安全标准化培训宣贯检查与改进上报

《石油行业安全生产标准化导则与实施规范》贯标培训班第二部分

第三讲：导则与实施规范释义检查与改进部分胜利油田检测评价研究有限公司

25.1领导和承诺5.1.1责任5.1.2承诺5.1.3安全文化建设5.2HSE方针5.3策划5.3.1危害因素辨识、风险评估和风险控制5.3.2法律法规和其他要求5.3.3目标和指标5.3.4计划与方案5.4组织机构、资源和文件5.4.1组织机构和职责5.4.2HSE管理者代表5.4.3资源5.4.4能力和培训5.4.5沟通、参与和协商5.4.6文件5.4.7文件控制5.5实施和运行5.5.1设施完整性5.5.2承包商和供应商管理5.5.3社区和公共关系5.5.4作业许可5.5.5运行控制5.5.6变更管理5.5.7应急管理5.6检查5.6.1监督检查和业绩考核5.6.2不符合、纠正措施和预防措施5.6.3事故报告、调查和处理5.6.4记录控制5.6.5内部审核5.7管理评审实施规范及评分办法的要素构成3一级要素分值分布4二级要素分值分布5标准要素对比情况SY/T6276-2010

AQ/T9006-2010

AQ2037-2012

Q/SHS0001.1-20015.6检查

5.6检查

3.8检查和监督5.6.1绩效测量和监视

5.13.1绩效评定5.6.1监督检查和业绩考核

3.8.1总则3.8.2检查和监督依据3.8.3检查的分类和频次

5.6.2合规性评价

5.8.1隐患排查5.6.3不符合、纠正措施和预防措施

5.8.3隐患治理、5.13.2持续改进5.6.2不符合、纠正措施和预防措施

3.8.4不符合纠正5.6.4事故、事件报告、调查和处理

5.12事故报告、调查和处理、5.12.1事故报告、5.12.2事故调查和处理

5.6.3事故报告、调查和处理

3.9事故处理和预防3.9.1总则事故报告、调查、处理3.9.2事故预防5.6.5记录控制

5.4.6文件和档案管理

5.6.4记录控制

3.2.7文件控制5.6.6内部审核

5.13绩效评定和持续改进、

5.13.1绩效评定、5.13.2持续改进

5.6.5内部审核

3.10审核、评审和持续改进5.7管理评审

5.7管理评审

HSE监控体系第一级监控5.6.1-5.6.3

检查和目标指标法律法规遵循情况不符合的监控和事故调查第二级监控5.6.5

内部审核第三级监控5.7

管理评审675.6检查三级要素5.6.1监督检查和业绩考核5.6.2不符合、纠正措施和预防措施5.6.3事故报告、调查和处理5.6.4记录控制5.6.5内部审核5.6.1监督检查和业绩考核（40）

生产经营单位应对HSE管理体系运行情况进行监督检查。8标准要求评分办法标准要求分值符合性判断扣分标准进行各层级的安全检查，包括综合检查、专项检查、日常检查、节假日检查、特殊时段检查等10依据制度开展各层级检查，专项检查有计划或方案，有检查记录未按要求检查每少一次扣5分；专项检查无计划或方案每项扣3分；检查无记录扣1分5.6检查（150）HSE检查内容和频次★HSE检查包括的内容法律、法规的符合性情况；HSE管理制度和规定的有效执行情况；关键装置要害（重点）部位的安全运行情况；HSE设施的完整性与有效运行情况；作业场所各种有毒有害因素的实际表现水平；工作场所的劳动保护水平和员工的健康水平；员工的HSE素质与能力；协商与信息交流机制的运行情况；承包商和供应商的HSE表现情况；隐患治理项目的整改治理情况；各种HSE记录的完整性和有效性。9★检查要求和频次依据制度开展各层级检查。国家和公司的指令性检查，应按要求立即进行；公司对直属企业组织的检查，直属企业、生产经营单位、基层队的检查按公司、企业的规定进行。释义5.6.1监督检查和业绩考核（40）

生产经营单位应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核。10标准要求分值符合性判断扣分标准对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核20制定考核计划或方案并组织实施绩效考核无考核计划或方案，扣10分；未实施考核，扣10分

