证券从业资格考试题库

证券从业资格考试题库（最新）

1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正

确的是（）o

A.发行数额在100万元以上的

B.发行数额在500万元以上的

C.发行数额在200万元以上的

D.发行数额在300万元以上的

【答案】B

2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国

证监会和证券交易所报送财务会计报告。

A.三个

B.两个

C.一个

D.四个

【答案】D

3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管

理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接

受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】B

4.A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作

为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是（）o

A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要

流程

B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质

C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会

D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观

【答案】C

5.在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真

实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度

【答案】D

6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送

柜台市场业务年度报告。［2018年5月真题］

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】C

【考点】

证券公司的监管制度；

7.我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制

制度。［2015年11月真题］

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产

【答案】C

【考点】

证券公司的监管制度

8.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金

应当存放在商业银行，（）管理。［2013年12月真题］

A.以每个客户的名义单独立户

B.采取银证转账的方式

C.投资金额大小分类设置账户

D.实名制

【答案】A

【考点】

证券公司的监管制度；

9.按我国现行的做法，投资者入市必须先到（）或其开户代理

机构开立证券账户。［2017年9月真题］

A.证券交易所

B.证券公司

C.商业银行

D.中国结算公司

【答案】D

【考点】

证券经纪业务；

10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。［2017年9

月真题］

A.客户促成

B.客户服务

C.客户关系建立

D.目标市场选择

【答案】C

【考点】

证券经纪业务；

11.根据《公司债券发行与交易管理办法》，在债券受托管理人

应当召集而未召集债券持有人会议时一，单独或合计持有本期债券总额

）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

A.15%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】B

12.关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。

A.为中小企业提供直接融资平台

B.在深圳证券交易所设立

C.是分步推进创业板市场的重要步骤

D.企业上市的基本条件明显低于主板市场

【答案】D

13.企业债的发行应得到（）的批准。

A.国家发改委

B.证监会

C.中国人民银行

D.银监会

【答案】A

14.关于外汇期货，下列叙述不正确的是（）o

A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B.外汇期货主要用于规避外汇风险

C.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际

货币市场（IMM）率先推出

D.外汇期货主要用于规避利率风险

【答案】D

15.下列关于凭证式国债的说法，不正确的是（）。

A.发售采取开具凭证式国债收款凭证的方式

B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团

C.承销商发售数量不得突破所承销的国债量

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

【答案】D

16.下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或

者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收

费办法

【答案】C

【考点】

证券交易的条件及方式；

17.股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公

司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。［2016年7月真题］

A.公司所在地证监局

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】B

【考点】

证券上市的条件和终止上市交易的情形；

18.证券公司损害客户利益的行为不包括（）。

A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.违背客户的委托为其买卖证券

【答案】C

【考点】

禁止的交易行为；

19.《证券法》规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。

[2016年3月真题]

A.操作

B.出借

C.变更

D.注销

【答案】B

【考点】

禁止的交易行为；

20.下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行

政责任和民事责任的说法正确的是（）o[2016年9月真题]

A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

B.只承担民事责任

C.只承担行政责任

D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任

【答案】D

【考点】

禁止的交易行为；

21.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交

易

B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人

买卖该证券

C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价

格

【答案】B

22.根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说

法，正确的是（）o

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告,

不处罚款

C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

【答案】A

23.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或

者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责

的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款;

