《电力企业知识产权管理规范》

T/CEC

中国电力企业联合会标准

标准T/CECXXXX—XXXX

电力企业知识产权管理规范

SpecificationforIntellectualpropertymanagementofelectricpower

enterprises

（征求意见稿）

20XX—XX—XX发布20XX—XX—XX实施

中国电力企业联合会  发布

T/CEC

电力企业知识产权管理规范

1范围

本文件规定了电力企业知识产权资源保障、管理要求和实施应用等工作的要求。

本文件适用于电力设计、施工、发供电、科研、制造、销售等电力企业，其他企业可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T29490企业知识产权合规管理体系

3术语和定义

GB/T21374和GB/T29490界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

知识产权intellectualproperty

知识产权是权利人依法就下列客体享有的专有的权利:

a)作品；

b)发明、实用新型、外观设计；

c)商标；

d)商业秘密；

e)集成电路布图设计；

f)法律规定的其他客体。

[来源：GB/T29490-2022，术语和定义3.1，有修改]

3.2

职务发明serviceinvention

执行本企业的任务或者主要是利用本企业的物质技术等条件所完成的发明创造。

4管理机制

4.1组织

企业应建立知识产权管理的组织架构，明确职责，并按职责组织实施开展知识产权管理。

4.2制度

4.2.1激励与惩罚

企业应建立知识产权激励和惩罚机制，制定知识产权创造、保护、运用的奖励措施，明确造成知识

产权损失的惩罚措施。

4.2.2绩效评价

企业应定期对知识产权管理过程和结果进行监控、分析和评价，掌握管理的运行状态和绩效表现。

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5资源保障

5.1人力资源保障

5.1.1知识产权工作人员

企业应配备与业务发展和知识产权管理需求相适应的知识产权专业人员，包括知识产权的检索、

分析、申请、登记、维持、评估、运营、风险管理、法务、合规等业务的工作人员。

企业外聘外部知识产权专业人员时，可考虑以下因素：

a)企业的需求；

b)基于从业资格、专业知识和推荐信息，识别合适的潜在专业人员；

c)基于参考资料、先前成功案例和潜在利益冲突的尽职调查和背景调查结果选择合适的知识产权

专业人员。

5.1.2入职与离职

新员工入职时，应对其做知识产权背景调查，包括其是否存在竞业禁止、是否存在知识产权

纠纷等情况；研发、设计等与知识产权密切相关的人员，入职时应签署知识产权声明。

员工离职时，应对其做相应的知识产权事项提醒，经评估可签订知识产权协议和竞业禁止协

议，并监控执行情况。

5.1.3人事合同

与员工签订的劳动、劳务合同应包括保密与知识产权权属条款，约定知识产权权属、保密范围、保

密义务、违约责任等；明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失

的责任；经评估可约定竞业限制条件和补偿条款。

5.1.4培训

企业应按知识产权管理需求，定期对员工进行知识产权培训，确保涉及知识产权管理业务的员工具

有知识产权意识相应的知识与技能。培训内容应包括相关的法律法规、标准和专业知识等，重点体现涉

及电力行业的知识产权创造、运用、保护、管理、服务等。

5.2资金与物资资源保障

5.2.1企业应设立知识产权经常性预算费用：

a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训和转移转化等事项；

b)用于知识产权管理机构运行；

c)用于知识产权激励；

5.2.2企业应提供并维护利于知识产权发展的物资资源：

a)办公场所；

b)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等。

5.3信息资源保障

企业应及时收集进行知识产权管理活动所需要的各种信息资源（见附录A），包括内部知识产权信

息资源（企业拥有的各种知识产权信息）和外部知识产权信息资源（政策信息、法律法规信息、电力行

业信息、标准信息、市场产品信息、竞争对手信息等），对其进行整合与分析，加以有效利用，并进行

有效维护和及时更新。

6管理要求

6.1基本管理方法

企业知识产权管理过程应基于风险管理，按照“策划—实施—检查—改进”（PDCA）循环开展工

作，持续对知识产权管理进行改进。

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a)策划（P）：理解企业所处的环境及相关方的知识产权管理需求和期望，制订知识产权管理的

