审核员培训试题

审核员培训试题

一、选择题（每题I分，共10分）

从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（）中。

（C）1.质量计划是对应用的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件。

a）为实现质量方针和目标

b）提高产品质量

c）针对特定产品、合同或项目

d）为使质量体系能有效运行

（d）2,GB/T19001-2000标准规定的质量管理体系要求

a）是为了进一步明确规定组织的产品要求

b）是为了统一质量管理体系的结构和文件

c）是为了统一组织的质量管理体系过程

d）以上都不是

（b）3.为确保设计和开发的输出满足输入的要求应进行

a）设计和开发评审

b）设计和开发验证

c）设计和开发确认

d）设计和开发的策划

（a）4.对每个生产和服务过程的哪种说法是错误的

a）编制相应的作业指导书

b）由胜任的人员进行

c）获得必要的资源和信息

d）以上都没有错

（c）5.组织应按GB/T19001-2000标准中4.2.3的要求控制的文件范围是

a）组织制订的所有文件

b）组织需用的所有外来文件

c）质量管理体系所要求的文件

d）a+b

（a）6.一个组织聘请了两位咨询机构的审核员代表组织对自己的质量管理体系进行审核，这种审核称

勺

a）第一方审核

b）第二方审核

c）第三方认证审核

d）以上都不对

（b）7.审核员在现场审核时，应怎样使用检查表？

a）把检查表交给受审核方，然后提问

b）将检查表作为审核的辅助工具

c）严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查

d）不按检查表审核

（c）8.在第三方认证审核时不是审核员的职责

a）实施审核

b）确定不合格项

c）对发现的不合格项制定纠正措施

d）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

（c）9.质量管理体系审核是一个的过程。

a）发现不合格项

b）对不合格品进行处置

c）评价质量管理体系

d）检验生产进度和产品质量

（a）10.以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？

a）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品

b）操作人员反映另一车间内噪音太大

c）陪同人员向审核员解释不合格品的处理情况

d）以上都不是

二、判断题（每题1分，共10分）

下列各题中，你认为正确的在()中划y”，错误的划“x,

(V)1.质量管理体系文件的多少和详略程度应与人员能力相适应。

(x)2.执行审核计划不能灵活。

(《)3.GB/T19004-2000标准提供了超出GB/T19001-2000标准要求的指南,但不是GB/T19001的实施指南。

(4)4.在对产品实现进行策划时，组织应确定产品的质量目标和要求。

W)5.认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。

(4)6.审核组不能仅根据不符合项来评价受审核方质量管理体系。

(x)7.组织的质量管理体系认证范围由认证机构决定。

(4)8.CNAT是中国认证人员与培训机构国家认可委员会的英文简称。

(4)9.审核组中必须配备熟悉受审核方专业的人员。

(x)10.质量管理体系审核的审核准则就是GB/T19001-2000标准。

三、填空题(每题1分，共5分)

指出GB/H9001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。

1.“质检部对上一季度出现的不合格品进行统计分析。”

适用于这一情景的条款是8.4

2.“车间工人对不合格的部件在进行返工。”

适用于这一情景的条款是8.3

3.“某宾馆正在检修供暖设备。

适用于这一情景的条款是6.3

4.“某车间新分配的工人不会操作生产设备，。”

适用于这一情景的条款是6.2.1

5.“工程技术部向喷涂工人提供了油漆色标。”

适用于这一情景的条款是7.5.1a）

四、问答题（1-3题每题5分，共15分；4-5题每题15分，共30分；共45分）。

1.举例说明“全员参与”原则在IS0900L2000条款中的体现。（至少写出2个条款）

答:体现在5.4.1/551/553/622等条款中（答出两条2分）；结合写出的条款内容简要说明（如质量目标

的实现需要各职能和层次人员的参与；职责权限的划分使员工各行其职；所有从事影响产品质量工作的人

员应胜任其工作、具备质量意识等）（答出其中两条3分）。

2.末次会上审核组长在宣布“审核结论”时说：“本次审核共开出8个一般不符合项，没有严重不合格项，

审核组的一致意见是：在不合格报告的纠正措施及其有效性验证合格后，予以推荐通过（认证注册）

你认为这样的审核结论表述方法，是否合适？为什么？如果你是审核组长，如何策划和表述？

答：不合适；

因为审核结论的定义指出：“审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果”；而组长表述

的审核结论只涉及不符合项这部分审核发现。

作为组长，将先进行总体有效性评价，因为它就是对所有的审核发现的评价，接着“综上所述，审核组的

『致意见是：在不合格报告的纠正措施及其有效性验证合格后，予以推荐通过（认证注册）”

3.简述审核计划应当包括的内容?

