应由总监理工程师负责，安排专人,在施工过程中随时归集，在每阶段监理工作结束后及时整理归档。《建设工程监

理规范》7.4.2

25、3.建设工程监理文件档案的归档程序

建设工程监理文件档案首先由项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位再向建设单位移交归档，最后由建设单位向城建档案管理机构移

交归档。

26、4.建设工程监理表格体系和主要文件档案（《建设工程信息管理》P46）

A类表共10个表格（A1〜A10）,为承包单位用表，是承包单位与监理单位的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。1、开

工/复工报审表2、施工组织设计报审表3、分包单位资质报审表4、报验申请表5、工程款支付申请表6、监理工程师通知回复单7、工程临时延

期申请表8、费用索赔申请表9、工程材料/构配件/设备报审表10、工程竣工报验单

B类表共6个表格（B1〜B6）,为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出指令或批复。1、

监理工程师通知单2、工程暂停令3、工程款支付证书4、工程临时延期审批表5、工程最终延期审批表6、费用索赔审批表

C类表共2个表格（Cl、C2）,为各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。1、监理工作联系单

2、工程变更单

主要文件档案：监理规划、监理实施细则、监理日记、监理例会会议纪要、监理月报、监理工作总结、其他监理文件档案资料

8、监理合同当事人双方的权利、义务

27、监理合同当事人双方的权利：

1、委托人权利

（1）在监理合同专用条件内除明确委托的监理任务外，还应规定监理人的权限

(2)对其他合同承包人的选定权

(3)委托监理工程重大事项的决定权

(4)对监理人履行合同的监督控制权

A、对监理合同转让和分包的监督

B、对监理人员的控制监督

C、对合同履行的监督权

2、监理人权利

(1)委托监理合同赋予监理人的权利

A、完成监理任务后获得酬金的权利

B、终止合同的权利

(2)监理人执行监理业务可以行使的权利

A、工程建设有关事项和工程设计的建议权，工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计，生产工艺设计和使用功能要求