方针、战略、目标，识别并应对风险和机遇，确定实现结果所需的资源以及必要的措施计划；

b)实施（D）：在企业的业务环节（立项、研发、设计、创作、采购、生产和服务提供、销售和

售后等）中获取、维护、运用和保护知识产权；

c)检查（C）：对知识产权管理绩效进行监测和评价，并报告结果；

d)改进（A）：根据检查结果持续改进知识产权管理行为、提升管理绩效。

6.2权属管理

企业应对研究开发、生产、经营活动中形成的知识产权按照以下原则进行归属管理：

a)在进行委托开发或合作开发时，应当签订合同，根据自身提供的资金、实物、技术等要素价值，

明确知识产权权属及利益分配；

b)企业应与到企业进行交流、研究、学习或进修的人员签订合同或协议，明确其在学习或工作期

间形成的知识产权权属及利益分配；

c)企业员工因履行本职工作或主要利用本企业的物质技术条件而形成的知识产权，属于职务成果，

其所有权属于企业，企业宜对职务成果完成人员给予荣誉和报酬等；

d)企业员工离开原企业一年内作出的、与原企业本职工作或者分配任务有关的发明创造，属于原

企业的职务发明创造，其所有权属于原企业，企业宜对离职员工给予荣誉和报酬等；

e)企业在进行知识产权授权许可、转让、交易等运营活动时，应当签订合同，明确知识产权权属

及利益分配。

6.3获取

企业应制定知识产权规划，积极获取合适的知识产权，宜参照高价值发明专利范围引导发掘高

价值专利，增强市场竞争力，包括：

注：高价值发明专利范围包括战略性新兴产业的发明专利、在海外有同族专利权的发明专利、维持年限超过10年的

发明专利、实现较高质押融资金额的发明专利、获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利。

a)根据企业知识产权战略，制定知识产权获取策略、工作计划、获取的方式、途径和目标对象；

b)宜开展质量审核控制工作，提高知识产权质量；

c)详细评估获取该知识产权的风险、可行性和收益等，并制定应对风险和机遇的措施；

d)因职务、合作、委托等获取的知识产权，遵守相关法律法规要求或合同约定；

e)健全知识产权档案管理，做好相关资料的归档、保存及使用管理，防止资料流失与外传。

6.4维护

企业应加强对知识产权的日常维护工作，包括：

a)建立知识产权信息台账，并及时更新；

b)定期对知识产权进行评估（见附录B），作为对知识产权实施和运用的参考；

c)知识产权权属变更；

注：知识产权权属变更应充分考虑变更目的与潜在风险、对知识产权管理体系完整性的影响、资源的可获得性、职

责和权限的分配和再分配。

d)知识产权权属放弃；

e)及时缴纳年费。

6.5保护

6.5.1保护策略

企业应明确保护策略（常用知识产权保护策略思考因素见附录C），以规定以下方面所需的控制：

a)在科研项目开发过程中，企业应及时评估成果，确定保护方式，包括申请专利、著作权、集成

电路布图设计权等。对有重大价值的科研项目，应根据实际情况，及时调整知识产权保护策略。

b)需要注册商标时，应及时申请商标注册并按时办理续展手续；

c)对不宜申请专利、著作权等具有商业价值的智力成果，应作为技术秘密或商业秘密予以保护；

d)关系国家安全和利益的技术，应按国家有关规定进行保护。申请专利的技术方案内容涉及到国

防利益的，应申请国防专利。申请专利的技术方案涉及国家利益需要保密的，应申请保密专利。

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6.5.2风险管理

企业应以体系化文件明确风险管理要求(见附录D)，以规定以下方面所需的控制：

a)编制知识产权风险识别和评测指导文件，并制定风险应对预案；

b)建立知识产权风险监控机制，对企业生产经营活动中可能存在的知识产权风险定期进行监控和

