质量管理体系管理手册

编号：****

*******有限公司

管理手册

(依据GB/T19001-2016>GB/T24001-2016>GB/T45001-2020)

编制：行政部

审核：*****

批准：*****

现行版本：A/0

受控状态：

2020年07月10日发布2020年07月10日实施

******5|«有限公司发布

目录

手册修改页

0.1前言

0.2颁布令

0.3管理者代表任命书

0.4职业健康安全事务代表聘任书

0.5质量、环境、职业健康安全方针、目标指标发布令

0.6公司简介

0.7公司组织机构图

1目的、适用范围

2引用标准

3术语和定义

4组织环境

4.1理解组织及其环境

4.2理解工作人员和相关方的需求和期望

4.3质量、环境、职业健康安全管理体系范围

4.4管理体系及其过程

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.1.1总则

5.1.2以顾客为关注焦点

5.2质量、环境、职业健康安全方针

5.2.2沟通质量、环境、职业健康安全方针

5.3组织的岗位（角色）、职责和权限

5.4工作人员的协商和参与

6策划

6.1应对风险和机遇的策划

6.1.1总则

6.1.2环境因素

6.1.3危险源辨识及风险和机遇的评价

6.1.4合规义务

6.2目标及其实现的策划

6.2.1质量/职业健康安全/环境目标

6.2.2质量、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案的制定

6.2.3质量、环境/职业健康安全管理方案的检查与修订

6.3管理体系变更的策划

7支持

7.1资源

7.2人员、能力

7.3意识和培训

7.4沟通

7.5形成文件的信息

8运行

8.1运行策划和控制

8.1.1质量体系运行策划控制

8.1.2环境体系运行策划控制

8.1.3职业健康安全体系运行策划控制

8.2产品和服务的要求

8.3设计和开发

8.4外部提供过程、产品和服务的控制

8.5生产和服务提供

8.6产品和服务的放行

8.7不合格输出的控制

8.8应急准备与响应、事故管理

9测量、分析和改进

9.1监视、测量、分析和评价

9.2内部审核

9.3管理评审

9.4环境/职业健康安全绩效的监视和测量

10改进

10.1总则

10.2不符合和纠正措施

10.3持续改进

附录A管理手册章节与三标条款对照表

附录B生产工艺流程图

附录C质量、环境和职业健康安全管理职能分配表

手册修改页

序号修改章节号修改原因修改方式修改人/时间

o.1前言

本手册依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016.GB/T45001-2020标准编制，规定了本公

司质量、环境和职业健康安全管理体系，是公司开展质量、环境和职业健康安全管理工作的

纲领性文件和行动准则，为满足顾客需求、实现环境和职业健康安全绩效提升提供了实施基

础。为认证机构、顾客及其他相关方评价公司管理体系提供了依据。

本手册章节编排是以GB/T19001-2016标准章节为主线，结合GB/T24001-2016,

GB/T45001-2020标准要求而建立，主要内容包括质量、环境和职业健康安全方针、目标，管

理职责分工、管理体系过程及相互作用识别确定等。本手册适用于公司钢铁铸件的生产以及

公司管理过程，各级领导和全体员工应严格按《管理手册》及引用的程序、管理制度等文件的

规定执行，确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行和管理方针的实现，不

断提高企业的经济效益、环境效益和社会效益。

管理手册每年由最高管理者组织评审一次，若最高管理者认为有必要时也可随时组织评

审，管理手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。

0.2颁布令

公司行政部组织相关部门编制的《管理手册》，经审核符合GB/T19001-2016《质量管理

体系要求》、GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T45001-2020《职

业健康安全管理体系要求及使用指南》三体系要求。

手册中阐明了公司综合管理方针，明确了管理职责和权限，并对质量、环境和职业健康

安全管理体系作了描述，是公司开展质量、环境和职业健康安全管理工作的纲领性文件和行

动准则，为满足顾客需求、规范环境行为和员工职业健康安全提供了实施基础，现正式批准

发布，全体员工应严格遵守执行。

版次/修改状态：A/0

手册审核：

总经理:

