证券从业资格考试《证券交易》综合检测题（附答案）

证券从业资格考试《证券交易》综合检测题(附答

案)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、某*ST股票的收盘价为12.20元，则次一交易日该股票交易的

价格上限和下限分别为()元。

A、11.59；10.28

B、12.81；11.59

C、12.31；10.54

D、11.57；12.00

【参考答案】：B

【解析】*ST股票的涨跌幅比例为5%,根据涨跌幅价格的计算公式

可得：涨跌幅价格=前收盘价X(1±涨跌幅比例)=12.20X(1±5%),可

得涨跌幅上限和下限分别为：12.81元和11.59元。

2、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的()o

A、算数平均价

B、加权平均价

C、移动加权平均价

D、几何平均价

【参考答案】：A

3、目前，我国对()实行T+3交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金

D、债券

【参考答案】：A

【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T

+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回

购交易等：T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。本题的最佳

答案是A选项。

4、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用()的方式。

A、份额申购，金额赎回

B、份额申购，份额赎回

C、金额申购，份额赎回

D、金额申购，金额赎回

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教

材第五章第三节，P166o

5、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是

()O

A、A股价格最小变动单位为01元人民币

B、深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

C、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

D、基金计价单位为每份基金价格

【参考答案】：B

【解析】深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。

6、根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是()o

A、市场风险

B、政策风险

C、经营风险

D、客户风险

【参考答案】：A

7、具有相关条件的证券公司向()提出申请，提供必要文件并经

其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。

A、证券交易所

B、国务院

C、中国人民银行

D、中国证监会

【参考答案】：A

【解析】具备相关条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供

必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。本

题的最佳答案是A选项。

8、在()市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到

该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限

制。

A、集中性

B、差异性

C、无差异

D、分散性

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P122O

9、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上

市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向

市场公布。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【参考答案】：B

【解析】考生要掌握这个比例。

10、证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险,

追求()。

A、利润最大化

B、成本最小化

C、收入最大化

D、营业额最大化

【参考答案】：C

11、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取

佣金的交易行为是()O

A、委托代理

B、证券托管

C、证券存管

D、委托买卖

【参考答案】：D

12、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种

报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的OO

A、收益与风险

B、成本与风险

C、收益与流动性

D、收益与成本

【参考答案】：D

13、()用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公

司转融通所生债权的资金。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通担保证券账户

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来

源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258O

14、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交

付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()O

A、融资保证金比例=(保证金融资买入证券数量X买入价格)X100%

B、融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量义卖出价格X100%

C、融资保证金比例=保证金融资买入证券数量义证券市价X100%

D、融资保证金比例=保证金融资买入证券数量义收盘价X100%

【参考答案】：A

【解析】融资保证金比例二保证金/(融资买入证券数量*买入价格)

*100%。尚尚

15、以下关于客户交易结算资金第三方独立存管模式核心内容的描

述.正确的是()O

A、证券公司担任客户交易结算资金的会计记账主体

B、托管银行负责保管客户交易结算资金

C、证券公司仅为客户开立交易结算资金存管账户

D、证券公司需向客户提供客户交易结算资金明细账

【参考答案】：A

16、有关委托方式，说法不正确的是（）

A、可分为柜台委托和非柜台委托

B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D、口头委托是较为普遍的委托方式

【参考答案】：D

17、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时,

无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖

股票。

A、证券代码

B、证券名称

C、随机股

D、其他大盘股

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，PI02o

18、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边

报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1

手为1000元面值）。

A、10,5000

B、5,5000

C、10,1000

D、10,500

【参考答案】：A

19、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）o

A、融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的

证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B、信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及

客户归还的资金

D、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、

担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

【参考答案】：B

20、下列金融期权中，不存在期货期权的是（）。

A、股票期权

B、外汇期权

C、利率期权

D、股指期权

【参考答案】：A

21、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进

行申报。

A、到期价（净价）

B、到期现价（净价）

C、到期购回价（全价）

D、到期购回价（净价）

【参考答案】：D

【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控

制。见教材第九章第二节，P274O

22、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。

A、近期交易

B、远期交易

C、期权交易

D、债券交易

【参考答案】：B

23、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()

