科技成果评估规范-编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

《科技成果评估规范》是国家标准化管理委员会批准的国家标准制

修订计划项目，项目编号为20215031-T-306，由科技部科技评估中心负

责主持起草，计划于2023年12月份完成。本项目由科学技术部提出，全

国科技评估标准化技术委员会(SAC/TC580)归口。

（二）制定背景

科技评估是科技活动的指挥棒，对科技事业的健康发展起到重要作

用。近年来，党中央、国务院高度重视科技成果评估改革工作，在90

年代末首次提出了科技成果评估概念后，陆续出台了《科技成果评估试

点工作管理暂行规定》等政策文件。2015年以来，国家修订颁布了

《中华人民共和国促进科技成果转化法》等科技成果转移转化工作“三

部曲”，对科技成果评估促进科技成果转化提出了新的要求。2016年

科技部根据《国务院办公厅关于做好行政法规部门规章和文件清理工作

有关事项的通知》，决定将《科学技术成果鉴定办法》等规章予以废止，

并明确规定科技成果鉴定改变管理方式，不再作为行政审批，由行业组

织或中介机构实行自律管理。在这一政策导向下，通过挖掘以市场为导

向的科技成果评估需求，推进科技管理改革，建立标准化、社会化的科

技成果评估体系，已成为市场化科技成果评估机构的主要目标。2021年

5月，中央全面深化改革委员会、审议通过的《关于完善科技成果评估

机制的指导意见》，进一步深化了科技体制改革，完善科技成果评估机

制，更好地发挥科技成果评估的作用，加快推动科技成果转化为现实生

产力。

我国在国家、部门、地方、社会各层面开展了大量的、各种各样的

科技成果评估活动，在取得重大成就的同时，也暴露出一系列问题。其

1

中之一便是标准化建设方面比较薄弱，尤其是缺乏明确统一的基本规范，

各方对评估中应遵循的重要行为准则的认识和执行不够全面、统一、自

觉和严格，对科技成果评估行业发展造成较大影响。研制科技成果评估

规范，凝练形成广泛共识，全面系统、明确主动地对科技成果评估相关

各方的行为提出指导性要求，对于加强科技成果评估标准化建设，指导

和规范全国科技成果评估活动，避免无序和风险，保障科技成果评估活

动的质量具有重大意义。有效推动科技成果评估的规范有序和专业化发

展，提升科技成果评估行业的公信力、认可度和权威性，为促进我国科

技创新和成果转化提供更好的支撑和服务。

（三）名称和范围

本标准立项名称为《科技成果评估规范》。本标准规定了自然科学

与技术领域的科技成果的评估原则、评估内容、评估方法及评估流程，

适用于自然科学与技术领域的基础研究类、应用研究类、开发和产业化

类科技成果的评估活动，其他类型的科技成果评估活动可参考使用。

（四）起草过程

1.预研和形成标准草案、正式立项。科技部科技评估中心开展标准

预研，并按照标准文本编写要求，起草形成了标准草案。2019年7月，

《科技成果评估规范》在中国科技评估与成果管理研究会正式获批团体

标准立项，经过两年的研究和编制，2020年8月正式发布实施。

根据科技评估发展需求和国标要求，科技部科技评估中心等起草团

队在团标研制工作基础上进一步改进完善，及时开展国标预研，2021年

5月，通过全国科技评估标准化技术委员会(SAC/TC580)，经科技部向国

家标准化管理委员会递交了国标计划立项建议书和标准草案，2021年12

月，国标委下达立项通知。

2.成立起草组，启动标准研制。2021年12月，科技部科技评估中心

2

定向邀请起草单位和起草人，在团体标准起草团队基础上，充实了一批

从事科学研究、科技评估与咨询等方面的机构，以及部分企事业单位，

正式成立标准起草组。

2022年1月，起草组召开国家标准研制启动会，主要围绕本标准定

位、前期进展、整体架构、重点内容、后续进度安排、任务分工和工作

机制等议题展开讨论，部署安排相关工作。会后，各起草人根据分工开

展标准编写、相关研究和试点，并提交阶段性研究成果统稿形成工作组

讨论稿。