答：GB/T19011第6.4.1中a）-g）的内容，至少答出5条，少于5条每少一条扣1分

4.如何依据GB/T19001:2000标准，审核“与产品有关要求的评审”过程？

答：1）到主责部门查7.2.2条款中的内容（包括抽样和调查方法），第一自然段6分，后三个自然段各2分,

（如果只涉及标准内容，而未包括抽样和调查方法，最多得6分）

2）到与产品有关要求的评审过程相关的部门查参与评审、信息传递、有效性等情况（3分）

5.在审核“6.2.2能力、意识和培训”时，公司企管部部长向审核员提供了年度培训计划和已实施的培训的

记录，以及保存的教育、培训、经验和技能的记录，审核员看了后对他们的工作很满意，道谢后就离开了。

审核员这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

答：L不符合要求（1分）

2.因为6.2.2中的要求未全面审核。（2分）

3.审核员需审核的要点：（10分）

1）是否确定的从事影响产品质量工作的人员应具备的能力，查相应的规定

2）询问除培训之外，是否还采取其他措施使人员满足能力要求，如有，查相应的记录

3）如何评价培训和其他措施的有效性，抽查相应的记录

4）抽查重要岗位的人员，观察他们的工作情况，询问他们是否了解本人职责的相关性和重要性，以及如何

为实现质量目标作出贡献

5）其他合理的审核思路（2分）

五、案例分析题（每题6分，共30分）。

请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请写出不符合GB/T19001-2000标准的条款号、内容和严重

程度,并写出不符合事实。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

判分标准：不符合条款1分，不符合标准的内容2分，不符合事实2分，不符合的严重程度1分。

1.审核员在检验科询问检验科长：“对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制？”科长说：

“因为都是评定过的供方，我们把进厂验收从检验改为查验合格证，装配中如果发现问题再追回，审核员

从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的，现

在都在生产线上。于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员，他们都说，这些零件都是按同一要

求做的，没有必要区分也区分不出来。”

答：不符合的条款和内容：不符合753中“在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标

识。

2.审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017）中“产

品要求”•栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供应部负责人看了看合同，

说:“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪个国家标准，采购员说:“我也不清楚

答：不符合的条款和内容：不符合7.4.2中“采购信息应表述拟采购的产品。

3.在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，但

车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从

不换鞋。

答：不符合的条款和内容：不符合6.4“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”

4.装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任说：“木箱中的产品是一些关键零部件，

因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配用时再开箱。”

审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都是用户自己购买的，我们只

负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，他们自己负责，我们没必要对这些零部件的质量进

行验证。”

答：不符合的条款和内容：不符合7.5.4中的“组织应识别、验证、保护和维护其使用或构成产品一部分

的顾客财产。”

5.审核员到某企业进行认证审核，在质管办查纠正措施的情况。质管办主任说：“全年共出现体系、产品

和过程的不合格项35项，但仅提供了对30项采取了纠正措施和验证有效性的证据。

答：判定不合格的证据不足。进一步审核的思路如下：

1查这5项不合格是否分析了原因

1查5项不合格是否考虑了采取纠正措施的需求

I了解这5项不合格项为什么没有采取纠正措施，了解与责任部门约定的完成纠正措施的时间

1到这5项不合格项的责任部门查证这些部门是否针对不合格项的原因制订纠正措施，并在实施之中。

1其他合理的审核思路

（答对其中两个即给6分）

一.单项选择题（从下面各题选项中选出一个恰当的答案填入括号内。每题1分，共15分）

1.以下哪个标准不是IS09000族的核心标准（c）

a）IS09001b）IS09004c）IS010012d）ISO19011

2GB/T19001-2000标准鼓励组织在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用（a）方法。

a）过程b）控制c）统计d）监督

3.宾馆要求餐饮部中从事烹饪作业的人员持健康证上岗，这是为了满足（c）。

a）顾客明确的要求b）顾客隐含的要求

c）相关法律法规的要求d）组织特定的附加要求

4.通过在被关注特性与潜在影响因素之间建立模型来研究其相互之间因果关系的统计技术称之为（d）

a）实验设计b）假设设计c）测量分析d）回归分析

5.设计确认的目的是（a）

a）确保产品能够满足规定的使用要求b）确保输出满足输入要求

c）确保满足法律法规要求d）确认评审结果的有效性

6.以下属于GB/T19000-2000标准中八项质量管理原则内容的是（b）。

a）持续改进、与供方互利关系、管理职责、基于事实的决策方法

b）持续改进、过程方法、全员参与、领导作用

c）以顾客为关注焦点、管理的系统方法、资源管理、全员参与

d）以顾客为关注焦点、过程方法、统计技术、领导作用

7.省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定的工业产品的安全、卫生要求的地方标准，在本行政区