2021年00月00日

o.3管理者代表任命书

今任命徐琛为我公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表，其职责是：

a）确保管理体系符合质量、环境、职业健康安全标准的要求；

b）确保管理体系相互作用并产生期望的结果；

c）向最高管理者报告管理体系的绩效和任何改进的需求；

d）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识等。

望公司各级人员服从协调，履行职能，以确保管理有效运行和持续改进。

总经理：林在宏

2020年07月10日

o.4职业健康安全事务代表聘任书

为了进一步加强员工职业健康安全方面的沟通与协调，反映员工在职业健康安全方面的意见

和建议，维护员工应有权益，根据公司职业健康安全管理体系的要求，经公司员工推荐并经

公司领导决定，聘用张志芹为职业健康安全事务代表。

职业健康安全事务代表在公司职业健康安全管理体系中代表员工履行以下职责：

a）参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职业健康安全方

针和目标的制订和评审；

b）参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，在职业健康安全事务上收集和反

映员工的意见，享有代表权；

c）参与危险源辨识、风险评价和确定控制措施；

d）参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检

查；

e）参与事故、事件和职业病的调查与处理。

总经理：林在宏

2020年07月10日

0.5质量、环境、职业健康安全方针、目标指标发布令

公司质量方针：

诚信为本、质量为魂、信守承诺、互利共赢

质量方针是本公司赖以生存和发展的大纲，全体员工应予理解并执行，在生产过程中严

格按作业文件细心操作，对关键工序质量参数进行监控，稳定和持续改进产品质量，使产品

质量达到最高要求，最大限度符合客户的要求，不断改进和提高顾客的满意度。

质量目标

1、产品出厂合格率100%；

2、顾客满意率298分。

环境方针

遵纪守法，节流减废，有效利用，预防污染，持续改善。

环境目标

1.噪声排放达标，周围居民无投诉；

2.加强废弃物的管理，固废分类处理，达标排放；

3.杜绝火灾情况的发生。

4、废气排放达标；

职业健康安全方针

提高全员安全、守法意识，预防为主，持续改进。

职业健康安全目标

1、火灾事故发生率为零；

2、触电事故为零；

3、机械伤害事故为零；

4、全年轻微意外伤害事故不超过1起；

5、全年职业病发生率为零。

批准人：林在宏

2020年07月10日

06s企业简介

*******有限公司始建于2010年，公司专注于墙地砖产品研究、开发、生产及

销售，坐落于山东省临沂市经济技术开发区（国家级开发区）南区的沂河东岸，并

在全国各地设有分销机构。公司技术和研发实力雄厚，管理规范，质量稳定可靠。

占地面积500余亩，注册资本6900万元，总资产5.3亿元，日产6.7万平方米中

高档内墙砖和3.6万平方米高档地板砖。厂区附近有205国道、310国道和京沪高

速公路，南临陇海铁路，北靠充石铁路和临沂机场，东邻青岛港、连云港、日照港，

交通十分便捷。

公司自成立以来，始终坚持以人才为本、诚信立业的经营原则，荟萃业界精英，

将国外先进的信息技术、管理方法及企业经验与国内企业的具体实际相结合，全面

提高公司的管理水平和生产能力，使企业在激烈的市场竞争中始终保持竞争力，实

现企业快速、稳定地发展。

我们拥有12名专业设计师，花色开发可以很快达到客户需求，同时顺应瓷砖的

开发潮流。产品销往国内各省市，出口美国、欧盟、中东、韩国等36个国家和地

区。以创新产品为中国陶瓷赢得世界尊敬。公司多次派员去韩国和广东的先进企业

学习，力求站在高端，确保工艺水平、设备水平、管理水平都能够达到一流的标准。

目前公司采用国内领先的专业技术设备：先进的3D喷墨印花机、438米的窑炉、

恒立泰压机，一流的设备，一流的人才，规范化的管理。

为广大设计师和消费者提供低碳、环保、高科技和极具个性化的瓷砖卫浴产

品是我们的追求与使命。在未来，宏都将继续传承中国陶瓷文化，持续创新，朝着

“百年企业，百亿宏都”的目标打造国际知名民族品牌，为中国建陶行业作出新的

贡献。

o.7质量/环境/职业健康安全管理体系组织机构图

L目的、适用范围

1.1目的

本手册依据GB/T19001-2016《质量管理体系要求》、GB/T24001-2016《环境管理体系要

求及使用指南》和GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》建立、实

施并有效保持本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，用以证实本企业有能力稳定的提

供满足顾客和适用的法规要求的产品，并通过持续改进和预防不合格的过程，自我完善，追

求卓越，从而达到顾客满意；使公司质量、环境、职业健康安全管理制度的完善、有效，从

而为全球的环境保护和职业健康安全做出更大贡献。

1.1.1公司制定本手册目的在于：

(1)加强企业的质量、环境和职业健康安全管理工作，规范企业管理行为，促进各项工作管

理水平的提高。

(2)确保有能力、稳定地提供满足外包方和适用的法律法规要求的生产产品。

(3)通过体系的有效应用，包括质量管理改进和创新、持续满足顾客与适用的法律法规要求，

不断增强相关方满意。

(4)根据法律法规要求和重大环境影响信息，制定环境目标、指标，控制重要环境因素。

(5)消除、减小或控制因企业的活动而使员工或其他相关方可能面临的职业健康安全风险。

L2适用范围

1.2.1本手册适用于公司陶瓷砖的生产，以及公司办公区域所涉及的质量、环境、职业健康

安全管理；

1.2.2本手册也适用于第二方或第三方审核本公司质量管理、环境管理和职业健康安全管理

能力的依据之一。

2.引用标准

2.1ISO9000:2015质量管理体系一基础和术语

2.2ISO9001:2015质量管理体系一要求

2.3ISO9004:2015质量管理体系-业绩改进指南

2.4ISO14001:2015环境管理体系—要求及使用指南

2.6ISO14004:2015环境管理体系实施通用指南

2.7ISO45001:2018职业健康安全管理体系一要求及使用指南

2.8GB/T45001:2020职业健康安全管理体系一要求及使用指南

2.8质量、,环境、职业健康安全相关的法律法规

3.术语和定义

3.1引用GB/T19001-2016《质量管理体系一要求》中的术语和定义

3.2引用GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》中的术语和定义

3.3引用15045001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》中的术语和定义