证券账户。

A、一级

B、二级

C、三级

D、初始

【参考答案】：B

24、下列不属于上海、深圳交易所所设机构的是()o

A、董事会

B、会员大会

C、理事会

D、专门委员会

【参考答案】：A

25、转托管数据确认后的()交易日起，相应的证券托管才能转入

证券营业部。

A、同一

B、下一

C、第三个

D、第四个

【参考答案】：B

【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，

P27O

26、投资者需要通过()领取相应的红利、股息、债息、债券兑付

款等。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、其托管证券的公司

D、证券交易所

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二

节，P27O

27、()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国

人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可

同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A、对话报价

B、公开报价

C、双边报价

D、格式化询价

【参考答案】：C

【解析】双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,

在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,

并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

28、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为()

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第四日

【参考答案】：B

29、()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义

务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益

的基本法律文书。

A、《风险提示书》

B、《证券交易委托代理协议》

C、《客户须知》

D、《客户交易结算资金银行存管协议书》

【参考答案】：B

【解析】熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。见教材第四

章第一节，P74O

30、债券买断式回购交易也称()。

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、一次性回购

D、双向回购

【参考答案】：B

31、投资者应当遵守()的原则，不得以不符合投资者适当性标准

为由拒绝承担交易履约责任。

A、买者自负

B、买卖自愿

C、卖者自负

D、买卖自负

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o

32、上海证券代码为一组()数字。

A、4位

B、5位

C、6位

D、8位

【参考答案】：C

【解析】常识，要熟悉。

33、根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是()o

A、网上定价发行

B、网上询价发行

C、网上竞价发行

D、网上累计投标询价发行

【参考答案】：B

34、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公

司可以向其融资、融券。

A、证券投资经验不足

B、缺乏风险承担能力

C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交

易的时间连续计算不足半年

D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o

35、()是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建

立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A、客户服务

B、客户招揽

C、客户咨询

D、客户反馈

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P119o

36、目前，我国对B股实行()交收方式。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

【参考答案】：C

【解析】常识，B股实行T+3交收方式。

37、一证券投资者以每股12元的价格买人10000股股票，那么，

该投资者最低需要以()元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二

算，其他费用按规定计收)。

A、12.05

B、12.12

C、12.21

D、12.32

【参考答案】：B

38、下列不属于非柜台委托的是()o

A、书面委托

B、电话委托

C、传真委托

D、自助委托

【参考答案】：A

【解析】非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助

终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。另外，如果客户的委托指

令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人

工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。本题的最佳答案是A选项。

39、上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，

申报()股代表同意，申报()股代表反对，申报()股代表弃权。

A、1,2,3

B、1,3,2

C、3,2,1

D、3,1,2

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章

第二节，P156o

40、下列的()不是交易所交易基金具有的优势。

A、与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标

的指数

B、能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

C、基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

D、通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费

用等运作费用

【参考答案】：C

【解析】考查交易所基金的特点，考生应该熟悉。投资者可以通过

参与券商，根据基金管理人每个交易日开市前公布的申购赎回清单（股

票篮清单+部分现金零头），用股票篮加部分现金申购赎回交易所交易

基金。

41、我国证券市场的建立始于（）年。

A、1990

B、1986

C、1992

D、1984

【参考答案】：B

42、在做市商市场，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价

由（）报出。

A、做市商投资者

B、做市商做市商

C、投资者投资者

D、投资者做市商

【参考答案】：B

【解析】在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易

的卖价由做市商报出。

43、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书

