私募基金托管协议合集

私募基金托管协议(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。甲方：****股权投资基金(天津)合伙企业住宅：********法定代表人：******乙方：********投资管理有限公司住宅：********法定代表人：********鉴于1、甲方是一家注册于****的股权投资基金合伙企业2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司。依据《XX公司法》和《创业投资企业管理暂行方法》，为了发挥双方各自优势，共同进展创业投资共享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产托付给受托付管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：第一条释义为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1“甲方”指****股权投资基金(天津)合伙企业1.2“乙方”指****投资管理有限公司。1.3“托付资产”是指甲方托付受托管理人管理的其名下的全部资产。1.4“托付期限”指本协议第三条规定的甲方托付受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。其次条托付事项在托付期限内，甲方将名下的全部资产托付乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。第三条托付期限3.1甲方将其名下全部资产托付乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2甲方、乙方除消失第15条情形外，不得擅自终止托付管理关系。第四条托付资产4.1托付资产的范围托付资产是指甲方托付乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。4.2托付资产的账户甲方授权乙方以甲方的名义在指定托付管理银行开立人民币一般结算账户，用于存放托付管理的全部现金资产。甲方资产人民币一般结算账户，与乙方自有的资产账户以及其他托付资产账户相独立。4.3托付资产的处理托付资产应独立于乙方的资产，由乙方依据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。第五条托付资产的管理范围和管理权限5.1管理范围乙方需在甲方授权范围内管理托付资产，开展投资交易。5.2管理权限乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。甲方的授权范围依据便利管理和投资的原则，根据本协议相关商定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。第六条托付资产的投资政策和策略6.1投资目的托付资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方削减和分散投资风险，爱护甲方资产长期稳定的投资收益。6.2投资范围托付资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。详细投资项目以甲方授权为准。6.3投资方式乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以一般股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。6.4投资业务流程6.4.1项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总。6.4.2初步调查：乙方依据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。6.4.3项目初评：乙方依据项目初步调查结果召开项目初评会，全部项目必需通过项目初评会方可正式立项。6.4.4项目立项：项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。6.4.5尽职调查：项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组准时提出尽职调查方案。尽职调查小组按乙方有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告。6.4.6项目论证：乙方依据公司投资原则和《项目评审制度》等要求，对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时提出投资方案框架股权比例、价格等。6.4.7项目谈判：项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策；乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进行价格等投资条件谈判。6.4.8补充调查和审计：完成初步谈判后，依据论证会提出的问题，开展补充调查，形成补充调查报告；必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告。6.4.9乙方决策：乙方召开项目听证会，并依据补充调查报告和审计报告提出风险掌握方案，形成最终股比、价格、治理结构等投资方案；项目通过听证会，乙方绽开与项目方的细节谈判。乙方在投资决策前应取得被投资单位供应的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件。6.4.10投资决策权限：公司对外投资的全部项目均须报送投资决策委员会，由投资决策委员会审定通过。6.4.11决策依据：甲方董事会和乙方将依据国家宏观经济环境打算投资的总体策略；依据国家的产业政策、行业进展的状况以及资本市场的进展状况打算托付资产的行业投资战略；依据对项目公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择投资组合；乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为前提，科学的爱护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险。6.4.12签订与投资：乙方作出初步投资决议，投资决策委员会作出正式投资决议，乙方聘请法律顾问帮助起草相关法律文件；乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约；乙方依据投资合约实施投资。