内是（c）

a）推荐性标准b）行业标准c）强制性标准d）企业标准

8.针对特定产品、合同或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件是（b）。

a）质量目标b）质量计划c）质量手册d）程序文件

9.顾客满意是指（c）。

a）顾客未提出申诉b）未发生顾客退货情况

c）顾客对满足自身要求的程度的感受d）顾客没有抱怨

10.GB/T19001-2000标准7.5.5中的“搬运”是指（b）。

a）制成品交付给顾客间的运输b）从原材料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运

c）供方将原材料送至组织的运输d）原料和成品在组织内的运输过程

11-15

9名QMS审核员分为3个审核组，分别对3家企业进行审核。9名人中有5人是实习审核员（小王、小张、

小李、

小陈、和小杨），另外4人是高级审核员（老钱、老孙、老蒋和老韩）。3个审核组分别以第1组、第2

组和第3组表示。分组必须满足以下条件：

每组中至少有一名高级审核员；

小王和小陈必须在同一组；

小张和老韩必须不在同一组；

小李和老孙必须不在同一组；

小李和老韩均不在第2组

11.如果小王在第1组，以下哪种情况可能出现（d）。

a）小张和小杨在第3组b）小张和老孙在第3组c）小陈和老蒋在第2组d）老钱和老蒋在第2组

12.如果小王和老蒋在第3组，以下哪种情况必然出现？（a）

a）小张在第2组b）小李在第3组c）小杨在第1组d）老钱在第2组

13.如果小张和小杨在第3组，以下哪种情况必然出现？（d）

a）小陈在第1组b）老孙在第2组c）老蒋在第3组d）老韩在第1组

14.如果老钱在第1组，同时老蒋在第3组，以下哪种情况不可能出现？（c）

a）老韩在第1组b）第1组只有一名实习审核员

c）第2组中只有一名实习审核员d）第3组只有一名实习审核员

15.如果第1组中只有小张一名实习审核员，以下哪种情况必然出现？（b）

a）小王在第3组b）小杨在第3组c）老钱在第2组d）老孙在第1组

二.判断题（判断下列各题，正确的写T,错误的写F,填入题后括号内。每题1分，共15分）

16.组织应针对质量管理体系活动中发现的所有不合格采取纠正措施。（F）

17.产品要求可以是顾客规定的，也可以是组织通过预测顾客要求规定的，还可以是法规规定的。（T）

18.质量管理体系业绩的测量包括对顾客满意度的测量。（F）

19.企业只要没有产品设计活动，在建立质量管理体系过程中就可以删除设计和开发的条款内容。（F）

20.组织可以根据实际情况指定一名或多名管理者代表。（F）

21.应确保质量方针在持续的适宜性方面得到评审。（T）

22.考虑到检验成本和批量大小，进行抽样检验比全检更合理。（T）

23.质量手册中应包括质量体系的范围。（T）

24.必须编制每一个生产和服务提供过程的作、也指导书。（F）

25.根GB/T19001-2000标准，最高管理者应对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供

证据。（T）

26.采购信息中可能包括质量管理体系的要求。（T）

27.趋势图有时也称为“运行图”或“折线图”，它是通过一段时间内所关心的特性值形成的图，来观察其随

着时间变化的表现。（T）

28.国家公务员可以从事认证、认证咨询和认证培训活动。（F）

29.在质量管理中，经常要研究两个变量是否存在相关关系，这时可以用散布图进行研究。（T）

30.对员工不仅要培训，还应评价培训的有效性。（T）

三.多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应字母填入题后括号内。

多项或少选均不得分。每题2分，共20分

31.组织在建立质量管理体系时应（abed）.

