三月证券交易证券从业资格考试巩固阶段水平抽样检测卷（附答案及解析）

三月证券交易证券从业资格考试巩固阶段水平抽样检测卷（附答

案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的

（）日。应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P292O

2、下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（）o

A、验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统

一的连续配号

B、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效

申购量认购股票

C、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效

申购量认购股票

D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定

有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

【参考答案】：A

【解析】验资结束第二天（T+2日），对有效申购按时间先后顺序

进行统一的连续配号。

3、ETF是一种（）o

A、保本型基金

B、债券型基金

C、货币型基金

D、指数型基金

【参考答案】：D

【解析】ETF是一种指数型基金。

4、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，

属于代办股份转让主办券商的代办业务的有Oo

A、根据中国证监会要求协助调查指定事项

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、

准确、完整、及时地披露信息

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

【参考答案】：D

【解析】Do主办券商的代办业务有：①开立非上市股份有限公司

股份转让账户；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③向投资者提

示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办

理股份转让业务；④根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事

项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商

的主办业务。

5、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公

正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的()O

A、公开原则

B、公平原则

C、公正原则

D、对等原则

【参考答案】：C

6、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示

A、3个月回购

B、资金年收益率为3%

C、3年期国债

D、3天回购

【参考答案】：D

【解析】本题组要考查国债名称，属于常考项目。

7、在客户O,营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户

头脑中。

A、认知阶段

B、情感阶段

C、犹豫阶段

D、最终行为阶段

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P124o

8、不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有()o

A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

【参考答案】：C

【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%o

9、目前，我国对（）实行T+3交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金

D、债券

【参考答案】：A

【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T

+3oT+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回

购交易等：T+3滚动交收适用于B股（人民币特种股票）。本题的最佳

答案是A选项。

10、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金

红利的派发权益登记日为O日。

A、T+2

B、T+4

C、T+6

D、T+11

【参考答案】：C

【解析】B股现金红利派发日程安排如下：①申请材料送交日为T

一5日前；②中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前；③向交易

所提交公告申请日为T—1日前；④公告刊登日为T日；⑤最后交易日

为T+3日；⑥权益登记日为T+6日;⑦现金红利发放日为T+11日。

11、沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）O

A、2002年12月30日2003年1月3日

B、2003年1月1日2003年1月3日

C、2002年12月30日2003年1月1日

D、2003年1月3日2002年12月30日

【参考答案】：A

【解析】为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、

活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海

证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项

正确。

12、证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将

专用证券账户报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】Ao证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日

内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进

行交易。

13、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所()批准方

可成为会员。

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

【参考答案】：B

14、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处

罚是()o

A、警告

B、撤销相关业务许可

C、罚款

D、没收非法所得

【参考答案】：B

【解析】证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉

的处罚是撤销相关业务许可。

15、公开原则的核心要求是（）o

A、上市公司的信息披露及时

B、证券公司公开业务

C、实现市场信息公开化

D、证券交易实现社会化

【参考答案】：C

16、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证

券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）O

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、5亿元

【参考答案】：C

【解析】证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低

限额为人民币1亿元：（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资

产管理；（4）其他证券业务。

17、证券服务部不能从事下列哪项业务（）

A、提供证券交易行情

B、为客户办理资金存取

C、提供合法的信息咨询

D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

【参考答案】：B

18、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和

运行。

A、董事会一一分支机构

B、董事会——业务决策机构

C、董事会——业务决策机构——分支机构

D、董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构

【参考答案】：D

【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——

业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，其

职责分别为：①董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度；②业务

决策机构负责制定融资融券业务操作流程；③业务执行部门负责融资融

券业务的具体管理和运作；④分支机构具体负责客户征信、签约、开户、

保证金收取和交易执行等业务操作。

19、证券公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事证券

自营业务。

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

【参考答案】：D

20、因出现股权分布发生变化导致连续()个交易日不具备市条件

的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所

同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、5

B、10

C、20

D、30

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55o

21、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模

不得超过净资本的()O

A、百分之五十

B、百分之百

C、百分之三百

D、百分之五百

【参考答案】：B

22、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的()o

A、0.01%

B、0.05%

C、0.1%

D、0.15%

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，

P169o

23、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派

出机构批准后()撤销。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

【参考答案】：B

24、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额O,交易

单位为债券面额Oo

A、1万元，1万元

B、10万元，10万元

C、10万元，1万元

D、10元，1元

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P269o

25、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()