6.4.13风险掌握：乙方设立风险掌握总监，对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施及投资后的项目动态管理进行全面监控。6.5投资标准托付资产投资的项目应符合以下标准：1)符合国家产业政策，产业具有进展潜力；2)具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式；3)产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力；4)具有高素养、高效率的经营管理队伍；5)具有稳健的成长性；6)产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范；7)股权价格合理；8)有固定收益的重点项目及债股投资等。6.6投资动作限制托付资产禁止从事下列行为：1)以托付资产直接从事股票和金融衍生工具炒作；2)从事可能使托付资产担当无限责任的投资；3)以托付资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务供应担保；4)国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。第七条托付资产估值7.1估值目的托付资产的估值目的是客观、精确地反映托付资产在某一时段内是否保值、增值。7.2估值基准日每年末最终一日即12月31日(公历)为对托付资产进行估值的基准日。7.3估值方法7.3.1托付资产中，未上市公司的股权以其成本价计算；已上市未流通的股份，根据基准日前10个交易日平易收盘价计算；7.3.2托付资产中，上市证券以基准日市场收益价为准：该日无交易的，以最终一日收盘价计算；7.3.3托付资产中，未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算。7.4估值对象甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。7.5托付资产净值托付资产净值是指托付资产总值减去托付资产负债后的资产金额。7.6估值程序托付资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估，并由托付资产的托管银行复核确认。估值与甲方会计帐目的核对同时进行。7.7暂停估值的情形因不行抗力致使甲方无法精确评估托付资产价值时。第八条甲方费用8.1甲方费用的种类1)乙方的管理费和托管银行的托管费；2)托付资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用；3)甲方借贷融资的资金成本(包括但不限于利息、手续费等)；4)甲方股东会、董事会和监事会费用；5)甲方聘请的中介机构费用，包括但不限于会计师费用和律师费用等；6)与甲方公司运作相关的杂费等，详细事宜的费用由甲方董事会批精确认。以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方董事会批准的预算额度内发；如有超出预算部分均需上报甲方董事会批准或追加确认。8.2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式1)乙方的管理费。甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费，此后每年的管理费在上年度计提满一年时支付。每年管理费按注册资本的2%计提。2)托管银行的托管费。支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理。3)本条1所述的2)-6)项费用按费用实际发生金额支付，列入当期甲方费用，并由甲方自身担当。8.3不列入甲方费用的项目乙方因处理与托付资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。第九条甲方的税收10.1托付资产收益的构成托付资产收益是指基于甲方管理托付资产的行为而使托付资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于：1)托付资产投资所得红利、股息、债券利息；2)托付资产买卖股权和证券的价差收入；3)存款利息；4)其他收入10.2收益安排原则(收益嘉奖分成)依据国际惯例，托付资产收益根据以下挨次安排：(1)弥补公司亏损；(2)按出资比例返还公司股东本金；(3)归还本金以后的超额收益按2：8比例进行安排，即受托付方享有托付资产收益的20%，托付方享有托付资产收益的80%。10.3收益安排方案(1)托付资产的收益安排方案中应载明托付资产收益的范围、托付资产收益、托付资产收益安排对象、安排原则、安排时间、安排数额及比例、安排方式、支付方式等内容。(2)收益安排方案的确定与实施托付资产的收益安排方案由受托付方乙方拟定，报甲方董事会审议核实后确定，经甲方股东会批准后实施。第十一条甲方的会计与审计11.1甲方会计政策1)甲方的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；2)甲方核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位；3)甲方执行国家有关的会计制度；4)甲方独立核算，托付乙方聘请专业人士独立建账、会计核算；5)乙方保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，根据有关规定编制甲方会计报表。6)甲方董事会每年与乙方就甲方的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。11.2甲方审计1)甲方董事会聘请会计师事务所对甲方年度财务报表进行审计；2)更换会计师事务所，须事先征得甲方股东会的同意。第十二条托付资产运作状况的信息披露12.1托付资产运作的年度报告乙方应制作托付资产运作的年度报告，并在下一会计年度上半年结束后的30日内向甲方董事会报告。***年度报告应按有关的要求编制，并反映托付资产在报告期间全部重大事项。12.2临时报告在托付资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的大事时，乙方应准时通知甲方董事会。1)托付资产发生亏损；2)乙方的董事、监事和高级管理人员发生重大变动；3)乙方的主要经营管理人员一年内变动达30%以上；4)托付资产所投资的公司消失重大大事；5)乙方增减资、合并、分立、解散及打算申请破产或者被申请破产；6)所投资有关公司消失重大关联交易；7)乙方及其董事、监事和高级管理人员受到重大惩罚；8)乙方涉及重大诉讼、仲载事项；9)其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项。