1）公司*******有限公司

2）质量管理体系—QMS

3）环境管理体系EMS

4）职业健康安全管理体系--OHSMS

5）质量、环境、职业健康安全管理体系一QES

4.组织环境

4.1理解组织及其环境

总经理会同公司体系主管部门行政部识别能够影响公司质量、环境、职业健康安全管理体系

预期结果的能力相关的外部和内部问题（因素、议题），包括受公司影响或者能够影响公司的

质量状况、环境状况和职业健康安全状况；外部、内部问题（因素）分析结果为确定以下事

项提供依据：

a）确定管理体系范围；

b）建立管理体系；

c）确定应对风险和机遇的措施；

d）作为管理评审输入。

外部、内部问题（因素）分析可以从以下方面考虑；

1、外部的环境，可以考虑国际、国家、地区或当地的法律法规、技术、竞争、市场、文

化、社会和经济因素，有助于理解外部环境；

2、内部的环境，可以考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内

部环境；

3、这些问题或因素可以从下面方面考虑：

a）可能对组织的目标造成影响的变更和趋势；

b）与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；

c）组织管理、战略、内部政策和承诺等；

d）资源的获得和优先供给、技术变更；

e）这些问题或因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。

4.2理解工作人员和相关方的需求和期望

4.2.1由于工作人员和相关方对公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品

或服务的能力产生影响或潜在影响，因此，公司总经理要求行政部按相关程序确定：

a）与公司质量、环境和职业健康管理体系有关的相关方，如顾客、供应商、外包方、公

司股东、银行、当地环境主管部门、当地安全主管部门、员工及周围居民等；

b）按相关文件的规定要求，确定这些相关方的需求和期望（即要求）；

c）这些相关方的需求和期望中哪些将成为合规义务。

4.2.2公司行政部对这些相关方及其要求的相关信息进行定期的监视和评审，以便及时

调整公司战略，适用市场的需求。

4.2.3相关方及其需求和期望的分析结果为以下方面提供输入：

a）确定管理体系范围；

b）建立管理体系；

c）确定应对风险和机遇的措施；

d）作为管理评审输入。

4.3质量、环境、职业健康安全管理体系范围

4.3.1适用范围：

本手册覆盖的产品和服务为：陶瓷砖的生产。

4.3.2地理（物理）位置：山东省临沂市郑城李庄镇诸葛店村。

4.3.3管理体系活动场所范围：

适用于管理体系活动范围所涉及的办公、固定场所、临时场所和生活场所，以及相关外

包方牵扯的过程、活动和范围（如外包方送货活动范围等）

4.3.4本公司按标准及客户要求进行部分花纹及图片的设计。

4.4管理体系及其过程

公司按GB/T19001-2016.GB/T24001-2016和GB/T45001-2020的要求建立管理体系,

将其形成管理手册，加以实施和保持，并持续改进体系的其有效性。通过运行管理体系达到

以下目的：

a）确定产品质量保证能力、环境与职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个企业中

的应用；

b）确定这些过程的顺序和相互作用及其所需的准则和方法；

c）将上述过程融入企业其它各项日常业务过程中，以确保这些过程的运行和控制有效;

d）确保为管理体系提供必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；

e）规定这些过程相关的职责和权限；

f）评价和应对过程中可能遇到的风险和机遇；

g）通过适当方式对过程实施监视、测量和分析，对结果进行评价以确保过程的预期效果;

h）实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。

一体化管理体系所需的过程包括：

a、与产品生产和销售服务有关的过程

b、与节约资源和环境保护有关的过程

c、与职业健康安全有关的过程

公司按GB/T19001-2016.GB/T24001-2016和IS045001:2018标准对上述的过程进行

统一的策划，依据PDCA管理模式进行分类，确定策划、实施、检查、改进等不同阶段的管

理活动，编制必要的程序文件以支持过程的正常运行，同时保留相关的记录等信息。

经识别，公司目前的外包过程：无；

经识别，本公司关键过程为：干燥素烧、釉线施釉。

5.领导作用

5.1领导作用和承诺

总经理作为公司的最高管理者，通过如下活动对质量管理体系作出承诺，并提供证据，这些

承诺包括：

a、作为最高管理者，对公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的运行有效性负责；

b、制定与公司的组织环境相适应、与公司的战略方向一致的质量、环境、职业健康安全管

理体系的方针和目标；

c、在公司整个业务过程中融入质量、环境、职业健康安全管理体系的要求；

d、在管理过程和体系运行过程中，积极促进使用过程方法和基于风险的思维；

e、为质量、环境、职业健康安全管理体系提供必需的资源，包括：人、设备、环境、资金

等等；

f、召开管理体系运行会议，与公司所有员工沟通质量、环境、职业健康安全管理体系要求

的重要性，确保每位员工明白符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求对公司的重要性，

同时鼓励员工积极参与，通过各种培训、奖励措施等支持员工为管理体系的有效性作出各自

的贡献；

g、通过各种管理制度以及过程控制，确保质量、环境、职业健康安全管理体系能够实现预

期结果，并在整个管理过程中不断发现问题和不足，并进行持续改进；

h、给予各部门、各过程负责人相应的权利和职责，让他们在各自的岗位职责范围内发挥应

有的领导作用；

i、在公司内建立可以支持职业健康安全管理体系预期结果的文化，如进行安全生产大比武等;

j、制定举报管理制度，如设立举报箱、总经理热线等，任何人员都可以就公司事件、危险源、

风险和机遇等方面进行举报，任何人不得对举报人进行报复；

k、支持公司建立健康安全委员会，并提供相关的财力和物力支持。

5.1.2以顾客为关注焦点

总经理作为最高管理者，通过以下活动确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，这些活

动和承诺包括：

a、公司通过客户信息调查、合同评审，并结合公司产品特点、产品所需遵从的法律法规，

来确定和理解公司顾客的要求和期望；

b、公司定期进行客户回访，回访的形式包括电话、微信以及现场拜访等途径，与顾客进

行全面的沟通，确保了解到顾客对公司产品的真正需求，并将这些需求转化为公司产品的要

求，对产品的实现过程进行控制，以满足顾客需求，致力于持续增强顾客满意;