3.开展标准实施试点，修改完善标准草案，形成标准征求意见稿。

2022年1月-12月期间，起草组以线上或线下等形式召开了多次工作会议，

深入讨论了前期研究和试点情况，共同对工作组讨论稿进行了全面细致

的修改完善，确定了标准文本主体内容，对一些重要问题进行了深入讨

论，不断修改和完善标准草案。

起草组中的科技评估机构、企业等单位在国标研制过程中，在各自

开展的评估活动中进行了试点实施，并在使用过程中提出修改意见，不

断完善标准文本。同时，《科技成果评估规范》团体标准发布实施后，

在中国科技评估与成果管理研究会会员单位中得到推广应用，相关反馈

意见为国标研制提供了有益参考。此外，该标准相关内容在各类科技评

估标准化培训会和研讨会中进行了多次介绍，起草组收集了各方的意见。

起草组继续修改完善标准，2023年3月形成了《科技成果评估规范》国

家标准征求意见稿。

二、编制原则、主要内容和依据

（一）编制原则

本标准在编写结构和内容编排等方面严格执行GB/T1.1—2020《标

准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》，标准的编制

3

主要遵循了科学合理、可操作性、引导性原则。

1、科学合理

起草组在资料收集齐全、前期充分调研了解国内科技成果评估现状

的基础上，科学、合理设置评估指标体系，经过反复、深入的论证。

2、可操作性

以系统论、逻辑框架法等为依据，以可操作性为编制指导方向，着

力开发可操作、易操作、能推广的评估规范。

3、引导性

本标准的编制，重在通过对科技成果多元价值进行客观公正的评估，

有利于更好激发科技人员积极性和创造性，产出更多高质量成果，加快

实现高水平科技自立自强，为构建新发展格局和实现高质量发展提供科

技支撑。

（二）主要内容及依据

本标准规定了自然科学与技术领域的科技成果的评估原则、评估内

容、评估方法及评估流程等内容。

1、评估原则

本标准提出了分类评估、系统性、定量定性相结合、可溯源等评估

原则，明确了应在遵循以上评估原则前提下开展具体评估工作。

2、评估指标

本标准规定的评估指标体系包含了科学价值、技术价值、经济价值、

社会和文化价值、转化推广潜力5个评估维度，下设13项二级指标。

3.评估方法

本标准规定的评估方法包含指标及权重确定、分项评分、综合评分、

成果分级等方面，标准以评估模型为参考，对评估模型的5个维度各项

指标进行逐一进行判断和指标打分，根据评估权重及算法，形成科技成

4

果综合评估结论。

4、评估流程

本标准规定了确定评估目的、确定评估者、委托受理、组建评估项

目组、制定评估方案、收集信息、组建咨询专家组、分项评估、实地调

研、形成评估报告、报告审核、交付报告、后续服务等流程，对每一个

流程做了详细的要求，并给出了评估流程图作为参考。

三、试验验证的分析、综述报告，技术经济论证，预期的经济效益、社

会效益和生态效益

本标准起草组在国标研制中开展了实施试点，并在使用过程中提出

修改意见，不断完善标准文本。2020年8月，《科技成果评估规范》团

体标准发布实施后，在中国科技评估与成果管理研究会会员单位中得到

推广应用，涉及的核心评估方法已经在青岛、天津、上海、太原等城市

试点举办科技成果标准化评估培训班，累计在全国培训专业科技成果评

估人才千余人。该评估体系在青岛、天津、上海、太原、徐州、吉林和

甘肃等省市已经实际落地应用，相关反馈意见为国标研制提供了有益参

考。

此外，标准相关内容在各类科技评估标准化培训会和研讨会中进行

了多次介绍，起草组广泛收集了各方的意见，充分吸纳并进一步修改完

善标准草案。本标准在起草过程中，充分研究并吸纳了国际、国内有关

科技成果评估的理论、文献，在此基础上优化完善了标准草案。部分研

究与分析依据见附录。

四、与国际、国外同类标准技术内容的对比情况，或者与测试的国外样

品、样机的有关数据对比情况

未发现同类国际、国外标准。

五、以国际标准为基础的起草情况，以及是否合规引用或者采用国际国

5

外标准，并说明未采用国际标准的原因