12.3托付资产净值报告托付资产净值每年须向甲方董事会报告，该报告在每年年末即12月31日后30个工作日内或在托付资产估值完成后10内作出。12.4托付资产投资组合报告托付资产投资组合状况每季度向甲方董事会报告一次，该报告在每季度结束后30个工作日内作出12.5信息披露文件的存放与查阅托付资产的定期报告、临时报告、托付资产净值报告、托付资产投资组合报告等报告文本存放于乙方的办公场所，在办公时间内甲方股东可免费查阅，乙方保证文本的内容与其向甲方董事会提交文本的内容完全全都。第十三条乙方的权利和义务13.1乙方的权利1)管理经营托付资产；2)获得托付资产管理费和托付资产净收益嘉奖分成；3)代表甲方在托付资产所投资的项目中行使股东权利；4)乙方管理团队可以对投资项目进行1—10%(1-2%)的配比投资，该资金与甲方投资共担风险、共享收益；5)本协议以及有关法律、法规规定的其他权利。13.2乙方的义务1)在受托管理期间，以谨慎忠诚、勤勉尽责的原则，管理和运用托付资产；2)配备足够的具有肯定资格的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作托付资产；3)聘请会计人员担当甲方的主管会计并报甲方认可，主管会计定期编制甲方的财务报表，经托付人托管银行复核，注册会计师审核后向甲方董事会报告；4)建立健全内部风险掌握、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的托付资产和乙方自有资产相互独立；5)除依据有关法律、法规及相关协议的规定，不得利用托付资产为自己及任何第三人谋取利益；6)接乙方董事会的监督；7)按规定计算并向甲方董事会报告托付资产净值；8)因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务，不得从本协议规定的托付资产中支付；9)严格根据甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；10)保守甲方商业隐秘、不泄露甲方托付资产的投资方案、投资意向等。除甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定另有规定外，在托付资产信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；11)按规定向甲方或其股东安排托付资产收益；12)保存甲方的会计账册、报表、记录15年以上；13)参与甲方清算小组，参加甲方资产的保管、清理、估价、变现和安排；14)因重大过错导致托付资产损失的，应担当赔偿责任，其赔偿责任不因其退任再免除，但协议另有商定的除外；15)有关法律、法规规定的其他义务。第十四条甲方的权利和义务14.1甲方的权利1)猎取托付资产的收益；2)监督乙方运作托付资产的状况；3)猎取甲方有关的财务资料；4)聘请会计师事务所对托付资产的运作状况进行审议；5)本协议中的托付资产的全部权属于甲方，独立于乙方；当乙方进入解散、破产、清算状态时，甲方有权收回托付资产。14.2甲方的义务1)遵守本协议的有关规定；2)按商定支付乙方管理费和有关嘉奖分成；3)以托付资产为限对投资风险及亏损担当责任。第十五条乙方的退任15.1退任有下列情形之一的，乙方应当退任1)乙方主动提出退任的；2)乙方丢失管理力量的；3)乙方清算、破产的；4)乙方严峻违反托付管理协议并造成巨额损失的。15.2乙方的退任程序甲方董事会提名新任管理人；被提名的新任管理人经甲方股东会通过后，并经书面通知乙方后，新任管理方可继任，乙方方可提任；新任管理人与乙方办理资产管理的交接手续，并与托付资产托管银行核对资产总值。第十六条协议的修改与解除本协议需经双方全都同意后，方可进行修改或解除，但本协议另有规定的除外。第十七条纠纷的解决17.1对于本协议或在本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商的方式加以解决。17.2如在发生争议后30日内无法达成全都意见，应按下列第项方式解决：1.将该争议事项提交北京市仲裁委员会申请仲裁，依据提交仲裁申请时该会有效的仲裁规章进行仲裁。2.向北京市人民法院提起诉讼。第十八条附则18.1本协议所称“以上”都含本数;“不满”、“以外”不含本数。18.2本协议未尽事宜，双方可另行签定补充协议，作为对本协议的有效补充。18.3本协议经双方签字、盖章后生效。18.4本协议一式六份，双方各执两份，交托管银行两份，每一份均具有同等法律效力。托付管理合同签署页甲方：********法定代表人(或授权代理人)：********乙方：********法定代表人(或授权代理人)：************年****月****日私募基金托管协议(第二篇)私募基金托管协议摘要：本协议（以下简称“协议”）由甲方（以下简称“基金管理人”）与乙方（以下简称“托管人”）签署，旨在约定私募基金的托管事宜。本协议的目的是确保基金资产的安全运作，并规范基金管理人与托管人之间的权利义务关系。第一条协议目的与范围1.1本协议的目的是规定私募基金的托管事项，包括但不限于基金资产的托管、资金清算、结算、报告和监督。1.2本协议适用于双方在基金管理期间的托管关系，并可根据实际情况进行调整。第二条基金资产的托管2.1托管人将负责私募基金的资产托管，包括基金的证券投资、账户清算、金融衍生品及其他相关业务。2.2基金管理人应采取合理措施，确保基金资产的安全性和完整性，并及时向托管人提供完整的资料。第三条资金的清算与结算3.1托管人应根据基金管理人的要求，对基金的资金进行清算和结算，并及时将结算款项划入指定的账户。3.2基金管理人应提供准确的交易指令和支付指令，确保资金清算和结算的准确性和及时性。3.3双方应共同确认资金清算和结算情况，如发现异常情况，应及时沟通解决。第四条报告与监督4.1基金管理人应向托管人提供定期报告，包括但不限于基金净值报告、持仓报告等。4.2托管人应审核并监督基金管理人的投资行为是否符合法律法规和协议约定，保障基金投资者的合法权益。4.3双方应建立及时沟通的机制，解决监督过程中发现的问题，并确保及时纠正。第五条保密义务5.1双方应对因履行本协议而接触到的对方信息和商业机密严格保密，未经对方书面许可，不得向第三方透露。5.2本条款的保密义务在本协议终止后仍然有效。第六条协议终止6.1本协议有效期为_______年，自双方签字之日起计算。6.2任何一方违反协议约定，经催告后未能纠正的，对方有权提前终止本协议。第七条争议解决7.1双方因履行本协议发生争议应友好协商解决。7.2若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院起诉解决。第八条其他条款8.1本协议未尽事项，双方应另行协商解决。8.2本协议的任何修改或补充，应由双方签署的书面协议生效。中文私募基金托管协议摘要：本协议由基金管理人与托管