光元器件项目建设工程风险管理方案

光元器件项目

建设工程风险管理方案

XX有限责任公司

目录

一、公司简介........................................................2

二、产业环境分析...................................................4

三、行业发展状况...................................................7

四、必要性分析.....................................................9

五、工程风险管理内容和方法........................................10

六、工程风险分类..................................................28

七、职业责任保险..................................................32

八、工程保险特征及分类............................................34

九、工程建设程序..................................................38

十、建设实施.......................................................43

H---、进度计划.....................................................49

项目实施进度计划一览表............................................49

十二、经济收益分析................................................51

营业收入、税金及附加和增值税估算表................................51

综合总成本费用估算表...............................................53

利涧及利润分配表...................................................55

项目投资现金流量表.................................................57

借款还本付息计划表.................................................59

一、公司简介

（一）公司基本信息

1、公司名称：XX有限责任公司

2、法定代表人：余xx

3、注册资本：1050万元

4、统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期：2011-5-24

7、营业期限:2011-5-24至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司简介

公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提

升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申

报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内

涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提

高区域内企业影响力。

当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济

深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业

外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经

济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长

方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力

从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑

战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境,

公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高

位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化,

新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、

万众创新”、《中国制造2025》、“互联网+”、“一带一路”等重大

战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将

把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发

展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路

径，赢得发展主动权，实现发展新突破。

二、产业环境分析

按照《沈阳市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》的要

求，“十三五”时期，我市将主动适应、科学把握、积极引领新常态,

提出了十项重点任务，内容涵盖创新驱动、深化改革、产业转型、对

外开放、推进新型城镇化、城市建设、沈阳经济区发展、生态建设、

增强文化软实力、民生改善等方面，为实现“十三五”时期发展目标

提供了有力支撑。十大重点任务具体概括为：

一是实施创新驱动发展战略。坚持创新发展。以全面创新改革试

验为抓手，以实现创新驱动发展转型为目标，推动以科技创新为核心

的全面创新。激发、调动全社会的创新创业活力，切实形成大众创业、

万众创新的新局面，加快形成以创新为主要引领和支撑的经济体系和

发展模式，建设创新驱动的“知识城市”和创业至上的“宜商城市”。

二是全面深化体制机制改革。以全面创新改革试验为统领，围绕

充分发挥市场在资源配置中的决定性作用、更好发挥政府作用和有效

发挥社会力量作用，着力推进供给侧结构性改革，进一步完善体制机

制，确保在重点领域和关键环节取得决定性进展，形成同市场完全对

接，充满内在活力的体制机制。

三是加快产业转型升级。以优化存量和扩大增量相结合为路径，

以增强经济发展内生动力为目标，注重加减乘除并举，着力推进结构

调整，形成以战略性新兴产业为引领、一般制造和高端制造互为补充、

信息化和工业化深度融合、现代服务业和传统服务业相互促进的现代

产业发展体系，走出一条质量更高、效益更好、结构更优、优势充分

释放的发展新路。

四是全面提升对外开放水平。坚持开放发展。紧紧抓住国家“一

带一路”的战略机遇，深入实施对外开放战略，协同推进经贸合作，

发展更高层次的开放型经济，努力形成深度融合的互利合作格局，不

断提升外向型经济发展水平。到2020年，进出口总额实现年均增长5%

以上。

五是深入推进新型城镇化。坚持协调发展。积极推进以人为核心

的新型城镇化，逐步打破城乡二元结构，塑造要素有序自由流动、主

体功能约束有效、基本公共服务均等、资源环境可承载的区域协调发

展新格局，打造城乡一体的“全域城市”，到2020年，常住人口城镇

化率达到85%,户籍人口城镇化率达到73.75%。

六是加强城市建设与管理。按照创新驱动、转型发展、内涵提升、

以人为本的要求，转变城市发展方式，完善城市治理体系，推进信息

化与城市化融合，不断提升城市环境质量、人民生活质量和城市竞争

力，建设和谐宜居、富有活力、特色鲜明的现代化城市。

七是推进沈阳经济区一体化。以城市群协调发展为统领，以沈抚

同城化为突破口，进一步完善区域合作机制和利益协调机制，加速推

进区域内基础设施互联互通，产业协同发展，生态环境同保同治，资

源集约共享，形成沈阳经济区核心增长极，打造具有较强竞争力、影

响力的城市群。

八是加强生态环境建设。坚持绿色发展。实施“青山、碧水、蓝

天”工程和绿化工程，划定农业空间和生态空间保护红线，推进绿色

发展、循环发展和低碳发展，为人民提供更多优质生态产品，建设资

源节约型和环境友好型社会，形成人与自然和谐发展的现代化建设新

格局，打造环境友好的“生态城市”。

九是全面提升文化软实力。以建设社会主义核心价值体系为根本

任务，充分发挥文化事业的基础优势，加快提升全市文化的综合实力,

努力营造百花齐放的文化氛围，建设多元开放的“文化城市”。

十是着力保障和改善民生。坚持共享发展。按照人人参与、人人

尽力、人人享有的要求，着力保障改善民生，全力解决好人民最关心

最直接最现实的利益问题，使发展成果更多更公平地惠及全体人民，

努力提升人民的幸福感，实现全市人民共同迈入全面小康社会，打造

以人为本的“宜居城市”。

三、行业发展状况

1、5G通信推动光通信技术升级

光通信产业经过数十年的发展，产业链布局比较完整，产业规模

和产品种类不断扩大。随着“宽带中国”战略和“网络强国”战略相

继提出，光通信作为最为重要的信息通信基础设施之一，在支撑中国

社会信息化、宽带化建设和网络强国方面的作用日益凸显。随着信息

需求量的不断提升，目前光通信产业自身正在向着更大的传输带宽、

更高的传输速度、更高的芯片器件集成度和更低的功耗等方向发展。

近几年，基于云计算技术和5G通讯技术的结合，新技术、新业务

的快速发展催生出了多种新业态，智慧城市、自动驾驶、物联网等新

兴行业都对光通信网络的建设提出了更高要求。而光器件作为光通信

网络的重要组成部分，与光通信网络的技术升级、速率迭代等息息相

关。未来万物互联的通信网络预计将推动各类光器件产品需求持续稳

定的增长。第五代移动通信技术(5G)网络建设的兴起，推动着网络

建设的扩容升级，并带来海量光器件需求。5G基站需要接入光网络，

基站设备必须将光信号接收转换为电信号再调制为无线信号，每个基

站需要配置多个光收发模块，因此，5G基站的规模建设将带来光器件

旺盛的市场需求。

2、大数据与云计算引领数据中心建设

通信技术的日益进步，信息消费习惯不断升级，数据的体量快速

扩大，大数据由此产生。但大数据分析需要大容量的存储能力与高性

能的计算能力支撑，若企业依靠自身力量对数据进行处理和分析，种

种客观因素将导致成本增加，对于企业而言可能得不偿失。云计算正

是在这样的需求背景下被催生出来的一种基础架构和商业模式。

云计算产业发展带动IDC发展。IDC(InternetDataCenter,即互

联网数据中心)借助互联网通信网络及带宽资源等支持建立专业化电

信级机房，为客户提供服务器托管、租用等一系列业务。IDC在一定程

度上是企业分工更加精细化的产物，企业将数据存储到数据中心，数

据中心提供设备和服务，为客户提供比本地存储更安全、更便捷的服

务。数据是基于互联网进行访问和传输，即数据中心只需要建立在通

信线路、带宽资源等信息化建设较为成熟的地区即可。随着云计算产

业的发展和国家政策的支持，IDC产业将会有较为确定的增长。

国家发展改革委、中央网信办、工业和信息化部、国家能源局联

合印发文件，已批复同意在京津冀、长三角、粤港澳大湾区、成渝、

