项目风险管理

项目风险管理2002年5月22日2021/5/91风险的定义风险：一种不确定的事件或条件，如果它发生，将会对项目目标造成正面或负面的影响”风险有以下属性：一个事件发生概率造成影响2021/5/92风险的种类主要有两种商业风险–正常商业的一部分，例如竞争者推出类似的产品市场变化经济条件改变纯风险–我们可以通过上保险应对风险，例如气候地震外汇汇率练习2021/5/93风险来源-1外部

–法律/法规/环境/政府内部–进度/成本/范围变更/糟糕的计划/没有经验的项目经理技术–技术的发展变化不可预见–一般只有不到10%是真的不可预见的(牢记–风险可能会带来坏的结果，也可能会带来好的结果)2021/5/94风险来源–2进度/时间成本/预算质量/规范执行情况/项目范围(三约束条件!!)2021/5/95风险的特点概率

(可能性)-风险发生的概率造成后果有一个范围–影响（impactoramountatstake）可能发生的时刻

–何时该风险发生（在项目的生命周期内）预期的发生频率2021/5/96风险的征兆早期告警迹象–应该得到确认和监测触发事件（Trigger）–可以造成风险成真的事件(将触发按照风险管理计划采取应对行动)2021/5/97风险管理风险管理：

一种对项目风险进行识别、分析、应对的系统过程。它包括鼓励对项目目标有正面影响的风险发生并加强其影响、减小对项目目标有负面影响的风险发生并减弱其影响。”2021/5/98风险管理过程项目风险管理风险管理计划编制风险识别定性风险分析定量风险分析风险应对计划编制风险监督和控制2021/5/99风险管理计划编制输入项目章程明确的岗位和职责组织的风险管理方针项目干系人的风险承受限度风险管理计划的模板工作分解结构（WBS）工具和技术计划编制会议输出风险管理计划2021/5/910确定何种风险可能对项目产生影响，并文档记录这些风险的特性风险识别输入风险管理计划项目计划输出风行分类历史信息工具和技术文档评审信息收集手段检查表假设分析图解技术输出风险触发事件对其它过程的输入2021/5/911风险识别参与风险识别的人员项目团队成员风险管理团队成员客户最终用户项目干系人其他项目经理专家!!2021/5/912何时识别风险?在项目开始时就进行风险识别,并且在每一个阶段,特别是在每个阶段的开始进行风险识别反复执行的（Iterative）2021/5/913编制风险列表历史信息类似项目的情况专家头脑风暴关于编制风险列表的会议2021/5/914会见专家很好的方法提出恰当的问题可以是定性或定量的选择合适的专家2021/5/915提出恰当的问题问题构思（Framing）民意测验的人懂得这个诀窍–举例问题1:是否应该给律师少付些？问题2:你是否同意人应该等到的报酬与其专业能力成正比？参看关于framing的讲义2021/5/916“….采取最简单的办法….”…她是一个一日游的旅游者……等等人们依靠“经验规律”作决策数据可获得性假设具有“代表性”以前“类似的”经历沉没成本（SunkCosts）自圆其说－承认失败（Selfjustification–admissionoffailure）相互支持集体决策2021/5/917改进组内磋商或是向专家咨询头脑风暴面对面电子化Delphi法有步骤的会谈（StructuredInterviews）NominalGroupStepladder2021/5/918定性风险分析评估已识别风险的影响和可能性的过程就风险/风险的重要性排定优先次序输入风险管理计划已识别的风险数据精确性概率和影响的衡量尺度假设工具和技术风险概率和影响风险概率/影响定级评定矩阵对项目假设条件进行检验数据精确等级排序输出项目总体风险等级排序主要风险的优先次序需进一步分析和管理控制的风险的清单定性分析结果中反映的“趋势”2021/5/919定性风险分析按优先级排次序时间要求的重要程度可获得信息的质量评估风险发生的概率和其后果趋势分析决不是仅仅分析一次，这是长期的工作－要重复采用2021/5/920概率/影响矩阵表概率高中低小中大影响2021/5/921概率的评估高/中/低分析类似的项目必要的准确性2021/5/922对影响的评估会有什么样的影响时间/成本/质量/客户的验收?影响项目公司客户大/中/小2021/5/923定量风险分析量化分析每一个风险的概率及其对项目目标造成的后果输入风险管理计划已识别的风险风险的优先次序清单需进一步分析和管理控制的风险的清单历史信息工具和技术访谈敏感度分析决策树分析模拟输出量化的风险优先次序清单项目的概率分析达到成本目标和时间目标的概率定量风险分析结果所反映的趋势2021/5/924定量风险分析这个过程不总是必要的太小的项目不可能做分析–项目缺乏明确的定义不可能做分析–项目太不寻常不可能做分析–项目太紧急如果可能，我们可以使用