评估；

c)逐步建立知识产权风险预警机制，对企业生产经营活动中可能存在的知识产权风险及时作出预

警；

d)发现侵权或者存在侵权风险的情况下，知识产权管理部门应积极采取措施，选取诉讼、仲裁、

和解等适宜的争议解决方法，妥善处理知识产权纠纷，维护企业权益。

6.6合同管理

企业应强化合同中的知识产权管理，包括：

a)在进行委托开发、合作开发和知识产权交易时，合同应包括知识产权权属、使用及利益分配、

许可、责任及担保、保密等知识产权条款；

b)应对合同中相关知识产权条款进行风险分析和审查；

c)知识产权专业人员应参与审查合同中知识产权条款，经评估可由知识产权专业律师提供法律意

见。

6.7保密

企业应明确保密要求，以规定以下方面所需的控制：

a)列入国家秘密的知识产权，按照国家相关保密要求管理；

b)加强涉密人员管理，对涉及技术秘密和商业秘密的人员，企业应与其签订保密协议，并明确接

触权限。对确定为国家技术秘密的涉密人员离职时，企业须对其进行保密审查；

c)对涉及本企业技术秘密和商业秘密的信息实行分级管理，明确保密等级，设置阅读权限；

d)许可和转让、投融资、技术交流、技术论文发表、对外宣传等应进行保密审查；

e)加强对涉密设备的管理，明确使用权限和方式；

f)明确涉密区域，建立有效的参访、陪同制度，确定参观范围，对涉及技术秘密和商业秘密的重

点场所，应采取专门的防范措施。

6.8涉外运用

企业开展涉外业务时应重视知识产权管理工作，有条件的企业可与专业涉外知识产权机构合作，开

展以下工作：

a)向境外销售产品或提供服务前，应调查目的地的相关知识产权法律法规政策，降低或避免知识

产权风险，适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记，必要时可采取相应的边境保护措施；

b)涉及向境外许可或转让知识产权的，应符合国家知识产权对外转让和技术出口政策的相关要求。

7运营管理

7.1价值评估

7.1.1评估目的

企业应定期对所拥有的知识产权进行价值评估，以满足：

a)企业知识产权交易、授权许可、侵权与诉讼、质押、运营等各类需求和其他法律法规相关要求；

b)强化经济核算，实现资产保值与增值；

c)保护知识产权所有者、使用者和经营者的合法权益。

7.1.2评估原则

企业应通过分析和预测，结合市场竞争情况，科学地选择相关参数和评估方法进行评估，综合得出

合理的评估结果。

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7.1.3评估方法

知识产权评估方法包括但不限于现金流法、市场法、成本法等，企业应结合相关经济活动目的、知

识产权价值类型合理选择评估方法（见附录B）。

7.2实施

企业进行知识产权实施时，应做到：

a)促进使用自身技术设备或技术力量制造、使用、销售专利产品，或使用专利方法转化为现实生

产力，提高技术水平，增加经济效益，增强品牌影响力；

b)与价值链或产业链或创新链上下游之间的产学研高校或企业合作，发挥各自的优势合作制造、

使用、销售其专利产品或使用其专利方法，促进产业化发展。

7.3许可和转让

企业应根据市场和对方情况，确定知识产权的许可或转让，包括具体的策略和方式等，并应做到：

a)知识产权许可或转让前，应对知识产权进行价值评估，进行相应的风险分析，并确定详尽的许

可或转让合同；宜依托专业的知识产权转化运营平台开展许可或转让；

许可还包括合作的方式开发利用知识产权以实现共同利益。

转让还包括分拆的方式成立基于知识产权的独立公司，使企业能够避免其核心业务受到干扰和中断以及避免

进入新市场所带来的风险。

许可考量因素及协议起草指南见附录E。

b)许可或转让生效后，应按规定进行权利合规使用的追踪和/或权利转移的登记备案。