内蒙古、贵州、甘肃、宁夏等8地启动建设国家算力枢纽节点，并规

划设立了10个国家数据中心集群，“东数西算”工程正式全面启动，

带动各方面投资超过1900亿元。大数据中心作为数字经济运行的底座,

不仅能有效带动信息技术研发制造、通信网络、能源等上下游产业投

资，还能促进经济社会全面数字化转型升级，进一步畅通数据要素流

通应用，对不断做强做优做大我国数字经济具有重要基础性作用。

光模块在数据中心中处于关键地位，数据中心中数据互联互通赖

于光通信，而光通信网络中光模块是必不可少的。光模块在数据中心

中的应用场景可以分为两类，一类是用于实现数据中心的内部互联，

另一类是用来实现数据中心之间的互联。数据中心之间的光通信更离

不开光模块，新发展趋势和国家新一轮新基建产业政策的综合影响下,

现有数据中心所使用的低速光模块将会逐步升级，而新建部分将采用

性能更佳的光模块，数据中心对于光模块的需求已逐渐成为驱动光模

块市场发展的重要的动力，也将带动光模块上游光元器件产业的发展。

四、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

五、工程风险管理内容和方法

工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。

（一）工程风险识别

1、工程风险识别步骤

工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险

都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列四个步骤进行工程风险

识别。

(1)收集和整理相关信息资料。风险一般是由数据或信息的不完

备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能

是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与

(2)其相关的信息。工程风险识别的信息来源包括与工程项目相

关的自然和社会环境方面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，

工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集

和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定

性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清

单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单

应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险。

通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的

有效途径。对于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进

行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程和单位工程进行分

解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是

指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工程实施不同阶段的

风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投资、

进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风险因

素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险。

(3)进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包

括：一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解；二是可辨清风

险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。

工程风险分类方式有多种，可按技术和非技术进行分类或按工程

项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。

(4)编制工程风险清单。将分类后的工程风险整理成清单，是风

险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清

单并非一成不变，应随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程

风险清单格式通常可按所示进行编制。

2、工程风险识别常用方法

工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。

借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗漏。

在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些方法。

(1)核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险

核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。采

用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内容对拟建工程进行

检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。

风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌

握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭示风险来源之间的相互

依赖关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详

尽，有些工程风险可能未列入核对表中。

(2)头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一

个无批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪,

产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人

员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发挥集

体智慧，提高风险识别的正确性和效率。

参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、

相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成。

应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进行判

断性评论。

(3)常识、经验和判断。以往类似工程所积累的资料、数据、经

验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识

别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。

此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有

可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险

(二)工程风险估计

1、工程风险估计内容

工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论

和数理统计方法，对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能

产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。

(1)风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分

析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为

重要的一项工作，也常常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是

工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的

差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的

误差可能较大。

般来讲，如果拥有足够的数据和历史资料，可直接根据这些数据

资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概

率来进行估计工程风险事件发生的可能性。

(2)风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分

析和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来

的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，

如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损

失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期

的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、

赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等

(3)风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事

件对当前工作和其他相关工作的影响估计，以及对项目利益相关各方

的影响估计。工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事

件、众多组织等构成的复杂系统，风险事件的发生不仅会影响当前工

作，还会对相关工作和组织产生影响。因此，要结合风险事件发生的

概率和影响程度，对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估计。

(4)风险事件发生的时间估计。风险事件发生的时间也是工程风

险估计的重要工作。其主要原因在于工程风险应对通常是根据风险事

件发生的时间进行的。一般情况下，先发生的风险应优先采取应对策

略；而对于后发生的风险事件，则可通过对其进行跟踪和观察，抓住

机遇进行调节，以降低风险应对成本。此外，对于工程实施过程中的

某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，来降低其发生的概