本标准未采用国际国外标准，也未发现同类国际、国外标准。

六、与有关法律、行政法规及相关标准的关系

本标准符合《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国

促进科技成果转化法》《科技评估工作规定(试行)》等相关法律法规和

规范性文件的要求。本标准在编制过程中以国家相关法律法规为依据，

注重与科技评估政策文件和相关标准相衔接，使标准与科技评估、科技

管理等工作协调一致。

本标准所属科技评估领域暂无相关强制性国家标准。

七、重大分歧意见的处理经过和依据

在标准起草过程中，各起草单位、科技评估领域各利益相关方充分

沟通，达成共识，对本标准无重大分歧意见。

八、涉及专利的有关说明

本标准不涉及专利。

九、实施国家标准的要求，以及组织措施、技术措施、过渡期和实施日

期的建议等措施建议

本国家标准属于科技评估领域应用层技术标准，建议作为推荐性国

家标准发布实施，并建议发布后即实施。

本标准发布实施后，在全国范围内对各级各类的科技评估机构、科

技管理部门、高校、科研院所、企业等单位及其相关人员开展标准的宣

贯和培训，促进相关利益方全面准确地了解科技成果评估的原则、内容、

方法和流程。

本标准可为政府科技管理、高校院所科研管理、企业创新管理、金

融机构科技金融业务支撑等提供参考，并推动科技成果评估的规范有序

和专业化发展，保障科技成果评估活动的质量，创造具有创新活力的良

6

好科研生态，充分发挥科技成果评估的指挥棒作用。

十、其他应当说明的事项

无。

7

附录：依据分析表

表1研发和科技成果现有分类

国务院办公厅关

国家统计局关于印发

国务院关于优化科研于完善科技成果

《研究与试验发展—科

依《弗拉斯卡蒂手管理提升科研绩效若评价机制的指导GB/T229002022

OECD国家统计局（）投入统计规范学技术研究项目评价

据册手册》版干措施的通知（国发R&D意见

2015（试行）》的通知（国通则

〔2018〕25号）国办发〔2021〕

统字〔2019〕47号）

26号

名

研发研发科技成果科研项目研发科技成果科研项目

称R&D

Basicresearch,applied研究与试应用技术成果：主基础研究与应用基础基础研究是一种不预设基础研究成果以基础研究项目

researchand验发展的要针对某一特定的研究类项目重点评价任何特定应用或使用目同行评议为主，fundamentalresearch

experimental英文全称实际应用目的，为新发现新原理新方法的的实验性或理论性工鼓励国际“小同project：为了获得关

development.Basic为获得新的科学技术新规律的重大原创性作，其主要目的是为获行”评议，推行于客观现象和可观察

researchisexperimental“Research知识而进行的独创和科学价值、解决经得（已发生）现象和可代表作制度，实事实基本原理的新知

ortheoreticalworkand性研究。应用研究济社会发展和国家安观察事实的基本原理、行定量评价与定识（揭示客观事物的

undertakenprimarilytoExperimen通常是为了确定基全重大需求中关键科规律和新知识。基础研性评价相结合。本质规律，获得新发

acquirenewknowledgetal础研究成果或知识学问题的效能、支撑究的成果通常表现为提应用研究成果以现、新概念、新学

oftheDevelopm的可能用途，或是技术和产品开发的效出一般原理、理论或规行业用户和社会说），或解决经济社

underlyingfoundationsent”，英为达到某一具体果、代表性论文等科律，并以论文、著作、评价为主，注重会发展和国家安全中

文缩写为的、预定的实际目研成果的质量和水研究报告等形式为主。高质量知识产权的基础科学问题所开

分ofphenomenaand

，的确定新的方法平，以国际国内同行应用研究是为获取新知产出，把新技展的科研项目。

类observablefacts,without“R&D”

