风险识别与评价

风险识别与评价前言

风险管理的对象是风险因素，伴随着发电生产、经营、管理全过程会产生各种不同的风险因素，建立企业标准化为基础的整合管理体系要求识别的风险因素是存在于发电企业生产过程/活动和产品（含服务）中的质量、职业健康安全和环境方面的风险因素；质量风险因素存在于产品/管理过程/活动和产品质量特性中。在生产/管理过程活动中，影响产品质量的是过程/活动要素，（例如影响现场过程/活动的人、机、料、法、环、检六个方面）构成了质量风险因素，其对产品实现过程/活动影响的大小，决定了风险评价的结果。包括对供方/承包方提供的过程/活动、产品的控制/影响。至于产品的质量风险因素控制的时限，应延伸到合同规定的“交付后活动”；但B/T28001-2001标准规定，其OHSMS范围仅限于与职业相关的所有活动和工作场所、设施，而不包括产品服务中的安全；环境风险因素其范围覆盖产品整个生命周期。第2页,共39页，2024年2月25日，星期天风险识别评价的目的、内容目的：是企业建立整合管理体系的核心内容之一；为企业制定管理方针和目标提供依据；是企业管理体系策划和设计，体系文件编写的基础。是实现对企业的风险因素系统、全面的管理和控制的前提。内容：三个标准应覆盖的范围明确界定；企业的生产、管理的过程识别与梳理；调查、识别企业生产活动、产品、服务中的质量、安健环因素和现状；分析评价重要的质量、安健环因素及其产生的影响；确定适用的法律法规和行业标准，并制定清单；评价企业的为与法律法规和标准的符合程度；对现有管理文件进行评价；检查过去的事故、事件和不符合的处置情况；了解同行业的质量、安健环表现及与企业的差距。第3页,共39页，2024年2月25日，星期天风险识别评价的步骤

识别、确定过程/活动

识别伴随过程/活动中的风险因素评价并确定风险影响确定风险重要程度并排序对重要风险控制措施的策划

评审策划的充分性

控制措施的实施评审控制措施是否足以将风险降低至可接受的程度确定不可接风险的控制措施确定不可接受的风险评估现有控制措施情况下的风险辨识危险源作业活动分类第4页,共39页，2024年2月25日，星期天风险识别与评价识别组织所需过程识别安健环因素评价安健环因素运行控制应急准备更新监视和测量考虑法规要求及技术、财务运行条件制订措施目标指标管理方案第5页,共39页，2024年2月25日，星期天风险识别与评价的实施风险识别与评价通常分为4个阶段实施。1．准备工作阶段成立评审小组；制定评审计划；评审前收集信息。2．现场调查阶段问询、交谈；填写调查表；评审小组复查认定。3．分析评价阶段评审小组汇总各部门上报的调查表和初评表；评审小组组织评审，判定重大风险因素；评审小组评审适用的法律法规及其他要求的文件。评审小组向最高管理者汇报，确定评审结果。评审小组和主管部门共同制定清单：4．编制安风险识别与评价报告第6页,共39页，2024年2月25日，星期天风险识别与评价过程法律法规要求风险影响现有的制度以往事故需改进的问题方针目标框架评价重要风险因素适用的法律法规输入输出活动查文件、记录面谈、询问现场调查填写调查表现场监测问卷调查水平对比第7页,共39页，2024年2月25日，星期天应建立的清单过程（作业活动）清单；特殊、关键过程清单；环境因素清单；重要环境因素清单；危险源清单；不可容许的风险因素清单；适用的法律法规及其它要求清单。第8页,共39页，2024年2月25日，星期天过程识别

所确定的过程/活动应在管理体系覆盖的范围内，应包括生产和非生产的所有内容。并对所确定的过程/活动进行归类：a.识别管理体系所需的过程及其在企业中的应用；企业的管理体系需要哪些过程?这些过程有否外包?每个过程的输入和输出是什么?过程的顾客(内部和(或)外部顾客)是谁?这些顾客的要求是什么?过程的“所有者”是谁?b.确定这些过程的顺序和相互作用”相关的问题组织过程的总体流程是什么?如何描述这一流程(过程图或流程表)?过程之间的接口是什么?需要什么文件?第9页,共39页，2024年2月25日，星期天过程识别c.确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；过程的预期和非预期结果的特征是什么?监视、测量和分析的准则是什么?如何将准则纳入质量管理体系策划和产品实现过程?所需的成本、时间是什么?是否需要文件程序，作业指导书等?d.确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；每个过程需要的资源是什么?沟通的渠道是什么?如何提供有关过程的外部和内部信息?过程运行和控制需要哪些信息?如何获取反馈信息?需要收集哪些数据?需要保持哪些记录?第10页,共39页，2024年2月25日，星期天过程识别e.监视、测量和分析这些过程；如何监视过程业绩(过程能力、顾客满意)?必须进行哪些测量?如何分析所收集到的信息(统计技术)?分析的结果说明了什么?f.实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进；如何改进过程?需要采取哪些纠正、预防措施?这些纠正、预防措施实施了吗?这些措施是否有效?g.对影响产品符合要求的外包过程进行识别和控制h.在识别质量风险因素时，应考虑决定产品的质量特性、技术指标的风险因素，以及影响生产和管理过程能力的风险因素（包括人、机、料、法、环、检等)第11页,共39页，2024年2月25日，星期天过程识别表过程名称过程特性输入顾客生产或服务活动管理活动需要的文件及记录法律法规要求资源职责监测点输出第12页,共39页，2024年2月25日，星期天识别过程/活动中的风险因素在开展因素的识别时应注意确保其满足充分性的要求：