a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用

b）确定这些过程的顺序和相互作用

c）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法

d）监视、测量和分析这些过程

32.质量目标应（acd）

a）可测量b）层层分解c）与质量方针保持一致d）包括与满足产品要求有关的内容

33.在ISO/TR10017：2003中,很多统计技术都直接或间接地引用了假设检验,例如（abed）

a）抽样b）SPC图c）实验设计d）测量分析

34.在ISO/TR10017：2003中涉及到的统计技术有（abed）

a）描述统计b）假设检验c）测量分析d）可靠性分析

35.下列适用《中华人民共和国产品质量法》的是（acd）

a）汽车制造b）建设工程c）服装加工d）食品生产

36.GB/T19000-2000标准规定了（ad）

a）质量管理体系术语b）选用IS0900：2000族标准的途径

c）质量管理体系要求d）质量管理体系基础

37.直方图是（ac）

a）描述性统计技术方法

b）研究成对出现的两组数据之间关系的图示技术

c）用一系列等宽部等高的长方形不间断地排列在一起的图形，用以描绘所关心的特性值的分布

d）通过一段时间内所关心的特性值形成的图来观察其随着时间变化的表现

38.根据《认证及认证培训、咨询人员管理办法》，以下说法错误的是（bd）

a）从事认证及认证培训、咨询活动的人员应申请执业资格注册，未经注册的，不得从事相关活动

b）认证及认证培训、咨询活动的人员可以在2个或2个以上的认证机构或认证培训机构或认证咨询机构执

、也

c）认证及认证培训、咨询活动的人员与认证及认证培训、咨询机构之间建立聘用关系的，应当依法签订劳

务合同

d）认证人员可以受聘于认证咨询机构从事有关的咨询活动

39.以下描述正确的是Cab）

a）质量方针为质量目标的建立提供了框架

b）质量目标应与质量方针和持续改进的承诺相一致

c）质量方针不能变更

d）质量目标不一定包括满足产品要求所需的内容，但应是可测量的

40.质量策划（abCd）

a）是质量管理的一部分b）应制定目标c）应规定运行过程d）应确定资源

四.填空题（请在下面空缺处填上适当的内容。每题1分，共10分）

41.《中华人民共和国标准化法》中规定，企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应制定企业标准,

作为组织生产的依据。

42.GB/T19001-2000标准中6.2.2条款的标题是—能力_、意识和培训。

43.《中华人民共和国计量法》中规定：用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制

检定目录的工作计量器具，实行—强制检定一。

44.企业标准应按省、自治区、直辖市人民政府的规定一备案一。

45.《中华人民共和国认证认可条例》第二条规定，认证是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合

相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的一合格评定一活动

46-50

请对以下场景进行分析，并在括号内写出其所适应的GB/T19001-2000标准条款号，必须写出所适用条款

的最准确编号，但最多只写出三位章节号。

46.设计科正在讨论并编制新厂品的设计方案。（7.3.1）

47.对于采购的关键零件在合同中写明在供方现场验收。（7.4.3）

48.用于监视和测量的计算机软件，在初次使用前已得到确认。（7.6）

49.停车场的保安人员观察进现场车辆外观状况，并将车辆存在的刮蹭缺陷告知'业主。（7.5.4）

50.为确保质量管理体系持续的有效性、适宜性和充分性，组织最高管理者对其进行评审。（5.6.1）

五.简答题（每题5分，共20分）

51.请简述统计过程控制（SPC）图的概念及其用途

答案及评分标准：

概念（3分）

用途（2分）

52.GB/T19001-2000标准那些条款中体现了“以顾客为关注焦点”的原则，请至少举出2个条款，并简要说

明。

答案及评分标准：

1）体现在5.2/7.2/821等条款中（答出两条2分

2）简要说明内容，内容应准确（3分）

注：全文照炒标准扣2分

53.组织在接收某产品时按GB/T2828.1标准进行抽样检验。产品的检验需要4小时，但检测费用不高。检

验部门的管理水平一般，检验人员的能力也不是很强。请问，在这种情况下一般应采取一次抽样、二次抽

样还是五次抽样？为什么？

答案及评分标准：

一次抽样（2分）

简要说明检验成本较低，管理及检验水平和牛产人员素质一般。生产质量不稳定，选择一次抽样风险较大

（生产方风险和使用方风险）。五次抽样较复杂（3分）

54.以下内容选自《CCAA质量管理体系审核员注册准则》第二版（2007年6月1日起实施）：

“2.7监督与年度确认要求

2.7.1CCAA采用年度确认的方式，对审核员高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范

的情况进行监督。

2.7.2在注册证书有效期内，审核员和高级审核员应每年提交其完成下列活动的证明，表示其持续符合

准则的相关要求。

X每年至少成功地完成1次QMS审核或完成15小时专业发展活动；

X持续遵守行为规范的要求；

X已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

X当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成；

2.7.3CCAA将定期发送信息，提示注册人员提交证明资料、完成年度确认

2.7.4审核员和高级审核员应保留完成年度确认的记录，在申请再注册时提交CCAA

2.7.5实习审核员无年度确认要求。CCAA将通过处理投诉接受聘用机构和受审核方反馈等方式收集信

息，对实习审核员进行监督。

2.7.6必要时CCAA可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式进行更频繁

更深入的监督”

