供应商风险摸底及现场评估方法培训

供应商风险摸底及现场评估方法培训供应商风险摸底及现场评估方法培训05/8/2024课程简介课程名称：供应商风险摸底及现场评估方法培训授课对象：分子公司相关采购主管及骨干授课时长：3小时授课目标：参与人员能够在供应商现场熟练运用摸底表单,发现风险隐患,从而一定程度上保护供应链的可靠与稳定。供应商风险摸底及现场评估方法培训15/8/2024背景供应商风险摸底及现场评估方法培训2经党中央、国务院批准，2016年中央环境保护督察工作全面启动；第一批，2016年7月12日启动，范围：内蒙古、黑龙江、江苏、江西、河南、广西、云南、宁夏等8个省（自治区），2016年8月21日完成阶段性现场督察；第二批，2016年11月30日启动，范围：北京、上海、湖北、广东、重庆、陕西、甘肃等7个省（市），2016年12月31日完成阶段性现场督察；第三批，目前环保部官方网站尚未公布进驻省市范围名单，预见可能在2017年第一季度启动，开展的省市可能在7-8个:吉林,辽宁,河北,山东,山西,四川,安徽,浙江,福建,湖南,贵州,新疆,青海地区位列第三批名单的可能性较大;每个省市的影响周期至少约为3个月,甚至更久!5/8/2024背景供应商风险摸底及现场评估方法培训3已经产生的采购业务影响：2016年7-10月，电容器特高压支柱绝缘子，因铸造法兰厂停产整顿，供货异常；2016年11-12月，GIS电镀业务，因相关镀银、镀锌等工厂歇业整改，供货异常；思源可能受环保严控管理影响的采购业务（不限于）：化工类业务：油（电容器油）、气（SF6）、油漆、树脂、危化品表面处理类业务：镀银、镀锌（热镀锌类黑色焊接、热镀锌紧固件、喷塑围栏）、喷漆（部分黑色焊接）、喷塑（钣金类、喷塑围栏类）、其他腐蚀（铭牌）铸造类业务：铸铝（壳体、导体）、铸铁（绝缘支柱、瓷套、棒瓷、避雷器、电抗器）5/8/2024供应链上游供应商供应风险摸底供应商风险摸底及现场评估方法培训4上述信息均应来自供应商企业法人营业执照原件二级供应商的务必填写一级供应商企业全称，以防信息不对称5/8/2024供应链上游供应商供应风险摸底供应商风险摸底及现场评估方法培训5证书类型证书有效日期注意相关版本号：ISO9001：2008