a）在任何情况下，不仅需要考虑常规的活动（如正常的产品实现活动），还应考虑非常规的活动（如特殊季节的施工、维护、临时性作业、事故情况下的操作、抢修、设备启停等）以及可预见的紧急情况；b）不仅需要考虑现在时态的各种情况，还应考虑过去曾经发生过的事故、重大的事件以及随情况变化将来可能会发生的风险；c）除考虑自身员工的活动所带来的风险外，还应考虑承包方、供货方、合同方、访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的物资和服务所带来的风险；d）考虑作业场所内所使用的物料、装置和设备造成的影响和危害，包括过期老化以及租赁和库存的物料、装置和设备，特别是有毒、有害等危险物质的采购、运输、贮存和使用过程。e）在所界定的管理体系范围内的过程/活动、产品和服务中能够控制，或能够施加影响的风险因素。第13页,共39页，2024年2月25日，星期天识别过程/活动中的风险因素环境因素的识别还应考虑：按大气、水体、土壤的污染，固体废弃物的排放、自然资源的消耗、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、相关方产品和服务中存在的环境因素。社区或地方性环境问题分类。

环境因素识别中容易忽视的几个方面：

1.产品中的环境因素：

2.可施加影响的相关方的环境因素：

3.辅助设施及其活动中的环境因素：

4.资源、能源的消耗第14页,共39页，2024年2月25日，星期天环境因素识别方法环境因素识别方法专家咨询过程分析物料衡算调查表产品生命周期头脑风暴第15页,共39页，2024年2月25日，星期天过程分析方法原材料辅料水能源过程（产品、活动、服务）产品资源和管理：人、设备、方法、监测废水废气废弃物噪声环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素；环境因素的描述应为：“动词+名词”或“词组+（的）+动词”；总之应有动词说明造成环境影响的原因、现象、或活动；如“煱炉燃烧的烟尘排放”，“工艺废水的排放”、“设备漏油”。输入活动输出第16页,共39页，2024年2月25日，星期天生产过程分析过程作为一个具体的分析单元，它是识别及评价环境因素的基础；可以是一个工序，也可以是一种产品或服务。冷却塔补充水排污输煤系统除尘工业水发电机电能中和池给水泵高加汽轮机噪声噪声煤煤仓输煤系统制粉锅炉酸碱废水除尘器引风机烟尘废气油库含油废水捞渣机脱水仓灰库综合利用干灰调湿灰渣水处理除氧器低加凝结器生水第17页,共39页，2024年2月25日，星期天气焊过程乙炔氧气焊条钢材焊尘噪声焊渣高温废料活动输入输出输入端输出端环境因素乙炔氧气钢瓶潜在爆炸、钢材消耗、焊条消耗：焊接烟尘排放、热辐射、噪声排放、焊渣排放、金属废料处置环境因素识别示例气焊作业第18页,共39页，2024年2月25日，星期天设备维修作业：维修过程配件、棉纱、润滑油清洗油废配件、废棉纱、废油品、废包装、活动输入输出输入端环境因素废配件处置、废棉纱处置、油的滴漏、废油的处置、废清洗液的排放、油品使用潜在的火灾油品消耗、油品贮存潜在的火灾和爆炸环境因素识别示例输出端第19页,共39页，2024年2月25日，星期天识别过程/活动中的风险因素在职业健康安全危险源辩识时宜按物理性、化学性、生物性、心理生理性、行为性和其他等六类危害进行分类辩识；按国家或行业有关规定分类辩识，如对火电厂可参照《火力发电厂劳动安全和工业卫生设计规程》分类辩识：厂址及总平面，防火防爆，防电伤，防机械及坠落伤害，防尘、防毒及防化学伤害，防噪声及防振动，防暑、防寒及防潮，防电离及电磁辐射等。辩识的重点在于生产和管理过程/活动中人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素。已辨识的危险源将可能直接导致风险因素的产生，从而构成职业健康安全风险。