C、定期识别和分析能够影响产品和服务合格以及顾客满意度的风险和机遇，如市场需求

的变化、产品原料供应的变化、产品或服务的更新等，并根据识别的风险和机遇确定相关的

应对措施；

d、公司定期对顾客发放顾客满意度调查表，对公司产品质量、服务质量、价格、售后服

务、服务态度等方面进行调查，并对调查的结果进行分析，形成顾客满意度分析报告，结合

报告对相关方面进行改进，以确保持续满足顾客需求。

5.2方针

公司质量、环境、职业健康安全管理方针见手册0.5章节。

公司建立的方针应满足一下要求及承诺：

a、总经理结合公司的宗旨和环境以及公司的战略方向，制定质量、环境、职业健康安全方

针；

b、管理者代表负责管理方针的实施和保持，并向总经理进行汇报；

c、制定的方针需要能够为质量、环境、职业健康安全目标提供框架；

d、方针应该包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺，并包括满足适用要

求的承诺；

e、职业健康安全方针还应包括工作人员及其代表的协商和参与的承诺；

f、方针通过内部员工会议、张贴等形式，在公司内部进行沟通，并由总经理对方针进行讲

解和说明，使方针获得全体员工的理解和应用；

g、公司的方针为开放式，可以为外部相关方所获取，公司通过在宣传册、企业网站等方式

对方针进行公布。

5.3组织的岗位、职责和权限

公司的组织机构包括公司管理层、职能部门，具体见0.7组织机构图

管理者代表编制公司管理体系各部门的《岗位职责》，明确各单位和部门的职责和权限，

并由总经理对《岗位职责》进行批准和签发。

总经理在公司管理层中任命一人为公司的管理者代表，以向总经理报告管理体系的绩效以

及任何可以改进的机会；

通过制定《岗位职责》，确保管理体系可以符合标准的要求、确保各过程获得预期的输出，

同时也确保在策划和实施管理体系变更时保持其完整性，以确保在整个组织中推动以顾客为

关注焦点。

总经理、管理者代表以及公司各部门职责如下：

总经理职责：

♦执行国家质量、环境和职业健康安全法律、法规和方针政策；

♦批准质量手册，任命管理者代表，决定组织机构设置，策划、规定部门职责、权限以

及相互关系；

♦制订企业的经营方针、质量、环境和职业健康安全方针；

♦负责决定公司组织、职责和权限，监督管理体系的推动与执行情况；

♦负责组织向公司员工传达满足法律法规和顾客要求的重要性，确定和满足顾客要求；

♦采用有效的行政手段和激励机制充分调动公司员工积极性，增强公司员工的凝聚力和

提高全体员工的质量、环保、安全意识，促进各项方针、目标的实现；

♦负责建立公司各职能部门内部、外部的信息沟通过程，确保对质量、环境、职业健康

安全管理体系的有效性进行沟通，以持续改进质量管理体系管理体系；

♦主持管理评审，评估管理体系的功能与成效；

♦提供公司质量管理体系正常运行所必须的资源，保证公司的正常运行（包含设备、设

施及人员、环境、技能和财政资源等）；

管理者代表职责：

♦负责公司质量、环境、职业健康安全管理体系的策划；

♦按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016>GB/T45001-2020标准要求建立、实施、保持质