之日起()个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请

人开展融资融券业务的书面意见。

A、5

B、8

C、10

D、15

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第

八章第一节，P231O

44、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是()o

A、1年定期存款利率

B、金融同业活期存款利率

C、0

D、活期存款利率

【参考答案】：B

45、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每

()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A、100万

B、500万

C、800万

D、1000万

【参考答案】：B

46、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时

间间隔是()。

A、每月

B、一季度

C、每半年

D、每年

【参考答案】：B

47、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()o

A、验证

B、审单

C、查验资金及证券

D、审查客户的证券投资风险承受能力

【参考答案】：D

【解析】证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内

容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经

审查符合要求后，才能接受委托。证券买卖委托受理过程主要包括：①

验证与审单；②查验资金及证券。

48、()是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出

的、对手方确认即可成交的报价。

A、双边报价

B、公开报价

C、对话报价

D、格式化询价

【参考答案】：C

【解析】对话报价是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对

手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

49、证券登记实行（）o

A、证券公司代理制

B、自动申报制

C、申请人自愿原则

D、证券登记申请人申报制

【参考答案】：D

50、某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为

0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价

为（）。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【参考答案】：C

51、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。

则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。

A、11.025

B、9.975

C、11.55

D、9.45

【参考答案】：A

【解析】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅

度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价X（1±涨跌幅比例）。则次一交

易日该股票交易价格的上限为10.50X(1+5%)=11.025(元)。故A

选项正确。

52、证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系

统向()申报提交质押券，与其建立质押关系。

A、证券交易所

B、中央结算公司

C、中国结算公司

D、融券方

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P276O

53、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是OO

A、介绍业务的范围

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、为客户从事期货交易提供担保

【参考答案】：D

【解析】Do《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。

54、根据我国现行有关交易制度，只有()可以进行回转交易。

A、B股

B、A股

C、债券

D、基金证券

【参考答案】：C

55、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购

交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申

报。

A、席位，席位

B、证券账户，证券账户

C、席位，证券账户

D、证券账户，席位

【参考答案】：D

56、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证

券的账户是指OO

A、融资专用资金账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、融券专用证券账户

D、信用交易证券交收账户

【参考答案】：C

【解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融

出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

57、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资

本的（）。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【参考答案】：A

【解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过

净资本的100%o

58、回购交易通常在()交易中运用。

A、远期

B、现货

C、债券

D、股票

【参考答案】：C

59、证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A、优先股票

B、基金证券

C、有价证券

D、可转换债券

【参考答案】：C

60、填写委托单的第一要点是()o

A、证券账户号码

B、买卖方向

C、买卖证券的名称

D、买卖数量

【参考答案】：C

【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、信用风险可以进一步细分为()O

A、本金风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、价差风险

【参考答案】：A,D

【解析】信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”：

前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但

收不到对应证券的风险；后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格

发生不利变化的风险。

2、沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予

以重点监控的异常行为有()O

A、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B、在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