危险源风险伤亡事故隐患根源职业病事故第20页,共39页，2024年2月25日，星期天危险源辨识应考虑的因素根据发供电企业的特点，危险源辨识应从防止电力生产特大、重大、恶性和频发性事故、人身伤亡事故出发，考虑以下几个方面的因素：生产设备、工机具是否符合安全条件；适用的法律法规及其它要求；以往发生的事故事件及不符合和预防措施；上级颁发的反事故措施是否落实；安全生产主要规章制度建立、健全和贯彻执行情况；建筑物及辅助设施、生活卫生设施、运输工具；生产设备、工机具管理水平人员技术素质是否符合安全要求；劳环境是否符合安全条件；重大自然灾害抗灾、减灾措施落实情况；企业所处地理位置、厂区平面布局。第21页,共39页，2024年2月25日，星期天危险源分类危险源是指可能造成人员伤亡、职业病、财产损失、工作环境破坏的根源和状态。凡是存在能量、有害物质，以及能量、有害物质失控，都可能成为危险源。据此，将危险源分为二类：第一类危险源：指存在能量和有害物质。能量就是做功的能力，包括动能和势能，它是生产力的主要要素，但也可能是事故的原因。能量包括电能、机械能、声能、辐射能。例如锅炉燃烧生成蒸汽可以发电，但一旦失控爆炸，就会发生火灾、伤人伤物。有害物质包括有毒物质、腐蚀物质、工业粉尘、窒息性气体等。当它直接与人体接触，就能损害人体生理机能导致疾病，甚至人员死亡。有害物质可以作为原辅材料存在，也可以是作业过程中生成的，如电焊锰尘、电厂烟尘等。第二类危险源：指能量和有害物质失控。而这种失控是基于设备故障、人员操作失误、管理缺陷或环境缺陷所造成。第22页,共39页，2024年2月25日，星期天危险源分类按导致事故和职业危害的直接原因分：物理性：设备设施强度不够，稳定性差，防护不当，电危害(漏电、雷电)，机械噪声，振动危害，电磁辐射，坠物，灼烫，放炮，坍塌，明火，粉尘与气溶胶，起重作业，车辆伤害等。化学性：易燃易爆晶、自燃品、有毒品、腐蚀晶、缺氧、高温等。生物性：致病微生物，传染病，动植物病害等。心理生理性：负荷超限，心理异常，辨识功能缺陷。行为性：误操作，瞎指挥，违章作业，监护失误等。其他危险、危害因素。第23页,共39页，2024年2月25日，星期天危险源分类按事故、职业病类别分：参照GB6441一86《企业伤亡事故分类》1.物体打击；2.车辆伤害；3.机械伤害；4.起重伤害；5.触电（雷击）；6.淹溺；7.灼烫；8.火灾；9高处坠落；10.坍塌；11.冒顶片邦；12.透水；13.放炮；14.瓦斯爆炸；15.火药爆炸；16.锅炉爆炸；17.容器爆炸；18.其它爆炸；19.中毒和窒息；20.其它伤害。参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》将危害因素分类：1.生产性粉尘；2.毒物；3.噪声与振动；4.高温；5.低温；6.辐射（电离辐射、非电离辐射）；7.其他危害因素事故类型也可分为：坠落、滚落，翻倒、摔倒，碰撞，飞件落物，坍塌、倒塌，被碰撞，扎物，切伤、擦伤，踩伤，淹溺，接触高温物，接触有害物体、触电，爆炸，破裂，火灾，道路交通事故，其他交通事故，动作不当、其他。第24页,共39页，2024年2月25日，星期天能量有害物质控制措施失效能量意外释放有害物质排放事故设备故障环境缺陷操作失误危险源与事故因果关系图管理缺陷第25页,共39页，2024年2月25日，星期天危险源根源物的不安全状态人的不安全行为管理和环境缺陷能量及有害物质存在设备、场所缺陷安全防护措施缺陷个人防护用品的缺陷不按规定方法操作作业组织不合理管理制度不健全环境因素不符合控制要求不采取安全措施使安全装置失控制造危险状态不安全放置第26页,共39页，2024年2月25日，星期天危险源的辩识方法询问、交谈故障树分析事故树分析安全检查表查阅有关记录现场观察过程分析法第27页,共39页，2024年2月25日，星期天突发事件危险源不安全状态危险源相关方危险源原材料能源配件活动设备设施人员产品、服务排放、泄漏作业环境危险源操作管理危险源突发事件危险源工业卫生危险源输入输出过程分析方法第28页,共39页，2024年2月25日，星期天安全检查表序号检查项目检查内容检查方法是否备注1电杆及附件①电杆无倾斜、断杆、腐烂、下陷②横担无倾斜、弯曲、松动③绝缘子无损坏，瓷轴无破裂及放电现象现场检查2架空线路①无穿越危险场所(0级、1级场所30m，2级场所1：5倍杆高)②无障碍物碰线③线路弧度符合规定④防雷设施完好现场检查3