量、环境、职业健康安全管理体系；

♦审核公司《质量、环境、职业健康安全管理手册》及质量、环境、职业健康安全目标

和管理方案；

♦批准公司质量、环境、职业健康安全方面的程序文件，并指导、监督运行；

♦批准公司重大环境因素和重大危险因素清单；

♦公司进行质量、环境、职业健康安全管理体系内审，并向总经理报告体系运行情况和

体系改进的需求；

♦进行管理评审策划，提交体系运行管理评审报告，跟踪落实管理评审决议；

♦确保在公司内提高员工满足顾客要求的意识的形成。

♦确保在公司内员工提高环境保护和职业安全意识。

行政部职责：

♦组织有关部门起草、修订质量环境职业健康安全体系文件，负责文件管理，包括发放、

回收、归档、更改、保存、销毁并做好相关记录；

♦负责记录的管理并规定记录保存期限，并保存所有体系文件和记录表单电子档备，组

织对现有体系文件定期评审，必要时进行更新；

♦负责向相关员工进行质量、安全、环保等方面的培训教育，提高员工的质量、环保和

安全意识；

♦负责对本部门的危险源进行辨识、风险评价和控制措施的确定，提出职业健康安全管

理方案并实施；

♦负责第二方或第三方关于管理体系类的外部审查的策划、组织准备、接待，组织对外

部审查所提出的问题整改和改进建议的沟通、实施和结果回复，综合外部审查的各项改进建

议，结合公司的实际管理水平，持续改善公司的综合管理水平；

♦负责管理评审、内部审核的组织落实，并保存管理评审和内部审核资料；

♦负责组织各部门进行环境因素和危险源的识别、评价、跟踪和更新；

♦负责质量、环境和职业健康安全法律、法规的合规性评价；

♦规范和督促质量、环境和职业健康安全的监督管理工作；

♦负责环境事故、职业健康安全、工伤事故等事件的调查；

♦负责公司应急准备和响应的策划、定期演练，协助管代对紧急情况统一指挥；

生产部职责：

♦负责组织制订并实施生产计划；

♦负责指导生产现场产品质量、生产环境、职业健康安全、基础设施及维持卫生、安全、

有序的生产环境的管理；

♦负责特殊和关键过程的监控和测量；

♦监督生产过程中产品的标识及可追溯性；

♦负责处理生产过程的不合格品；

♦负责现场环境因素及危险源/风险的控制和管理。

♦负责生产设备的安装调试；

♦负责生产设备的维修保养；

♦负责生产设备的统一管理；

♦负责制订工艺、技术文件；

♦负责公司技术文件的管理工作；

♦掌握产品技术标准和检验方法；

♦按规定检验产品质量，对检验质量的准确性负责；

♦负责监视、测量设备的控制的归口管理；

♦实施质量检验，对原料和出公司的产品质量负责，参与重大质量事故的处理；

♦负责按原材料、工序半成品、产品的控制标准和检验方法进行检验和试验工作；

销售部职责：

♦贯彻公司质量、环境和职业健康安全方针，完成质量环境和职业健康安全目标，对公

司合同/订单、顾客服务负责；

♦组织合同评审和协调活动，必要时，在合同或订单签订之前，对合同或订单按要求进

行评审，在完成评审后代表公司对外签订合同或订单；

♦负责本部门的文件、记录管理。

♦按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高，确保年度目标达成。

♦跟踪和反馈市场情况，对顾客的需求（包括要求、建议、意见、抱怨等）进行综合分

析，按不同情况及时报告（反馈）相关部门和总经理，并确保在适当的时间内向顾客作出答

复。

♦及时收集来自顾客的质量信息，包括顾客投诉，并反馈给有关部门，组织对顾客信息

的处理，及时将落实情况回复顾客，取得顾客满意；

♦按规定部署销售部门的顾客满意度调查工作，并作好顾客满意度分析报告。

♦负责市场调研，了解产品的市场价格，负责公司原料的采购；

♦负责采购文件的编制和保存，并定期对合格供应商进行业绩评价；

♦负责公司采购计划及采购计划的实施工作，确保采购物品达到安全库存和符合环境、

安全法规；

♦负责采购产品不合格的处理

设计部职责：

♦负责产品的设计

♦负责产品生产工艺的制定

♦根据客户要求，进行产品花色、纹理等的设计；

♦负责本部门环境因素、危险源辨识及环境影响和风险控制策划工作

财务科职责：

♦根据公司实际情况，编制财务预决算计划和安全技术措施费用计划，核定固定资产投

入和流动资金占用；

♦负责统计每月水、电等能源耗量，并对主要耗能设备进行管理；

♦审核各类事故处理支出，并将其纳入经济活动分析内容；

♦进行财务分析，为一体化管理体系的正常运行提供财力保障。

♦负责本部门环境因素、危险源辨识及环境影响和风险控制策划工作。

5.4工作人员的协商和参与

公司通过建立、实施和保持过程，用于在职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、

绩效评价和改进措施中与所有适用层次和职能的工作人员及其代表（若有）的协商和参与。

公司从以下方面确保工作人员的协商和参与：

A）制定相关协商制度和规定，包括为此提供相关必要的资源和时间，如公司通过员工

推荐选派了员工代表；

B）提供了相关的渠道，保证可以获取到清晰地、可以理解的、相关的OH&S管理体系

信息，如：张贴相关信息、会议宣贯、微信群通知等方式；

C）消除相关参与的障碍和壁垒，尽可能的减少无法消除的障碍或壁垒，及时回复收到

的工作人员的建议，保障语言或沟通不顺下的参与，制定相关措施保障工作人员不会因参与

协商收到打击报复等；

D）与普通员工进行了如下方面的协商：

1）与工作人员进行了相关方需求和期望的协商沟通；

2）建立OH&S方针时，让员工参与公司方针的协商制定，并将员工或其代表的承诺包括

在公司OH&S方针中，以确保公司的方针包括了员工参与的承诺；

3）与员工进行沟通协商，制定合适的岗位职责和权限，确保员工理解和认同其各自的岗

位职责，尤其是其需要承担的OH&S管理体系方面的职责。

4）员工参与协商，以确保员工了解适用于公司的危险源、风险和管理体系的法律法规

和其他要求。

5）员工参与协商，从而制定合理的目标，目标结合公司与员工协商的结果，以确保目

标的策划与方针一致且更加有效和贴合实际

6）确保员工参与协商，以使公司对外包、采购和承包商的控制措施和制度等制定的合理

有效。

7）员工参与监视、测量、分析和评价，以确保监视和测量的内容全面有效。

8）向员工报告相关的内部审核结果。

9）确保员工参与调查事件或评审不符合；确定导致事件或不符合的原因；确定类似事

件是否曾已发生过，不符合是否存在，或它们是否可能会发生；

E）普通员工参与了如下方面（：

1）制定了相关协商和参与的机制，如：全体会议、投票、选举员工代表等；

2）参与分析和评价公司的危险源和风险机遇；

3）由各岗位员工参与确定消除风险源的措施，以制定更加有效和实用的措施。

4）确定每位员工的能力，根据员工的能力确定培训需求；

5）有员工参与制定合理的适用的沟通方法、时间以及需要和员工沟通的内容，确保沟通

的有效性。

6）有员工参与制定控制措施，以确保控制措施贴合实际，同时有员工参与制定措施，以

保证措施的有效实施和应用。

7）有员工参与，以确定最基层、最基础和最贴合实际的不符合原因，从而制定更加合

理的纠正措施。

6策划

6.1.1总则：应对风险和机遇的措施

根据公司“管理体系”实施要求，各部门进行管理流程优化，识别风险和机遇并确定控

制措施。

各部门对识别的风险制定风险控制措施，制定“风险控制矩阵表”，行政部将公司风险识

别进行汇总，定期检查控制情况。

依据下方思路和方法进行风险识别、评估、控制策划，确定本部门实现管理目标相关的

风险及控制措施。

6.1.1.1风险识别

风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织

及其背景、相关方的需求和期望变化，风险识别考虑一下因素：

a、质量风险：

——直接质量风险：质量问题，导致返工、返修、报废、降低等级等风险。

一一间接质量风险：交付后使用过程，因质量原因引发顾客的其它财产权或人身权损

害风险。

b、环境风险

——人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

—政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动

会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

——经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。

c、经营风险

一一原产品供应：主要包括了原产品的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺

诈行为，采购人员的疏忽，导致原产品数量以及质量上的不达标等。

——员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏

忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。

一一设备：设备出现意外的故障，甚至损坏等。

一供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。

一—法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。

d、市场风险

——市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对

产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。

一一市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或

低估，引发期望值风险。

——价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。

―促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀

疑等。

e、财务风险

―融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多,

加大了筹资的不确定性。

一资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风

险。

——资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资险。

——资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。

一收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产

生的风险。

6.1.1.2风险评估

利用下表风险分析矩阵，对是别的风险因素进行等级评价

轻度损失中度损失重大损失

极小123

中等234

很大345

对风险等级评价后,对评价为三级以上的风险,应确定应对措施

6.1.1.3风险响应

风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等，并制定可行实施方案。

6.1.1.4风险控制

对风险措施有效性进行评价，直到目标达成。制定“风险控制矩阵表”