标准要求评分办法5.6检查（150）业绩考核的内容★业绩考核是对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行考核。包括：对HSE目标和指标的满足程度的考核：HSE目标；各项安全、健康检查完成率；设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度；职业危害监测情况；事件、事故调查完成率；纠正与预防行动完成率及其效果效率；现场作业许可符合情况；HSE委员会会议情况；变更管理；培训情况；法律法规依从程度；持续改进标准化系统效力的情况；安全、健康投入情况。11释义5.6.1监督检查和业绩考核（40）

生产经营单位应定期对执行法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性进行合规性评价，并保存评价记录。

12标准要求评分办法标准要求分值符合性判断扣分标准定期进行法律法规遵守情况的合规性评价，保存评价结果的记录10每年进行合规性评价，有合规性评价的报告或记录

未进行合规性评价不得分；无合规性评价报告或记录，扣5分

5.6检查（150）合规性评价中容易出现的问题整个单位全部采用统一的表格形式，脱离了各单位的实际情况。表格中的结果仅为“符合”，不能提供遵守法规符合性相关的证据、记录或信息；合规性评价重点不突出，存在遗漏重要行为和重要岗位的现象；没有纳入管理评审中；识别的法律法规和其他要求，只列清单名称，无具体条款内容。13释义5.6.2不符合、纠正措施和预防措施生产经营单位应对HSE监督检查和合规性评价发现的问题进行原因分析，采取针对性的纠正和预防措施。14标准要求评分办法标准要求分值符合性判断扣分标准对HSE监督检查发现的问题和合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，采取针对性地纠正措施和预防措施，确认所采取纠正和预防措施的有效性30不符合、不合规情况等的原因分析，制定有针对性的纠正措施和预防措施未针对问题及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析，每项扣1分；未针对性地提出纠正措施和预防措施每项扣3分；在规定时间未进行验收关闭，每项扣2分5.6检查（150）不符合可由以下任一种情况所形成的：a、文件规定不符合规范。b、现状不符合规定。c、效果不符合。不符合的主要表现a)体系性不合格：体系文件与选定的体系标准或有关法规、合同所要求的不符合，即文件不符合标准。b)实施性不合格：未执行体系文件的规定，写到的未做到，即现状不符合文件。c)效果性不合格：做到的没有达到目标，即执行的缺乏有效性。不符合的表现15释义术语和定义纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。预防措施为消除潜在的不符合原因所采取的措施。注1：一个不符合可以有若干个原因。注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再次发生。16释义应注意的问题不符合的发现途径很多，如有关地方政府主管部门的监督检查、各级管理人员的监督检查、HSE监督员的监督检查、测量和监视活动的结果、HSE体系审核、合规性评价、安全评价、相关方的抱怨、投诉等。不符合情况发生后，应采取的措施：

1）通知责任单位和相关方；

2）确定导致不符合的原因及可能的结果；

3）制定整改计划和改进方案；

4）根据不符合情况，制定并采取纠正措施，以确保预防活动的有效性；

5）修改程序以预防不符合情况的再次发生，并通知有关人员，实施修改后的工作程序；

6）对于违章指挥和违章操作应及时予以纠正，对严重违章部门和有关人员按有关规定给予处罚。17释义纠正和预防措施从时间逻辑上分事前、事中、事后措施；事前措施包括：安全技术措施、三同时措施、安全教育措施、安全管理措施，重点是考虑工程技术措施（直接措施（本质）、间接的（限位、防泄漏、防坠落等安全防护）、指示性措施（在作业设备设施、环境等方面采取的警告、警示、检验等措施，教育措施；具体措施方法、思路上：排除措施、替换措施、降低措施、隔离措施、程序措施、保护措施、纪律措施。事中措施即应急救援措施。事后措施：工伤保险和事故处理“四不放过”。18释义5.6.3事故报告、调查和处理（30）

生产经营单位应按《生产安全事故报告和调查处理条例》或《海洋石油安全管理细则》的要求落实事故管理制度。19标准要求标准要求分值符合性判断扣分标准按《生产安全事故报告和调查处理条例》或《海洋石油安全管理细则》的要求落实事故管理制度5有事故管理制度无事故管理制度，不得分；事故管理制度不满足法规要求扣2分评分办法5.6检查（150）“未遂事件”按规定进行记录、上报和管理。事故管理制度事故、事件报告制度的内容事故、事件定义；事故、事件类别；报告范围；报告时间；报告方式；事故、事件的响应程序。事故调查制度的内容事故、事件类型；调查机构及人员；调查内容；调查方法；时间要求；所需装置、设备；现场调查要求；事故证据、资料的收集整理；事故、事件信息沟通的方式、对象和时间；中高层管理人员参与调查的要求。20释义5.6.3事故报告、调查和处理（30）