电缆

①埋地电缆走向标桩牢固明显②埋地电缆处无挖掘痕迹、无生物或腐蚀物堆放③电缆头无渗油，绝缘良好现场检查4

检查及接地①月检查、季节性测试齐全、完整②塔杆接地、重复接地良好，接地电阻值≤10n现场检查测试第29页,共39页，2024年2月25日，星期天确定风险影响评价风险重要程度对于识别出的因素应逐一确定其对质量、职业健康安全和环境的风险影响，一项因素可能会有多种影响，这种影响可能是显现的，也可能是潜在的。对于不同的企业，因素识别、风险评价和风险控制的过程决定其规模、性质、作业场所的状况、风险的复杂性，所确定的每一种风险影响的重要程度也因企业而异。企业应对识别出的风险因素采用适宜的方法进行评价(如采用安全性评价的方法等)，从而能容易评价出具有或可能具有重大影响的因素，确定风险是否可容许，评价出重要/不可容许的风险因素，对其进行优先管理排序，并策划相应的控制措施。组织应对评价准则、评价方法、评价分级和控制措施做出规定。

第30页,共39页，2024年2月25日，星期天风险评价方法

伤害程度

可能性轻微伤害伤害严重伤害极不可能可忽略风险可容许风险中度风险不可能可容许风险中度风险重大风险可能中度风险重大风险不可容许风险风险评价表法第31页,共39页，2024年2月25日，星期天风险评价表法伤害严重程度的判断，需考虑如下因素：轻微伤害，如：表面损伤、轻微割伤和擦伤、粉尘对眼睛的刺激；烦躁和刺激(如头痛)、导致暂时性不适的疾病。伤害，如：划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折；耳聋、皮炎、哮喘、与工作相关的上肢损伤、导致永久性轻微功能丧失的疾病。严重伤害，如：截肢、严重骨折、中毒、复合伤害、致命伤害；职业癌、其他导致寿命严重缩短的疾病、急性不治之症。伤害可能性的判断，需考虑如下因素：

(1)暴露人数；(2)持续暴露时间和频率；(3)供应(如电、水)中断；(4)设备和机械部件以及安全装置失灵；(5)暴露于恶劣气候；(6)个体防护用品所能提供的保护及其使用率；(7)人的不安全行为(不经意的错误或故意违反操作规程)，如下述人员：①不知道危险源是什么；②可能不具备开展工作所需的必备知识、体能或技能；③低估所暴露的风险；④低估安全工作方法的实用性和有效性第32页,共39页，2024年2月25日，星期天半定量评价法LEC法是一种常用的半定量方法——评分法，用来评价作业条件的危险性（危险程度）。危险性以下式表示：危险性D＝L×E×C式中D——风险值

L事故或危害性事件发生的可能性；（0.1—10）

E暴露于危险环境的频率；（0.5—10）

C后果严重度。（1—100）针对被评价的具体的作业条件，由有关人员（如：生产部门主任、安全人员、技术人员、工人代表）组成的小组，依据过去的经历、有关的知识，经充分讨论，估定L、E、C的分数。然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值。三个主要因素的评分方法如下表所示。这种评价方法的特点是比较简单，易行、使用广泛。风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变的。在不同时期，组织应根据其具体情况确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。第33页,共39页，2024年2月25日，星期天半定量评价法L分数发生的可能性E分数值暴露的频率106310.50.20.1完全可能预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能1063210.5连续暴露每天工作时间暴露每周一次暴露每月一次暴露每年一次暴露非常罕见的暴露C分数后果严重度1004515731大灾难：可能导致许多人死亡；灾难性的：可能导致有人死亡；非常严重：可能致人严重失能；严重：可能致人重伤或轻残；一般：轻微可恢复性伤害；引人注目，需要救护；第34页,共39页，2024年2月25日，星期天半定量评价法D危险等级分数值危险程度54321＞320160～32070～16020～70＜20极其危险，不能继续作业；高度危险，要立即整改；显著危险，需要整改；一般危险，需要注意；稍有危险，或可以接受。发生的可能性（L）暴露于的频率（E）后果严重度（C）危险等级（D）可能但不经常（3）每天（6）非常严重（15）高度危险（270）由公式可得：D＝L.E.C＝3×6×15＝270270处于160～300之间，危险等级属于“4级、高度危险，需立即整改”的范畴。第35页,共39页，2024年2月25日，星期天环境影响评价方法常用有：1是非判断法判断依据不符合重要环境因素1）法律法规的要求；2）相关方的要求；3）同行业水平；4）废品率、能耗与过去相比；5）与设计值相比；6）发生火灾、爆炸等事故的可能；7）环保设施