率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法

(5)风险事件发生的概率估计方法。风险事件发生的概率分布一

般有四种确定方法，即根据历史资料、利用理论概率分布、进行主观

判断和综合推断。一般来讲，应当根据历史资料来确定风险事件的概

率分布，但当没有足够的历史资料时，也可利用理论概率分布或进行

主观判断方法进行风险估计。

1）历史资料确定法。当工程风险事件或其影响因素积累有较多的

数据资料时，可通过分析这些数据资料，找出风险因素或风险事件的

概率分布。数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分

布图，据此可找到与此形状接近的函数分布曲线，即可得到相应的期

望值、方差和标准差等信息

2）理论概率分布法。在工程实践中，有些风险事件的发生是一种

较为普遍的现象，已有很多专家学者进行这方面诸多研究，并总结出

这些风险事件发生的分布规律。在此情况下，就可利用已知的理论概

率分布，并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率。工

程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指

数分布等。

3）主观概率法。由于工程项目具有一次性和单件性特点，不同工

程项目的风险来源和风险特性差别往往很大，因此，经常是没有或很

少有可以借鉴的历史数据资料。在此情况下，就只能根据个人或相关

专家的经验对风险事件发生的概率分布或概率进行主观判断。主观概

率反映的是特定个体对特定事件的判断，为保证主观概率的可靠性和

有效性，除选择经验丰富的专家外，还要根据专家的专业方向、知识

水平等对专家的估计值赋予一定权重。

4）综合推断法。综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分

析判断相结合的一种工程风险发生概率估计方法。综合推断法又可分

为前推法、后推法和旁推法。前推法是指根据历史经验和数据来推断

工程风险发生的概率。后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使

用时采用的一种方法，即把未知的事件及后果与某一已知事件及后果

联系起来，也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件，在

时间序列上由前向后推算。旁推法则是利用以往类似工程数据资料对

拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计。

（6）风险损失估计方法。工程风险事件造成的损失通常包括费用

超支、进度（工期）拖延质量事故、安全事故四个方面。费用超支可

用货币来衡量；而进度则属时间范畴；质量事故和安全事故既涉及经

济，又可能会导致工期延误。但在工程实践中，质量和安全影响问题

常可归结为费用和进度问题，在某些场合下，也可将进度问题进一步

归结为费用问题去分析处理。

1）进度损失估计。估计工程风险事件引起的进度损失，可分以下

两步展开。

第一步，估计风险事件对工程项目局部进度的影响。可根据工程

项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断。对于

风险事件发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况

进行。如工程施工阶段发生一起较大质量事故，该质量事故对局部施

工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故

处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等。

第二步，估计风险事件对工程总工期的影响。当风险事件对局部

活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析，以确定风险事

件发生后对工程总工期的影响程度。

2）费用损失估计。费用损失估计在工程风险管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计。一次

性最大损失应包括在同一时段发生的各类风险引起的损失之和，包括

费用、工期、质量、安全和第三者责任等引起的损失。除一次性损失

外，风险对后续阶段的工程实施还会有影响，因此，费用损失估计还

要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损失，即项目整体损失估计。

此外，针对不同类型的风险损失还应分别估计以下方面。

①因经济因素而增加的费用估计，包括价格、汇率、利率等的波

动。

②因赶工而增加的费用估计，包括建筑材料供应强度增加而增加

的费用、工人加班而增加的人工费、施工机具使用费和管理费等。有

时，因赶工会使资金提前支付，因而会带来利率方面的损失。

③因处理质量事故而增加的费用估计，包括建筑物、构筑物或其

他结构倒塌或报废所造成的直接经济损失，修补措施费用，返工费用，

引起工期拖延造成的损失，工程永久性缺陷造成使用功能的损失，第

三者责任引起的损失等。

④因处理安全事故而增加的费用估计，包括伤亡人员的医疗或丧

葬费用，以及补偿费用；材料、设备等的损失费用；引起工期延误造

成的损失；为恢复正常施工而发生的费用；第三者责任引起的损失等。

(7)风险影响程度及风险指标估计方法。

1)风险影响程度。根据专家积累的经验和掌握的信息，将工程项

目各目标受风险事件的影响程度分为若干等级作为影响值。影响值可

采用顺序度量法或基数度量法表示。顺序度量法是指将风险影响后果

按严重程度顺序表达，如非常低、低、中、高和非常高。基数度量法

是指将不同权值作为影响值对应不同的影响程度，这些值可以是线性

的，也可以是非线性的。具体采用哪种方法取决于决策者对风险的态

度。

2）风险指标。在分析风险事件对工程项目目标的影响程度时，只

考虑风险损失的均值不足以反映真实的风险情况。因此，需要采用风

险损失的标准差和变异系数来衡量风险后果的严重性。

（三）工程风险评价

1、工程风险评价内容

工程风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上，综合考虑工

程项目各风险之间的相互影响、相互作用，以及对工程项目的总体影

响，然后与风险评价基准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制

措施的过程。通过工程风险评价，可进一步认识已估计的风险发生概

率和引起的损失，降低风险估计中的不确定性。当发现原估计和现状

出入较大时，可根据工程进展状况，重新估计风险发生概率和可能的

后果。

风险评价结果应满足风险应对需要，否则应作进一步分析。2工程

风险评价常用方法

（1）主观评分法。主观评分法是指管理人员对每一风险因素给予

一个主观评分，然后计算整个项目风险，并通过与风险基准比较来分

析项目是否可行的方法。这种分析方法更侧重于对工程风险的定性评

价，其优点是简便易行，不足是评价的可靠性完全取决于管理人员的

经验和水平。

（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通过抓住事物运动过

程的数量和物理特征，运用数学方法进行模拟，每一次模拟都描述系

统可能出现的情况，经过成百上千次模拟后，即可得到一些有价值的

结果。蒙特卡洛法在许多领域都有着广泛应用。应用蒙特卡洛法进行

工程风险评价，就是利用各种不同分布随机变量的抽样数据序列对实

际系统的概率模型进行模拟，给出风险事件造成后果的渐近统计估风

险逐渐变大。

（3）等风险图法。工程风险大小与风险事件发生的概率和风险引

起的损失有关。有严重潜在损失的风险，虽不经常出现，但比经常发

生却无太大损失的风险要更可怕。

2）若两种风险的潜在损失类似，则发生概率高的风险具有较大Ro

3）若风险评价图中的每条曲线代表一个风险事件，不同的曲线风

险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损失越大，一般认为风险也

就越大。

4）工程风险发生概率与潜在损失的乘积是损失期望值，即风险大

小是关于损失值期望的

（四）工程风险应对

1、工程风险应对内容

工程风险应对是指为降低风险发生概率、损失严重程度等而制定

风险应对策略和技术手段的过程。风险应对过程的结果就是编制风险

应对计划。不同工程项目的风险应对计划内容不同，但至少应包含下

列内容。

(1)描述已识别的工程风险基本信息，包括风险名称、风险编号、

风险等级、风险原因说明等。

(2)关键风险识别，以及关于这些风险对于实现项目目标所产生

的影响说明，从风险估计中摘录出来的发生概率及潜在损失。

(3)风险应对策略，包括解决每一风险的实施计划、各单独应对

计划的总体综合，以及风险耦合作用分析后订出的其他风险应对计划。

(4)风险责任分配。明确风险管理组织、各类工程风险的承担主

体及其责任，以及负责实施风险应对策略的人员和职责。

(5)实施应对策略所需资源的分配，包括费用、时间进度及技术

要求的说明。

(6)跟踪、决策及反馈时间，包括不断修改、更新需优先考虑的

风险一览表、计划和各自结果。

(7)应急计划。应急计划是指预先计划好的，一旦风险事件发生

就付诸实施的行动步骤和应急措施。

2、工程风险应对策略

风险应对可从改变风险后果的性质、风险发生概率或风险后果大

小三个方面采取多种策略。常见的工程风险应对策略有风险回避、风

险转移、风险减轻、风险预防、风险自留和风险利用等。

(1)风险回避。风险回避是指当工程风险潜在威胁太大，不利后

果也很严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与

行动方案，从而规避风险的一种策略。当工程项目的实施面临巨大风

险，又没有有效办法控制风险，甚至保险公司也因风险太大拒绝承保

时，就应考虑放弃项目实施，避免巨大的人员伤亡和财产损失。

(2)风险转移。风险转移是工程风险管理广泛采用的应对策略。

风险转移的目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果，而是通过

合同或协议，将风险损失的一部分转移到有能力承受或控制工程风险

的个人或组织中。

风险转移通常有以下两种途径。

1)保险转移。保险转移是指借助第三方一保险公司来转移风险。

这种途径需要花费定费用将风险转移给保险公司，当风险发生时从保

险公司获得经济补偿。与其他风险应对策略相比，工程保险转移风险

的效率是最高的。

2)非保险转移。非保险转移是指通过签订协议进行风险转移。常

见的工程风险非保险转移有出售、合同条款、担保和分包等途径。

(3)风险减轻。风险减轻是指将工程风险发生的概率或后果降低

到某一可接受程度。在制定风险减轻措施时，必须依据工程风险的特

性，尽可能将工程风险降低到可接受程度，常见途径有减少风险发生

概率、减少风险事件造成的损失、分散风险、分离风险等。

(4)风险预防。风险预防是一种主动的风险应对策略，常分为有

形和无形两种手段。

1)有形手段。有形手段是指在工程建设中，结合具体工程特性采

取一定的工程技术手段，避免潜在风险事件发生。用工程技术手段预

防风险有下列多种措施：防止风险因素出现：消除已存在的风险因素;