orISO9001:2015ISO14001:2004orISO14001:2015OHSAS18001:2007ISO/DIS45001SA8000:20145/8/2024供应链上游供应商供应风险摸底供应商风险摸底及现场评估方法培训6本次现场审核供应商的接口人本次现场审核我方出席的最高管理人本次现场审核供应商的陪同解答人员5/8/2024供应链上游供应商供应风险摸底供应商风险摸底及现场评估方法培训7危险化学品：具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有危害的剧毒化学品和其他化学品。详情请见附件危险化学品目录（2015版）5/8/2024供应商风险摸底及现场评估方法培训85/8/2024供应链上游供应商供应风险摸底供应商风险摸底及现场评估方法培训95/8/2024供应链EHS管理摸底-房地产供应商风险摸底及现场评估方法培训10Q1:企业是否能提供生产制造现场的房产证?符合（0分）：企业能提供生产制造现场房产证且证照手续齐全轻微不符合（1分）：企业能提供生产制造现场房产证,但证照手续不全或在审批中重大不符合（2分）：企业无法提供生产制造现场房产证(采取租赁等形式)如Q1勾选重大不符合的,则Q2,Q3直接判定为重大不符合!轻微不符合则不影响Q2,Q3的判定5/8/2024供应链EHS管理摸底-房地产供应商风险摸底及现场评估方法培训11Q2:房产所有权是否与法人代表或企业一致?符合（0分）：完全一致轻微不符合（1分）：不一致,但房产所有权与法人代表属于直系亲属或公司重要股东持有重大不符合（2分）：不一致关键词：权利人&房地坐落5/8/2024供应链EHS管理摸底-房地产供应商风险摸底及现场评估方法培训12Q2:房产所有权是否与法人代表或企业一致?符合（0分）：完全一致轻微不符合（1分）：不一致,但房产所有权与法人代表属于直系亲属或公司重要股东持有重大不符合（2分）：不一致关键词：权利人&房地坐落5/8/2024供应链EHS管理摸底-房地产供应商风险摸底及现场评估方法培训13Q3:房产证建筑面积和现场实际生产制造面积是否一致?符合（0分）：完全一致轻微不符合（1分）：违建面积在实际生产面积30%以下重大不符合（2分）：违建面积在实际生产面积30%以上5/8/2024供应链EHS管理摸底-环保供应商风险摸底及现场评估方法培训14Q4:生产现场周边(从厂界开始计算)是否存在居民社区或历史自然保护区?符合（0分）：距离居民社区或历史自然保护区边界2000米以上或无居民社区或历史自然保护区轻微不符合（1分）：距离居民社区或历史自然保护区边界500米-2000米重大不符合（2分）：距离居民社区或历史自然保护区边界500米以下5/8/2024供应链EHS管理摸底-环保供应商风险摸底及现场评估方法培训15Q5:企业是否能够提供环境影响报告书或环境影响报告表?符合（0分）：能提供环境影响报告书/表,同时能提供环保局对上述材料的环保批文轻微不符合（1分）：能提供环境影响报告书/表,但无法提供环保局对上述材料的环保批文重大不符合（2分）：无法提供环境影响报告书/表及环保局对上述材料的环保批文如Q5勾选重大不符合的,则Q6直接判定为重大不符合!轻微不符合则不影响Q6的判定5/8/2024供应链EHS管理摸底-环保供应商风险摸底及现场评估方法培训16Q6:企业提供的环境影响报告书或环境影响报告表是否与现有工艺及规模一致?符合（0分）：完全一致轻微不符合（1分）：工艺一致,但规模和产量与环境影响报告书/表不一致重大不符合（2分）：工艺与环境影响报告书/表不一致工艺是否一致：环境影响报告书/表中有关工艺流程的图示和描述VS.现状规模和产量是否一致：环境影响报告书/表中规模和产量描述VS.现状5/8/2024供应链EHS管理摸底-环保供应商风险摸底及现场评估方法培训17Q7:企业是否建立环保管理机构以便对企业各项环境保护工作实施组织、开展和监督?符合（0分）：建立环保管理机构,有专职管理人员轻微不符合（1分）：建立环保管理机构,有兼职管理人员重大不符合（2分）：尚未建立健全环保管理机构：例如公司已建立了EHS管理委员会或EHS部门或在正式文件上对某个职能部门赋予特定的EHS管理职权等环保管理人员：可询问一些EHS管理内容或查看岗位说明书等文件5/8/2024供应链EHS管理摸底-环保供应商风险摸底及现场评估方法培训18Q8:企业厂区环境是否整洁、美化?符合（0分）：1.厂内无恶臭气味，特殊异味(例如油漆味)，黑烟等；2.厂内无明显废液滩集或痕迹；3.厂内废弃物已规范分类、堆存且标识清楚；4.生产设施或厂房、设备、管道等无污物积存；5.厂区道路、物料堆场、裸露的土地未见硬化、板结；6.厂区周边未发现噪音在生产现场均无发现上述异常现象轻微不符合（1分）：在生产现场均发现上述异常现象1项重大不符合（2分）：在生产现场均发现上述异常现象2项及以上5/8/2024供应链EHS管理摸底-废水供应商风险摸底及现场评估方法培训19Q9:企业现场有无与环评一致的废水处理工艺及设施设备?符合（0分）：完全一致轻微不符合（1分）：有废水处理设施,但与环评描述不一致重大不符合（2分）：没有废水处理工艺和设施设备如Q5或Q9勾选重大不符合的,则Q10,Q11直接判定为重大不符合轻微不符合则不影响判定5/8/2024供应链EHS管理摸底-废水供应商风险摸底及现场评估方法培训20Q10:废水处理设施设备是否正常运行?符合（0分）：废水处理设施设备运行正常,台账记录完整轻微不符合（1分）：废水处理设施设备运行正常,但台账记录欠缺重大不符合（2分）：废水处理设施设备损坏,同时无法提供报修记录台账检查原则:1.废水来源,种类和处理工艺概况2.各类加药泵,提升泵,搅拌泵等设施设备的运行\检修情况3.加药,加菌情况4.关键仪表检查\检修情况5.水池清洗情况6.紧急应变计划等5/8/2024供应链EHS管理摸底-废水供应商风险摸底及现场评估方法培训21Q11:废水处理能力是否达标?符合（0分）：能够提供年度第三方废水检测报告或环保局废水抽查报告且上述报告内数据指标均合格轻微不符合（1分）：能够提供年度第三方废水检测报告或环保局废水抽查报告,但上述报告内1项数据指标存在偏差重大不符合（2分）：能够提供年度第三方废水检测报告或环保局废水抽查报告,但上述报告内2项数据指标及以上存在偏差(无法提供年度第三方废水校验报告或环保局废水抽查报告的视同全部不合格)1.污水综合排放标准GB8978-1996