6.1.2环境因素

组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施

加影响的环境因素及其相关的环境影响。公司规定由行政部负责组织各部门对公司所有区域

的环境因素进行识别和评价。

在识别环境因素时应考虑生命周期观点。

在识别和评价环境因素时，组织必须考虑：

a）变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；

b）异常状况和可合理预见的紧急情况。

行政部根据所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素（重要环

境因素）。适当时，行政部在公司各层次和职能间沟通其重要环境因素。

组织应保持确定其重要环境因素的准则、环境因素及相关环境影响、重要环境因素等文

件化信息。

6.1.3危险源辨识及风险和机遇的评价

6.1.3.1危险源辨识

组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程。该过程必须考虑（但不限

于）：

a）工作如何组织，社会因素（包括工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺压），领导作

用和组织的文化；

b）常规和非常规的活动和状况，包括由以下方面所产生的危险源：

1）基础设施、设备、原料、材料和工作场所的物理环境；

2）产品和服务的设计、研究、开发、测试、生产、装配、施工、交付、维护或处置;

3）人的因素；

4）工作如何执行。

c）组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其原因；

d）潜在的紧急情况；

e）人员，包括考虑：

1）那些有机会进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包方、访问者和其

他人员；

2）那些处于工作场所附近可能受组织活动影响的人员；

3）处于不受组织直接控制的场所的工作人员；

f）其他议题，包括考虑：

1）工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括

它们对所涉及工作人员的需求和能力的适应性；

2）由组织控制下的工作相关活动所导致的、发生在工作场所附近的状况；

3）发生在工作场所附近、不受组织控制、可能对工作场所内的人员造成伤害和健康

损害的状况；

g）组织、运行、过程、活动和职业健康安全管理体系中的实际或拟定的变更（见8.1.3）；

h）危险源的知识和相关信息的变更。

6.1.3.2职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的其他风险的评价

组织应建立、实施和保持过程，以：

a）评价来自于已辨识的危险源的职业健康安全风险，同时必须考虑现有控制的有效性;

