食品质量管理体系的审核-现场审核活动的实施（食品质量管理课件）

不符合报告的编制目录Contents不符合报告的内容1不符合事实的描述2不符合报告的使用3不符合报告的内容——受审核的部门或不符合发生的地点；——受审核部门负责人；——审核员；——审核日期；——不符合事实的描述；——不符合审核准则的名称和条款；——不符合的性质；——审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方确认签字；——适用时，不符合报告的内容还可包括：●不符合项的原因分析；●纠正措施计划及预计完成日期；●纠正措施实施情况的说明；●纠正措施的完成情况及验证记录。不符合事实的描述不符合报告的使用确定审核发现目录Contents审核发现的和分类1确定审核发现的方法2审核发现的和分类确定审核发现的方法审核信息的收集和验证目录Contents审核信息收集的方法和技巧1验证审核信息，获得审核证据2审核信息收集的方法和技巧面谈面谈对象；面谈时机；面谈方式；面谈气氛；面谈后的感谢。观察一般用于现场审核时使用；通过这种方式获取的信息一般比较可信。比如产品的标识，现场环境等评审查阅文件和记录与受审核的活动和过程直接相关；合理抽样；关注文件的有效性及文件内容的充分性和适宜性；关注记录内容的完整性和真实性，与文件规定的一致性实际测量（需要时）不是获得审核信息的常用方法，需要时（比如洗手池消毒液的浓度验证）验证审核信息，获得审核证据验证审核信息的方法对照文件规定，现场观察相关活动的实际操作，证实实际操作与文件规定的一致性；对照文件规定，核查相应的记录，以证实记录与文件要求的符合性；通过对活动和过程的观察证实面谈和查阅记录时获得信息的准确性和真实性；通过必要的实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、有效性和真实性；其他适用的验证方法。验证审核信息，获得审核证据收集、验证信息注意事项明确总体、合理抽样辨别关键过程辨别主要因素重视控制效果，避免主观武断、形式主义注意相关影响尊重受审核方、营造良好审核气氛组长注意控制审核工作的进展审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧审核典型情况应对技巧现场审核注意事项及审核过程的控制目录Contents现场审核注意事项1审核过程的控制2现场审核注意事项审核过程的控制形成审核结论目录Contents汇总分析不符合项1管理体系有效性和符合性的评价2审核结论的内容3汇总分析不符合项汇总分析不符合项审核结论是在汇总分析审核过程中发现的不符合项的基础上形成的。通过分析不符合项的分布情况、数量、类型以及实际情况分析其对质量管理体系整体符合性和有效性的影响，分析管理体系的哪些过程和部门的运行是有效的，哪些过程和部门是重点改进的对象。管理体系有效性和符合性的评价审核结论的内容不同审核目标的审核，其审核结论是不相同的。首次会议的召开目录Contents末次会议的目的和要求1末次会议的内容和程序2末次会议的目的和要求首次会议的程序首次会议的召开目录Contents首次会议的目的和要求1首次会议的内容和程序2首次会议的目的和要求首次会议的目的确认审核计划；简介实施审核活动的方法和程序；确认审核中的沟通渠道；向受审核方提供询问的机会；首次会议的目的和要求首次会议的要求主持人：审核组长；参会人员：审核组成员、受审核方领导；按时、简短、明了；签到和保留会议记录；会议气氛；首次会议的内容和程序首次会议的内容和程序人员介绍（内审可简化）；确认审核目标、范围和准则；确认审核计划和其他相关安排；简要说明审核的方法；说明审核中与周审核方之间的正式沟通渠道；确认审核时所需的资源和设施（内审可简化）；介绍由于审核组的到场对组织可能形成的风险的