属地化存在的问题及其现代化治理

我国企业最早的“走出去”形式是对外经济援助，由于企业只是项目实施者，并没有关注属地化经营方式。我国对外开放后，中国企业真正“走出去”成为市场主体；2000年我国开始提出并实施“走出去”战略，但时至今日“走出去”企业的属地化发展依然十分薄弱，亟需进行全方位的研究和治理。属地化发展的现存问题当前“走出去”企业属地化发展存在很多问题，特别是在融资、人才、制度、文化等方面，存在令人担忧的局面。一、融资无法完全属地化这首先表现在我国金融“走出去”举步维艰。国有控股的四大银行在很多发达国家建立了分行或办事处，但是中国企业很难在这些国家承揽到特大型工程项目；而在我们承建特大型工程项目有优势的亚非拉国家或地区，却没有自己的金融机构来支持。另外，我们承包工程无法向当地银行或外资银行融资，更无法向国际资本市场融资，只有依靠企业自身或者中国进出口银行以及已经授权的内资银行进行融资。由于融资无法实现属地化，使得我国“走出去”企业属地化发展和扩张时时处处受到掣肘。二、人才聘用属地化十分有限2013年年末，我国境外企业员工总数达196.7万人,其中直接雇用外方员工96.7万人，占49.2%；来自发达国家的雇员10.2万人，较上年增加1.3万人。在亚非拉等地区，很多企业主要还是雇佣国内人才；在发达国家的投资项目则雇佣很多当地人，但是这些地区的人力成本高昂，而且当初并购的谈判可能就直接包含接纳被并购厂家的全部或大部分下岗工人。三、企业文化制度融合非常困难“走出去”企业不够重视当地法律以及风俗文化，或者对当地软硬制度不够熟悉，因而时常出现违反当地法律和悖逆当地风俗习惯的现象，而出现问题又往往依赖于行贿或者依靠我国政府出面协调解决。这些现象经常受到当地媒体和西方媒体的攻击。我们“走出去”企业不够强大，无法使得对方政府和人民依赖我们，主动了解融入我们的制度文化，从而实现我国制度文化的“走出去”。西方国家的跨国企业则有“客大欺店”的派头，能够真正掌控对方经济命脉，从而使当地信服、认同和接受西方制度文化。我们在发达地区投资并购时，中国文化没有融入发达国家当地的制度体系中，中西文化无法共存共荣共通，从而出现境外合资企业最终以失败告终。四、产业链属地化发展绩效甚微随着中国市场经济体制的确立和完善，中国企业在国内发展到一定程度以后，必然会考虑国际化、全球化，会自觉地实施“走出去”研发、生产、投资、营销等战略。但是我们在产品、技术、品牌、资本、服务、文化和模式等方面的全方位“走出去”和全产业链“走出去”确实乏善可陈，迄今为止，我们“走出去”主要在于工程建设，虽然也建立了一些境外经贸合作区，但仍然不够多或者发展得不够顺利。当然，我们也不是一味追求产业链投资，我们也提出“走出去”的专业化投资。属地化滞后的内外原因我国“走出去”企业属地化发展滞后，主要是自身的内部原因，同时也受到外部环境的限制。一、属地化发展滞后的内部原因1.没有经济领土的战略意识自从企业自主经营以后，企业真正成为追逐利润的主体，但是对于国家发展战略则欠缺深层次的思考。特别是企业缺乏经济领土和市场领土的世界观，从而只注重获取短期利润。我国企业在全世界各地获得的经济存在依然十分脆弱，亟需提高市场领土开拓意识，通过占领市场领土，加强与“走出去”目标国的产业深度融入，扩大资源的配置空间，提高资源的配置水平，增强资源配置效率和能力。2.没有百年老店的发展眼光一是为完成政治任务而投资。我国“走出去”企业起初很多是领取国家政治任务承担对外经济援助项目，一旦项目完工即撤回，这些企业往往发展受限。