请根据以上内容回答问题：对于QMS实习审核员、审核员及高级审核员，CCAA分别采取什么监督方式？

答案及评分标准：对于QMS实习审核员无年度确认要求。CCAA将通过处理投诉接受聘用机构和受审核

方反馈等方式收集信息，对实习审核员进行监督。（2.分）

对审核员及高级审核员，CCAA采用年度确认的方式，对审核员高级审核员持续保持其能力和个人素质以

及遵守行为规范的情况进行监督。（3分）

五分析及阐述题（每题5分，共20分）

55.一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：（1）仓库账本编号及进出库内容清楚，存放

整齐，但没有版本标识：（2）仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈；（3）

仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。根据以上证据，

请说出该审核员审核了GB/T19001-2000标准的哪些条款，并判断是否存在不合格。

答案及评分标准：

1）7.5.5；

2）7.5.3（各1分）

均存在不符合（各L5分

56.某公司在开发新产品时，由于自身不具备设计能力，委托专业的设计院进行设计，然后根据设计图纸

进行生产、定型和批量投产。请问该公司是否可以删减GB/T19001-2000标准的7.3条款/为什么？

答案及评分标准：

不可以（2分）

简要说明责任要求和对外包的控制（3分）

57.某企业产品检验采取抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不相同，该企业也没有对抽样比例的文

件作出规定。请判断是否符合GB/T19001-2000标准要求？若不符合请说出不符合哪一条款的要求？为什

么？

答案及评分标准：

7.1c（2分）

简要说明策划的要求，为什么(3分)

58.某机械加工厂工人加工的产品经检验有30%左右不合格，经查该加工工序没有制定作业指导书，审核

员A认为应制定该工序的作业指导书。针对以上情况，依据GB/T19001-2000标准的要求，你认为审核员

A的观点是否正确？为什么？

答案及评分标准：

不正确(2分)

现场审核时，审核员要经常及时地对所收集到的客观证据和形成的审核发现进行符合性判断。如何正确判

断，除深刻理解标准要求外，还需掌握一些技巧。现以ISO9001：2000为例，将条款判断的一些技巧介

绍如下：

(1)最高管理者：标准中直接涉及到最高管理者要求的条款有：5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量

