土木工程索赔基础课件

土木工程索賠基礎第一節索賠的基本概念索賠的特徵

1）

索賠是要求給予補償（賠償）的一種權利、主張；

2）

索賠的依據是法律法規、合同檔及工程建設慣例，但主要是合同檔；

3）

索賠是因非自身原因導致的，要求索賠一方沒有過錯；

4）

與原合同相比較，已經發生了額外的經濟損失或工期損害；

5）

索賠必須有切實有效的證據；

6）

索賠是單方行為，雙方還沒有達成協議。索賠與違約責任的區別？索賠的起因工程專案的特殊性

現代工程規模大、技術性強、投資額大、工期長；專案的差異性大、綜合性強、風險大，實施過程的不確定因素多。

工程專案內外部環境的複雜性和多變性專案的技術環境、經濟環境、社會環境、法律環境的變化，使得實際情況與計畫實施過程不一致，導致工程工期和費用的變化。參與工程建設主體的多元性由於工程參與單位多，關係複雜，相互影響，易導致索賠。工程合同的複雜性及易出錯性工程合同多且複雜常造成雙方對合同理解不一致，易出現索賠。投標的競爭性競爭激烈，承包人利潤低，索賠成為工程風險再分配的手段。索賠成功的因素

索賠是一門融工程技術和法律於一體的綜合學問和藝術，貫穿工程專案始終，

影響索賠成功的相關因素主要有：

合同管理

通過合同分析為索賠提供法律依據，通過合同日常管理收集、整理施工中事件的記錄，為索賠提供全面、正確、合法有效的證據。進度管理

進度管理可以為工期索賠值的計算提供依據和基礎數據。成本管理

成本管理可以為費用索賠提供各種費用的計算數據和其他資訊。資訊管理資訊管理為索賠檔的提出、準備和編制及時提供各種資訊。工程索賠的作用和原則索賠的作用(1)索賠是當事人保護自己、避免損失、提高效益的重要手段。(2)索賠是落實和調整合同雙方經濟責、權、利關係的手段，也是合同雙方風險分擔的又一次合理再分配.(3)索賠是合同實施的保證。(4)索賠對提高企業和工程專案管理水準起著重要的促進作用。(5)索賠有助於政府轉變職能。(6)索賠有助於承發包雙方更快地熟悉國際慣例，有助於對外開放和對外工程承包的開展。索賠的原則客觀性原則、合法性原則、合理性原則

第二節索賠的分類按索賠有關當事人分類

（1）承包商與發包人間的索賠

（2）承包商與分包商間的索賠（3）承包商（或業主）與供貨商間的索賠（4）承包商（或業主）與保險公司的索賠按索賠的依據分類

（1）合同內索賠(ContractualClaim)（2）合同外索賠(Non-ContractualClaim)（3）道義索賠(Ex-GratiaPayment)按索賠處理方式分類分為單項索賠和綜合索賠（一攬子索賠）施工索賠商務索賠索賠的分類按索賠目的分類

（1）工期索賠

(ClaimforExtensionofTime)（2）費用索賠(CostClaim)按索賠事件的性質分類

（1）工程延誤索賠（2）工程變更索賠（3）工程終止索賠

（4）工程加速索賠（5）意外風險和不可預見因素索賠（6）其他索賠第三節索賠事件承包商可以提出的索賠事件通常有：（1）發包人（業主）違約(風險)

（2）不利的自然條件與客觀障礙

（3）工程變更（4）工期延長和延誤（5）工程師指令和行為

（6）合同缺陷

（7）物價上漲（8）國家政策及法律、法規變更

（9）貨幣及匯率變化

（10）其他承包人干擾

（11）其他第三人原因

索賠事件的發生率1．索賠次數和索賠成功率單項索賠較為常見且成功率較高，綜合索賠成功率較低。2．索賠與工期延長要求3．索賠的比例分佈（見表）索賠主要是由於設計錯誤、工程變更、現場條件變化、惡劣氣候和罷工及其他等五種因素造成

4．相關因素分析工程規模越大，施工索賠的機會和次數就越多。中標的標價低於標價（即第二個最低標價）的幅度越大，索賠發生率就越高。

索賠的比例分佈種類/事件比例分布設計錯誤是引起索賠的主要因素或種類，其出現次數占增量索賠的46%，獲得的賠償費占賠償總額的40%工程變更是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制性變更。兩種變更的索賠次數在增量索賠中占26%，獲得的賠償費占賠償總額的28%。現場條件變化是指現場施工條件與合同規定不符，這些索賠次數占15%，獲得的賠償費占13%惡劣氣候和罷工

這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲准的延期占全部延期的60%其他包括終止合同和停工等一些不常發生的索賠，共占2%，獲得的賠償費占19%魯布革工程索賠額低的原因？第四節索賠的依據與證據6.2,37.38.311.2121314.316.3,41819.520.221.1,22223.3242627.429.133.335.13639.3404143