B、对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权

C、工程建设有关协作单位组织协调的生持权

D、在业务紧急情况下，为了工程和人身安全，尽管变更指令已超越了委托人授权而又不能事先得到批准时，也有权发布变更指令，但应尽快通知委

托人

E、审核承包商索赔的权利

28、监理合同当事人双方的义务：

1、委托人义务

(1)委托人应负责建设工程的所有外部关系的协调工作，满足开展监理工作所需提供的外部条件

(2)与监理人作好协调工作

(3)为了不耽搁服务，委托人应在合理的时间内就监理人以书面形式提交并要作出决定的一切事宜作出书面决定

(4)为监理人顺利履行合同义务，作好协助工作

A、将授予监理人的监理权利，以及监理人监理机构主要成员的职能分工、监理权限及时书面通知已选定的第三方，并在第三方签订的合同中予以明

确

B、在双方议定的时间内，免费向监理人提供与工程有关的监理服务所需要的工程资料

C、为监理人驻工地监理机构开展正常工作提供协助服务。服务内容包括信息服务、物质服务和人员服务

2、监理人义务

(1)监理人在履行合同的义务期间，应运用合理的技能、认真勤奋地工作，公正地维护有关方面的合法权益

（2）合同履行期间应按合同约定派驻足够的人员从事监理工作

（3）在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、合同业务有关的保密资料

（4）任何由委托人提供的供监理人使用的设施和物品都属于委托人的财产，监理工作完成或中止时，就将设施和乘余物品归还委托人

（5）非经委托人书面同意，监理人及其职员不应接受委托监理合同约定以外的与监理工程有关的报酬，以保证监理行为的公正性

（6）监理人不得参与可能与合同规定的与委托人利益相冲突的任何活动

（7）在监理过程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露设计、承包等单位申明的秘密

（8）负责合同的协调管理工作

9、建设工程勘察设计、监理和施工招标

29、一、、勘察工作的8大类别：1、自然条件观测2、地形图观测3、资源探测4、岩土工程勘探5、地震安全性评价6、工程水文地质勘察7、环境评价和环境

基底观测8、模型试验和科研。

30、二、设计招标文件的主要内容：1、投票须知2、设计依据文件，包括设计任务书及经批准的有关行政文件复制件3、项目说明书，包括工作内容、设计范

围和深度、建设周期和设计进度要求，项目的总投资限额4、合同的主要条件5、设计依据资料，包括提供设计所需资料的内容、方式和时间6、组织现场考察

和召开标前会议的时间、地点7、投标截止时期8、招标可能涉及的其他有关内容。

31、三、设计要求文件的主要内容：1、设计文件编制的依据2、国家有关行政主管部门对规划方面的要求3、技术经济指标要求4、平面布局要求5、结构形式

方面的要求6、结构设计方面的7、设备设计方面的8、特殊工程方面的要求9、其他要求，如环保、消防。编制设计要求文件应兼顾三个方面1、严格性2、完

整性3、灵活性。

32、四、设计投标书的评审方面：1、设计方案的优劣2、投入产出经济效益比较3、设计进度快慢4、设计资历和社会信誉5、报价的合理性

33、五、监理投标书的评审内容：1、投标人的资质2、监理大纲3、拟派项目的主要监理人员4、人员派驻计划和监理人员的素质5、监理单位提供用于工程的

检测设备和仪器6、近几年监理单位的业绩及奖惩情况7、监理费报价和费用组成8、招标文件要求的其他情况。

六、施工合同的划分应考虑的因素：1、施工内容的专业要求2、施工现场条件3、对工程总投资影响4、其他因素

34、七、资格预审的内容：1、法人资格和组织机构2、财务报表3、人员报表4、施工机械设备情况5、分包计划6、近5年完成同类工程项目调查7、在建工

程项目调查8、近2年涉及的诉讼案件调查9、其他资格证明。

35、八、评标价法中可以折算成价格的评审要素：1、投标书承诺的工期提前给项目可能带来的超前收益，以月为单位按预定计算规则折算为相应的货币，从报

价内扣减此值2、实施过程中必然发生而标书又明显漏项部分，增加到报价中去3、技术建议可能带来的实际经济效益，在投标报价中减去该值，4、投标书内

提出的优惠条件可能给招标人带来的好处，以开标日为准，按一定的方法折算后5、对其他可以折算为价格的因素，按照对招标人有利或不利的原则，增加或减

少到投标报价中去。

10施工合同管理

第一节建设工程施工合同概述

一、建设工程施工合同范本

作为推荐使用的施工合同范本由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》三部分组成，并附有3个附件

(1)协议书。主要内容包括：工程概况、工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、合同生效时间，并明确双方有约束力的合同文件组成。

(2)通用条款。通用条件包括：词语定义及合同文件；双方一般权利和义务；施工组织设计和工期；质量与检验；安全施工；合同价款与支付；材料设备供

应；工程变更；竣工验收与结算；违约、索赔和争议，其他11部分，共47个条款。

(3)专用条款。合同范本中的“专用条款”部分只为当事人提供了编制具体合同时应包括内容的指南，具体内容由当事人根据发包工程的实际要求细化

(4)附件。“承包人承揽工程项目一览表”、“发包人供应材料设备一览表”和“房屋建筑工程质量保修书”三个标准化附件

二、合同管理涉及的有关各方

(二)工程师

1、发包人委托的监理

发包人可以委托监理单位，全部或者部分负责合同的履行管理。监理单位委派的总监理工程师在施工合同中称为工程师

2发包人派驻代表

发包人派驻施工场地履行合同的代表的施工合同中也称工程师，职责不得与监理单位委派的总监理工程师职责相互交叉。

36、建设工程申请施工许可证的条件：

1、已经办理该建设工程用地批准手续2、已经取得工程规划许可证3、施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，拆迁进度符合施工要求4、已经确