将风险因素与人、财、物在时间和空间上隔离等。

2)无形手段。无形手段包括教育法和程序法。教育法是通过对工

程项目管理人员广泛开展教育，提高参与者风险意识，使其认识到工

作中可能面临的风险，了解并掌握处置风险的方法和技术，有效应对

工程风险。程序法是指通过具体的规章制度使工作程序标准化，实现

工程项目活动的规范化管理，尽可能避免风险事件的发生和造成的损

失。

(5)风险自留。风险自留是指工程建设参与方有意识地选择自己

承担风险后果的一种风险应对策略。风险自留是一种风险财务技术，

工程建设参与方明知可能会发生风险事件，但在衡量各种风险应对策

略后，从经济性和可行性考虑，仍将风险自留，当风险损失出现时,

则需要依靠工程建设参与方自身财力去弥补。

当工程建设参与方决定采取风险自留策略时，需要对风险事件提

前做一些准备，这些准备有时被称为风险后备措施，主要包括费用、

进度和技术三种后备措施。

1）费用后备措施。费用后备措施主要是指预算应急费，是事先准

备一笔用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对工程项目费用估计产生

影响的资金。

2）进度后备措施。进度后备措施是指要制订一个较紧凑的进度计

划，争取在工程参建各方要求完成的日期之前完成项目。

3）技术后备措施。技术后备措施专门用于应付工程技术风险。一

般来说，采用技术后备措施的可能性很小。只有当小概率风险事件发

生，需要采取补救行动时，才会动用技术后备措施。技术后备措施分

两种情况，即技术应急费和技术后备时间。

（6）风险利用。应对风险的更高层次是风险利用。风险利用仅针

对投机风险而言，原则上投机风险大部分有被利用的可能，但并不是

轻易就能获得成功。因为投机风险具有两面性有时利大于弊，有时则

相反。风险利用就是促进风险向有利的方向发展。

（五）工程风险监

1、工程风险监控内容

在工程实施过程中，风险会不断发生变化，新的风险有可能会出

现，预期的风险也可能会消失。工程风险监控的主要任务是：随着工

程进展密切跟踪已识别的风险，监控残余风险和识别新的风险；分析

工程项目目标的实现程度，以及风险因素的变化和风险应对措施产生

的效果；进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现消除或减轻风险

的目标。

工程风险监控不能仅停留在关注风险的大小上，还要分析风险事

件影响因素的发展和变化。

2、工程风险监控方法

(1)挣值分析法。挣值分析法是对工程进度和费用进行综合控制

的一种有效方法，其核心是对工程项目在任一时间的计划指标、完成

状况和资源耗费进行综合度量，从而准确描述工程进展状态。挣值分

析法的另一重要优点是可以预测工程项目可能发生的工期滞后量和费

用超支量，从而为工程风险监控提供有效支持。

(2)工程风险应对审计法。该方法可用于工程决策和实施全过程,

从项目建议书开始直至项目结束。主要检查诸如项目建议书、项目产

品或服务的技术规格要求、项目招标文件、设计文件、实施计划、必

要的试验等。风险应对审计人员检查和文字记录诸如规避、转移或减

轻等风险应对措施的效果，以及风险承担人的有效性。

3、工程风险控制措施

在风险监控的基础上，应针对发现的问题，及时采取措施（这些

措施包括权变措施、纠正措施，以及提出项目变更申请或建议等）并

对工程风险重新进行评估，对风险应对计划作出调整。

（1）权变措施。权变措施是指未事先计划或考虑到的应对风险措

施。工程项目是一个开放性系统，实施环境复杂，有许多风险因素在

编制风险计划时是考虑不到的，或者对其没有充分认识。在工程风险

监控时，发现某些风险的严重性或者是在一些新的风险产生时，能够

随机应变，及时提出应对措施，并将其纳入项目和风险应对计划中。

（2）纠正措施。纠正措施是为使项目未来预计绩效与原定计划一

致所作的变更。当工程风险监控结果显示，已列入控制的风险在进一

步发展或出现新的风险时，则应对工程风险作深入分析和评估，在找

出工程风险事件影响因素的基础上，及时采取纠正措施（包括实施应

急计划和附加应急计划）。

（3）项目变更申请。工程实施阶段，无论是建设单位、设计单位、

工程监理单位，还是承包商，认为原设计图纸、技术规范、施工条件、

施工方案等不利于项目目标实现，或可能会存在风险的，均可提出变

更要求或建议，但这类申请或建议一般应是书面的。

六、工程风险分类

工程风险是指工程项目在决策、设计、施工及竣工验收等阶段可

能遭受的风险。为便于识别风险和对不同类型风险采取不同的分析方

法和应对措施，可按不同原则和标准对工程风险进行分类。

1、项目决策阶段风险

由于项目决策阶段是研究工程建设必要性、技术可行性、经济合

理性的关键时期，该阶段涉及的内外部环境复杂，风险因素众多，一

般包括以下五个方面。

(1)国家宏观政策、产业政策及区域发展规划变动所引起的政策

风险，如调整国民经济计划、增加税收，强迫某些工程下马，或由于

某种政策原因迟发、拒发、吊销项目许可证，或国家产业限制政策对

某些项目加重税收等。

(2)项目产品需求、价格和竞争等方面变化引起的市场风险，如

国内外市场、近期与长期市场需求数据的不确定性，产品和原材料价

格的剧烈波动，可替代产品和同类产品的影响等。

(3)国家和地区的居民教育程度和文化水平、风俗习惯等引起的

社会文化风险，如文化水平会影响居民对项目或其产品的需求层次，

宗教信仰和风俗习惯会禁止或限制某些工程活动的进行等。

(4)与投资有关的法律风险，如反垄断、反不正当竞争的法律不

够健全，投资立项的“关系工程”、”侵权工程”、“假担保工程”、

“条子工程”等。

(5)投资决策组织机制、责任机制、动力机制、控制机制等方面

的不健全带来的内部决策机制风险等。由于项目决策阶段存在大量不

确定因素，业主或开发商很容易作出错误的决定。

2、项目建设实施阶段风险

由于这一阶段涉及范围广、参与者众多、过程复杂等原因，业主

或开发商会面临更多风险，包括政府或主管部门对工程项目干预太多、

勘察设计工作不到位、合同条款不严谨、承包商缺乏合作诚意、监理

工程师失职、材料或设备供应商履约不力等风险。

(二)承包商风险

在工程项目建设实施阶段，承包商组织投标，中标后受业主或开

发商委托负责工程施工。通常情况下，业主会将自己需要承担的风险

通过合同转嫁给承包商，因此，承包商所承担的风险是工程建设中最

大的风险。

1、投标阶段风险

在投标阶段，承包商需要作一系列决策，例如，要进入哪个市场,