方针、5.4策划、5.5职责、权限与沟通、5.6管理评审等，如判断上述条款有不合格项，往往意味着系统

失效，且主要责任者是最高管理者，其不合格项所引起的随后措施，可能会涉及整个质量管理体系，所以

应慎判。

(2)更改。对设计、开发要求及相关文件的更改问题，应判7.3.7设计和开发更改的控制；对来自顾客产品

要求相关文件的更改问题应判7.2.2与产品有关的要求的评审；对目标及相关文件的更改问题应判5.4.2质

量管理体系策划；对除上述判断外质量管理体系文件的更改问题均可判到4.2.3文件控制。

(3)标识。标准中直接涉及到标识的条款有：4.2.3文件控制、424记录控制、7.5.3标识和可追溯性、754

顾客财产、7.5.5产品防护等。在对标识问题进行判断时，应根据标识的对象、性质，寻找相应条款。

(4)记录。标准中对要求有记录而无记录时，应判到所对应条款；对用于提供证据的记录问题，应判到4.2.4

质量记录的控制；对作为产品实现质量记录的策划问题，应判到7.1产品实现的策划。

(5)人员。标准各条款中，涉及到人员问题时，可采取由表及里的原则，如应知而不知，应会而不会，宜判

到6.2人力资源。

(6)测量和监视。对过程中的人员、设备、工装、材料、环境、方法、信息、时间等过程参数的测量和监

视，应判到823过程的监视和测量；对进货、半成品(在制品)、成品的特性的测量和监视应判到824产

品的监视和测量；对生产和服务运作过程中的监测活动应判到7.5.1生产和服务提供的控制；对顾客满意

与否的监测判到8.2.1顾客满意。

(7)做法。实际做法有效，但未满足规定要求，即合理不合法时应判不合格项；实际做法符合规定要求，但

该规定做法不尽合理、科学，即合法不合理时，不应判不合格项。

(8)评审。标准中直接涉及到“评审”要求的条款有：5.1管理承诺、5.3质量方针、423文件控制、5.6管

理评审、722与产品有关的要求的评审、7.3.1设计和开发策划、7.3.2设计和开发输入、734设计和开发

评审、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、8.5.1持续改进、852纠正措施、

853预防措施等。在对评审问题进行判断时，应根据评审对象、性质及目的寻找相应条款。

(9)识另上标准中直接涉及至识另广要求的条款有：4.1总要求、423文件控制、4.2.4质量记录的控制、7.3.4

设计和开发评审、7.3.7设计和开发更改的控制、7.5.3标识和可追溯性、754顾客财产、7.6监视和测量装

置的控制、8.3不合格品控制、8.4数据分析等。在对“识别”问题进行判断时，应根据识别场合、时机、对

象、目的、范围寻找相应条款。

(10)法律。向组织传达遵守法律的问题，可判到5.1管理承诺；对组织知法的问题可根据涉及对象、范围，

分别判到5.2以顾客为中心和721与产品有关要求的确定和6.2.2能力、意识和培训等条款；对组织守法

的问题，可根据所处过程、场所，分别判到7.3.2设计和开发输入、7.3.3设计和开发输出；对组织行为是

否符合法律法规评价问题，可根据评价目的、性质、对象，分别判到5.6管理评审、7.2.2与产品有关要求

的评审、7.3.4设计和开发评审、8.2.2内部审核等条款。

(11)资源。标准中直接涉及到“资源”要求的条款有：4.1总要求、5.1管理承诺、563评审输出、6资源管

理、7.1产品实现的策划等。在对资源问题进行判断时，应根据识别、提供、使用、管理资源的场合、目

的、类别、对象，寻找相应条款。没有相应条款可判时，均可判到6.1资源的提供。

(12)沟通。标准中直接涉及到“沟通”要求的条款有：5.1管理承诺、5.3质量方针、551职责和权限、

552管理者代表、553内部沟通、7.2.3顾客沟通、7.3.1设计和开发策划、742采购信息等。在对“沟通”