---喷塑,喷漆,浸塑,发黑,镀锌(热镀)等工艺2.电镀污染物排放标准GB21900-2008

---镀银,镀锌(电镀),镀锡,镀镍3.城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-20025/8/2024供应链EHS管理摸底-废气供应商风险摸底及现场评估方法培训22Q12:企业现场有无与环评一致的废气收集处理工艺及设施设备?符合（0分）：完全一致轻微不符合（1分）：有废气收集处理设施,但与环评描述不一致重大不符合（2分）：没有废气收集处理工艺和设施设备如Q5或Q12勾选重大不符合的,则Q13,Q14直接判定为重大不符合轻微不符合则不影响判定5/8/2024供应链EHS管理摸底-废气供应商风险摸底及现场评估方法培训23Q13:废气收集处理设施设备是否正常运行?符合（0分）：废气收集处理设施设备运行正常,台账记录完整轻微不符合（1分）：废气收集处理设施设备运行正常,但台账记录欠缺重大不符合（2分）：废气收集处理设施设备损坏,同时无法提供报修记录台账检查原则:1.废气来源,种类和处理工艺概况2.各类引风机,排气筒,集气口,风阀等设施设备的运行\检修情况3.加药,填料更换情况4.关键仪表检查\检修情况5.紧急应变计划等5/8/2024供应链EHS管理摸底-废气供应商风险摸底及现场评估方法培训24Q14:废气处理能力是否达标?符合（0分）：能够提供年度第三方废气检测报告或环保局废气抽查报告且上述报告内数据指标均合格轻微不符合（1分）：能够提供年度第三方废气检测报告或环保局废气抽查报告,但上述报告内1项数据指标存在偏差重大不符合（2分）：能够提供年度第三方废气检测报告或环保局废气抽查报告,但上述报告内2项数据指标及以上存在偏差(无法提供年度第三方废气校验报告或环保局废气抽查报告的视同全部不合格)1.大气污染物综合排放标准GB16297-19962.电镀污染物排放标准GB21900-2008

---镀银,镀锌(电镀),镀锡,镀镍5/8/2024供应链EHS管理摸底-危废供应商风险摸底及现场评估方法培训25Q15:企业现场工业危废清单有无与环评描述一致?符合（0分）：完全一致轻微不符合（1分）：1项不一致重大不符合（2分）：1项以上不一致如Q5或Q15勾选重大不符合的,则Q16直接判定为重大不符合轻微不符合则不影响判定危险废弃物的定义1.具有腐蚀性、毒性、易燃性、反应性或者感染性等一种或者几种危险特性的;2.不排除具有危险特性，可能对环境或者人体健康造成有害影响，需要按照危险废物进行管理的;3.医疗废物;4.《危险化学品目录》的化学品废弃后属于危险废物。详情请见附件危废目录（2016版）5/8/2024供应链EHS管理摸底-危废供应商风险摸底及现场评估方法培训26Q16:危险废弃物有无合法贮存,转运,处置?符合（0分）：能提供历年危废处置协议,合同,危废经营许可证,运输车辆备案证明等资料.危废台账清晰明确.轻微不符合（1分）：能提供历年危废处置协议,合同,危废经营许可证,运输车辆备案证明等资料.但危废台账有所欠缺重大不符合（2分）：无法提供历年危废处置协议,合同,危废经营许可证,运输车辆备案证明等资料(即使内部台账清晰也应按不合格判定)5/8/2024供应链EHS管理摸底-粉尘供应商风险摸底及现场评估方法培训27Q17:企业现场有无与环评一致的粉尘收集处理工艺及设施设备?符合（0分）：完全一致轻微不符合（1分）：有粉尘收集处理设施,但与环评描述不一致重大不符合（2分）：没有粉尘收集处理工艺和设施设备如Q5或Q17勾选重大不符合的,则Q18,Q19直接判定为重大不符合轻微不符合则不影响判定5/8/20