证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

单选题（共60题）1、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、证券自营业务的范围包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A5、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函【答案】C6、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5％以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】C8、合格境外投资者经（），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A9、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A10、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A11、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（）。A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识【答案】C12、根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A13、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D14、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C15、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】D16、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B17、存托人应当承担的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过【答案】C19、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B20、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B21、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A22、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构【答案】D23、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（）。A.依法向中国证券业协会反映B.依职权予以纠正C.依据公司指令办理D.拒绝执行【答案】C25、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A26、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C27、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】C28、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】C29、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A30、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C31、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人不是证券公司高级管理人员【答案】B32、证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.证监会B.中国人民银行C.外汇管理部门D.财政部【答案】B33、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B34、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】B36、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C37、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（）。A.不予处罚B.从轻处罚C.加倍处罚D.从重处罚【答案】D38、（2017年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、（2017年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行【答案】C41、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B42、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A43、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B44、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人【答案】D45、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B46、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日【答案】B47、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。A.国债B.央行票据C.对外贷款D.投资级公司债【答案】C48、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C49、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①④【答案】C50、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B51、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】A52、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B53、证券金融公司的资金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三