定施工企业5、有满足需要的施工图纸和技术资料，并已按规定进行了审查6、有保证工程质量和安全的具体措施7、已经委托监理8、建设资金已经落实，50%

和30%9、法律法规规定的其他条件

第二节建设工程施工合同的订立

一、工期和合同价格

(―)工期

在合同协议内应明确有开工日期、竣工日期和合同工期总日历天数。如果是招标选择的承包人，工期总日历天数应为投标书内承包人承诺的天数，不一定是招

标文件要求的天数。

(-)合同价款

1、发包人接受的合同价款

2、追加合同价款

3、合同的计价方式

(1)＞固定价格合同

(2)、可调价格合同

(3成本加酬金合同

37、二、对双方有约束力的合同文件

(-)合同文件的组成

1、订立合同时已形成的文件

(1)施工合同协议书

(2)中标通知书

(3)投标书及其附件

(4)施工合同专用条款

(5)施工合同通用条款

(6)标准、规范及有关技术文件

(7)图纸

(8)工程量清单

(9)工程报价单或预算书

2、合同履行过程中形成的文件

合同履行过程中，双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件也构成对双方有约束力的合同文件，将其视为协议书的组成部分。

三、发包人和承包人的工作

38、(-)发包人的义务

通用条款规定以下工作属于发包人应完成的工作：

(1)办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续解决以上事项的遗留问题。

(2)将施工所需水、电、电信线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，并保下施工期间需要。

(3)开通施工场地与城乡公共道路的通道，以用专用条款约定的施工场地内的主要交通干道，保证施工期间的畅通，满足施工运输的需要。

(4)向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，保证数据真实，位置准确。

(5)办理施工许可证和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业以及可能损坏道路、管线、电力、通信等公共设施法律、法规规定的申请批准手续

及其他施工所需的证件(证明承包人自身资质的证件除外)。

(6)确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并进行现场交验。

(7)组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。

(8)协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作，并承担有差费用。

(9)发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定

虽然通用条款内规定上述工作内容属于发包人的义务，但发包人可以将上述部分工作委托承包方办理，具体内容可以在专用条款内约定，其费用由发包人承担。

属于合同约定的发包人义务，如果出现不按合同约定完成，导致工期延误或给承包人造成损失时，发包人应赔偿承包人的有关损失，延误的工期相应顺延。

39、(二)承包人的义务

通用条款击规定，以下工作属于承包人的义务：

(1)根据发包人的委托，在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。

(2)向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。

(3)按工程需要提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。

(4)按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生的费用由发包人承担。

(5)遵守有关部门对施工场地交通、施工噪间以及环境保护和安全生产等的管理规定，按管理规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。

(6)已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完成工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费修复。

(7)按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作。

(8)保证施工场地清洁符合环境卫生管理的规定。

(9)承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。

第三节施工准备阶段的合同管理

一、施工进度计划

承包人应当在专用条款约定的日期，将施工组织设计和施工进度计划提交工程师。工程师接到承包人提交的进度计划后，应当予以确认或者提出修改意见。

工程师对进度计划对承包人进度的认可，不免除承包人对施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷所应承担的责任。进度计划经工程师予以认可的主要目的，

是作为发包人和工程师依据计划进行协调和对施工进度控制的依据。

二、开工

承包人应在专用条款约定的时间按时开工，以便保证在合理工期内及时竣工。但在特殊情况下，工程的准备工作不具备开工条件，则应按合同的约定区分

延期开工的责任。

(-)承包人要求的延期开工

承包人不能按时开工，应在不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式身工程师提出延期开工的理由和要求。工程师在接到延期开工申请后的48小

时内未予答复，视为同意承包人的要求，工期相应顺延。如果工程师不同意延期要求，工期不予顺延。如果承包人未在规定时间内提出延期开工要求，工期也

不予顺延。

(-)发包人原因的延期开工

因发包人的原因施工现场尚不具备施工的条件，影响了承包人不能按照协议书约定的日期开工时，工程师应以书面形式通知承包人推迟开工日期。发包人应

当赔偿承包人因此造成的损失，相应顺延工期。

三、支付工程预付款

发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知。发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知扣7天停