要投标哪个工程项目，投何种性质的标，采用哪些策略来中标等，这

些决策无不潜伏着大量风险，包括投标相关信息取舍失误或信息失真

的风险、选择投标中介或代理人不当的风险、投标失败或失误的风险

等。

2、签约履约阶段风险

中标后承包商与业主签订合同，并在履约过程中会遇到的风险包

括合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程

施工管理能力不足或技术不熟练、分包单位管理水平低下等。

3、验收交付阶段风险

工程完工后，应严格按照规定进行竣工验收，一旦出现问题，承

包商可能会面临风险，包括竣工验收时发现的质量问题、承包商未按

规定进行档案资料管理、带来债权债务处理风险等。

（三）咨询设计服务单位风险

咨询设计服务单位接受业主委托；在工程实施过程中提供勘察、

设计、监理、全过程工程咨询等方面的专业服务，同样要面临各种各

样的风险。

1、来自业主或开发商的风险

工程实施过程中业主或开发商的不当行为会影响咨询设计服务单

位的正常工作，产生风险，包括：业主或开发商不遵循客观规律，对

工程提出不合理要求；咨询服务合同欠公平；可行性研究缺乏严肃性,

数据服务于结果、缺乏客观性；业主或开发商对咨询设计服务单位的

干预过多；工程投资预算不足，导致咨询设计服务单位存在资金风险

等。

2、来自承包商的风险

受业主或开发商委托的工程监理单位，在合同实施期代表业主或

开发商利益，会与承包商产生分歧和争端，而承包商出于自身利益考

虑，会造成工程监理单位的风险，包括：承包商低价中标，在施工过

程中不断提出索赔；承包商缺乏职业道德，偷工减料，对工程极不负

责。一旦出现这些情况将导致质量安全事故，工程监理单位就要承担

较大的连带责任。

3、来自自身职业责任的风险

各类咨询设计服务单位分别与业主或开发商签订咨询服务合同，

履行各自的职责，在履约过程中，会要求承担职业责任风险，包括：

勘察设计单位提供的设计方案不合理，或者存在较大失误；工程咨询

单位编制的投资估算、设计概算不准；咨询设计服务单位的能力和水

平不适应等。

七、职业责任保险

职业责任保险是当与工程相关的建筑师、咨询(监理)工程师等

专业人员因设计错误、工作疏忽、监督失误等原因给业主或承包商造

成损失时，保险公司负责赔偿的保险。承保职业责任保险的保险公司

只负责承担相应的经济赔偿责任，对于建筑师、咨询(监理)工程师

等专业人员的其他一切法律责任，保险公司不予承保。

(一)工程设计责任保险

1、保险责任

工程设计责任保险的责任一般包括以下内容。

(1)工程设计单位对造成工程损失、第三者财产损失和人身伤亡

应依法承担的赔偿责任。

(2)事先经保险公司书面同意的保险责任事故的鉴定费用。

(3)事先经保险公司书面同意，为解决赔偿纠纷而交由仲裁机构

或人民法院仲裁或诉讼的费用，以及聘请律师等费用。

(4)发生保险责任事故后，工程设计单位为缩小或减轻依法应承

担的赔偿责任所支付的必要的合理费用。

2、保险类型

按其标的不同，工程设计责任保险可分为年度责任险、项目责任

险和多个项目险三种。

(1)年度责任险。年度责任险是指以工程设计单位一年内完成的

全部工程设计项目可能发生的赔偿责任作为保险标的的工程设计责任

险。

(2)项目责任险。项目责任险是指以工程设计单位完成的某一工

程设计项目可能发生的赔偿责任作为保险标的的工程设计责任险。

(3)多个项目险。多个项目险是指以工程设计单位完成的多个工

程设计项目可能发生的赔偿责任作为保险标的的工程设计责任险。

(二)工程监理责任保险

1、保险责任

在保单明细表中列明的保险期限或追溯期内，因过失未能履行监

理合同中约定的监理义务或作出错误指令导致所监理的工程发生工程

质量事故，给委托人造成经济损失的，依法应由被保险人承担赔偿责

任，保险人根据保险合同负责赔偿。

责任赔偿范围包括直接经济损失费、相关事故产生的诉讼和律师

费，以及为减少损失而采取措施支出的必要费用。

2、免责类别

责任免除可划分为绝对责任免除和相对责任免除。

(1)绝对责任免除。绝对责任免除包括不可抗力、他人责任、被

保险人责任。

2)相对责任免除。相对责任免除包括文件、图纸或其他资料的损

毁、灭失，交叉责任等。

八、工程保险特征及分类

工程保险是针对工程建设过程中可能出现的因自然灾害和意外事

故而造成的物质损失和依法应对第三者人身伤亡和财产损失承担的经

济赔偿责任提供保障的一种综合性保险。

(一)工程保险特征

工程保险属于财产保险范畴，但与普通的财产保险相比，有以下

显著特征：

1、风险具有特殊性

工程保险承保的风险特殊性表现在以下三个方面。

(-1)工程保险不仅承保被保险人财产损失的风险，同时还承保

被保险人的责任风险

2)承保的风险标的大部分裸露在风险中，抵御风险的能力大大低

于普通财产保险标的。

(1)工程实施是一个动态过程，各种风险因素错综复杂，使风险

程度加大。

2、保障具有综合性

工程保险针对承保风险的特殊性提供的保障具有综合性，工程保

险范围一般由物质损失部分和第三者责任部分构成。同时，工程保险

还可针对工程风险的具体情况提供运输过程、工地外储存过程、保证

期过程等各类风险的专门保障。

3、被保险人具有广泛性

普通财产保险的被保险人较为单一，而工程保险涉及的当事人和

关系方较多，包括业主、总承包单位、分包单位、设备供应商、技术

顾问、工程监理单位等，他们均可能对工程项目拥有保险利益而成为

被保险人。

4、保险期限具有不确定性

普通财产保险的保险期限是相对固定的，通常为一年。而工程保

险的保险期限一般是根据工期确定的，往往是几年，甚至十几年。工

程保险的保险期限起止点也不是确定的具体日期，而是根据保险单的

规定和工程的具体情况确定的

5、保险金额具有变动性

普通财产保险的保险金额在保险期限内是相对固定不变的，但工

程保险的保险金额在保险期限内是随着工程建设进度不断增长的。因

此，在保险期限内任一时点，同一工程的工程保险金额是不同的。

(二)工程保险分类

工程保险的范围比较广泛，不同国家和地区工程保险的范畴略有

不同，通常可按实施方式和保障范围进行分类。

1、按实施方式分类

按实施方式不同，工程保险可分为强制保险和自愿保险。

(1)强制保险。强制保险也称法定保险，是指按照相关法律、法

规规定，工程建设当事人必须投保的险种，但投保人可自主选择保险

公司。保险合同订立是自愿的，但必须符合相关法律、法规要求。强

制保险的特点是：只要是相关法律、法规规定范围内的保险对象均要