建設工程施工合同示範文本（GF-99-0201）2.55.26.36.47.112.217.118.120.322.325.427.128.130.331.236.436.538.138.240.140.240.342.244.144.349.350.151.152.152.252.353.159.260.1065.365.5~65.866.16970.170.271.1FIDIC合同條件承包商向業主的索賠依據合同文本種類4.17.39.21214.2151819.520.12227.32829.2,335.239.341建設工程施工合同示範文本（GF-99-0201）6.58.210.320.120.222.124.126.128.129.130.237.438.239.246.147.149.349.453.1

60.963.1

64.1

FIDIC合同條件業主向承包商的索賠依據合同文本種類索賠的證據在工程專案實施過程中，常見的索賠證據主要有：（1）各種工程合同檔；（2）施工日誌；（3）工程照片及聲像資料；（4）來往信件、電話記錄；（5）會談紀要；（6）氣象報告和資料；（7）工程進度計畫；（8）投標前業主提供的參考資料和現場資料；（9）工程備忘錄及各種簽證；（10）工程結算資料和有關財務報告；（11）各種檢查驗收報告和技術鑒定報告；（12）其他，包括分包合同、訂貨單、法律、法規等。索賠證據的基本要求

1）真實性：索賠證據必須是在實施合同過程中確實存在和實際發生的，是真實資料。

2）及時性：索賠證據的取得及提出應當及時。

3）全面性：所提供的證據應能說明事件的全部內容。索賠報告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠值等都應有相應證據。

4）關聯性：索賠的證據應當與索賠事件有必然聯繫，符合邏輯，不能互相矛盾。

5）有效性：索賠證據必須具有法律效力。一般要求證據必須是書面檔，有關記錄、協議、紀要等必須是雙方簽署的。第五節索賠報告單項索賠報告的主要內容序號索賠檔構成一般內容1題目如關於╳╳╳事件的索賠。2事件詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，並指出對方如何違約，證據的編號等。3理由主要是法律依據、合同條款等。4結論指出對方造成的損失或損害及其大小。5損失估價列出損失費用的計算方法、計算基礎等，並計算出損失費用的大小。6延期計算列出工期延長的計算方法、計算公式等，並計算出要求延長的天數。7附錄指各種編過號的證據、圖表等。綜合索賠檔的組成（1）索賠致函和要點；（2）總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；（3）索賠總表（將索賠總數細分、編號，寫明名稱和索賠額）；（4）上述事件詳述；（5）上述事件結論；（6）合同細節和事實情況；（7）分包商索賠；（8）工期延長的計算和損失費用的估算；（9）各種證據材料等。第六節索賠工作程式

索賠意向通知；

索賠資料的準備；

索賠檔的提交；

工程師對索賠檔的審核；

工程師與承包人協商補償額和工程師索賠處理意見；

業主審查索賠處理；

承包人是否接受最終索賠處理，可能仲裁或訴訟。索賠工作程式索賠事件承包商提出索賠意向承包商提交索賠報告工程師審查索賠報告審核金額是否在工程師許可權內報請業主批准簽發變更指令工程師與承包商談判轉入爭議解決程式索賠款納入付款計畫或修改竣工日期承包商是否同意NoYesyesNoNo索賠結束第七節索賠的技巧與藝術

（1）平時設專人負責索賠工作，收集保管分析索賠相關資料，對於重大的索賠，聘請專家指導，組成強有力的談判小組。（2）正確把握提出索賠的時機。（3）及時、合理地處理索賠。

（4）加強索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發生。

（5）注意索賠程式和索賠檔的要求。

（6）賠談判中注意方式方法。

（7）索賠處理時作適當必要的讓步，有所失才有所得。（8）發揮公關能力，促使索賠問題的早日圓滿解決。

第八節反索賠索賠的三種處理方式

1）全部認可對方的索賠，包括索賠值數額；

2）全部否決對方的索賠；

3）部分否決對方的索賠。反索賠的作用

1）減少或預防損失的發生。

2）有效的反索賠可以鼓舞己方的人心，使在心理上處於劣勢。

3）反索賠工作可以使自己免於損失，而且可以發現新的索賠機會。

4）反索賠工作與索賠一樣會促進和提高企業管理水準。反索賠的基本內容防止對方提出索賠自己嚴格履行合同中規定的各項義務，防止自己違約如果在工程實施過程中發生了干擾事件，則應立即著手研究和分析合同依據，收集證據，為提出索賠或反擊對主的索賠做好兩手準備。體現積極防禦策略的常用手段是先發制人，首先向對方提出索賠。反擊或反駁對方的索賠要求常用的措施：抓住對方的失誤，直接向對方提出索賠，以對抗或平衡對方的索賠要求，達到最終解決索賠時互作讓步或互不支付的目的。索賠報告一般存在的問題（1）不能清楚、客觀地說明索賠事實；（2）不能準確合理地根據合同及法律規定證明自己的索賠資格；（3）不能準確計算和解釋所要求的索賠金額（時間），往往誇大索賠值；（4）希望通過索賠彌補自己的全部損失，包括因自己責任引起的損失；（