期货市场客户开户数据接口-编制说明

一、工作简况

（一）背景和必要性说明

由于原来期货市场存在多套开户系统，导致客户开户资料的条

目、内容、格式各不相同，传输、存储的方法也无法得到统一，导

致期货市场客户开户数据不一致问题较多，客户在期货市场的交易

行为和交易风险不能被整体纳入监管，不利于期货市场的稳定运行

和市场风险的防范。另一方面，不同金融行业间存在的信息孤岛导

致数据共享需求日益增加，对客户开户数据规范化提出了更高的要

求。

为提高期货行业客户开户数据的规范化，促进行业信息共享，

更好地服务金融市场监管，制定本标准。本标准的实施可以提高期

货市场客户开户数据的规范性和一致性，提升客户开户效率，维护

期货交易各方的合法权益和社会公共利益，防范市场风险，同时也

提高了客户数据统计的准确性，为金融市场的监管决策提供更好的

支持。

（二）任务来源

2020年，中国期货市场监控中心接到全国金融标准化技术委员

会证券分技术委员会的通知，该委员会已启动标准化体系的实施工

作，并开会确定由中国期货市场监控中心负责牵头成立专门工作小

组，承担《期货市场客户开户数据接口》标准的起草工作。

（三）协作单位及主要起草人

参与本标准制定的单位为中国期货市场监控中心，主要起草人

为：姚前、刘铁斌、周云晖、杨光、酆强、张文杰、陈浩、刘涛、

2

郭蓉蓉、韩钊、梅凯萍、王晓勉、张瑞雪。

（四）所做工作

结合近几年的业务调整，也考虑未来业务扩展性的需要，对现

有的期货市场客户开户数据接口重新进行梳理，并根据项目周期制

定工作计划，完成标准草案编写。

二、编制原则和主要内容

（一）本标准的编制遵循以下原则：

1.完整性原则

通过综合分析整个期货市场开户业务共性特点以及交易所在开

户业务上的差异性特点，结合国内期货行业开户业务现状，适应中

国期货市场开户相关业务的数据交换，内容涵盖期货客户开户、修

改客户资料、销户、休眠、激活、交易权限报备等业务内容，对开

户环节中个人、一般单位客户、特殊单位客户、境外交易者的各项

资料内容进行统一规范,最大限度做到完整、准确的定义和描述期货

市场客户开户数据接口。

2.兼容性原则

本标准在编写过程中参考和查阅了多项国家标准及行业标准，

对于现有国家标准或行业标准中已存在的数据字典定义，采用直接

引用的方式，保证本标准与现行标准的兼容性，避免了相关标准修

订、调整给本标准带来的一致性的影响。

3.扩展性原则

通过数据分层定义的方式，避免未来业务扩展时对接口底层构

架产生重大影响，本标准在设计时充分考虑到了未来的扩展性。

3

（二）主要内容：

1.范围

明确本标准的适用目的及范围。

2.规范性引用文件

说明因本标准的引用而成为本标准的其他已有标准。

3.术语和定义

对标准中使用的一些重要术语进行了定义。

4.期货市场客户开户流程

关于期货市场客户开户流程的概述。

5.报文格式

介绍报文的格式、命名规范以及总体结构。

6.报文规范

对期货市场各类客户报文进行统一规范。

7.规范性代码取值及描述（附录）

对期货市场客户开户数据接口所设计的数据字典进行说明。

三、主要工作过程

本接口编写过程如下：

（一）项目启动

2021年1月项目启动，本阶段标准起草工作组主要对期货市场

统一开户系统现有的通讯接口进行了重新梳理，结合现有的业务调

整，对协议可靠性控制、数据文件格式、必要和可选的数据项内容、

未来业务扩展性等诸多课题进行了深入研究，形成立项材料提交立

项申请。

4

（二）成立标准编制工作组

2022年2月项目立项，启动标准草案编写工作，组建起草工作

组，根据标准项目周期，制定整体工作计划，在编写过程中，标准

起草工作组根据新的业务需求不断进行调整，完成标准草案和标准

编制说明。

（三）标准立项下达

2022年5月，国标委下达了《期货市场客户开户数据接口》，

正式下达本标准的编制任务，标准编号为20220235-T-320。

（四）形成征求意见稿

2023年1月，标准起草工作组向证标委提交征求意见稿。

四、主要试验（或验证）分析

本接口标准从期货开户业务的各参与方的角度，综合分析了期

货开户业务应如何能满足各方的数据交换要求和业务创新要求，在

允许各交易所间开户业务存在差异的前提下，统一了期货市场客户

开户数据接口。

五、与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的关系

本接口标准在起草过程中，参考了国家标准及行业标准中数据