7.4投融资

企业开展投融资活动时应关注的知识产权工作：

a)开展投融资活动前，应对相关项目涉及的知识产权进行尽职调查和价值评估，针对目的地的投

融资法律、知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析；

b)在将知识产权作价对外投资，或利用知识产权质押贷款进行融资过程中，应持续监控知识产权

的法律状态，防止知识产权失效。

7.5企业重组

企业重组时应关注的知识产权工作：

a)并购前，应开展知识产权尽职调查，根据并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容，

有条件的企业可请有资质的知识产权评估机构开展知识产权评估；

b)出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业

未来竞争力的影响。

7.6标准化

企业在参与标准化活动中应注意知识产权保护，做到：

a)参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策，制定相应的应对策略；

b)在将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做

出许可承诺；

c)牵头编制标准时，应明确知识产权保护的策略和工作程序。

7.7加入联盟及相关组织

企业参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求：

a)参与知识产权联盟或相关组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；

b)组建知识产权联盟时，应遵守公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策。

8过程管理

8.1项目立项

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项目立项阶段的知识产权管理包括：

a)立项前应进行科技查新，包括技术路线、涉及的知识产权、市场风险等。

b)进行可行性研究，包括知识产权分析、技术优势比较、市场竞争评估等，确定研究方向；

c)明确知识产权申请目标；

d)制定该项目涉及的知识产权风险防范措施、保护策略。

8.2项目实施

项目实施（包括研发与设计）阶段的知识产权管理包括：

a)在项目实施的整个阶段，不间断地对该项目或产品涉及的知识产权进行跟踪检索和分析；

b)制定调整知识产权规划；

c)在检索分析的基础上，及时调整工作策略，避免重复研究，降低知识产权风险；

d)督促项目实施人员及时报告项目实施过程中知识产权的形成情况；

e)根据知识产权规划，及时确认项目实施成果，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；

f)申请该项目涉及的知识产权之前，进行知识产权检索分析，降低或避免产品侵权风险。

8.3采购

采购阶段的知识产权管理包括：

a)在采购涉及知识产权的产品过程中，收集供应商相关资质，包括其产品涉及的知识产权信息、

涉及该供应商的知识产权诉讼信息等，避免采购知识产权侵权产品；

b)在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任等，必要时可要求供应商提供不

侵权承诺书；

c)做好供应商信息、进货渠道、价格等采购信息的保密管理，避免泄密风险；

d)制定侵权应对措施，能及时有效地处理相关侵权投诉或纠纷。

8.4生产

生产阶段的知识产权管理包括：

a)生产前，对产品涉及的专利、技术、外观、商标等进行检索和评估，防止生产侵权产品；