例如，成立于1959年11月的中国成套设备进出口（集团）总公司，原是我国对外经济技术援助的唯一专门执行机构，在亚非拉众多国家组织实施了1400多个援助项目，但是2009年4月公司被整体并入国家开发投资公司。这些企业原来尽管拥有掌握工程承包和转包权，但是一味等靠要经营理念陈旧，最终停滞不前而被兼并。二是做做样子“走出去”投资。有的企业因为已经上市了，然后就开始高调“走出去”，这边签一单那边投一个项目，不管是否得到投资回报，市场转换投资战场。企业缺乏一种杀出一条血路的冲劲和聪明，缺乏一种占领经济阵地不断发展壮大的战略思维。三是不管死活导致巨额亏损。“走出去”国企当前存在的最大悲剧就是：在国内搞垄断，赚取超额垄断利润；在国外搞风险投资，出现巨额亏损。四是企业机制制衡失效。反思对外投资巨亏的所有案例，我们不难看出都是决策失误。而决策失误的原因就在于我们还没有建立起现代企业制度。3.没有先进高效的金融体系一是我国金融机构没有先进的金融产品用于支持海外投资。企业在海外投资和大型成套设备出口，需要出口信用中长期保险。相关承保公司承保的信用额度较小，国别风险评估和分类覆盖不全、险种单一，难以反映实际经营风险。承保费率管理办法缺乏弹性，高昂保费加大了企业经营成本。承保公司对中长期险自批权限较小，超过一定额度就要报国家有关部门层层审批，难以适应项目时效性的要求。另外，国际保理业务也十分缺乏。例如，安哥拉因为外汇管制，我国企业在安哥拉承建项目，只得任其拖欠或者用石油折价还款。二是我国金融机构在海外发展业务受到当地限制，而且缺少与当地金融机构的合作。当前，大部分国际装备市场已经被发达国家占领，在此背景之下，中国企业作为后来者，主要是在发达国家资本输出相对不足的亚非拉国家开展业务，他们十分依赖我国提供资金支持。但是，我国银行在这些地区的境外分支机构网点少，业务领域狭窄，不具备提供大规模融资的能力；相反，我国银行主要在发达国家设立分行，明显存在着业务区域错位。三是我国资本市场远远没有国际化，使其无法为我国企业主导的海外工程提供融资或者难以高效率服务企业“走出去”。解决“走出去”企业的融资困境，关键是找到便宜的资金来源。目前，国内的融资成本、资本收益率普遍高于发达国家，金融市场期限错配问题比较严重，“走出去”企业很难从国内资本市场拿到低利率的长期资金。相反，国内外汇储备充足，通过一定转化机制，可以成为“走出去”的资金来源。但是我国外汇管理局2013年才成立外汇储备委托贷款办公室，负责创新外汇储备运用模式，按商业条件提供美元贷款，支持中资企业“走出去”。但是由于贷款委托机构、贷款投向、规模和运作模式仍然不甚清晰，业务开展十分有限，庞大的外汇储备难以高效转化为对外投资。四是我国人民币还不能实现完全可兑换和无法市场化定价，使得我国巨额外汇及人民币存款难以转化为“走出去”的投资资金。虽然我国已经成为第二大交易货币，但是美元依然占据交易量的80%以上。美国强大的军事武器和力量的背后支撑，使得美元成为全球通行的硬通货和利益分配工具。而人民币虽然一直倡导独立自主，但是人民币价值很容易受到美元影响，因此很多国家和地区仍然偏重使用美元。融资难、融资贵、融资效率低、金融服务不配套，成为制约对外承包工程企业“走出去”的突出问题。很多企业反映，在海外争项目、谈合同时，利率和汇率是压在身上的两座大山，难以轻装上阵。出口信贷是中资企业“走出去”最初的资金来源，但中资银行比外资银行信贷利率报价普遍高出1至1.5个百分点。由于工程项目投资规模大、期限长，1个百分点的利差常常相当于几亿甚至十几亿美元。再加上信用担保等其他成本，外方业主往往不愿意接受如此高昂的买方信贷，导致一些项目难以落地。汇率风险也在侵蚀企业利润。2005年以来，人民币兑美元累计升值近36%，近几年平均升值幅度也在2%以上。