决策分析模拟2021/5/925风险量化包括:确定:发生概率影响重要性的级别可以是定性的–有根据的推测（aneducatedguess）定量的–根据计算的估算结果2021/5/926蒙特卡罗（MonteCarlo）仿真法一种随机产生数据并进行很多次“模拟执行”项目，使用网络图和计划评审技术（PERT）对项目进度进行仿真估算也可以用于对预算的仿真估算（利用PERT）可以用于整个项目，也可以针对某个单个任务注意：网路图中路径交汇处–此处风险会增大2021/5/927计划评审技术

（ProgramEvaluationandReviewTechnique）一种采用概率估算的网络图一种评估活动或任务很可能的工期（历时）的方法2021/5/928PERT

一种很好的风险管理技术，对每一个认为都考虑它在时间和成本上的数值范围–乐观的,悲观的和最可能的接下来使用PERT公式(假设以正态分布，或者叫Beta分布)计算结果的期望值

乐观的+4*最可能的+悲观的6在95％的情况下不会超出这个期望值。2021/5/929PERT–活动历时发生的概率可能的历时（工期）高低乐观的悲观的最可能的PERT加权平均=

乐观的.+4(最可能的)+悲观的6Beta分布2021/5/930期望货币值

（ExpectedMonetaryValues）-1常常在“决策树”的考题中非常简单!!!发生概率和其影响的乘积例如“如果任务A的发生概率是10％，它的影响是，US$20,000那么A的期望货币值是多少？答案–US$20002021/5/931期望货币值

（ExpectedMonetaryValues）-2

做一个练习你的项目估算是RMB100,000你已经识别出有两个风险，它们是“彼此统计独立的”.如果风险A发生，将损失RMB10,000.A发生的概率是35%.如果风险B发生–概率是0.25–结果是我们会节省RMB32,000.那么我们的项目预算应该是多少?2021/5/932期望货币值（ExpectedMonetaryValues）-3从以下选项中选出答案:RMB100,000RMB110,000RMB103,500RMB95,000RMB111,5002021/5/933期望货币值（ExpectedMonetaryValues）-4统计独立A可能发生B可能发生A和B可能同时发生A和B也可能都不发生A的EMV=35%X10,000＝RMB3,500B的EMV=0.25X32000＝RMB8,000因此如果A发生:项目成本是RMB103,500如果B发生:项目成本是RMB92,000如果A和B都发生:项目成本是RMB95,000如果A和B都不发生:项目成本是RMB100,000我们的最差情况是RMB103,500答案也就是RMB110,000讨论2021/5/934项目成本和成本范围（Range）项目成本估算和成本范围WBS元素低最有可能高设计4610建造162035测试111523整个项目412021/5/935项目成本和成本范围（Range）231511测试项目成本估算和成本范围41整个项目352016建造1064设计高最有可能低WBS元素X2021/5/936概率分布概率成本风险游戏22021/5/937概率函数你不能只计算“最可能的”你必须作些统计分析在本例中–项目成本低于$41可能性只有不到12%.要达到75%的可能性，我们必须有$50的预算.2021/5/938预算储备金-1仅仅通过PERT来确定预算只适用于单个任务对于整个项目，你需要作些统计分析.一旦你计算出最可能的成本和悲观成本，你可以预留出储备金，以防坏的风险出现2021/5/939预算储备金-2PMI过去习惯对以下定义进行区分：管理储备金（Managementreserves）

–由项目发起人（ProjectSponsor）控制应急储备金（Contingencyreserves）

–由项目经理控制在实践中这种区别很少出现，在新版PMBOK中也不强调之间区别2021/5/940预算储备金-3建立和控制预算储备金是风险管理的重要组成部分有人认为应急储备金（Contingencyreserves）只能用于已识别出的风险管理储备金（ManagementReserves）应该用于那些没有被识别出的风险并且如果项目范围变更，预算将随着增加，但是储备金不是用于项目范围变更的2021/5/941进度储备（ScheduleReserves）PERT技术也可以用于进度管理但是由于单个任务工期的改变，造成关键路径的变更，这会是情况变得很复杂.我们将在时间模块课程中介绍2021/5/942决策树我们在成本模块课程中有所介绍考试中会有大概3道关于决策树的问题你或许需要画一个简单的决策树或是根据问题中提供的决策树回答问题牢记：一棵决策树在模拟未来事件要使用期望货币值（ExpectedMonetaryValue）利用互斥事件2021/5/943决策树–