A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者

指定交易制度

B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D、托管证券公司制度

【参考答案】：A

26、证券登记按()可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、

权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A、证券种类

B、证券数量

C、性质

D、程序

【参考答案】：A

27、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、

交收。

A、证监会

B、交易所或清算机构

C、另一证券公司

D、上市公司

【参考答案】：B

28、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳

证券交易所取（）为成交价。

A、可实现最大成交量的价格

B、在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累

计数量之差最小的价格

C、使未成交量最小的申报价格

D、中间价

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见、教材第

二章第四节，P38o

29、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属

于（）。

A、技术风险

B、法律风险

C、营业风险

D、管理风险

【参考答案】：D

30、首次发行的股票在O,发行人及其主承销商可以根据初步询

价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A、主板上市的

B、创业板上市的

C、中小企业板上市的

D、代办股份转让系统上市的

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握股票网止发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P147o

31、证券账户办理指定交易后，指定交易自下()个营业日生效。

A、1

B、2

C、5

D、10

【参考答案】：A

32、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日

均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过()%,

且波动幅度不超过基准指数波动幅度的()倍以上。

A、2,5

B、4,2

C、4,4

D、4,5

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o

33、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产()以上的重大亏

损的信息为内幕信息。

A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

【参考答案】：C

34、上市公司要进行网络投票的，要提前()天刊登公告。

A、60

B、45

C、10

D、30

【参考答案】：D

【解析】上市公司要进行网络投票的，召开股东大会的上市公司要

提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

35、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()o

A、市场风险

B、法律风险

C、经营风险

D、操作风险

【参考答案】：A

36、证券交易所负责日常事务的是()o

A、总经理

B、理事会

C、专门委员会

D、董事会

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9o

37、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构

为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A、竞价方式

B、询价方式

C、招投标方式

D、定价方式

【参考答案】：B

38、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,

代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的()个交易日提醒未

行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节,

P168o

39、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨

跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()o

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

40、证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反

法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、

公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,

可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉

损失的风险。

A、合规风险

B、管理风险

C、政策风险

D、技术风险

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四

节,P132o

41、根据现行制度规定，权证存续期满前()交易日，权证终止交

易，但可以行权。

A、2个

B、1个

C、5个

D、3个

【参考答案】：C

【解析】交易所规定。

42、关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是()o

A、境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理

资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理

登记手续

B、境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办

理股票结算交收

C、境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在

上海为美元账户，在深圳为港币账户

D、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填

写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和

资料

【参考答案】：A

【解析】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开

户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司

办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者

开户的要求。

43、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是

招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算

银行。

A、深圳发展银行总行

B、中国工商银行深圳分行

C、招商银行北京分行

D、中国银行北京分行

【参考答案】：C

【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结

算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。

44、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说

法正确的是()O

A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有

时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份

额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持

有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有

时间分段设置赎回费率

【参考答案】：A

45、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足

以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的

()收取罚金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【参考答案】：C

46、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的

新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国

家发改委备案；备案()天内无异议后实施。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四

节,P43o

47、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过()天。

A、30

B、61

C、91

D、360

【参考答案】：C

48、证券公司自营业务的执行机构是()o

A、监事会

B、理事会

C、董事会

D、自营业务部门

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P184o

49、假设一个客户融资买入时交付的保证金为in,融资买入的证券

数量为b,买入价格为C,证券价格为d,当日收盘价为e,开盘价为f。

则该客户的融资保证金比例为()O

A、m/(bXe)

B、m/(bXc)

C、m/(bXf)

D、m/(bXd)

【参考答案】：B

【解析】融资保证金比例=保证金/(买入证券数量又买入价格)。

50、证券公司的()是自营业务的最高决策机构。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、股东大会