一般而言，工程企业海外项目建设周期需要3～5年，毛利率也就10%左右，项目几年做下来，汇率风险就可能把利润全部吃掉。4.政府的海外公关、对外谈判能力亟待提高企业“走出去”的另外一个重要融资渠道是政府支持。但是政府的直接支持又面临“双反”调查的风险。2011年以来，美国在国际贸易谈判中力推“竞争中立”的规则，限制中国政府利用各种手段增强国有企业的竞争力。鉴于中美投资协定、中欧投资协定等已进入实质谈判阶段以及跨太平洋贸易伙伴关系协定（TPP）、跨大西洋投资和贸易伙伴关系协定（TIPP）等新兴区域性经济治理体系的出现，我国应提早应对，逐渐以金融支持企业海外发展替代直接财政支持，避免与“竞争中立”规则发生直接冲突。另外，我国登记在册的智库近500家，如果算上各单位的政研室，那就更是一个不小数目。但是我国还没出现类似兰德公司、布鲁金斯学会、卡内基和平研究会等全球顶级智库，这往往使得我国对外谈判面临被动，更不用说提供全球公共品，并在国际重大问题上担当起倡议者、发起者、组织者、先行者的角色。而且，在联合国、世界银行、国际货币基金组织、二十国集团、全球气候变化谈判等治理平台的关键岗位，我们没有派驻人员，因而难以参与或主导设置攸关国际社会的气候变化、反恐等治理议题，难以提高发展援助、国际危机治理等重大事务的处置能力，难以掌握国际舆论为企业“走出去”创造良好的外部环境。就连我们主持的2014年APEC会议，其中我们关于推进亚太自由贸易区的议题都受到美国抵制。我国提出区域全面经济伙伴关系（RCEP），美国以与跨太平洋伙伴关系协议（TPP）冲突为由进行抵制，我国再次提出折中的亚太自由贸易区（FTAAP），仍然受到搁置。二、属地化发展滞后的外部原因除了自身原因，我国企业“走出去”之所以困难重重或者收效甚微的原因还在于外部环境。1.当地势力挤压我国企业走进非洲，由于一些国家仍然是专制国家，一些高级干部子女掌控经济命脉，虽然已经有两国换文，但是在执行过程中，我国企业仍然需要付出额外代价来疏通这些关系。例如，安哥拉总统家属控制港口，我国企业运载的物资要想顺利通关就得再次做工作，使得很多企业知难而退，不再进入安哥拉市场。2.跨国企业竞争我国作为新兴国家，通过对外开放赢得了一定发展，积累了一定人才、技术和资金，但是一旦“走出去”便与跨国企业争夺经济领地，于是便处处受到它们的打压。这些跨国巨擘一方面游说母国政府支持，另一方面向当地政府施压。例如，非洲原来是英、法、葡萄牙等国家的殖民地，他们利用这种非法的传统关系影响当前政府，从而为其跨国企业获得有利竞争地位。3.西方国家排斥西方国家经历经济危机以后，往往不甘失败，特别不能接受我国经济力量的崛起，因此拼命地为我国企业“走出去”设置障碍，或者设置新的游戏标准来掌握他们的主动权、决定权和话语权。我国已经连续19年、连续8年成为全球反倾销、反补贴调查的目标国，贸易摩擦对我危害日趋严重。属地化发展的战略举措商务部的数据显示，2002年中国对外直接投资为27亿美元，到2013年增至1078亿美元，短短12年内增长了近40倍。预计2014年中国对外投资增速在10%左右，对外直接投资金额将达1200亿美元，将首次超过引进的外资数额。目前，中国对外投资位列世界第三。我国已经是一个资本输出国，即将成为一个资本净输出国。为了更好地实现走出去的可持续发展和高成效，我们更应该在以下几个方面做好属地化发展的战略运筹。一、要充分认识紧迫性重要性我国企业属地化发展面临资产庞大、任务繁重、企业众多等困境。