发生事故后，基层单位应在1h内上报；生产经营单位在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报。21达标要求标准要求分值符合性判断扣分标准发生事故后，基层队应在1小时内上报，每级在接到报告后，根据事故等级2小时内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报10按规定要求时间上报，保存各层级事故上报记录未按要求报告的，不得分；迟报、漏报一次扣2分评分办法5.6检查（150）《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）事故、事件的范围下列事故、事件是否按要求报告：人身事故、事件；职业病；设备事故、事件；火灾；交通事故、事件；相关方投诉；未遂、违章。记录要求：事故、事件的登记按单位程序文件格式设计，所发生的事故事件都能及时规范填写，明确报告时间、报告部门/人员、报告事故/事件、处理情况等。22释义事故报告的主要内容（一）事故发生单位概况；（二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；（三）事故的简要经过；（四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；（五）已经采取的措施；（六）其他应当报告的情况。23事故报告的编写释义

《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。24事故等级的划分释义5.6.3事故报告、调查和处理（30）

生产经营单位发生事故后，应妥善保护事故现场及有关证据，接受和配合事故调查组进行调查。25标准要求分值符合性判断扣分标准发生事故后，妥善保护事故现场及有关证据，应接受和配合事故调查组进行调查5发生事故接受和配合事故调查组进行调查未妥善保护事故现场及有关证据的，不得分；未接受和配合事故调查组进行调查的，不得分标准要求评分办法5.6检查（150）5.6.3事故报告、调查和处理（30）

生产经营单位应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理意见，并建立事故台帐。26标准要求标准要求分值符合性判断扣分标准落实事故调查报告中的防范措施和有关责任人的处理，并建立事故台帐10落实事故防范或控制措施；有对责任人进行追究处理的文件；建立事故台帐未落实防范或控制措施，每起扣3分；未对责任人进行处理，每起扣3分；未建立事故台帐，扣2分评分办法5.6检查（150）认真总结事故教训，主要是在安全生产管理、安全生产投入、安全生产条件等方面存在哪些薄弱环节、漏洞和隐患，要认真对照问题查找根源，提出防范和整改措施。防范和整改措施要有针对性、可操作性、适用性和时效性，并不折不扣地落实，防止事故再次发生。将事故、事件情况作为输入资料，编写入合规性评价报告，在年度管理评审中进行总结回顾。当发生“三违”、事件或过去发生的同类事故，以会议分析、通报、警告、处罚等方式，或播放事故警示片、张贴事故宣传画等形式进行。27落实事故防范或控制措施释义5.6.4记录控制（10）

生产经营单位应按HSE记录控制制度进行管理。HSE记录应便于查阅，并具有可追溯性。28标准要求分值符合性判断扣分标准按记录控制管理制度进行记录管理

5有HSE记录控制管理程序或办法无记录控制管理程序或办法，不得分记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅5有在用记录清单；记录字迹清楚、标识明确，具有保存期限无记录清单，扣1分；记录字迹不清楚、标识不明确，每项扣0.5分；记录无保存期限，每项扣0.5分标准要求评分办法5.6检查（150）档案管理安全生产档案类别国家和地方政府安全管理部门的政策与措施文件、公司制定的安全生产规章制度和措施、安全生产建设项目、安全检查和整改、工伤事故管理档案等。主要档案内容安全教育与培训档案、三违记录档案、工伤事故档案、隐患及整改档案、特种设备档案、重大危险源档案、安全奖惩档案、职业病防治与监测档案等。29释义5.6.5内部审核（40）

生产经营单位应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系运行情况进行内部审核，并形成审核报告。30标准要求评分办法5.6检查（150）标准要求分值符合性判断扣分标准应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系的运行情况进行内部审核6成立审核组并保存文件或名单未建立审核组，不得分；无文件或名单，扣2分8进行内审员培训并建立培训记录未进行培训，不得分；培训每少一人扣0.5分6制定内部审核计划，按计划进行审核未开展内部审核，不得分；一年未进行审核，扣2分审核组提交审核报告，受审单位对不符合项进行整改10审核报告内容包括审核目的、范围、依据法律法规和标准规范、审核过程、发现的不符合项和整改与验证建议、审核结论等无审核报告，不得分；审核报告中一项不符合，扣1分10建立不符合项整改与验证记录无整改记录，不得分；记录每缺少一项，扣0.5分内部审核的主要内容在单位的体系文件与程序文件中注明目标、量化指标、管理方案的执行情况；组织机构的建立及职责履行情况；资源准备及执行情况；程序文件、作业指导书的执行；重点危害控制；法律、法规、标准的符合性。注：审核工作所有的文件（包括程序、标准、记录、报告、表格）要齐全、适用，格式要规划化，保管档案化。释义内审流程1.