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P184o

51、《标准券折算率管理办法》规定，每()收市后，中国结算公

司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品

种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A、星期二

B、星期三

C、星期四

D、星期五

【参考答案】：B

【解析】考生要了解这个日期。

52、根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超

过转让金额的()O

A、0.1%

B、0.5%

C、1%

D、5%

【参考答案】：B

53、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加

一定的手续费而确定的。

A、基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金份额市值

D、双方协商

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o

54、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其()o

A、固定的收益

B、固定的融资成本

C、费用支出

D、投资净利润

【参考答案】：A

55、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由()统一制定、

保管的融资融券业务合同。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国证券监督管理委员会

【参考答案】：A

【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由证券公司

统一制定、保管的融资融券业务合同。

56、我国证券回购的核心内容为()o

A、股票回购

B、债券回购

C、基金回购

D、以上都是

【参考答案】：B

57、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之

一是有()家以上营业部，并且布局合理。

A、10

B、11

C、20

D、25

【参考答案】：C

58、下列关于标准券的说法正确的是()o

A、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于

回购抵押的虚拟债券

B、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于

回购抵押的实物券

C、标准券是按照相同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于

回购抵押的实物券

D、标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于

回购抵押的实物券

【参考答案】：A

【解析】标准券的概念

标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐

户的国债存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回

购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种虚拟的回购综合债

券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准品种是指不分

券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易的

品种。

59、证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。

A、投资者提出申报的时问

B、证券交易商接受申报的时间

C、证券交易所交易主机接受申报的时间

D、证券交易所交易系统接受申报的时间

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37o

60、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,

开设O,并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算

网络

A、结算备付金账户

B、结算保证金账户

C、结算头寸账户

D、结算备付金账户和结算保证金账户

【参考答案】：D

二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、风险准备金提存的用途主要为Oo

A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C、补偿自营买卖中的损失

D、增加证券公司可供分配的资金

【参考答案】：A,B,C

2、在我国《证券交易所管理办法》中，规定证券交易所不能从事

的事项包括（）O

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、为他人提供担保

【参考答案】:A,B,C,D

ABCD

【解析】《证券交易所管理办法》中，证券交易所不得直接或者间

接从事的事项有：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布

对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经中国

证监会批准的其他业务。本题的最佳答案是ABCD选项。

3、下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（）o

A、追踪的是实际的物价指数

B、代表的是一篮子股票的投资组合

C、可以在证券交易所挂牌上市交易

D、可以进行基金份额的申购和赎回

【参考答案】:B,C,D

【解析】BCD

【解析】交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数，所以A

项说法有误。

4、股票登记包括()o

A、配股登记

B、首次公开发行登记

C、增发新股登记

D、除权登记

【参考答案】:A,B,C

5、根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押

式回购交易的条件主要涉及()O

A、证券回购的券种

B、证券回购的交易地点

C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

【参考答案】：A,C,D

ACD

【解析】我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要有：(1)

