证券从业资格考试《证券交易》每日

证券从业资格考试《证券交易》每日

一练（1.26）判断题（正确的用A表示，错误的用B表示）

1.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司

开设的柜台进行基金的转让。（）

【答案】B

【解析】对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金

在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在证券交易所市场上买卖基

金份额。

2.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）

【答案】B

【解析】在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以

暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了

条件的，亦可以恢复上市交易。

3.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间

内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结

算方式收取结算差价的有价证券。（）

【答案】B

【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在

规定期间内或特定到期日，有权按"约定价格”向发行人购买或出售标的证券，

或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

4.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

（）［2010年3月真题］

【答案】B

【解析】在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经

国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份

有限公司。其设立并不经交易所批准。

5.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与服务，以营利为目

的的法人。()[2009年11月真题]

【答案】B

【解析】我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中

登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

6.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。

()[2009年9月真题]

【答案】B

【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交

易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信

用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

7.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

()[2009年5月真题]

【答案】B

【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制

约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证

券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于

证券发行的顺利进行。

8.在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。

0

【答案】B

【解析】为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证

券交易必须遵循“公开、公平、公正〃三个原则。9.在实践中，公正原则仅体现在

公正地办理证券交易各项手续方面。()

【答案】B

【解析】在实践中，公正原则体现在很多方面，例如：公正地办理证券交

易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。

10.公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。()

【答案】B

【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地

处理证券交易事务。题中所述为公平原则。

1L在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进人证券公

司柜台市场买卖证券。()[2010年5月真题]

【答案】B

【解析】证券投资者是买卖证券的主体，可以分为个人投资者和机构投资

者两大类。就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交

易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商

代理买卖证券。在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖

外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。

12.柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的

接受程度而进行调整。()[2010年5月真题]

【答案】A

【解析】通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构

报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，金融机构

柜台根据投资者的接受程

度调整报价。13.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交

易市场的作用之一。（）

[2010年3月真题]

【答案】A

【解析】证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

其作用有：①为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;②为各种交

易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;③实施公

开、公正和及时的信息披露;④提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。

14.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行

反向交易、平仓了结。（）

【答案】B

【解析】现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在

多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

15.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易〃。（）

【答案】B

【解析】根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债

券三大类。这构成了债券交易的三个主要对象。

16.股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。

0

【答案】B

【解析】股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进

行。前者通常称为"上市交易"：后者的常见形式是柜台交易。17.对于封闭式基

金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基

金的买价和卖价。（）

【答案】B

【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基

金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再

加一定的手续费而确定的。

18.交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。（）

【答案】B

【解析】交易所交易基金通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究

费用、交易费用等运作费用。

19.认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司

已在市场上流通的股票。（）

【答案】B

【解析】认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上

市公司增发的新股票。

20.在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定

的某一特定时间或一段时期内，