情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

【答案】C

24.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不

得超过（）o

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

【答案】A

25.以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。

A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁

入期

C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证

券市场禁入者

D.丁某，证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚

【答案】B

26.从托管体系看，证监会是交易所债券市场的（）o

A.总托管人

B.二级托管人

C.监管人

D.中央托管人

【答案】C

27.下列关于基金当事人的说法，正确的是（）。

A.基金托管人只是起到保证基金资产安全的服务机构，非当事

人

B.基金当事人包括基金份额持有人，基金管理人，托管人和基

金监管机构

C.基金管理人在基金运作中起核心作用，是基金资产的所有者

D.基金份额持有人是基金一切活动的中心，可以分享基金财产

收益

【答案】D

28.中国证监会是（）直属机构。

A.国务院金融稳定发展委员会

B.全国人大

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】D

29.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）

履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

【答案】A

30.2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇

管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资

者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点。

A.RQFII

B.QFII

C.QDII

D.ETF

【答案】A

31.下列不属于金融机构类投资者的是（）o

A.金融租赁公司

B.证券公司

C.中国证券金融股份有限公司

D.商业银行

【答案】C

32.沪股通股票不包括的股票为（）o

A.上证180指数成分股

B.B股

C.A+H股上市公司的上交所上市A股

D.上证380指数成分股

【答案】B

33.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。

A.按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场

B.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场

C.按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本

市场

D.按交易工具，可以将金融市场分为债务市场和权益市场

【答案】B

34.ETF的申购和赎回在进行，市场交易在进行。

（）

A.二级市场;一级市场

B.二级市场;二级市场

C.一级市场;二级市场

D.一级市场;一级市场

【答案】C

35.我国开放式基金的存续期为（）。

A.5年

B.15年〜50年

C.15年

D.一般无固定期限

【答案】D

36.税收政策属于（）o［2015年3月真题］

A.财政政策

B.会计政策

C.货币政策

D.收入政策

【答案】A

【考点】

影响我国金融市场运行的主要因素；

37.与财政政策和货币政策相比，（）具有更高层次的调节功

能。［2014年6月真题］

A.投资政策

B.收入政策

C.消费政策

D.产业政策

【答案】B

【考点】

影响我国金融市场运行的主要因素；

38.我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系,

多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中

占据主导的机构是（）o[2018年10月真题]

A.中国人民银行

B.股份制商业银行

C.证券公司

D.大型商业银行

【答案】A

【考点】

我国金融中介机构体系的构成；

39.2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了《中国

人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国人民银行内部

新设立（），标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架

正式确立。

A.货币管理局

B.宏观审慎管理局

C.货币监管局

D.宏观审慎监管局

【答案】B

【考点】

我国金融市场的监管体制；

40.国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定

发展委员会办公室，设在（）。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.国家外汇管理局

【答案】A

【考点】

我国金融市场的监管体制；

41.一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得

超过（）个月。

A.12

B.3

C.9

D.6

【答案】D

42.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，预先

披露的招股说明书（申报稿）不能含有（）信息。

A.股票发行价格

B.股票发行数量

C.发行人实际控制人

D.股票发行费率

【答案】A

43.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披

露的要求，正确的是（）o

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员

薪酬信息

【答案】A

44.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义

务，由证券交易所决定（）o

A.对其公司债券交易做退市风险警示

B.暂停其公司债券上市交易

C.终止其公司债券上市交易

D.对其公司债券交易做特别处理

【答案】B

45.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于（）将股票交

存于公司。

A.会议召开3日前至股东大会开幕时止

B.会议召开3日前至股东大会闭会时止

C.会议召开5日前至股东大会闭会时止

D.会议召开5日前至股东大会开幕时止

【答案】C

31.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列

入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展

工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务,

但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将

该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

【答案】B

32.公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人

员和其他从业人员可以有下列行为（）o

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份

额持有人分配收益

D.侵占、挪用基金财产

【答案】C

33.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公

司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，

委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

【答案】A

34.收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收

购人进行持续督导。

A.36

B.12

C.24

D.6

【答案】B

35.主板上市公司非公开发行股票时，发行对象均属于原前（）

股东的，可以由上市公司自行销售。

A.3名

B.20名

C.10名

D.5名

【答案】C

51.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之

外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监

会对该项业务的风险控制指标标准。()

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

【答案】A

【考点】

证券公司风险控制指标管理基本规定；

52.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是

()。

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于10%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】B

【考点】

证券公司应持续符合的风险控制指标标准；

53.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体

股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并

至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会

B.监事会

C.股东（大）会

D.高级管理人员

【答案】A

【考点】

风险控制指标报告相关要求；

54.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不

符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起个、

个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题

成因以及解决问题的具体措施和期限。（）

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】A

【考点】

风险控制指标报告相关要求；

55.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，

或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，

()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管

谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自