用于债券回购的券种必须信誉高、流动性好；(2)在回购交易过程中，

以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存

放的回购抵押的债券量应大于融入资金量；(3)债券回购交易过程中的

以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部

的证券交易结算资金账户。在回购期内不得动用抵押债券。本题的最佳

答案是ACD选项。

6、券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()o

A、建立自营业务的逐日盯市制度

B、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控

机制

C、完善风险监控量化指标体系

D、定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核

心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

【参考答案】：A,B,C,D

7、对清算的解释有()o

A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为

的总和

C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对

D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询

【参考答案】:A,B,D

8、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的

原则包括()O

A、独立运行原则

B、集中管理原则

C、合法合规原则

D、岗位分离原则

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵

守以下原则：①合法合规原则；②集中管理原则；③独立运行原则；④

岗位分离原则。

9、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有

A、调整标的证券标准或范围

B、调整可充抵保证金有价证券的折算率

C、调整融资、融券保证金比例

D、调整维持担保比例

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】融资异常问题，要掌握。

10、权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有

（）O

A、权证涨幅价格mm权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-

标的证券前-Et收盘价）X125%X行权比例

B、权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标

的证券前-日收盘价）X25%X行权比例

C、权证跌幅价格;权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标

的证券当日跌幅价格）X125%X行权比例

D、权证跌幅价格权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的

证券当日跌幅价格）X25%X行权比例

【参考答案】：A,C

11、竞价的结果有（）O

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、无效

【参考答案】：A,B,C

12、对证券经营机构的监督与检查的层次有（）。

A、证券经营机构自我监督

B、证券交易所监管

C、证券管理部门监管

D、证券业协会监管

【参考答案】：A,B,C

13、财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件,

其主要包括（）O

A、财务情况说明书

B、财务报表

C、财务报表附注

D、现金流量表

E、现金流量表附注

【参考答案】：A,B,C,D,E

14、证券服务部在经营中不得有下列行为O。

A、为客户直接办理开户

B、为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

C、提供证券交易行情

D、办理交割

E、接受客户的全权委托

【参考答案】：A,B,D,E

【解析】证券服务部在经营中不得有下列行为：（一）为客户直接办

理开户；（二）为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；（三）办

理柜台交易和交割；（四）接受客户的全权委托；（五）设立帐簿，保存客

户资料和数据；（六）在经营中直接收费；（七）超范围经营。

15、证券营业部交易系统的常见故障有（）

A、自助委托中断

B、远程终端中断

C、电话委托中断

D、银证转帐系统故障，不能转帐

E、交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪

【参考答案】：A,B,C,D,E

16、对交易差错风险防范的措施有（）

A、严格操作规程

B、提高员工素质

C、严格内部管理

D、提高差错或纠纷的处理效率

E、内部管理与外部管理相结合

【参考答案】:A,B,C,D

17、上海市场法人结算的流程

在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理

席位清算路径变更手续。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路径发生变化

D、退回交易席位

【参考答案】：B,C

18、以下属于网上增发新股申购特点的有()o

A、更多地采用询价办法

B、先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行

C、采用网上和网下同时累计投标询价

D、投资者的申购报价项在规定的询价区间

E、为了维护老股东的利益，可设置优先认购权

【参考答案】：A,B,C,D,E

19、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的

规定有()O

A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并

且不低于前收盘价格的50%

B、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低

卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%

且不低于即时揭示的最高买人价格的70%

D、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

【参考答案】：A,B,D

20、如股东大会审议的事项涉及O,要提前30天刊登公告，在

公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日

内再次公告股东大会通知。

A、增发新股

B、发行可转换公司债券

C、向原有股东配售股份

D、重大资产重组

【参考答案】：A,B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()O

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份

额

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与

义务。见教材第七章第四节，P22K

2、可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。

A、可转换债券的存续期

B、流通股价格

C、持有人要求

D、公司财务情况

【参考答案】：A,D

【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第

三节，P169o

3、操纵证券市场手段包括()o

A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交

易

D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章

第三节,P191o

4、证券登记按证券种类可以划分为O、债券登记、交易型开放

式指数基金登记等。

A、股份登记

B、基金登记

C、初始登记

D、权证登记

【参考答案】:A,B,D

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材

第十章第一节,第85。

5、证券交易的清算包括()o

A、资金清算

B、余额清算

C、数量清算

D、证券清算

【参考答案】：A,D

【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22o

6、证券交易所关于交易席位的使用，正确的有()o

A、与他人共用席位

B、将席位承包给他人使用

C、席位能在会员和非会员间转让

D、会员转让席位的，应当将席位所属权益-并转让

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P18o

7、A股账户可用于买卖()等各类证券。

A、人民币普通股票

B、债券

C、权证

D、上市基金

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23o

8、在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照

O要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

A、证券交易净额结算

B、证券交易总额结算

C、货银对付

D、现收现付

【参考答案】：A,C

【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教

材第四章第一节，P76o

9、证券自营业务的主要风险是()o

A、合理风险

B、经营风险

C、市场风险

D、管理风险

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABC。证券自营业务的主要风险包括：合规风险、市场风

险和经营风险。

10、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()O

A、财务部门

B、风险监控部门

C、计算机管理中心

D、业务稽核部门

【参考答案】：B,D

【解析】BD。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责

风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融

资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

11、以下()可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布

在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

A、自然人

B、一般机构

C、证券公司

D、基金管理公司

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二

章第二节,P24o

12、上证系列指数中的重点指数包括()o

A、上证指数

B、基金指数

C、国债指数

D、企债指数

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P63o

13、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是()o

A、清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以