问题进行判断时，应根据沟通对象、过程、目的寻找相应条款。

(13)改进。质量管理体系及其任一过程都存在改进机会。因此对“改进”问题的判断，应根据改进的对象

、过程、时机寻找相应条款。通常，针对不合格产品本身所采取的措施问题，应判到8.3不合格品控制；

针对审核发现所采取的措施问题，宣判到8.2.2内部审核；针对质量管理体系问题所采取的措施问题，宜

判到5.6管理评审；针对过程中实际不合格产生的原因所采取的防止再发生的措施问题，应判到852纠正

措施；针对过程中潜在不合格的原因所采取的防止发生的措施问题，应判到853预防措施。

(14)确认。标准中直接涉及到“确认”要求的条款有：7.1产品实现的策划、7.2.2与产品有关要求的评审、

731设计和开发策划、7.3.6设计和开发确认、7.3.7设计和开发更改的控制、752生产和服务提供过程的

确认、7.6监视和测量装置的控制。在对“确认”问题进行判断时，应根据确认的需要、对象、过程、目的

,寻找相应条款。

15)策划。标准中直接涉及到“策戈『，要求条款有：4.1总要求、4.2.1总则、5.4.2质量管理体系策划、7.1产

品实现的策划、7.3.1设计和开发策划、8.1总则、8.2.2内部审核、823过程的监视和测量、824产品的

监视和测量等。在对“策划”问题进行判断时，应根据策划对象、目的、过程、时机、需要，寻找相应条

款。

(16)设施、设备、装置。对基础设施确定、提供、维护问题，应判到6.3基础设施；对生产和服务设备使

用、维护、工装管理等问题，应判到7.5.1生产和服务提供的控制；对生产和服务设备的配置问题应判到

6.3基础设施；对生产和服务过程中用于监视和测量的装置，凡获得、使用问题，应判到751生产和服务

提供的控制，对凡测量能力、校准、防护、确认等问题，应判到7.6监视和测量装置的控制。

(17)防护。在生产和服务运作过程中(包括搬运、贮存、包装、交付等)，涉及到产品的防护应判到7.5.5

产品防护；涉及到基础设施的防护，应判到6.3基础设施；涉及到生产和服务设备(工装)的防护，应判

到7.5.1生产和服务提供的控制；涉及到测量和监控装置的防护，应判到7.6监控和测量装置；涉及到人身

安全的防护，应判到6.4工作环境。

(18)顾客。标准中直接涉及到“顾客”要求的条款有：5.1管理承诺、5.2以顾客为中心、5.3质量方针、5.5.2

管理者代表、5.6管理评审、6.1资源的提供、7.2与顾客有关的过程、754顾客财产、7.4.3采购产品的验

证、8.2.4产品的监视和测量、8.3不合格控制、821顾客满意、8.4数据分析、852纠正措施等。在对与

顾客有关的问题进行判断时，应根据与顾客有关的过程、对象、目的，寻找相应条款。

(19)确定。标准中直接涉及到“确定”要求的条款有：4.1总要求、5.2以顾客为中心、6.1资源的提供、6.2.2

能力、意识和培训、6.3基础设施、6.4.2工作环境、7.1产品实现的策划、7.2与产品有关要求的确定、

731设计和开发策划、7.6监视和测量装置的控制、8.1总则、8.2.1顾客满意、8.2.2内部审核、8.4数据分

析、852纠正措施、853预防措施等。在对确定有关问题进行判断时，应根据确定目的、对象、过程寻

找相应条款。

(20)751生产和服务提供的控制中应包括设备使用、工装、工艺、生产、搬运、贮存、包装、交付、服

务等组织产品实现的特定过程，在涉及上述方面问题时，在没有其它条款相对应时，均可判到7.5.1生产

和服务提供的控制。

(21)统计技J|t。统计技Jit应用知识没有掌握或应用不正确，可判6.2.2能力、意识和培训，其它统计技Jit应

用问题可判到8.1总则。

(22)批准。标准中直接涉及到“批准”要求的条款有：4.2.3文件控制、733设计和开发输出、7.3.7设计和

开发更改的控制、752生产和服务提供过程的确认、7.4.2采购信息、8.2.4产品的监视和测量、8.3不合格

品控制等。在对“批准”问题进行判断时，应根据批准对象、权限、过程寻找相应条款。当在标准条款中无

批准要求，但在组织质量管理体系文件中有批准要求时，应根据组织文件要求所对应的条款进行判断。

(23)能细则细，不能细则粗；对上的则细，对不上的则粗原则。如4.2.3文件控制。

(24)最贴近原则。在标准中找不到完全能“对号入座”条款时就判最为接近的条款。

(25)最有效原则。当存在多种判断时按最有利改进或改进最易见效的条款处判。

(26)最关键原则。当同时存在多个问题时，应寻找关键词或关键客观证据或关键问题进行判断。

(27)最密切联系原则。有些问题应透过现象看本质，应与问题的产生有最紧密关系的原因处判。

(28)合并同类项原则。相同的轻微不合格项可采取合并同类项的方法，如文件控制中一些标识等。

(29)具体分析审核对象，切忌望文生义。

2007年9月QMS审核员考试解题思路（修订版）

去年9月份把这些题的解题思路发出来的，现在看来当时有些题还是有些问题呢，所以今天趁论坛整理贴子

的机会，重新修订，还望大家批准指正，使得它们会越来越准确，对大家参加考试有所帮助。

欢迎大家参加我们语音聊天室的讨论，我也会经常在线给大家解答应考中的问题，讨论参加方法点击查看:

聊天室讨论

复习中什么问题，可给我发邮件交流，isoservice@126.com,其他最新联系方式见：古笼的最新联系方式

这些题目中基础和审核没有区分，大家自行识别。

一、单选题

1、电视机的（）特性是赋予特性。

a.清晰度b.音响保真度c.价格d.颜色

--C：质量特性分为固有特性和赋予特性，固有特性是指产品要满足要求所具备的特性，比如物理参数，

如体积大小、轻重、颜色等，赋予特性指的是一些附加的特性，比如价格、售后服务等方面。

2、以下哪些不包括在《产品质量法》中所称的“产品”范围内：

a.加工和制作的产品b.销售的产品

c.建设工程d.建筑材料、建筑构配件和设备

--C：大家看看《产品质量法》哦，“建设工程”有专门的法规来管，但“建筑材料、建筑构配件和设备”还

是在《产品质量法》的管理范围之内。

3、请受审核方确认不符合项是为了（）

a.找出不符合的原因b.确认审核证据的准确性；

c.同意采取纠正措施d.a+b+c

--B：开具的不符合项，需要受审核方认可，这也是据于证据的审核方法的体现。

4、管理的对象是（）

a.组织b.资源c.?d.?（不记得了，请补充。）

—B

5、质量体系审核中不采用（）方法收集审核证据。

a.面谈b.查阅文件和记录

c.抽取产品送认可的实验室检测d.现场观察

--C现场审核时间有限，送检不可取。

6、实习审核员申请人员至少需要（）与质量管理相关的工作经历。

a.2年以上（含2年）b.3年以上c.4年以上d.5年以上

--A实习审核员注册要求“申请人应具有至少4年技术或管理岗位的工作经历。申请人在全部工作经历

中应具有至少2年与质量管理相关的工作经历。”详见《CCAA-108质量管理体系审核员注册准则（第2

版》。

7、根据《计量法》，以下（）属于强制性检定的范围：

a.公用计量标准器具b.最高计量标准器具

c.用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面列入强制检定目录的工作计量器具。

d.a+b+c

--D详见中国计量法哦。

二、判断题（正确的打叮”，错的打“F”）

先解释一下，打“T”和“F”，感觉不符合我们中国人的习惯哦，这次还有同学因打勾打叉而丢分。我还是建

议CCAA出题符合国人习惯为好哈。

1、审核员发现不符合项线索时可扩大抽样。（）

--T审核员要相信抽样结果，如果没有发现不符合项，一般也不扩大抽样，但如果发现不符合项线索时

可以扩大抽样的

,目的是查明是否确实存在不符合。

2、受审核方可以依据合理的理由要求认证机构更换审核组成员。（）

--T,这里的合理理由比如审核员与被审核组织有利益关系或者某些审核员有不“道德”行为，组织都可以

提出换人。

三、多选题

1、以下哪些是顾客财产？（）

a.组织按顾客的要求，从顾客指定的某钢材厂购买的原材料

b.顾客提供的用于加工产品的模具

c.宾馆服务台保管的顾客的贵重物品

d.某加工厂为加工顾客所需的设备时购买的零部件

--BC属于顾客财产的前提是，1）财产的所有权归顾客，2）同时被组织所管理或组织用于产品生产或提

供服务。

2、GB/T2828.1-2003标准是（）

a.计量抽样方案b.调整型抽样方案

c.计数抽样方案d.非调整型抽样方案

--BC我选“be"，GB/T2828.1-2003的全称是《计数抽样检验程序按接收质量限（AQL）检索的逐批检验

抽样计划》，它可根据需要加严或放宽抽样，所以是可调整的。

3、在第二方认证时，（）不是审核员的职责。

a.实施审核b.确定不合格项

c.分析不符合项的原因d.针对不符合项制定纠正措施

——CD

四、填空题

1、组织应确保外来文件得到（），并控制其分发。

--7.2.3标准原文，“识别”。

2、根据《认证认可条例》，国家推行产品、（）、管理体系认证。

服务“

3、审核报告所有权归（），审核员应保守相关秘密。

__"审核委托方，，

判断属于哪个条款：

4、质检部新分配的大学生不会操作检测设备。（）

--“621”，该大学生不胜任其工作，这是现状，至于为什么该大学生不会操作检测设备，不是审核员考虑

的问题。

5、某宾馆在客房内放置《服务指南》。（）

一一72.3,服务指南的性质和餐厅的菜单一样，属于组织向顾客沟通传达有关产品的信息。

五、简答、阐述题

1、管理评审（5.6）体现了哪些质量管理原则，为什么？

参考答案：管理评审（5.6）体现了以下质量管理原则：

1）领导作用:标准要求管理评审由组织的最高管理者主持.

2）以顾客为关注焦点:管理评审输入要求包括顾客反馈.

3）全员参与:通过管理评审活动，使组织的全体员工根据自身的目标对其业绩进行评价，提高他们创造价值的

能力.

4）基于事实的决策方法:通过管理评审输入提供的A）-G）七个方面的信息和数据分析，做出评审输出A）-C）三

个方面的决策和措施.

5）过程方法:管理评审活动本身就是一个过程，管理评审输入通过评审活动变为评审输出.

2、简述质量管理体系要求与产品要求的关系。

（略）

3、纠正、纠正措施和预防措施的概念有什么不同？

（略）

4、如何审核“内部审核”条款？

（略）

5、简要说明SPC图的概念及其作用。（这道题2007年6月份QMS审核员考试也考过）

（略）

6、简要说明审核证据、审核发现和审核结论之间的关系。（这道题2007年9月份的IS014001审核员考试

也考了。）

（略）

7、审核员在某企业查最近一次的管理评审，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出了四项改进决策,

审核员只看到其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何

处理。

--参考答案：查看另外三项改进决策涉及的部门，到所在部门去检查，1）改进决策措施的制订情况；2）

改进措施的实施情况；3）改进措施的实施效果，及相关的记录。

8、在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，

也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此我们没有相关记录。”审核员

很满意他们的工作，道谢后离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么

方法？审核哪些内容？

一一参考答案：这种审核是不符合的。审核员的审核不充分。可以从以下方面对8.2.1实施审核：1）审核

组织规定采用哪些途径来获取顾客满意信息？这些渠道是否充分？2）组织实施是否按策划要求实施，实

施情况如何？3）组织对获取的顾客满意信息是如何利用的，是否采取相应措施改进产品和过程？

9、审核员在审核人力资源部时，查了培训计划、培训效果验证和培训记录，请问该审核员审核是否充分,

如何作进一步审核？

--参考答案：（这道题是考如何审核6.2人力资源）。该审核员审核不充分，除了审核以上内容之外，如

需审核1）组织确定的人力资源需求资料，对各岗位人员有哪些教育、培训、技能和经验方面的要求;查验

组织的人员满足这些能力要求的证据.2）查验组织是如何满足规定的人员能力要求？检查培训，人员招聘、

内部转岗等方面，以及相应的上岗培训，3）检查对标准规定的要具备的意识的证据;4）检查能力，经验，培训

等方面保存的记录.

10、《质量管理体系审核员注册准则》第二章注册要求

2.1申请要求

2.1.1各级别注册申请人应认真阅读CCAA-QMS审核员注册准则，了解各项注册要求。

2.1.2申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提供其他语言

的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。

2.1.3申请人应使用CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整