b)在协同生产、贴牌生产等过程中，应确认无专利、商标、著作权侵权风险后才可进行。必要时，

应要求供方提供知识产权许可证明；

c)在协同生产、贴牌生产等过程中，应在合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任等；

d)及时评估与分析生产环节产生的技术工艺改进与创新，适时形成知识产权；

e)加强对生产环节重要技术资料、数据信息等的管理工作，防止泄密。

8.5销售

销售阶段的知识产权管理包括：

a)进行产品宣传、广告、会展等商业活动时，应避免包括广告权属、图片版权、海报字体、专利

宣传在内等方面的知识产权侵权；

b)销售前，对产品涉及的相关知识产权状况进行全面调查分析，降低或避免侵权风险；

c)产品进入市场后，企业应建立市场监控机制，及时跟踪调查市场环境变化、产品侵权或被侵权

情况，并采取应对措施；

d)销售合同中应明确保密和知识产权相关条款及侵权责任；

e)做好买方信息、销售渠道、价格策略、产品技术资料等商业秘密的管理工作，防止泄密。

A

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附录A

（资料性）

知识产权检索资源

企业可通过若干数据库和搜索引擎访问知识产权信息，如对于检索结果要求完整性更高的关键检索，

可查询多个数据库，以便发现所有相关信息。

可通过免费和付费资源获得知识产权信息。由政府机构维护的资源通常是免费的，示例包括：

——Patentscope-世界知识产权组织(WIPO,/patentscope)；

——Espacenet-欧洲专利局（EPO,/）；

——eSearch-欧盟知识产权局(EUIPO,euipo.europa.eu/eSearch)；

——中华人民共和国国家知识产权局（CNIPA,）；

——美国专利商标局（USPTO,）；

——J-PlatPat-日本特许厅（JPO,https://www.j¬platpat.inpit.go.jp/）。

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附录B

（资料性）

知识产权权利评估的因素和方法

B.1影响知识产权权利价值的因素

知识产权评估应包括对不同形式的知识产权为企业产生的现有或未来、直接或间接利益的评价。表

B.1规定了知识产权权利评估的因素。

表B.1知识产权权利评估因素

—法律状态

有效性

—

可注册性

—

覆盖的产品

—

保护范围及规避知识产权权利的能力

法律因素—

自由实施（行动能力）

—

可执行性

—

处置权、所有权

—

相关标准

—

批准限制

—

发明的市场潜力

—

互补商品的可获得性

经济因素—

市场的业务模式

—

依赖关系

—

技术可行性

—

与生产相关的可行性（可扩展性）

技术因素—

技术生命周期

—

技术可替代性

—

B.2开展知识产权权利评估前需考虑因素

知识产权权利评估开展工作前，应考虑以下因素：

——市场。知识产权权利或知识产权权利所涵盖的创新是否具有市场、市场所在地、市场的规模；

——预期现金流。预期将从知识产权权利或知识产权涵盖的创新中产生何种收入。考虑这一因素

时，重点思考知识产权权利的形式以及其是否与其他形式的知识产权权利相关联。例如就专利

而言，是否是标准必要专利或专利池入池专利。或者，不同形式的知识产权间是否存在关联（例

如专利许可是否与商标许可捆绑）；

——成本。形成知识产权的成本；

——可避免的成本。通过获得知识产权组合可避免的成本。

B.3知识产权权利评估方法

最常用的知识产权权利评估方法有现金流法、市场法、成本法和综合评估法，这四种评估方法可对