中文简称（原理）或途径。评议为主。识，达到某一特定的实术、新材料、新应用研究项目

及anyparticular

为研计算机软件、植物技术和产品开发类项际目的或目标而开展的工艺、新产品、

描applicationorusein“appliedresearch

基础研究是一种发。新品种、集成电路目重点评价新技术、初始性研究。应用研究新设备样机性能：为探索并确

述view.”project

实验性或理论性的工R&D指为布图设计成果列入新方法、新产品、关是为了确定基础研究成等作为主要评价定基础研究成果的可

作，主要是为了获得关增加知识此类。键部件等的创新性、果的可能用途，或确定指标。能用途，或为达到预

于现象和可观察事实的存量（也基础理论成果：为成熟度、稳定性、可实现特定和预定目标的不涉及军工、国定目标采用新技术、

基本原理的新知识，它包括有关获得新知识而进行靠性，突出成果转化新方法。其研究成果以防等敏感领域的新方法或新途径而开

不以任何特定的应用或人类、文的独创性研究。其应用情况及其在解决论文、著作、研究报技术开发和产业展的创造性研究项

使用为目的。化和社会目的是揭示观察到经济社会发展关键问告、原理性模型或发明化成果，以用户目。

Appliedresearchis的知识）的现象和事实的基题、支撑引领行业产专利等形式为主。评价、市场检验开发研究项目

originalinvestigation以及设计本原理和规律，而业发展中发挥的作试验发展是利用从科学和第三方评价为developmentresearch

undertakeninorderto已有知识不以任何特定的实用。研究、实际经验中获取主，把技术交易project：利用在科学

acquirenewknowledge.的新应用际应用为目的。基应用示范类项目绩效的知识和研究过程中产合同金额、市场与技术的研究、实践

Itis,however,directed而进行的础理论类图书列入评价以规模化应用、生的其他知识，开发新估值、市场占有过程中获取的知识和

8

primarilytowardsa创造性、此类。行业内推广为导向，的产品、工艺或改进现率、重大工程或经验，开发新的技

specific,practicalaimor系统性工软科学成果：指为重点评价集成性、先有产品、工艺而进行的重点企业应用情术、产品、工艺或改

objective.应用研究也作，包括推动决策科学化和进性、经济适用性、系统性研究。其研究成况等作为主要评进现有技术、产品、

是为了获取新知识而进基础研管理现代化，运用辐射带动作用及产生果以专利、专有技术，价指标。工艺而进行的系统性

行的创造性研究，但它究、应用现代科学技术手的经济社会效益，更以及具有新颖性的产品研究项目。

主要针对某一特定的实研究和试段，所取得的为解多采取应用推广相关原型、原始样机及装置

际目的或目标。验发展三决各种复杂自然现方评价和市场评价方等形式为主。

Experimental种类型。象和社会问题的方式。

developmentis案。它包括发展战

systematicwork,略、规划、预测、

drawingonknowledge项目评价、可行性

gainedfromresearch论证、对策分析管

andpracticalexperience理方案和理论方法

andproducingadditional等。

knowledge,whichis

directedtoproducing

newproductsor

processesorto

improvingexisting

productsorprocesses.试

验发展是利用从科学研

究和实际经验中获得的

现有知识，为生产新的

材料、产品和设备，建

立新的工艺、系统和服

务，或对已产生和已建

立的上述各项进行实质

性改进，而进行的系统

性工作。

国家统计局在国家

备

同科技成果网发布统同

注OECDOECD

计数据

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国家标准

《科技成果评估规范》

(征求意见稿)