审核前确定审核原则成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间（沟通）收集审核前资料召开审核前会议，落实细节2.审核过程首次会议现场察看及审核核实发现问题问题分析分级末次会议3.审核后完成审核报告初稿与公司HSE部门讨论并定稿4.向公司HSE部门提交正式报告释义审核人员确定选择审核组长成立审核小组和分配职责基本条件

(组织管理能力,沟通能力,人际交往技巧和敏感性,诚实和坦率,谈判影响他人的技巧,一致性和原则性)具参加过HSE审核的经验熟知相关法规公司HSE方针和相关标准HSE工作经验HSE技术知识释义审核人员职责对其指定的工作进行充分准备，包括审核前材料；充分收集审核发现的证据，做到客观公正；遵守被审核单位（部门）的安全规章；审核的执行；协助审核组长准备报告。释义确定审核范围和时间内审组应在审核前一周(至少)确定以下内容：确定审核目标；确认计划进行审核的确切日期；确定审核前所须要的资料；确定要进行的面谈和现场察看的范围方法和时间安排；初步确定审核检查表。释义审核前各部门（单位）应准备的资料要求被审核单位或部门提供审核前资料，包括但不限于：组织图岗位责任分工现有化学品清单工艺流程图和工艺描述平面布置图安全承诺、目标和实施计划上次审核的报告和整改工作报告等

此项主要用于对单位情况不太了解的审核员，以便提前作准备释义召开审核前会议目的:明确有关安全审核任务的所有细节和确定审核

实施计划。评价审核前资料明确和重申审核的依据和原则强调审核的重点准备审核工具（参考文件、审核清单、相关的记录表单、相机、拍照许可证、安全装备等）确认审核组的交通安排。释义审核过程(审核流程)首次会议现场察看现场审核缺陷项风险分级末次会议完成审核报告一听、二查、三看、四问、五考释义审核报告报告包括审核报告和总结报告。审核报告必须是简洁摘要审核人员在审核部门发现的不符合事项的事实，并且这些事实应该经过被审核部门单位的确认。报告书写能力也是审核人员应该具有的主要能力之一释义5.6.5内部审核（40）

生产经营单位应对审核报告提出的不符合项进行整改。40三级要素分值符合性判断扣分标准审核组提交审核报告，责任单位对报告中的不符合项进行整改8审核报告内容包括：审核目的、范围、依据文件及标准、不符合发现、审核结论等内容无审核报告，不得分；内容每缺1项，扣1分8有不符合项整改验证记录未对不符合项进行整改、验证，每项扣1分标准要求评分办法5.6检查（150）415.7管理评审（50）5.7.1生产经营单位主要负责人应每年至少组织1次HSE管理体系的管理评审，重点是HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等，并建立评审记录。42标准要求分值符合性判断扣分标准主要负责人应每年至少组织一次HSE管理体系评审，对HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等进行评审，建立管理评审记录10制订管理评审计划无管理评审计划，不得分20每年组织一次HSE管理体系评审，评审由主要负责人主持，保存相关评审资料。未按规定组织召开管理评审，不得分；主要负责人未组织管理评审，扣5分；评审输入、输出资料不全，扣2分。10形成管理评审报告。未形成管理评审报告不得分。标准要求评分办法5.7管理评审（50）管理评审由组织的最高管理者主持，组织高层管理人员、部门及单位负责人员参加的、定期进行；对HSE管理体系进行全面诊断，发现和解决以上问题，不断改进组织的HSE管理的过程。管理评审一般一年开展一次，在年底进行。43

要对HSE管理体系进行全面评审，必须具备相关的资料和信息作为评审依据或评审输入：（SY/T6276-2010）a)

审核和合规性评价的结果；b)

参与和协商的结果；c)

和外部相关方的沟通信息，包括投诉；d)组织的健康、安全与环境绩效；e)目标和指标的实现程度；f)