比或结合使用：

——现金流法：指基于知识产权权利或知识产权权利组合未来收益的价值。例如预期收入可折现

以计算现值；

——市场法：是指基于对市场状况分析的知识产权价值，前提是存在知识产权权利可比较的市场；

——成本法：将知识产权权利获取、诉讼及维持成本加总，计算知识产权权利的价值；

——综合评估法：将知识产权的可应用性、先进性和效益性进行综合评估，以分值形式换算出知

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识产权权利的价值。

B.4发明及实用型专利评价体系示例

a)评价指标包括法律层面、技术层面和应用层面：

——法律层面：主要指从专利法的角度衡量专利价值的高低，包括了专利撰写质量、权利要求数

等；

——技术层面：主要指从技术的角度衡量专利所要保护的技术方案本身的价值高低，包括了先进

性、重要性和不可替代性；

——应用层面：主要指从技术应用的角度衡量专利价值高低，包括自行实施情况、本企业利益关

联方（包括同一系统的上下级、平级）使用情况、第三方使用情况、社会效益。

b)确定各指标定义、评价依据和评价要点，建议如表B.2。

表B.2发明及实用型专利评价指标定义和评价要点

评价指标指标定义评价依据评价要点

撰写的专利文件的质量，即授权专利说明书中背根据说明书公开是否充分

说明书公款是否充分完整、景技术、具体实施方式完整、权利要求书布局是

专利撰写质量

权利要求书布局是否合理，的描述，以及权利要求否合理、保护范围是否恰

保护范围是否恰当。书中权利要求的描述。当等进行评判。

授权专利权利要求书中权利授权专利权利要求书本指标为量化指标，需准

权利要求数要求的个数多少，体现授权中权利要求的个数。确统计授权专利权利要求

专利的权利稳定性。个数。

在当前时间点，被评价的专授权专利说明书技术根据被评价的专利技术与

利技术与所属技术领域的同方案和技术效果描述；同类技术比较，评判该专

类技术相比是否具有先进其他相关技术支撑材利是否具有先进性及先进

先进性

性。料；评价者对专利所属程度。

技术领域技术现状的

了解。

在当前时间点，被评价的专授权专利说明书中对根据被评价的专利技术是

利技术在所属技术领域中的技术问题、解决方案和否属于本领域非常重要的

重要性和关键性。技术效果的描述；其他研发方向、是否解决了核

重要性

技术支撑材料；评价者心技术难题、是否对本领

对专利所属技术领域域技术进步有重要促进作

技术发展状况的了解。用等情况评判。

在当前时间点，是否存在解授权专利说明书中对根据对专利所属技术领域

决相同或类似问题的替代技技术问题、解决方案和的技术发展状况以及同类

术方案。技术效果的描述；其他技术问题其他解决方案的

不可替代性技术支撑材料；评价者了解，评判被评价的专利

对解决同类技术问题技术是否存在替代方案、

的其他替代方案的了替代方案的多少以及是否

解。具有优势。

被评价专利技术在专利权人综合专利技术自行实根据被评价专利技术在权

范围内的实施应用情况。如施的情况，主要包括：利人的生产、经营、服务

已经实施应用，则进一步考应用规模、应用场景、等方面的使用情况，视规

自行实施情况察其运用规模和范围，运用应用载体、依托项目等模、效益和重要程度等情

载体等；如还没有实施应用，信息。况评判。

则考察其将来可能实施应用

的前景。

本企业利益关被评价专利技术在专利权人综合考虑利益关联方根据被评价专利技术在专

联方（包括同利益关联方（包括同一系统（包括同一系统的上利权人利益关联方（包括

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一系统的上下的上下级、平级）的实施应下级、平级）的数量、同一系统的上下级、平级）

