消费品安全 追溯管理要求-征求意见稿编制说明

PAGE《消费品安全追溯管理要求》国家标准（征求意见稿）编制说明一、任务来源本国家标准是国家重点研发计划“国家质量基础的共性技术研究与应用”重点专项项目《消费品质量安全管控关键技术标准研究》（项目编号：2016YFF0202600）的研究成果。《消费品安全追溯管理要求》(项目编号：2017101166、计划编号：20173605-T-469)，由全国消费品安全标准化技术委员会（SAC/TC508）提出并归口，由中国标准化研究院负责牵头标准起草工作，定于2019年完成报批。二、目的和意义消费品与老百姓的日常生活息息相关，琳琅满目的消费品在带给人们丰富多彩生活的同时，也由于消费品安全危害因素引发的伤害事件而使得社会各界对消费品安全给予了极大关注。在出现消费品质量安全问题、或发生消费品安全事件后，往往需要对特定关联的消费品来源进行追溯，一方面是追究相关者责任、事故善后的需要，另一方面，通过追溯可以发现同类消费品存在的危险源，及时处置类似风险，避免质量安全事故的扩大，这是站在政府产品质量监管和保障消费者安全角度的考虑。站在生产企业的角度，建立起消费品安全追溯体系，可以帮助企业提高供应链信息化管理水平，有效加强产品质量安全控制，促进生产流通各环节高效对接和协同，降低供给成本，保障供给质量，增加有效供给，减少信息不对称和供需错配，从而助推供给侧结构性改革。同时，当前中国，质量信用建设存在较突出的缺失，消费品质量安全领域的问题比较多，而一旦建立起广泛覆盖的消费品安全追溯体系，这一问题就会迎刃而解。所以，通过实施消费品安全追溯管理，既加强了企业质量管理，减少了纠错成本，并且方便企业收集商品情报了解消费趋势，提高快速响应能力；又提高了全社会应对消费品质量安全事故或质量纠纷的能力，是当前实施“质量强国”战略的重要具体措施之一。不过，在消费品安全追溯管理方面，我国现有的标准体系还很不完善，相关标准建设尚在起步和摸索阶段。虽然出台了GB/T34451-2017《玩具产品质量可追溯性管理要求及指南》、GB/T28843-2012《食品冷链物流追溯管理要求》等少数追溯管理相关标准，但仅针对个别类型产品或具体流程中的追溯管理，其覆盖面极为有限，不能为消费品安全建立起广泛覆盖、通用性强的追溯管理标准，缺乏广普的指导性。进一步，因为各种消费品其安全追溯管理的基本原则方针、手段方法是基本一致的，所以制定统一的追溯管理是可行的。因此，为提升消费品安全，急需建立一个覆盖面广的消费品安全追溯管理标准。三、标准制定原则本标准的制定依据以下原则：1、可操作性原则消费品安全经过近几年的发展，形成了一系列的管理制度、标准法规、科技论文等，在实际运作中积累了大量的经验，本标准以可操作性为重要原则，总结吸纳了现有的玩具产品追溯管理等行业应用的经验，使其能够为企业、政府和技术机构开展消费品追溯管理工作提供可操作的指引。2．前瞻性原则本标准的技术内容在兼顾我国相关组织开展消费品安全追溯管理工作的同时，还须充分考虑了国际标准化需求、相关技术发展趋势等问题，充分体现了其前瞻性和引导性特点。3.协调性原则作为消费品安全系列标准之一，在理念、术语和标准条款等方面应考虑与其他几项标准协调一致，形成相互支撑、内容连贯的标准体系。4．依法原则即以现行法律法规的规定为基础。标准中的条款首先应与这些法律法规、强制性标准的要求保持一致，总体上不得有悖于法律法规和强制性标准的要求。四、主要工作过程1、开展课题研究，形成标准框架本国家标准是国家重点研发计划“国家质量基础的共性技术研究与应用”重点专项项目《消费品质量安全管控关键技术标准研究》（项目编号：2016YFF0202600）的研究成果，项目于2016年立项后，便陆续开展了消费品安全追溯管理方面的调研，调研过程中充分听取了政府部门、企业、行业、第三方机构等对消费品安全追溯管理方法、流程的意见和建议，同年12月底形成了标准的大致框架。