参加保险；强制保险的责任是自动产生的，不论投保人是否愿意或是

否已办理投保手续。此外，承包商投保强制性工程保险的保费支出是

其投标报价的合理组成部分，所发生的保险支出可以向发包方结算。

(2)自愿保险。自愿保险是指根据自身需要自愿参加的保险，其

理赔或给付范围及保险条件等，均由投保人与保险公司根据签订的保

险合同确定。与强制保险不同，承包商对于工程施工自愿保险的保费

支出不能成为投标报价的组成部分，这部分费用支出要由承包商自己

负责，不能向发包方结算。

2、按保障范围分类

按保障范围不同，工程保险可分为建筑工程一切险、安装工程一

切险、职业责任保险、意外伤害保险、保证保险、十年责任险和机动

车辆险等。

(1)建筑工程一切险。建筑工程一切险是指以建筑工程为标的，

对建筑工程整个施工期间工程本身、施工机具和工地设备因自然灾害

或意外事故造成的物质损失给予赔偿的保险建筑工程一切险也对因此

而造成的第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任。

(2)安装工程一切险。安装工程一切险是指以机械和设备为标的,

对承保机械和设备在安装过程中因自然灾害或意外事故所造成的物质

损失、费用损失及第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任的保险。

(3)职业责任保险。职业责任保险是针对各类专业技术人员，如

设计人员、监理(咨询)工程师等，因工作疏忽或过失造成当事人或

他人人身伤害或财产损失给予经济赔偿的一种保险。

(4)意外伤害保险。意外伤害保险是指以人的生命和身体为保险

标的，当被保险人因意外原因导致死亡、伤残和丧失劳动能力等损害,

保险人按约定进行经济赔偿的保险。工程参建各方人员的意外伤害通

常由雇主单独投保人身伤害保险，不包含在建筑工程一切险和安装工

程一切险中，但因施工对场地内外的第三者(非工程参与人)造成的

人身伤害和财产损失属于建筑工程一切险和安装工程一切险的附加险

（第三者责任险）由投保人在投保时予以选择。

（5）保证俣险。保证保险是指由保险人提供保险单（俣险合同）

代替银行担保，负责赔偿权利人（如业主）因被保险人（如承包人）

不履行合同义务而遭受的损失。工程质量保证保险就属于此类保险。

（6）十年责任险。十年责任险也是一种保证保险，即以建筑工程

为标的，承保工程验收后由于工程缺陷或隐患所造成工程本身的物质

和非物质损失。十年责任险是针对工程寿命长流动性大的特点设立的

特殊险种，主要用于国际工程承包。当承包商完成工程撤离现场或离

境后，由承保的保险人对超过工程保修期（缺陷责任期）后的工程由

于工程缺陷或隐患所造成的损失承担赔偿责任。

（7）机动车辆险。机动车辆险是指以机动车车身为标的，对由于

机动车运动所造成的第三者物质损失和人身伤亡承担赔偿责任。机动

车辆险主要包括车身险和第三者责任险。车身险的赔偿责任包括因汽

车与其他物体碰撞或翻车所造成的损失和自然灾害（如雷电、洪水、

地震、雪崩等）、意外事故（如失火、爆炸、自燃及偷窃、丢失等）

造成的损失；第三者责任险的责任范围是被保险汽车因保险事故对于

乘车人和行人造成的人身伤害和财产损失。

九、工程建设程序

工程建设程序是指在建设工程从策划、决策、设计、施工，到竣

工验收、投人生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循

的先后顺序。每一项建设工程都要经过投资决策和建设实施两个发展

时期、若干阶段，最后通过竣工验收投入生产或交付使用。投资决策

根据建设资金来源不同，建设项目可分为两类，即政府投资项目

和非政府投资项目。政府投资项目，以直接投资方式为主；确需支持

的经营性项目，主要采取资本金注入方式，也可以适当采用投资补助、

贷款贴息等方式。对于采用直接投资、资本金注入方式投资的项目，

政府部门需要严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概

算；对于采用投资补助、贷款贴息等方式投资的项目，政府部门只审

批资金申请报告。非政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，但

区别不同情况实行核准制或备案制。其中，政府仅对重大项目和限制

类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目不论规模大小均

改为备案制。

（一）编报项目建议书

项目建议书是拟建项目单位向政府投资主管部门提出的要求建设

某一工程项目的建议文件，是对工程建设的轮廓设想。项目建议书的

主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可

行性和获利的可能性，供政府投资主管部门或其他有关部门参考并确

定是否进行下一步工作。

项目建议书被批复后，项目单位进行可行性研究；对于划拨土地

的，申请用地预审和规划选址，取得用地预审和规划选址意见书；办

理有关其他专项论证审查，如取得节能审查机关出具的节能审查意见

等。

(二)编报可行性研究报告

可行性研究是指在工程项目决策之前，通过调查、研究、分析建

设工程在技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比

较论证，同时对工程建成后的综合效益进行预测和评价的一种投资决

策分析活动。

政府和社会资本合作(public-private-partnerShip,PPP)项目

可行性论证既要从经济社会发展、规划、技术和经济可行性、环境影

响、投融资方案、资源综合利用以及是否有利于提升人民生活质量等

方面，对项目可行性进行充分分析和论证，也要从政府投资必要性、

政府投资方式比选、项目全寿命期成本、运营效率、风险管理以及是

否有利于吸引社会资本参与等方面，对项目是否适宜采用PPP模式进

行分析和论证。

对于政府投资项目，可行性研究、分析、论证完成后，项目单位

应向政府投资主管部门或其他有关部门报送投资项目可行性研究报告

及文件、批复等资料。

(三)项目审批、核准或备第

1、政府投资项目审批

投资主管部门或者其他有关部门应当根据国民经济和社会发展规

划、相关领域专项规划产业政策等，审查下列内容，作出是否批准的

决定。

(1)项目建议书提出的项目建设必要性。

(2)可行性研究报告分析的项目技术经济可行性、社会效益及项

目建设资金等主要建设条件的落实情况。

写地经济业知识和实务(中级)

