《金融衍生工具理论与实务》实训报告 实训2 期货开户与销户

实训报告——模拟期货开户业务姓名班级学号得分实训条件实训室、可操作的电脑实训资料指导材料、实训报告课时安排1课时实训目的1、能够正确的选择期货公司2、能独立为客户办理期货开户手续实训内容1、如何挑选合适的期货公司？2、模拟办理期货交易开户过程，填写一下相关开户表格，并签署期货经纪合同相关文件（相关文档请扫描以下二维码）。客户所需携带资料清单：自然人开户所需材料序号份数所需证明文件11份本人身份证原件扫描件（正反面JPG格式）□21份本人身份证复印件□31份期货结算账户银行卡复印件□41份本人头部正面照（JPG格式、白色背景、近期）□51份拟开通银期转账的银行卡及复印件□法人或机构开户所需材料序号份数所需证明文件12份法人营业执照正本、副本复印件（加盖公章）□21份法人营业执照副本原件扫描件（JPG格式）□31份税务登记证（地税）副本复印件（加盖公章）□41份税务登记证（地税）副本原件扫描件（JPG格式）□51份法人单位组织机构代码证副本复印件（加盖公章）□61份法人单位组织机构代码证副本原件扫描件（JPG格式）□71份法人代表人身份证复印件（加盖公章）□81份被授权开户代理人身份证复印件（加盖公章）□91份被授权开户代理人身份证原件扫描件（JPG格式）□101份被授权开户代理人头部正面照（JPG格式、白色背景、近照）□111份资金调拨、指令下单、结算单确认人身证复印件（加盖公章）□121份资金调拨、指令下单、结算单确认人身证原件扫描件（JPG格式）□131份结算银行开户许可证复印件□注：1、JPG格式文件不得修改；2、身份证复印件和身份证原件扫描件均指正、反两面的复印件和扫描件；3、如果资金调拨、指令下单、结算单绝人人均为被授权开户代理人，则资料无需重复提供。（机构加盖公章）：签署日期：年月日期货市场个人客户开户登记表会员名称会员号上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所个人开户申请（申请人填写）姓名性别年龄职业身份证号码联系电话联系地址邮政编码指令下达人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码资金调拨人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码结算单确认人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。申请人签名：申请日期：年月日同意开户记录（会员填写）投资者交易编码上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所审批意见：会员盖章：负责人签字：审批日期：年月日第一联：申请人留存第二联：会员留存期货市场单位客户开户登记表会员名称会员号上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所单位客户开户申请（申请单位填写）单位名称单位性质营业执照号（正本）税务登记号法定代表人注册资本开户银行银行帐号经营范围联系地址邮政编码联系人联系电话开户授权人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码码指令下达人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码资金调拨人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码结算单确认人姓名身份证号码联系电话联系地址邮政编码本单位有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。申请单位盖章：法定代表人签字：申请日期：年月日同意开户记录（会员填写）投资者交易编码上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所审批意见：会员盖章：负责人签字：审批日期：年月日第一联：申请单位留存第二联：会员留存股指期货自然人投资者适当性综合评估表指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况≤15分以下两者得分相加计算得分年龄18-22（含）□1限选一栏22-60（含）□1060-70（含）□1学历硕士及以上□5限选一栏本科□4大专□3大专以上□1二、相关投资经历≤20分以下两者得分取最高值纳入计算商品期货交易经历（最近三年10笔以上）□≤20根据交易情况、风险控制情况等综合评估证券交易经历□≤10三、财务状况≤50分以下两者得分取最高值纳入计算金融类资产30万（含）以下□1限选一栏30万-50万（含）□≤2050万-100万（含）□≤40100万以上下□50本人年收入12万（含）以下□1限选一栏12万-20万（含）□≤2020万-300万（含）□≤4030万以上下□50四、诚信状况≤15分个人诚信记录有诚信证明材料且无不良诚信记录存在不良诚信记录扣分项应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。总得分备注：70分以上（含）为合格本人承诺1．本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。3．本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。4．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。投资者（签字）：日期：客户开发责任人（签字）：开户经办人（签字）：（公司正式员工）日期：日期：总部业务部门负责人（签字）：日期：公司评估意见：公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）：日期：注：投资者在公司总部开户的，营业部负责人签字栏由公司总部相关业务负责人签字。实训效果与体会教师批改意见及成绩实训报告——模拟银期转账业务的办理姓名班级学号得分实训条件实训室、可操作的电脑实训资料指导材料、实训报告课时安排1课时实训目的1、模拟期货柜台人员填写《银期转账协议书》；2、模拟银行柜台人员办理银期转账业务，填写《银期转账业务申请表》3、向客户介绍银期转账的操作方法。实训内容一、为客户办理银期转账业务，并向客户介绍出金、入金的操作方法。填写《银期转账业务申请表》，签署《银期转账协议书》。***银行银期转账业务申请表年月日客户名称期货公司证件类别□身份证□护照□其他客户证件号码代理人姓名代理人证件类型代理人证件号码银行借记卡号期货资金账号电子邮箱邮编电话地址申请业务类型□签约开通本业务□解约撤销本业务□入金（银行转期货）□出金（期货转银行）□期货资金账号余额查询客户信息修改□更换借记卡修改内容原借记卡卡号：新借记卡卡号：申请人声明本人自愿申请*****银行银期转账业务，保证上述资料完全真实，并同意遵守贵行和期货经纪公司对此业务的相关规定。本人已知晓银期转账业务的风险，对因信息失真或违反规定而造成的损失和后果，本人愿意承担