事故、事件的调查和处理；g)纠正措施和预防措施的状况；h)以前管理评审确定的后续改进措施及落实情况；i)客观环境的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化；j)改进建议。

44管理评审的输入释义HSE评审的程序主要有：（Q/SHS0001.1-2001)

a)评审的准备，如制定评审计划、收集有关文件资料等；

b)评审的实施，由最高管理者主持召开评审会议和现场评审两种方式；

c)编制评审报告，其内容主要有评审概况(日期、单位和评审人员等)、评审内容、评审过程中发现的不符合项、评审结论、评审后的工作打算和要求等；

d)评审报告经最高管理者批准后，印发给有关单位和人员。45评审程序释义管理评审会议程序

(1)最高管理者宣布管理评审会议开始，并介绍评审程序和要求；

(2)管理者代表汇报一年来(或一个阶段)体系运行情况；

(3)各部门专题报告，主要有：例如：质量、安全、环保部门发布《xx年度公司健康、安全与环境管理综合报告》；人力资源部发布《xx年度公司HSE人力资源开发与管理报告》；生产运行部发布《xx年度公司生产运行及设备管理报告》；政策法规部门发布《xx年度国家法律、法规与标准综合研究报告》等(4)高层管理者讨论评审；

(5)最高管理者总结发言，形成结论；

(6)发布评审报告。46释义评审输出即评审报告，是对评审过程和结论的描述。(1)评审时间、地点、主持人、参加人员；(2)对每一评审专题的评审结论；(3)对HSE管理体系有效性、适宜性给予总结；(4)有关改进措施和实施验证安排。评审报告经最高管理者批准发放，有关跟踪验证工作结束后，管理评审活动结束。47释义5.7.2生产经营单位应根据管理评审结果所反映的趋势，对安全生产目标指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平。

48标准要求分值符合性判断扣分标准根据管理评审结果所反映的趋势，应对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，实现动态循环，不断提高HSE管理水平10查看安全生产目标、指标、规章制度、操作规程修改完善情况（根据管理评审结果，制定改进措施并组织实施）未修改完善，不得分；每一处修改完善缺项，扣1分（未制定改进措施不得分；改进措施不落实，扣5分）标准要求评分办法5.7管理评审（50）管理体系审核的三种类型1、第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。（安全生产标准化自评，第一次可以与内审同时进行）2、第二方审核由组织的顾客或其他人以顾客的名义进行。（如：甲方、上级、政府部门的检查）3、第三方审核由外部独立的审核服务组织进行。这类组织通常是经认可的，提供（如：GB/T9001）要求的认证和注册。491）重问题发现，轻问题整改和检查整改记录；2）内审或者管理评审报告中，对审核查出的问题，基本都是问题的现象描述，缺少对产生这些现象后面的管理原因进行查找和分析；3）不重视改进和落实。对发现的问题虽然进行了分析，并且提出了改进措施，但是这些改进措施是否得到落实，就缺少具体的验证内容。50几个常见问题释义改进的内容1、实施改进的方面人、机、料、法、环、管……2、实施改进的时机安全检查、隐患整改、自评、外部评审、设备更新、技术改造……3、实施改进的方法培训、合理化建议、风险辨识、法律法规收集、自评、检查、工艺改进、外部咨询……51释义“今天比昨天好，明天比今天好”52持续改进的内涵周期性对体系进行评价；对目标、指标、管理方案的跟踪；对改进过程的改进；对绩效的改进。7个一级素，28个二级要素5.1领导和承诺：安全生产标准化建设的前提条件。陆上采油单位各级最高管理者是安全生产第一责任人，确保安全管理责任的落实，对保持和改进安全生产标准化提供强有力的领导，履行承诺，组织和引领安全文化建设。5.2HSE方针：安全生产标准化建设的总体原则。

统一的HSE方针是安全生产标准化建设的行动原则和指南，陆上采油单位单位要依据安全生产战略目标建立层层负责的安全生产目标责任制。53标准回顾5.3策划：安全生产标准化建设全过程的输入应制订安全生产规划和年度计划，确定目标、指标；应对生产作业全过程开展危害因素辨识、评价和风险控制策划，编制计划和方案。5.4组织结构、资源和文件：安全生产标准化建设与实施的基础。应建立合理的组织构架，促进员工广泛参与安全管理，并确保各种资源合理配置，落实安全生产职责，实施文件化管理。54标准回顾5.5实施和运行：安全生产标准化建设与实施的关键内容。陆上采油单位应在生产作业的所有环节，贯彻HSE方针，履行安全生产责任，有效实施风险管理；控制设施、人员、过程（工艺）等变更风险；同时控制业务中涉及的承包方、供应方的安全风险。5.6检查：安全生产标准化有效运行的保障。