止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。

四、工程的分包

施工合同范本的通用条件规定，未经发包人同意，承包人不得将承包人工程的任何部分分包；工程分包不能解除承包人的任何责任和义务。

发包人通过复杂的招标程序选择了综合能力最强的投标人，要求其来完成工程的施工，因此合同管理过程中对工程分包要进行严格控制。承包人出于自身能

力考虑，可能将部分自己没有实施资质的特殊专业工程式分包，也可将部分较简单的工作内容分包。包括在承包人投标书内的分包计划，发包人通过接受投标

书已表求了认可，如果施工合同履行过程中承包人又提出分包要求，则需要经过发包人的书面同意。发包人控制工程分包的基本原则是，主体工程的施工任务

不允许分包，主要工程量必须由承包人完成。

经过发包人同意的分包工程，承包人选择的分包人需要提请工程师同意。工程师主要审查分包人是否具备实施分包工程的资质和能力，未经工程师同意的分

包人不得进入现场参与施工。

第四节施工过程的合同管理

一、对材料和设备的质量控制

(-)材料设备的到货检验

40、1、发包人供应的材料设备

(1)发包人供应材料设备的现场接收。发包人在其所供应的材料设备到货前24小时，应以书面形式通知承包人，由承包人派人与发包人共同清点。

(2)材料设备接收后移交承包人保管。发包人供应的材料设备经双方共同清点接收后，由承包人妥善保管，发包人支付相应的保管费用。因承包人的原因发生

损坏丢失，由承包人负责赔偿。发包人不按规定通知承包人验收，发生的损坏丢失由发包人负责。

(3)发包人供应的材料设备与约定不符时的处理。

1)材料设备单价与合同约定不符时，由发包人承担所有差价；

2)材料设备种类、规格、型号、数量、质量等级与合同约定不符时，承包人可以拒绝接收保管，由发包人运出施工场地并重新采购；

3)发包人供应材料的规格、型号与合同约定不符时，承包人可以代为调剂串换，发包人承担相应的费用；

4)到货地点与合同约定不符时，发包人负责运至合同约定的地点；

5)供应数量少于合同约定的数量时，发包人将数量为补齐；多于合同约定的数量时，发包人负责将多出部分运出施工场地；

6)到货时间早于合同约定时间，发包人承担因此发生的保管费用；到货时间迟于合同约定的供应时间，由发包人承担相应的追加合同价款。发生延误，相应顺

延工期，发包人赔偿由此给承包人造成的损失。

41、2、承包人采购的材料设备

(1)承包人负责采购材料设备的，应按照合同专用条款约定及设计和有关标准要求采购，并提供产品合格证明，对材料设备质量负责。

(2)承包人在材料设备到货前24h应通知工程师共同进行到货清点。

(3)承包人采购的材料设备与设计或标准要求不符时，承包人应在工程师要求的时间内运出施工现场，重新采购符合要求的产品，承担由此发生的费用，延误

的工期不予顺延。

42、(-)材料和设备使用前的检验

1、发包人供应材料设备

发包人供应的材料设备进入施工现场后需要在使用前检验或者试验的，由承包人负责检查试验，费用由发包人负责。此次检查试验过后，仍不能解除发包人供

应材料设备存在的质量缺陷责任。

2、承包人负责采购的材料和设备

(1)采购的材料设备在使用前，承包人应按工程师的要求进行检验或试验，不合格的不得使用，检验或试验费用由承包人承担。

(2)工程师发现承包人采购并使用不符合设计或标准要求的材料设备时，应要求承包人负责修复、拆除或重新采购，并承担发生的费用，由此延误的工期不予

顺延。

(3)承包人需要使用代用材料时，应经工程师认可后才能使用，由此增减的合同价款双方以书面形式议定。

(4)由承包人采购的材料设备，发包人不得指定生产厂或人、供应商。

二、对施工质量的监督管理

(-)工程质量标准

1、工程师对质量标准的控制

承包人施工的工程质量应当达到合同约定的标准。发包人对部分或者全部工程质量有特殊要求时，应支付由此增加的追加合同价款，对工期有影响的应给予相

应顺延。

2、不符合质量要求的处理

不论何时，工程师一经发现质量达不到约定标准的工程部分，均可要求承包人返工。承包人应当按照工程师的要求返工，直到符合约定标准。因承包人的原因

达不到约定标准，由承包人承担返工费用，工期不予顺延。因发包人的原因达不到约定标准，由发包人承担返工的追加合同价款，工期相应顺延。

(-)施工过程中的检查和返工

工程质量达不到约定标准的部分，工程师一经发现，可要求承包人拆除和重新施工，承包人应按工程师及其委派人员的要求拆除和重新施工，承担由于自身