(3)初步设计及提出的工程概算是否符合可行性研究报告批复及

国家有关标准和规范要求。

(4)依照法律、行政法规和国家有关规定应当审查的其他事项。

投资主管部门或者其他有关部门对政府投资项目不予批准的，应

当书面通知项目单位并说明理由。

对经济发展、社会公益有重大影响或投资规模较大的政府投资项

目，投资主管部门或其他有关部门应当在中介服务机构评估、公众参

与、专家评议、风险评估的基础上作出是否批准的决定。

对下列政府投资项目，可以按照国家有关规定简化需要报批的文

件和审批程序：相关规划中已经明确的项目；部分扩建、改建的项目。

2、非政府投资项目的核准和备案

对于不使用政府资金投资建设，但关系国家安全、涉及生产力重

大布局；战略性资源开发和重大公共利益的项目，实行核准制；其余

项目则实行备案制。

（1）核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项

目时，仅需向政府提交项目申请报告。

1）项目申请报告。项目单位在报送项目申请报告时，应当根据国

家法律、法规规定附具以下文件自然资源行政主管部门出具的用地预

审和选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）。

②法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。

组织编制和报送项目申请报告的项目单位，应当对项目申请报告

以及依法应当附具文件的真实性、合法性和完整性负责。

2）项目审查核准。项目核准机关需要审查下列内容

①是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全。

②是否符合相关发展建设规划、产业政策和技术标准。

③是否合理开发并有效利用资源。

②是否对重大公共利益产生不利影响。

核准项目建设是否对公众利益构成重大影响时，项目核准机关在

作出核准决定前，应当采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的

项目，可以实行专家评议制度。

项目符合核准条件的，项目核准机关应当对项目予以核准并向项

目单位出具项目核准文件，项目不符合核准条件的，项目核准机关应

当出具不予核准的书面通知，并说明不予核准的理由。

(2)备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资

项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方

政府投资主管部门备案。

除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过全国投资项目在

线审批监管平台实行网上受理、办理、监管和服务；实现核准、备案

过程和结果的可查询、可监督。

十、建设实施

建设实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、建设准备、施工安

装。对于生产性项目，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。

(-)勘察设计

1、工程勘察

工程勘察通过对地形、地质及水文等要素的测绘、勘探、测试及

综合评定，提供工程建设所需的基础资料。工程勘察需要对工程建设

场地进行详细论证，保证建设工程合理进行，促使建设工程取得最佳

的经济效益、社会效益和环境效益。

2、程设计

工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。

重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计和施工图设计文

件审查阶段。

（1）初步设计。初步设计是根据可行性研究报告的要求进行具体

实施方案设计，目的是阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，

拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理性并通过对建设工程所作

出的基本技术经济规定，编制工程总概算。

对于政府投资项目，初步设计提出的投资概算超过经批准的可行

性研究报告提出的投资估算10%的，项目单位应当向投资主管部门或者

其他有关部门报告，投资主管部门或者其他有关部门可以要求项目单

位重新报送可行性研究报告。

政府投资项目应当按照投资主管部门或者其他有关部门批准的建

设地点、建设规模和建设内容实施；拟变更建设地点或者拟对建设规

模、建设内容等作较大变更的，应当按照规定的程序报原审批部门甫

批。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案

手续后提出资金申请报告。

(2)技术设计。技术设计应根据初步设计和更详细的调查研究资

料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如工艺流程、建

筑结构、设备选型及数量确定等，使工程设计更具体、更完善，技术

指标更好。

(3)施工图设计。根据初步设计或技术设计的要求，结合工程现

场实际情况，完整地表现建筑物外形、内部空间分割、结构系、构造

状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。施工图设计还包括各种运

输、通信、管道系统、建筑设备的设计。在工艺方面，应具体确定各

种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。

(4)施工图设计文件审查。根据《房屋建筑和市政基础设施工程

施工图设计文件审查管理办法》(住房和城乡建设部令第13号)建设

单位应当将施工图送施工图审查机构审查。施工图审查机构对施工图

审查的内容包括以下七个方面。

1)是否符合工程建设强制性标准。

2)地基基础和主体结构的安全性。

3)消防安全性。