b）确定和评价与建立、实施、运行和保持职业健康安全管理体系相关的其他风险。

组织的职业健康安全风险评价方法和准则应在范围、性质和时机方面予以界定，以确保

其是主动的而非被动的，并被系统地使用。有关方法和准则的文件化信息应予以保持和保留。

6.1.3.3职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇的评价

组织应建立、实施和保持过程，以评价：

a)提升职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同时必须考虑所策划的对组织及其方

针、过程或活动的变更，以及：

1)使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的机遇；

2)消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇；

b)改进职业健康安全管理体系的其他机遇。

6.1.4合规义务

行政部建立、实施并保持程序来识别与公司的活动、产品和服务有关的法律、法规和其

它要求，并建立获取这些要求的渠道。确定适用的法律、法规和其它要求如何运用到公司的

活动、产品和服务以及相关的环境因素和风险因素。

(1)组织应确定并获取与其环境因素、危险源有关的合规义务；

(2)组织应确定如何将这些合规义务应用于组织；

(3)组织在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。

(4)组织应保持其合规义务的文件化信息。

(5)组织的合规义务可能会给组织带来风险和机遇。

6.1.5策划应对质量和环境的风险和机遇

(1)组织应策划采取措施对这些风险和机遇进行管理：

a)重要环境因素；

b)重大危险源及不可接受风险；

c)合规义务；

d)6.1.1所识别的风险和机遇。

(2)组织应策划如何在质量、环境和职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施,

评价这些措施的有效性。

(3)应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。

(4)风险与机遇识别时机包括质量、环境和职业健康安全管理体系策划、企业宗旨变化、

战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

（5）当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。

6.2管理目标及其实现的策划

6.2.1质量、环境和职业健康安全管理目标

公司质量、环境和职业健康安全管理目标见管理手册0.5章节。

6.2.1.1总经理负责批准发布公司质量目标、环境目标和职业健康安全管理目标。

6.2.1.2为确保公司质量、环境和职业健康安全管理目标的实现，公司应对质量、环境

和职业健康安全管理体系所需的相关职能、层次和过程设定分目标，即在相关的部门建立分

目标。

6.2.1.3这些目标应满足可测量要求，并与质量、环境和职业健康安全方针保持一致，

内容应包括：

1）产品和服务要求；

2）为满足顾客要求所进行的活动等；

3）目标应考虑企业面向市场目前和未来的需要，产品和服务及顾客满意的状况，体

现持续改进要求。

4）质量、环境和职业健康安全管理目标应可测量（可行时）；

5）质量、环境和职业健康安全管理目标应得到监视；

6.2.1.4各部门每年应对管理目标的实施情况进行评价，对实施结果与现有管理目标的

所示差距，应不断寻找改进机会，设定新的管理目标，必要时予以更新。

6.2.1.5质量、环境和职业健康安全管理目标应与相关部门及相关方进行必要的沟

通。

6.2.2质量、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案的制定

为保证公司质量、环境、职业健康安全目标和指标的实现，针对重要环境和风险因素制

定相应的管理方案，以确保目标的实现，行政部应确定：

a）采取的措施；

b）需要的资源；

c）由谁负责；

d）何时完成；

e）如何评价结果。

6.2.3质量、环境/职业健康安全管理方案的检查与修订

行政部对质量、环境和职业健康安全管理方案的实施情况进行检查；

在质量、环境和职业健康安全目标、指标发生变化或制定的措施不适应及出现新的环境

因素和风险因素等情况时需要更改质量、环境/职业健康安全管理方案。管理者代表要及时组

织各单位对环境和职业健康安全管理方案进行修订。

修订后的质量、环境和职业健康安全管理方案要经总经理（特殊情况下可授权的人员）

进行审批。

6.3管理体系变更的策划

6.3.1当公司确定需要对质量、环境和职业健康安全管理体系进行变更时，此种变更应

经策划并系统地实施（见4.4）。公司变更时应考虑到：

a）变更目的及其潜在后果；

b）质量、环境和职业健康安全管理体系的完整性；

c）资源的可获得性；

d）责任和权限的分配或再分配。

7支持过程

7.1资源

7.1.1总则

公司确定并提供未建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系所

需的资料。各部门根据质量、环境、职业健康安全体系的实施、保持和改进需求，提出需要

的资源报送管理者代表或者总经理，由总经理确定并提供所需的资源。

总经理在提供所需资源时，需要考虑：

a、现有内部资源的能力和局限；

b、需要从外部供方获得的资源。

所提供的资源包括但不限于：基础设施、人员、信息、环境等。

7.1.2人员

行政部制定并实施《人力资源管理控制程序》，为有效实施质量、环境、职业健康安全管

理体系配备所需的人员，并运行和控制其过程。

7.1.3基础设施

行政部负责确定和提供日常办公所需的基础办公设施，由销售部进行采购，各部门负责

日常办公用设备设施的维护、保养，如需更换、报废、添置时，各部门将需求报行政部，由

行政部进行统计后进行处理，并保留相关处理记录。

生产部负责确定产品生产、服务提供过程所需的基础设施，包括但不限于：

♦工作场所（建筑物）及环境保护、消防、安全等相应的设施；

♦产品生产、销售和售后服务所需的设备；

♦生产、销售及售后服务需要的支持性服务（包括水、电、气）。

♦安全卫生、消防、保卫等相应的设施。

♦运输资源等支持性服务：如运输由客户指定或物流公司执行。

♦信息系统：计算机信息管理系统或进销存仓库管理软件等软件配置由所需部门提出申

请，总经理批准后实施。信息系统的管理按公司有关规定和要求执行。

销售部负责设施、设备的购置，生产部负责设备设施的维护、保养、报废、更换和其他

管理。

生产部制定设备维修计划以及日常设备保养维护计划，确保设施完整性和持续满足使用

要求。

7.1.4过程运行环境

公司确定和提供并维护所需的环境，以确保运行过程，并获得合格产品和服务。

这些过程运行环境包括人为和物理因素，行政部配合生产部确定如下因素：

♦社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；

♦心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感）；

♦物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。

行政部根据有关法律法规及有关标准，对工作环境中影响产品和服务符合性的因素组织

相关部门制定相应的管理办法，加以控制，以确保工作环境支持实现公司的质量、环境和职

业健康安全方针和质量目标。

行政部以及生产部负责检查和监督工作环境状况，检查内容包括：

♦各项工作是否满足国家有关安全、环境法规、标准和规定要求；

♦安全防火通道保持畅通，定期检查消防器材；

♦生产现场做好安全防护工作，配备必要的劳动保护及安全设施；

♦严格执行各项安全管理规定，杜绝违章操作，确保人身安全；

♦合理安排作息时间，遵守国家劳动法规的要求。

7.1.5监视和测量资源

生产部确定所需的监视和测量资源，生产部负责监视和测量装置的使用和管理，制定计

量器具检定校准计划，按时送检，为确保验证产品和服务要求的结果有效和可靠，监视和测

量设备的管理应:

a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准

或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据，如进行自校，并保留记录；

b）必要时进行调整或再调整；

c）具有标识，以确定其校准状态；

d）防止可能使测量结果失效的调整；

e）在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。

当发现设备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价和记录，并对该设备和

任何受影响的产品采取适当的措施。

生产部保留校准和检定（验证）结果的记录。

7.1.6组织的知识

行政部会同生产部确定质量、环境和职业健康安全管理体系运行、过程、确保产品和服

务符合性及顾客满意所需的知识。获取的知识由行政部、生产部进行保持、保护，需要时各

部门可从行政部处获取。确定的知识包括：

（1）从失败、临近失败的情况和成功中吸取经验教训；

（2）获取公司内部人员的知识和经验；

（3）从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；

（4）获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的），如辅导计划、继任计划等；

（5）与竞争对手或标杆企业的比较；

（6）与相关方分享公司知识，以确保公司发展的可持续性；

（7）根据改进的结果更新必要的企业知识。

行政部和生产部在应对变化的需求和趋势时，考虑现有的知识基础，确定如何获取必需

的更多知识，这些知识包括：

a）质量、环境和职业健康安全管理体系运行所需的知识；

b）过程所需的知识；

d）顾客满意所需的知识；

e）员工岗位技能所需的知识；

f）体系变化时，评估所需更多的知识。

公司通过对人员、制度、技术文件和产品档案的管理，实现知识的获取和保持。

7.2能力

行政部编制《人力资源管理控制程序》，并按照控制程序要求进行执行，人力资源管理包

括以下基本内容：

1、结合公司实际情况，制定人力资源战略，对人力资源需求进行分析，提出人才发展计

划及具体措施，必要时形成文件；

2、综合考虑公司的各个过程尤其考虑公司质量、环境、职业健康安全管理体系的过程,

如管理过程、产品生产过程、服务提供过程等，合理制定工作岗位，并制定岗位说明书，确

定各岗位的职责、任职要求和基本能力素质标准等；

3、确定公司员工的绩效考核内容、标准、方式、考核频率等，绩效考核的结果应作为人

力资源管理评价和改进的依据，结合绩效考核建立员工薪酬、奖罚措施政策等；

4、建立人员能力分析制度，通过对每位员工进行调查、分析、评价并保留形成人员能力

档案，了解个员工的基本素质、能力和发展潜力，结合公司战略及各岗位需求确定各员工的

培训需求，同时结合现有员工能力素质确定是否需要从外部进行招聘新的人才，或者对现有

人员进行调岗任职等；

5、合理制定年度培训计划，培训内容包括质量、环境、职业健康安全管理体系所要求的

的能力以及各岗位所需的知识和能力，通过组织培训并对培训效果进行评价，建立员工的职

业生涯发展规划，保存相关的培训记录和培训考核记录；

6、特殊岗位人员，单独进行招聘或者培养，如需持证上岗的人员、特种作业人员和质量

放行人等，确保必要的人员符合国家相关法律法规的要求。

7.3意识

行政部作为人员意识培训的主管部门，结合人力资源管理控制程序，对公司所有的工作

人员进行如下方面意识的告知或者培训：

1、质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标；

2、对质量、环境、职业健康安全管理体系有效性的贡献，以及改进绩效的益处；

3、不符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的影响和潜在的后果；

4、与各岗位相关的事件和调查结果；

5、与各岗位相关的危险源、职业健康安全风险和所确定的措施；

6、公司的紧急情况以及各岗位员工自己认为的可以危及其生命或健康的工作状况，以

及公司制定的为保护其免遭危害所作出的安排和他们逃离这种状况的能力等，如进行消防演

练、各种紧急情况的应急演练等等。

行政部组织对各意识的培训和会议，并对培训的有效性进行评价，培训记录和评价记

录存放在行政部。

7.4沟通（信息交流）

7.4.1总则

公司根据质量、环境和职业健康安全管理体系运行要求，明确与体系相关的内部沟通和

外部沟通要求，根据内外沟通要求，策划沟通计划，包括：

a）信息交流的内容（沟通什么）；

b）何时进行信息交流（何时沟通）；

c）与谁进行信息交流（与谁沟通）；

d）如何进行信息交流（如何沟通）。

e）由谁牵头进行信息交流（由谁负责）。

在策划信息交流过程时，应考虑：

a）考虑其合规义务；

b）确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。

应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应。

管理者代表组织行政部、销售部、生产部、生产部、财务科等部门对公司质量、环

境、职业健康安全管理体系内部和外部沟通进行策划。策划的内容包括交流的内容、时机、

对象和方式，还应考虑合规义务和信息的真实性、一致性。

在交流过程中获得的信息应按6.1的要求进行评估，以确定需要采取的措施。

7.4.2内部沟通

公司为确保在不同层次和职能之间就质量、环境和职业健康安全管理体系的过程及其

有效性进行内部信息交流，适当时，包括交流环境管理体系的变更。

公司对内部沟通作了如下安排：

1、行政部通过文件发放、培训、会议、布告栏等方式进行公司内部信息的传达与沟通，

讨论决定质量/环境/职业健康安全方面的重大事项；

2、员工之间通过电话、QQ、内部虚拟网、电子邮件等方式进行信息交流与沟通。

3、通过员工大会选举职业健康安全事务代表，提供合适的渠道和方式，确保职业健康安

全事务代表能参与到公司的职业健康安全管理过程中来。

4、各部门负责实施内部沟通，确保接口信息传递的正确性，确保其信息交流过程能够促

使在其控制作的人员对持续改进做出贡献。

7.4.3外部沟通

公司建立以下外部沟通渠道，就质量/环境/职业健康安全的相关信息进行外部信息交

流:

1、通过网站对外发布相关信息、收集反馈意见，网站公布的内容需经过管理者代表

审批；

2、通过公文或函件或电子文档等方式与政府机构、认证机构等外部机构进行沟通；

3、通过电话、回访、顾客满意度调查等方式与顾客建立沟通。通过市场信息、合同

信息和顾客满意度信息等的接受、传递和回应保存和管理。

4、通过发布公告、张贴宣传标语等方式实现与社会公众的沟通；

5、通过电话、发布公告、口头告知等方式实现与进入工作场所的承包方和其他访问

者的职业健康安全方面的沟通。

7.5形成文件的信息

7.5.1总则

公司根据实际的质量、环境和职业健康安全管理体系流程需要，确保质量、环境和职

业健康安全管理体系有效性所需的形成的文件，以及GB/T19001-2016及GB/T24001-2016.

GB/T45001-2020标准要求的形成文件的信息，策划文件化的质量、环境和职业健康安全管理

体系文件。

质量、环境和职业健康安全管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以不同，取

决于：

——组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；

——证明履行其合规义务的需要；

一一过程的复杂程度及其相互作用；

——在组织控制下工作的人员的能力。

本公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括：

1）质量、环境和职业健康安全方针和管理目标；

2）管理手册；

3）程序文件；

4）其他文件：管理性文件、作业指导书、操作规程、检验文件、外来文件；

5）运行记录。

7.5.2文件创建与更新

各有关部门按《文件控制程序》组织实施。

文件的格式、标识和说明按《文件控制程序》中的相关要求执行。

a）标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等）；

b）格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）；

文件的编制、审批，

1）管理手册的编制、审核、批准见《文件控制程序》中的相关规定；

2）程序文件由归口管理的部门编制，管理者代表审核，总经理批准发布；

3）其他与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件由各部门负责组织编制,

部门主管领导审批发布。

7.5.3文件的控制

文件的管理按《文件控制程序》执行，以确保：

1）在使用场合可获得有效版本的适用文件；

2）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因需保留作废文件时，对这些文件应加

以明确标识；

3）文件的管理予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。

文件的控制按《文件控制程序》有关规定执行，应针对以下活动来控制文件化信息：

-一分发