原因导致辞拆除和重新施工的费用，工期不予顺延。

经过工程师检查检验合格后，又发现因承包人原因出现的的质量问题，仍由承包人承担责任，赔偿发包人的直接损失，工期不应顺延。

(三)使用专利技术及特殊工艺施工

若承包人提出使用专利技术或特殊工艺施工，应首先取得工程师认可，然后由承包人负责办理申报手续并承担有关费用。

三、隐蔽工程与重新检验

43、(-)隐蔽工程检验程序

1、承包人自检，并在隐蔽或中间验收前48h以书面形式通知工程师。

2共同检验

工程师接到承包人的请求验通知后，应在通知约定的时间与承包人共同进行检查或试验。如果工程师不能按时进行验收，应在承包人通知的验收时间前24h,

以书面形式向承包人提出延期验收要求，但延期不能超过48h。

若工程师未能按以上时间提出延期要求，又未按时参加验收，承包人可自行组织验收。承包人经过验收的检查、试验程序后，阉检查、试验记录送交工程

师。本次检验视为工程师在场情况下进行的验收，工程师应承认验收记录的正确性。

（二）暂停施工

1、工程师指示的暂停施工

（1）暂停施工的原因。

1）外部条件的变化，如后续法规政策的变化导致工程停、缓建；地方法规要求在某一时段内不允许施工等；

2）发包人应承担责任的原因；

3）协调管理的原因；

4）承包人的原因。

（2）暂停施工的管理程序。不论发生上述何种情况，工程师应当以书面形式通知承包人暂停施工，并在发出暂停施工通知后的48h内提出书面处理意见。承

包人应当按照工程师的要求停止施工，并妥善保护已完工工程。

承包人实施工程师作出的处理意见后，书面复工要求。工程师应当在收到复工要求书后的48h,内给予相应的答复。如果工程师未能在规定的时间内提出

处理意见，或收到承包人复工要求后48h内未予答复，承包人可以自行复工。

2、由于发包人不能按时支付的暂停施工

（1）延误支付预付款。

（2）拖欠工程进度款。

（三）工期延误

1、可以顺延工期的条件

（1）发包人不能按专用条款的约定提供开工条件；

（2）发包人不能按约定日期支付预付款、进度款，致使工程不能正常进行；

（3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；

（4）设计变更和工程量增加；

（5）1周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8h;

（6）不可抗力；

（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。

44、2、工期顺延的确认程序

承包人在工期可以顺延的情况发生后14天内，应将延误的工期向工程师提出书面报告，工程师在收到报告后的14天同予以确认答复，逾期不答复视为已经

确认。

工程师确认工期是否应予顺延，应当先考察事件实际造成的延误时间，然后依据合同、施工进度计划、工期定额等进行判定。经工程师确认顺延的工期应纳

入合同工期，作为合同工期的一部分。

45、五、设计变更管理

（-）工程师指示的设计变更

工程师依据工程项目的需要和施工现场的实际情况，可以就以下方面向承包人发出变更通知；

（1）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；

（2）增减合同中约定的工程量；

（3）改变有关工程的施工时间和顺序；

（4）改变有关工程变更需要的附加工作。

（二）变更价款的确定

1、确定变更价款的程序

（1）承包人在工程变更确定后的14天内，可堤出变更涉及的追加合同价款要求的报告，经工程师确认后相应调整合同价款。如果承包人在双方确定变更后

的14天内，未向工程师提出变更工程价款的报告，视为该项变更不涉及合同价款的调整。

（2）工程师应在收到承包人的变更合同价款报告后的14天内，对承包人的要求予以确认或作出其他答复。工程师无正当理由不克认或答复时，自承包人的

报告送达之日起14天后，视为变更价款报告已被确认。

（3）工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程进度款同期支付。

2、确定变更价款的原则

确定变理会价款时，应维持承包人投标报价单内的竞争性水平。

（1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；

（2）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；

（3）合同中没有适用或类似于变更工