级、平级）使用情况。如已经实施应用，使用规模、取得效益情的使用范围及规模、产生

用情况则进一步考察其运用规模和况等信息。的经济效益、重要程度、

范围，运用载体等；如还没运用方式等情况评判。

有实施应用，则考察其将来

可能实施应用的前景。

被评价专利技术在第三方的综合被评价专利技术根据被评价专利技术在第

使用情况，如已经实施应用，在第三方应用情况、盈三方的使用规模、运用方

第三方使用则进一步考察其市场规模及利金额、国内外市场前式及产生的经济效益等情

情况盈利金额；如还没有实施应景等信息。况评判。

用，则考察其将来可能实施

应用的前景。

被评价专利技术是否属于国根据支撑材料，结合被根据被评价专利技术是否

家政策明确支持的类别、能评价专利技术所在领属于国家政策明确支持的

社会效益

够对行业发展趋势产生较大域相关政策、技术发展类别、能够引领行业发展、

影响，并产生社会效益。趋势、行业影响力等。社会效益显著。

c)应对指标设置不同权重，建议各指标权重如表B.3。

表B.3发明及实用型专利评价指标权重

评价层面评价指标权重

专利撰写质量15%

法律层面

权利要求数15%

先进性15%

技术层面重要性15%

不可替代性10%

自行实施情况5%

本企业利益关联方（包括上下

10%

应用层面级、平级）使用情况

第三方使用情况10%

社会效益5%

备注：建议每个指标再细分不少于三级的评价档次。

d)对应指标选择合适实施评价参与人，选择要求如下：

——法律专家：负责法律层面评价工作，要求其对专利相关法律较为熟悉，掌握相关技术领域专

利申请文件撰写、审查等专利务实工作经验，并对被评价发明及实用型专利的技术特点、技术

发展趋势、应用前景有一定的了解；

——技术专家：负责技术和应用层面评价工作，要求其具有相关技术领域研发经验，对技术发展

趋势、市场情况、宏观政策、应用前景等较为熟悉，并对专利相关法律有一定了解。

e)评价输出包括专利评价得分、重要等级建议、维持处置建议和应用建议四个方面：

——专利评价得分：由法律层面、技术层面和应用层面得分总和算出；

——重要等级建议：分为核心（高价值）、重要、一般和低价值，并建议各企业根据企业属性（如

科研类、产业类）确定核心（高价值）等级、重要等级的专利比例；

——维持处置建议：根据专利评价情况，给出包括但不限于：继续维持且加强布局、继续维持和

放弃维持等处置建议；

——应用建议：根据专利评价情况，给出包括但不限于：自行实施、同系统内专利许可、系统外

第三方专利许可、同系统内专利转让、系统外第三方专利转让、专利作价入股等应用建议。

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附录C

（资料性）

常用知识产权申请保护策略考虑因素

为从某些知识产权权利中受益，申请知识产权保护十分必要，以在世界不同地区申请保护与维护这

些权利需企业的投资（资源、成本等），因此有必要考虑应在何时、何地寻求这些保护。

C.1发明及实用新型

——考虑业务市场。基于短期和长期目标、企业竞争对手的经营地区以及商业和行业趋势，确定

是否申请专利；

——考虑授权的专利权利要求的战略和商业价值。例如如果权利要求的保护范围小，则企业可考

虑不维持专利，或寻求专利的有限地域覆盖；

——考虑应当寻求专利保护的地区。基于各地区可获得的营业收入和许可收入（取决于竞争对手

的经营地），开发中的市场的专利制度（关于主题适格性、专利审查质量、专利执行的宽松程

度以及侵权时可采用的救济措施）。

C.2商标

与专利相比，商标的申请和维护成本通常较低，因此商标申请策略考虑事项会有所不同。以下

是关于商标注册地域选择的相关考虑因素：

——考虑商业市场。基于短期和长期目标、企业竞争对手的经营地区以及商业和行业趋势，确定

是否注册商标；

——考虑存在许可机会或特许经营机会的地区（例如，若在企业无意经营的地区存在对该企业的

创新需求，企业可将其商标许可给第三方，第三方可在企业的标志下营销其自己的创新）；

——考虑积极的国际商标申请策略，以减少未经授权销售、假冒以及商标或域名抢注的风险。

C.3集成电路布图设计

布图设计专有权比专利的垄断性保护力度小，但申请门槛也相应较低，只要具有独创性，就可以考

虑申请保护:

——如果技术方案或技术秘密容易被竞争对手通过反向工程获取，可以考虑申请布图设计登记进

行保护；

——申请登记集成电路布图设计时，可通过申明保密信息的方法，规避泄密风险；

——应根据技术方案特点确定申请专利保护、布图设计保护或技术秘密方式进行保护。

C.4软件著作权

软件作品完成时，作者便自动获得了相应的著作权，但为了避免产生权利纠纷，明确权利归属，可

及时进行软件著作权登记，以获得更稳妥的权利保障：

——软件著作权保护的是源代码，源代码具有可复制性，尽早进行软件著作权登记，可以更好的

保护软件著作权不受侵犯；

——软件著作权保护的是具体表达方式，无法保护软件的设计思想。经评估后，如有必要，应将

能够申请专利的软件技术方案申请专利，提高保护层次。

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附录D

（资料性）

知识产权风险管理的要求

考虑到企业的时间和资源有限，无论处于哪个阶段，识别、监控和确定风险等级对决策制定至关重

要。

D.1通用知识产权风险识别

企业在评估知识产权风险时=应考虑：企业面临的知识产权风险是什么，风险源自哪里，需要做什

么以保护企业的知识产权，以及如何避免侵犯第三方知识产权。

开展知识产权风险分析时，主要包括三个步骤:

a)识别和描述知识产权风险，需注意分析范围和相关创新阶段；

b)应识别和分析可能的结果；

c)应根据发生的可能性和潜在损害程度进行风险评估。

D.2知识产权风险识别的示例方法

自由实施分析是识别侵权风险的方法，包括侵犯第三方的权利或被第三方侵权，以使企业能够以任

何相关方式（例如产品商业化、许可）部署创新及相关知识产权（若适用）。自由实施分析的步骤：

a)收集关于企业内部创新的信息，理解技术范围、创新的本质和目标以及具体市场，确保发明的

知识产权权属清晰；

b)根据属地原则，确定创新可能侵权的相关解决方案或知识产权权利的检索策略，确定相关关键

词和（或）专利分类，以有助于发现其他方可能拥有的任何相关权利；

c)将信息进行整合分析，审核研究结果，识别阻碍及未来可能成为问题的其他方面评估信息；

d)在适当的法律考量下，根据与自由实施相关的业务风险和业务解决方案，开展法律方面的自由

实施评估。在评估过程中需考虑知识产权所有者的概况及相关的风险水平、知识产权权利状态、

潜在的到期期限及影响风险分析的其他知识产权权利信息；

e)汇总潜在的知识产权问题及其解决方案，包括合作伙伴关系、无效、许可、规避设计。基于上

述信息，结合可用资源，做出关于创新和相关知识产权的决策（部署、停止、延迟或替代计划）。

D.3降低知识产权风险的方法

关于知识产权的错误建议可能最终导致失去机会或让启动的项目承担后果，而知识产权风险降低是

一项跨学科的工作，所以需要结合创新本质和专业技能来促进实现降低知识产权风险，要充分考虑降低

风险的需求与给出建议者的能力及经验匹配度。

企业可以用以下方法来降低风险：

——获得知识产权；

——知识产权许可（如获得许可、交叉许可等）；

——获得赔偿；

——规避设计；

——知识产权的无效或撤销；

——参与专利池或防御性专利计划；

——引入与外部组织在技术或其他业务方面的合作；

——获得知识产权保险。

13

T/CEC

附录E

（资料性）

知识产权许可的考量因素

被许可方应决定是否在知识产权开发利用之前战略性地先期获得许可，或是否需要获得许可

应对潜在侵权主张，考虑许可的原因见表E.1。在许可中需注意，任何形式的知识产权均可许可，

但所有权不会转移。

表E.1考虑许可的原因

企业能否单独开发利用知识产权权利？企业是否具有相应资源？

—

该创新成果能构成独立产品的基础吗？

—

企业是否需要其他知识产权权利（交叉许可）开发创新成果？

—

是否有第三方未经同意使用企业的知识产权权利？

对外许可—

企业是否有使用证明？

（针对许可方）—

企业能否通过许可知识产权获得收入？

—

许可是否会对现有业务造成负面影响？

—

企业能否在对外许可后保持技术优势？

—

企业能否交叉许可必要的知识产权？

—

企业是否侵犯第三方知识产权权利，并且能否获得许可用于创新成果

—

的开发利用？

获得许可

企业是否拥有开发替代技术的选择（例如变通方案）？

（针对被许可方）—

是否存在许可方对未来活动施加过多控制的风险？

—

如果许可方将来拒绝或终止许可，有哪些选择？

—

14

T/CEC

CBA

附录F

（资料性）

知识产权管理常用表格和报告

F.1表F.1展示了知识产权申请审批表的样式

表F.1知识产权申请审批表

申请知识产权名称

发明人或设计人（签名）

知识产权类型□发明□实用新型□外观设计□商标□著作权□其他

主要内容（技术特点）：

申请人：日期：

检索及审查

意见