2、各领域专家研讨，形成标准草案我们对本标准的定位是为政府部门、科研机构、生产企业等在开展消费品安全追溯管理工作的过程中，提供技术依据。在该标准的明确定位的基础上，起草组搜集并系统梳理了国内外消费品安全追溯管理相关的资料，吸收了其比较成功的经验，并多次组织专家座谈会、专家研讨会、企业调研等，对标准主体内容进行完善，并于2017年6月形成标准草案。3、经过多次研讨，形成征求意见稿在起草标准过程中存在很多分歧和不同意见，标准起草组在2017年6月-2018年6月中，组织相关专家开展各种规模标准研讨会、调研会、座谈会10余次，就标准中重点章节的关键的技术内容进行逐条校准与核对，已达成共同认识。2018年7月，形成标准征求意见稿。五、标准主要技术内容1、术语和定义（第3章）本标准给出了消费品、可追溯性、可追溯体系、追溯单元等4个术语的定义，与所引用的已颁布的国家标准术语保持一致。“消费品”引用了GB/T35248-2017中对其的定义：主要但不限于为个人使用而设计、生产的产品，包括产品的组件、零部件、附件、使用说明和包装。本标准的“消费品”指的是不包括食品、药品、化妆品、烟草、特种设备、飞机、船舶、军用产品等政府特殊监管的产品。可追溯性修改采用了GB/T22005—2009，定义3.6，追踪消费品在整个生产、加工和分销、使用、维修保养的特定阶段流动的能力，就是增加了“使用、维保阶段”的追踪管理，这符合现实中的产品追溯操作实际。2、追溯的原则和要求（第4章）本标准对可追溯体系的基本界定就是应能够证明消费品的来历和（或）确定消费品在供应链中的位置。消费品安全追溯体系能支持消费品安全和质量目标，便于验证有关消费品的特定信息，满足当地、区域、国家或国际法规或政策要求。在此基础上，提出了基本原则和要求。总结出全覆盖、可操作、可验证、连贯合理、注重结果、成本经济、符合预期的准确要求这7个基本原则，提出了统一标准、唯一标识、各方参与共建、数据共享四个基本要求。3、追溯体系的建立（第4章）本标准从一般要求（整体要求）、管理文件（制度建设）、人员和设施支撑、编码和标识及追溯信息五个方面规定了追溯体系的一般要求。追溯体系的一般要求，除了特别强调聚焦消费品安全为追溯目标外，还允许有其他目标；同时对供应链各环节要求，直接引用GB/T35248具体章节内容。追溯体系的管理文件，主要是对体系制度建立的规定，包括但不限于产品质量追溯制度、产品追溯标识管理制度、产品召回管理制度、产品追溯流程图等。人员和设施支撑部分，突出人员的岗位分工和岗位负责制（相应有信息记录来保证），设施部分，建议都采用电子化系统。编码和标识部分，强调使用全球或尽可能大范围内统一的标准和唯一标识，为追溯数据的共建共享奠定基础。追溯信息包括追溯信息的记录和共享两部分，在实践中，可能会涉及对每一个产品或部件，如何标识和记录的问题，尤其是标识和记录要深入到哪一个层次。比如对于一部汽车，其每一个零部件都应进行单独的唯一标识，其追溯应能回溯到产品的批次和对应的原材料批次这一个层次，才能满足现实的需求。追溯体系的实施追溯体系的实施包括制定可追溯计划、明确人员职责、制定培训计划、建立监管方案、设立关键指标评价体系、内部审核及评审与改进七个环节或步骤。其中，追溯体系的评价值得注意，即组织应建立关键指标，以评价消费品安全追溯体系的有效性。附录标准后面有2个附录，其中资料性附录A为追溯单元的确定；资料性附录B为消费品追溯编码数据结构。六、其他1、本标准属性为推荐性标准。2、本标准首次制定，目前国内外均未见有关消费品安全安全追溯管理相关的标准。3、本标准不涉及专利技术内容。《消费品安全追溯管理要求》国家标