参见PMBOK图11-62021/5/944决策树，PMBOK图11-6我们有一个工厂我们可以改进：成本是50或者重建：成本是120如果我们改进最大产出=120最小产出=60如果我们重建最大产出=200最小产出=902021/5/945决策树，PMBOK图11-6情况是65%的可能是市场需求很强(我们可以卖掉所有的产品)35%的可能是市场需求不强(我们职能卖掉最小产量的产品)我们采取改进还是重建？2021/5/946决策树，PMBOK图11-6最佳决策练习2021/5/947互斥事件（MutuallyExclusiveEvents）如果两个事件不能同时存在，则它们是互斥事件例如：正面/背面雄性/雌性事件A和事件B不能同时发生练习2021/5/948风险影响的评估2021/5/949影响/概率矩阵

风险值2021/5/950哪些风险需要管理有很大的影响/发生的概率很高影响不大/发生的概率很高有很大的影响/发生的概率很小那些可以被管理的风险?2021/5/951风险应对计划编制制定方案和决定措施的过程，目的是为了增大达到项目目标的机会、减小对项目的威胁。合适的>有效果的>现实的>同意的>有人负责的:选出一个最佳应对措施输入风险管理计划；风险优先次序排序项目风险等级；量化风险的优先次序清单项目的概率分析完成项目成本目标和时间目标的概率潜在的应对措施清单；风险承受限度；风险所有者；风险的共同原因；定性和定量风险分析结果所反映的趋势工具和技术规避转移减轻接受输出风险应对计划残余风险二类风险合约规定需要的应急储备量对其他过程的输入对修订的项目计划的输入译者注:老师在英文稿中忘加“时间目标”2021/5/952风险应对计划编制，必须:适当的（Appropriate）

–与风险的严重程度(和项目的复杂度)相配成本的有效（Costeffective）

–用于克服风险及时的（Timely）

–成功的符合实际的（Realistic）

–在项目的环境中一致同意的（Agreed）

–有关各方同意风险有其所有者（Owned）

–风险对应有负责人最佳方案（BestOption）

–必须被选出来2021/5/953风险监督和控制跟踪已识别的风险,监视残余风险和识别新的风险,保证风险计划的执行,并评估该计划对减低风险的有效性选择其它的策略>风险变更>纠正措施>更新计划输入风险管理计划；风险应对计划项目沟通附加风险识别和分析范围变更工具和技术项目风险应对审核定期项目风险评审挣值分析技术执行情况测量附加风险应对计划编制输出权变措施计划纠正措施项目变更请求风险应对计划更新风险数据库风险识别检查表更新英文是“Updatestoriskidentificationchecklist”2021/5/954风险监督和控制(牢记这是一个“积极主动”的过程)提前为做决策提供帮助沟通十分重要风险会发生变化，新的风险会出现,风险也会消失2021/5/955风险监督和控制–考察是否：风险应对措施按照计划安排执行风险应对措施的有效性与期望的一样，决定是否采取新的应对措施项目的假设条件是否依然有效风险暴露（riskexposure）发生了改变，需要对其变化趋势进行分析(译者注：exposure:一种陷于危险的状态，朗文：thestateofbeingputintoasituationthatisharmfulbecauseyouhavenoprotectionfromsomethingthatisdangerous)风险的触发事件（RiskTrigger）发生了按照合适的方针和程序风险已经发生，但之前没有被发现2021/5/956风险管理策略-1PMI讲有4个基本策略(有时会用不同的称谓)风险规避（Avoidance）

–重新制定计划/改变项目范围，以躲避风险风险减轻（Mitigation）

–通过重新制定计划来减轻风险的负面影响，减小其发生概率风险接受（Acceptance）

–如果风险发生，什么措施也不采取，接受之；或者采取见机行事的策略（workarounds，有叫“权变措施”）风险转移（Deflection，Transfer/allocate）

–通过责任分配、保险、制定合同、外包等方式使其他人对风险负责2021/5/957风险管理策略-2保险

–将不可知的风险转化成可知风险和成本签订合同（Contracting）

–如果对方更有经验，那么你是在减轻风险（RiskMitigation).如果通过合同使对方接受风险，你则是风险转移。应急储备/储备（Contingencies/Reserves）

–可以是资金或者是时间，即以备风险发生预留的资金或时间。可以由项目经理或管理团队控制.2021/5/958风险管理策略-3应急计划（ContingencyPlans）

–应急计划指：如果风险发生应该采取的应急措施(一个实现计划的应对方案)见机行事（Workaroun