编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

《科技成果评估规范》是国家标准化管理委员会批准的国家标准制

修订计划项目，项目编号为20215031-T-306，由科技部科技评估中心负

责主持起草，计划于2023年12月份完成。本项目由科学技术部提出，全

国科技评估标准化技术委员会(SAC/TC580)归口。

（二）制定背景

科技评估是科技活动的指挥棒，对科技事业的健康发展起到重要作

用。近年来，党中央、国务院高度重视科技成果评估改革工作，在90

年代末首次提出了科技成果评估概念后，陆续出台了《科技成果评估试

点工作管理暂行规定》等政策文件。2015年以来，国家修订颁布了

《中华人民共和国促进科技成果转化法》等科技成果转移转化工作“三

部曲”，对科技成果评估促进科技成果转化提出了新的要求。2016年

科技部根据《国务院办公厅关于做好行政法规部门规章和文件清理工作

有关事项的通知》，决定将《科学技术成果鉴定办法》等规章予以废止，

并明确规定科技成果鉴定改变管理方式，不再作为行政审批，由行业组

织或中介机构实行自律管理。在这一政策导向下，通过挖掘以市场为导

向的科技成果评估需求，推进科技管理改革，建立标准化、社会化的科

技成果评估体系，已成为市场化科技成果评估机构的主要目标。2021年

5月，中央全面深化改革委员会、审议通过的《关于完善科技成果评估

机制的指导意见》，进一步深化了科技体制改革，完善科技成果评估机

制，更好地发挥科技成果评估的作用，加快推动科技成果转化为现实生

产力。

我国在国家、部门、地方、社会各层面开展了大量的、各种各样的

科技成果评估活动，在取得重大成就的同时，也暴露出一系列问题。其

1

中之一便是标准化建设方面比较薄弱，尤其是缺乏明确统一的基本规范，

各方对评估中应遵循的重要行为准则的认识和执行不够全面、统一、自

觉和严格，对科技成果评估行业发展造成较大影响。研制科技成果评估

规范，凝练形成广泛共识，全面系统、明确主动地对科技成果评估相关

各方的行为提出指导性要求，对于加强科技成果评估标准化建设，指导

和规范全国科技成果评估活动，避免无序和风险，保障科技成果评估活

动的质量具有重大意义。有效推动科技成果评估的规范有序和专业化发

展，提升科技成果评估行业的公信力、认可度和权威性，为促进我国科

技创新和成果转化提供更好的支撑和服务。

（三）名称和范围

本标准立项名称为《科技成果评估规范》。本标准规定了自然科学

与技术领域的科技成果的评估原则、评估内容、评估方法及评估流程，

适用于自然科学与技术领域的基础研究类、应用研究类、开发和产业化

类科技成果的评估活动，其他类型的科技成果评估活动可参考使用。

（四）起草过程

1.预研和形成标准草案、正式立项。科技部科技评估中心开展标准

预研，并按照标准文本编写要求，起草形成了标准草案。2019年7月，

《科技成果评估规范》在中国科技评估与成果管理研究会正式获批团体

标准立项，经过两年的研究和编制，2020年8月正式发布实施。

根据科技评估发展需求和国标要求，科技部科技评估中心等起草团

队在团标研制工作基础上进一步改进完善，及时开展国标预研，2021年

5月，通过全国科技评估标准化技术委员会(SAC/TC580)，经科技部向国

家标准化管理委员会递交了国标计划立项建议书和标准草案，2021年12

月，国标委下达立项通知。

2.成立起草组，启动标准研制。2021年12月，科技部科技评估中心

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定向邀请起草单位和起草人，在团体标准起草团队基础上，充实了一批

从事科学研究、科技评估与咨询等方面的机构，以及部分企事业单位，

正式成立标准起草组。

2022年1月，起草组召开国家标准研制启动会，主要围绕本标准定

位、前期进展、整体架构、重点内容、后续进度安排、任务分工和工作

机制等议题展开讨论，部署安排相关工作。会后，各起草人根据分工开

展标准编写、相关研究和试点，并提交阶段性研究成果统稿形成工作组

讨论稿。

3.开展标准实施试点，修改完善标准草案，形成标准征求意见稿。

2022年1月-12月期间，起草组以线上或线下等形式召开了多次工作会议，

深入讨论了前期研究和试点情况，共同对工作组讨论稿进行了全面细致

的修改完善，确定了标准文本主体内容，对一些重要问题进行了深入讨

论，不断修改和完善标准草案。

起草组中的科技评估机构、企业等单位在国标研制过程中，在各自

开展的评估活动中进行了试点实施，并在使用过程中提出修改意见，不

断完善标准文本。同时，《科技成果评估规范》团体标准发布实施后，

在中国科技评估与成果管理研究会会员单位中得到推广应用，相关反馈

意见为国标研制提供了有益参考。此外，该标准相关内容在各类科技评

估标准化培训会和研讨会中进行了多次介绍，起草组收集了各方的意见。