合并计算

B、清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

C、清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可

以合并计算

D、清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290o

14、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、

融券业务应当具备的条件包括()O

A、财务状况良好

B、合规状况良好

C、有完善的融资、融券业务管理制度

D、有完善的融资、融券业务实施方案

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCDo《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融

资、融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制

有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营

融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的

融资、融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定

的其他条件。

15、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()

信息。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D、客户开户和交易流程

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教

材第五章第五节，P180o

16、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。

A、自营总规模的控制

B、资产配置比例控制

C、项目集中度控制

D、单个项目规模控制

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P185o

17、证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与()

业务严格分离、独立决策、独立运作。

A、证券自营

B、证券承销与保荐

C、证券经纪

D、证券结算

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教

材第七章第三节，P208o

18、根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为()o

A、整数委托

B、零数委托

C、部分委托

D、全权委托

【参考答案】:A,B

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o

19、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形

()之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或

者证券从业资格。

A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资

经验和风险偏好

B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并

以书面方式向其提示投资风险

D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务

合同中载人规定的必备条款

【参考答案】：A,B,C,D

20、金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成

交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。这里

的特定金融工具是指O。

A、外汇期货

B、股票期货

C、利率期货

D、股票价格

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】金融期货包括外汇期货、股票期货、利率期货和股票价格

指数期货等。

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证

券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及

证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接

或者间接获取经济利益的经营活动。()

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o

2、上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购

交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码

和证券账户两个环节都相互隔离。()

【参考答案】：正确

3、结算账户不能撤销，但可以按规定转让。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

［解析】结算系统参与人无对应交易席位且已经结清与登记公司的

一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。

4、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非

自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()

【参考答案】：正确

5、买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完

成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，

同一笔交易不拆分交收。O

【参考答案】：正确

6、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实

际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。()

【参考答案】：正确

［解析］全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日

的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率

是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比

例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。

7、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上

发行与网下配售股票不能同时进行。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo两者可以同时进行。

8、担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有

客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。

()

【参考答案】：正确

【解析】担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、

持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投

票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿，并根据信用交易

客户的意愿进行投票。

9、证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

【参考答案】：正确

10、客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金;

而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。()

【参考答案】：错误

【解析】客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的

证券；而在买入证券时，须查验客户是否有足够的资金。

11、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

()

【参考答案】：正确

12、结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算

有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险

较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结

算备付金限额。()

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节,P293o

13、债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还

回债券，在回购期内可以动用抵押债券。()

【参考答案】：错误

14、客户通过自助终端或电话自动委托进行的交易，待委托成交后,

委托记录应按规定期限保存于营业网点。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】客户通过自助终端或电话自动委托进行的交易。不论成功

与否，委托记录应按规定期限保存于营业网点。

15、按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低

限额。O

【参考答案】：正确

16、一般，风险厌恶型的客户不愿意承担风险，风险偏好型的客户

追逐风险，而风险中性型的客户最关心风险。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教

材第四章第三节，P125o

17、证券公司撤销证券营业部，可以单独保留其下属的证券服务部。

()

【参考答案】：错误

18、集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资

产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良

行为记录。()

【参考答案】：正确

19、ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资

资金的现金申购、赎回是有本质区别。()

【参考答案】：正确

20、深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为

0.01港元。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为

0.01港元。

21、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35虬

【参考答案】：错误

【解析】在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的的

0.05%

22、ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额。

网上发售时，投资者只能以组合证券认购基金份额；网下发售时，投资

者只能以现金认购