字典已定义的内容，符合国家相关法律、法规、政策的规定。

六、重大分歧意见的处理依据

无。

七、国家标准作为强制性国家标准或推荐性国家标准的建议

鉴于本标准的内容未涉及强制性标准或强制性条文的内容及要

求，因此建议作为推荐性国家性标准。

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八、实施本标准的措施建议

在实施过程中，需要加强本标准的宣传和贯彻落实。建议各机

构将本标准作为期货市场各机构间客户开户数据接口的依据之一。

建议行业主管部门在标准发布以后，积极组织开展宣传工作，以推

进本标准的实施进度。

九、废止现行有关标准的建议

无。

十、其它应予说明的事项

本文件遵守中华人民共和国现行的法律、法规。

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《期货市场客户开户数据接口》

编制说明

《期货市场客户开户数据接口》起草工作组

二○二二年十二月

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一、工作简况

（一）背景和必要性说明

由于原来期货市场存在多套开户系统，导致客户开户资料的条

目、内容、格式各不相同，传输、存储的方法也无法得到统一，导

致期货市场客户开户数据不一致问题较多，客户在期货市场的交易

行为和交易风险不能被整体纳入监管，不利于期货市场的稳定运行

和市场风险的防范。另一方面，不同金融行业间存在的信息孤岛导

致数据共享需求日益增加，对客户开户数据规范化提出了更高的要

求。

为提高期货行业客户开户数据的规范化，促进行业信息共享，

更好地服务金融市场监管，制定本标准。本标准的实施可以提高期

货市场客户开户数据的规范性和一致性，提升客户开户效率，维护

期货交易各方的合法权益和社会公共利益，防范市场风险，同时也

提高了客户数据统计的准确性，为金融市场的监管决策提供更好的

支持。

（二）任务来源

2020年，中国期货市场监控中心接到全国金融标准化技术委员

会证券分技术委员会的通知，该委员会已启动标准化体系的实施工

作，并开会确定由中国期货市场监控中心负责牵头成立专门工作小

组，承担《期货市场客户开户数据接口》标准的起草工作。

（三）协作单位及主要起草人

参与本标准制定的单位为中国期货市场监控中心，主要起草人

为：姚前、刘铁斌、周云晖、杨光、酆强、张文杰、陈浩、刘涛、

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郭蓉蓉、韩钊、梅凯萍、王晓勉、张瑞雪。

（四）所做工作

结合近几年的业务调整，也考虑未来业务扩展性的需要，对现

有的期货市场客户开户数据接口重新进行梳理，并根据项目周期制

定工作计划，完成标准草案编写。

二、编制原则和主要内容

（一）本标准的编制遵循以下原则：

1.完整性原则

通过综合分析整个期货市场开户业务共性特点以及交易所在开

户业务上的差异性特点，结合国内期货行业开户业务现状，适应中

国期货市场开户相关业务的数据交换，内容涵盖期货客户开户、修

改客户资料、销户、休眠、激活、交易权限报备等业务内容，对开

户环节中个人、一般单位客户、特殊单位客户、境外交易者的各项

资料内容进行统一规范,最大限度做到完整、准确的定义和描述期货

市场客户开户数据接口。

2.兼容性原则

本标准在编写过程中参考和查阅了多项国家标准及行业标准，

对于现有国家标准或行业标准中已存在的数据字典定义，采用直接

引用的方式，保证本标准与现行标准的兼容性，避免了相关标准修

订、调整给本标准带来的一致性的影响。

3.扩展性原则

通过数据分层定义的方式，避免未来业务扩展时对接口底层构

架产生重大影响，本标准在设计时充分考虑到了未来的扩展性。

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（二）主要内容：

1.范围

明确本标准的适用目的及范围。

2.规范性引用文件

说明因本标准的引用而成为本标准的其他已有标准。

3.术语和定义

对标准中使用的一些重要术语进行了定义。

4.期货市场客户开户流程

关于期货市场客户开户流程的概述。

5.报文格式

介绍报文的格式、命名规范以及总体结构。

6.报文规范

对期货市场各类客户报文进行统一规范。

7.规范性代码取值及描述（附录）

对期货市场客户开户数据接口所设