陆上采油单位应开展安全生产的监督检查和业绩考核，定期组织安全生产标准化自评，对发现问题及时采取纠正措施，及时调查发生的各类生产安全事件事故。55标准回顾5.7管理评审：推进安全生产标准化持续改进和水平提升的动力。最高管理者应定期对安全生产标准化有关制度规范的适宜性和有效性、运行过程及有关问题进行评审，持续改进安全管理，不断提升安全生产标准化水平。56标准回顾主要内容

共分为范围、规范性引用文件、术语和定义、一般规定、核心要求等五章。在核心要求这一章，对企业的承诺与方针、组织机构、安全文化、安全投入、人员教育培训、风险管理（隐患排查和治理）、设备设施运行管理、作业安全管理、相关方管理、变更管理、文件与记录、重大危险源监控、职业健康、应急管理、事故报告和调查、检查和考核、管理评审等内容作了具体规定。57标准回顾达标评审侧重于对各专业的过程管理，以及作业、施工现场对法律法规和技术标准的贯彻执行情况和结果；要求守法、合规。采取定量的评分方式，每个要素有明确的评分项点，有具体的判别标准和赋分值；安全生产标准化实施规范系列标准从内容上讲只覆盖了实际安全工作的一部分，也是生产许可，达标的基本要求；有待于实施几年再修订完善。58小结1.听汇报：公司安全生产标准化工作汇报，基层也要5分钟的汇报（队伍设备概况，怎样自评自改的，做了哪些工作）。2.查资料：严格按照评分办法查资料、要证据，机关生产经营科室主要查5.1、5.2、5.3、5.4、5.6、5.7；基层单位主要查5.3、5.5。3.看现场：主要是5.54.问员工：安全生产标准化基本知识，本岗位安全应知应会，设备、工艺具体是怎么操作的。5.基本知识考试：现场安全常识。一听、二查、三看、四问、五考59评审方式方法常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点1.提问员工应急逃生、自救互救、安全设施、防护器材使用等风险应急基本知识时一问三不知。5.5.4能力和培训2.危害识别资料达不到全员化，还千篇一律，识别不符合GB/T28001-2011的要求。控制措施不到位。

列出作业活动和设备清单防遗漏

GB/T18001危害识别要求，应对工作活动的相关信息进行了解，包括：a）所执行任务的人员、期限，以及实施任务的频率；b）由本单位或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；c）用到或遇到的物质及其物理性、化学性、生物性；d）工作人员的行为、能力、已接受的培训和其他人员的因素；e）作业指导书或作业程序；f）发生过的事件（事故）经历、作业环境检测结果等。g）能导致负面的员工心理状态。603.HSE目标指标分解不合理，基层难以考核。4.人员的任职资格以及是否符合其要求。能力包括岗位要求的学历、培训经历，持证上岗，没有禁忌症，风险辩识和应急处置能力。5.培训档案培训包括：自办班档案（记录），日常安全教育、活动记录（基层干部的签字和评语）。全员性的考试试卷等。

四新”技术应用前安全教育达不到要求或记录不完整、甚至无记录。转岗、离岗一年重新上岗人员的两级安全教育记录达不到要求。61常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点6.持证上岗全员性的持证上岗情况很难保证100%。7.特种设备管理5.5.1设施完整性主要是注册登记（注销）及标志、安全技术档案（包括六个方面内容），定期检验、检查、维护、保养及应急预案。8.设备设施管理主要是近几年配备的新设备管理制度、操作规程是否齐全有效。现场设备定期维护、保养、检验是动态的，合格率、完好率很难每天都达到100%。HSE设施的“三同时”也很难都达到100%。62常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点9.作业许可（5.5.4）高处、吊装、临时用电、动火、动土、受限空间等。要申请（危害识别、措施、方案）、审核、批准、实施（监护、应急）、关闭。10.应急管理（5.5.7）主要是应急预案的备案、内容，应急演练记录与演练计划的符合性、记录的真实性和完整性，演练频次是否符合要求。应急物资的储备和检查维护资料。各层级应急预案的联动。11.安全投入（）要有计划，按月提，建台账，专款专用。63常见的薄弱环节或扣分的主要要素和项点