2014年9月发布的《2013年度中国对外直接投资统计公报》显示，我国对外投资流量已经突破千亿美元大关，连续两年蝉联第三大对外投资国，对外投资存量6604.8亿美元排名全球第11位，在国(境)外设立2.54万家对外直接投资企业，分布在全球184个国家(地区)，对外直接投资覆盖了国民经济所有行业类别，租赁和商务服务业、金融业、采矿业、批发和零售业、制造业等五大行业累计投资存量流量占比均超过八成。这些都要求我们必须早日做好属地化发展的准备，并保障海外资产的保值增值。我国“走出去”企业属地化发展是我国伟大复兴的重要表现，也就是我们的发展能够引领国际各领域和适应世界各地，并且受到各国欢迎。二、要加快属地化发展的现代化治理1.建立健全海外投资法治体系对我们“走出去”企业而言，就是要提升法治意识，运用法律思维，坚持从企业实际和当地具体情况出发，建立现代企业制度，实现董事会、监事会、职工大会、经理层等现代企业各组成部分的科学制衡与协调创进，确实实现法律法规的制度权威和威慑力、执行力、影响力。特别是应该早日制定一部《对外投资安全法》或《海外投资法》，对国有资产的海外投资进行规范，就投资程序、投资论证、投资责任的明晰和投资范围以及如何分散风险等作出相应规定。对造成损失的项目负责人，要求讲清经营状况，说明损失原因，并认真调查、取证、核实，明确责任，对因主观因素致使投资项目不能正常经营或亏损的，应根据实际情况处罚。通过制度的完善，有效地规范投资项目决策和经营行为，从而促进国有资产的保值增值。2.全面提升企业发展的现代理念要有市场领土的战略意识。我们应在全球开放的大潮中走出封闭，在世界市场的交融发展中寻找新的生存与发展空间。我们必须考虑如何扩大资源的配置空间，如何提高资源的配置水平，如何增强资源配置效率和能力，不断促进国际市场融通整合，形成新的市场，增加市场容量，扩大活动空间，增加我国在世界各地的经济存在。企业属地化发展要着眼长远，着眼未来，要时刻关注新兴市场新兴势力新兴技术新型制度，从而做到与时俱进与时创新。企业“走出去”属地化发展，一方面是获得自身利润，另一方面是促进当地发展。这就要求我们必须坚持建立和谐世界的立场，不仅推进企业与当地政府、当地人民、当地企业的和谐，还要促进与当地的其他外国企业的和谐，从而为当地的和平稳定作出贡献，为建立和谐世界作出贡献，为企业进一步发展创造良好环境。要有共同发展的社会责任。企业要想在当地基业长青，就得履行社会责任，想当地政府所想，急当地人民所需，力所能及为当地就业、教育、医疗等公共公益事业提供帮助，在力所能及的情况下力争多为当地政府和人民排忧解难，推进属地化进程，从而获得当地人的尊重和支持。3.全面实施属地化发展的重要举措建立健全对外投资金融体系，促进金融属地化。通过建立亚洲基础设施银行、金砖国家开发银行、丝绸之路银行、对外援助银行、东盟合作银行等专业性银行，推动我国金融机构走出去建立分支部门，加强与当地金融机构以及国际资本市场的合作，推行中国版马歇尔计划，实现金融属地化，促进产业资本与金融资本的有效结合和双轮输出，解决中国困扰已久的产能过剩问题，并大力推进一丝一带、尼加拉瓜运河、泰国运河、土耳其东西高铁、中印孟缅经济走廊等重大工程以及周边国家互联互通的早日立项和顺利建设。创新“走出去”属地方发展的金融业务和金融产品。例如，在当地发行人民币债券，开展内保外贷业务，加快外储委托贷款将充足的外汇储备转化为长期投资，加强与国外实体经济、金融、法律、会计、咨询等机构合作，借用他们的技术、资金、渠道和商业模式，开展多元化融资。建立培训机构，加快培训教育符合要求的当地人才。企业要着眼成本核算，要着眼长远发展，通过投资建立大学、孔子学院等教育培训机构或者与当地教育机构合作培养当地人才，同时履行社会责任，扩大聘用当地人力度，加强走出去的影响