4)人防工程(不含人防指挥工程)防护安全性。

5)是否符合民用建筑节能强制性标准。对执行绿色建筑标准的项

目，还应当审查是否符合绿色建筑标准。

6)勘察设计单位和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工

图上加盖相应的图章和签字。

7)法律、法规、规章规定必须审查的其他内容。

(二)建设准备

1、建设准备工作内容

工程项目在开工建设前要切实做好各项准备工作，主要内容包括

以下五个方面。

(1)征地、拆迁和场地平整。

(2)完成施工用水、用电、通信、交通等准备工作。

(3)组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商

(4)准备必要的施工图纸。

(5)办理工程质量监督和施工安全监督手续。

2、办理工程质量和施工安全监督手续

（1）办理工程质量监督手续。建设单位在办理施工许可手续前，

应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督手续，办理工程质

量监督手续时需提供下列五种资料。

1）施工图设计文件审查报告和批准书。

2）中标通知书和施工、监理合同。

3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成。

4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）。

5）其他需要的文件资料。

（2）办理施工安全监督手续。房屋建筑和市政基础设施工程项目

施工前，建设单位应当申请办理施工安全监督手续，并提交下列六种

资料。

1）工程概况。

2）建设、勘察、设计、施工、监理等单位及项目负责人等主要管

理人员一览表。3）危险性较大的分部分项工程清单。

4）施工合同中约定的安全防护、文明施工措施费用支付计划。

5）建设、施工、监理单位法定代表人及项目负责人安全生产承诺

书。

6）省级住房和城乡建设主管部门规定的其他保障安全施工具体措

施的资料。

3、办理施工许可证

《中华人民共和国建筑法》规定，除国务院建设行政主管部门确

定的限额以下的小型工程外，建筑工程开工前，建设单位应当按照国

家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领

取施工许可证。申请领取施工许可证，应当具备以下条件：

已办理建筑工程用地批准手续。

②依法应当办理建设工程规划许可证的，取得建设工程规划许可

证。

③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。

④已经确定建筑施工企业。

有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料。

⑥有保证工程质量和安全的具体措施。

按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领

取施工许可证。

（三）施工安装

（四）建设工程具备开工条件并取得施工许可后，才能开始土建

工程施工和机电设备安装。施工安装活动应按照工程设计要求、施工

合同及施工组织设计，在保证工程质量、工期、成本及安全、环保等

目标的前提下进行生产准备对于生产性项目而言，生产准备是工程项

目交付投产前由建设单位进行的一项重要工作。生产准备是衔接建设

和生产的桥梁，是工程建设转入生产经营的必要条件。建设单位应适

时组成专门机构做好生产准备工作，确保工程建成后能及时投产。

生产准备的主要工作内容包括：组建生产管理机构，制定有关管

理制度和规定；招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备安装、

调试和工程验收工作；落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等

的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等

的制造或订货等。

十一、进度计划

（一）项目进度安排

结合该项目建设的实际工作情况，XX有限责任公司将项目工程的

建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察

与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。

项目实施进度计划一览表

单位：月

序号工作内容24681012141618202224

1可行性研究及环评▲▲

2项目立项▲▲

3工程勘察建筑设计▲▲

4施工图设计▲▲

5项目招标及采购▲▲

6土建施工▲▲▲▲▲▲

7设备订购及运输▲▲▲

8设备安装和调试▲▲▲▲▲

9新增职工培训▲▲▲

10项目竣工验收▲▲

11项目试运行▲▲

12正式投入运营▲

（二）项目实施保障措施

施工中应遵照执行下列工期保证措施，按合同规定如期完成。

1、项目建设单位要在技术准备、人员配备、施工机械、材料供应

等方面给予充分保证。

2、选派组织能力强、技术素质高、施工经验丰富、最优秀的工程

技术人员和施工队伍投入该项目施工。

3、认真做好施工技术准备工作，预测分析施工过程中可能出现的

技术难点，提前进行技术准备，确保施工顺利进行。

4、科学组织施工平行流水作业，交叉施工，使施工机械等资源发

挥最大的使用效率，做到现场施工有条不紊，忙而不乱。

5、项目建设单位要制定严密的工程施工进度计划，并以此为依据,

详细编制周、月施工作业计划，以施工任务书的形式下达给参与工程

施工的施工队伍。

十二、经济收益分析

（-）生产规模和产品方案

本期项目所有基础数据均以近期物价水平为基础，项目运营期内

不考虑通货膨胀因素，只考虑装产品及服务相对价格变化，同时，假

设当年装产品及服务产量等于当年产品销售量。

（二）项目计算期及达产计划的确定

为了更加直观的体现项目的建设及运营情况，本期项目计算期为

10年，其中建设期2年（2