C、进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交

易

D、一段时期内进行大量且连续的交易

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】四个选项内容都属于上海证券交易所与深圳证券交易所予

以重点监控的交易行为。本题正确答案为ABCD。

3、关于市价委托和限价委托正确的说法是()o

A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B、证券经纪商执行市价委托比较容易

C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

【参考答案】:A,B,D

【解析】C是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期

委托。

4、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的

有()。

A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不

得低于人民币100万元

B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资

产

C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

【参考答案】：A,B,C,D

5、金融期货交易所实行保证金制度，其中保证金分为()o

A、清算准备金

B、结算准备金

C、交易保证金

D、坏账准备金

【参考答案】：B,C

6、按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购

大宗交易的，上海证券交易所公告()等信息。

A、证券名称

B、买卖双方所在会员营业部的名称

C、成交价

D、成交量

【参考答案】：A,C,D

7、我国证券交易所特别会员享有的权利包括()o

A、选举权和被选举权

B、列席证券交易所会员大会

C、向证券交易所提出相关建议

D、接受证券交易所提供的相关服务

【参考答案】：B,C,D

8、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提

交的材料包括OO

A、证券账户注册申请表

B、托管人出具的授权委托书

C、经办人有效身份证明文件及复印件

D、合格投资者的委托书原件及复印件

【参考答案】：A,D

9、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说

法中，不正确的有()0

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季编制库存证券报表

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报

送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

【参考答案】：C

10、目前，我国证券经纪业务的特点是()O

A、业务对象的广泛性

B、证券经纪商的中介性

C、客户指令的权威性

D、客户资料的保密性

E、证券经纪的稳定性

【参考答案】:A,B,C,D

11、由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过

程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有()0

A、金额交易结算资金制度

B、风险准备金技术

C、风险控制指标

D、风险量化技术

E、风险保险制度

【参考答案】：A,B,C

12、为应付电脑系统可能出现的故障，证券营业部设备备份应符合

以下要求：OO

A、配备一个以上主路由器

B、配备若干内存条

C、配备一个以上服务器

D、配备若干网卡

【参考答案】：B,C,D

13、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场

公布的信息有()O

A、融资买入额

B、融资余额

C、融券卖出量

D、融券余量

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向

市场公布以下信息：

(1)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买人额、

融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；

(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。

14、下列事项中，属于内幕信息的是()o

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司涉及的重大诉讼

C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%

D、公司债务担保的重大变更

【参考答案】：A,B,C,D

15、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法

正确的有()O

A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以

内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下

30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上

下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下

10%

D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前

收盘价的上下300%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近

成交价的上下10%

【参考答案】：A,B,C

16、对于不履行义务的会员，证券交易所可以采取的处罚措施有

()O

A、限制交易

B、取消会籍

C、暂停自营业务

D、罚款

【参考答案】：A,B,C

17、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列

()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点

监控。

A、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

B、一段时期内进行大量且连续的交易

C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D、大量或者频繁进行高买低卖交易

【参考答案】：A,B,C,D

18、证券公司从事证券资产管理业务，有下列()情形之一的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下

的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上

30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他真接责任人员单处

或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任

职资格或者证券从业资格：

A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资

经验和风险偏好

C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并

以书面方式向其揭示投资风险

【参考答案】：A,B,C,D

19、下列关于大宗交易的说法，不正确的有()o

A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘

价的上下30%内确定

D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申

报，并必须承认交易结果

【参考答案】：B,C

【解析】申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿

以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交；C应为无涨幅限制证券。

20、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过

()实现。

A、发行公告的合并刊登

B、网上发行与网下发行的回按

C、网上股份登记

D、网下股份登记

【参考答案】:A,B,D

【解析】这是网上发行与网下发行的衔接途径。

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发

行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后,

资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括()O

A、申购价格与发行价格上限之间的差额部分

B、申购价格与发行价格之间的差额部分

C、未中签部分

D、发行价格下限与上限之间的差额部分

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P147O

2、证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料

有()。

A、上年度经审计财务报表

B、证券交易所要求的年度报告材料

C、上年度会员交易系统运行情况报告

D、风险控制指标监管报表

【参考答案】:A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第

二节，P15o

3、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括()o

A、交易商之间的交易

B、交易商与客户之间的交易

C、客户与客户之间的交易

D、交易商与交易所之间的交易

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教

材第三章第一节，P61o

4、根据现行制度规定，无论买入或卖出，()在1个交易日内的

交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

A、A股

B、B股

C、ST股

D、基金类证券

【参考答案】：A,B,D

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节，P40o

5、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有()o

A、证券代码

B、证券账号

C、交易价格

D、买卖方向

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

6、上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间

的即时行情内容有OO

A、证券代码、证券简称

B、前收盘价格

C、虚拟开盘参考价格

D、虚拟匹配量和虚拟未匹配量

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P62—630

7、证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。经审查符

合要求后，才能接受委托。

A、委托人身份

B、委托内容

C、委托卖出的实际证券数量

D、委托买人的实际资金余额

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,

P34O

8、代办股份转让方式包括()o

A、每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五

B、每周星期五转让1次

C、每周5次(周一至周五)

D、每周星期三转让1次

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，

P173O

9、以委托单为例，委托指令的基本内容包括()0

A、证券账号、日期

B、品种、买卖方向

C、数量、价格

D、时间、有效期

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29、

P30o

10、债券主要包括()O

A、私人债券

B、政府债券

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o

11、境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有()O

A、加盖公章的法定代表人证明书

B、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授

权委托书

C、董事会或董事、主要股东授权委托书

D、授权人的有效身份证明文件复印件

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82〜83。

12、证券交易内幕信息知情人包括()o

A、发行人的高级管理人员

B、发行人控股的公司

C、证券监督管理机构工作人员

D、保荐人

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章

第三节，P189o

13、上证系列指数中的重点指数包括()o

A、上证指数

B、基金指数

C、国债指数

D、企债指数

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P63O

14、申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券

账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证

券账户只用于处理通过()等情形受让的证券。

A、A、继承

B、赠与

C、离婚

D、法人资格丧失

【参考答案】：A,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90o

15、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所

进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。

A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万

手，或者交易金额不低于1000万元人民币

B、债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为

1张）或者交易金额不低于50万元人民币

C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元

面额为1张）或者交易金额不低予50万元人民币

D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民

币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52O

16、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。

A、货币资金

B、证券

C、不动产抵押证券

D、基金

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

见教材第七章第二节，P200

17、下列关于集合竞价的说法正确的有（）o

A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同

者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同

者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

C、按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直

至成交条件不满足为止

D、成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限

价，所有成交都以统一成交价成交

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37O

18、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为

()O

A、股权类期权

B、利率期权

C、货币期权

D、金融期货合约期权

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P50

19、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()o

A、限价卖出证券

B、高于限价卖出证券

C、低于限价卖出证券

D、限价买人证券

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o

20、挂牌公司出现下列()情形之一的，主办报价券商应终止其股

份挂牌报价。

A、进入破产清算程序

B、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C、北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

D、中国证券业协会规定的其他情形

【参考答案】：A,C,D

【解析】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教

材第五尊第四节，PI77o

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（）

【参考答案】：正确

2、银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。

（）

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，

P10o

3、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到

期］前进行反向交易、平仓了结。（）

【参考答案】：错误

4、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位

为手，1000元标准券为1手。（）

【参考答案】：正确

5、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

【参考答案】：错误

6、证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可

用于买卖上市的国债。（）

【参考答案】：错误

【解析】证券投资基金账户简称“基金账户”（上海为F字头账户），

是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金

的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用

于买卖上市的国债。

7、上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。()

【参考答案】：错误

【解析】上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元

8、证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()

【参考答案】：正确

9、每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得

超过该证券券种发行量的20虬()

【参考答案】：正确

10、办理客户证券与资金的清算与交收，目前我国证券市场采用的

是法人结算模式。()

【参考答案】：正确

11、如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前

补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。

()

【参考答案】：正确

12、客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券

经纪商按照活期存款利率定期计息并自动转入投资者账户。

13、委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六

章第三节，P191o

14、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，营业部要妥善保

管客户资料及业务档案，保存期不得少于15年。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】保存期不得少于20年。

15、证券发行人认为有必要调整除权（息）价的计算公式的，可以向

证券交易所提出调整申请并说明理由。（）

【参考答案】：A

【解析】掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。

见教材第三章第一节，P59O

16、客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券

账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（）

【参考答案】：错误

【解析】客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用

证券账户，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。

17、证券交易的过户费是上市公司的收入。

【参考答案】：错误

18、存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（）

【参考答案】：正确

19、证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，

向中国证监会报送各家会员截至到该日的证券自营业务情况。（）

【参考答案】：错误

【解析】证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30

日内，向中国证监会报送各家会员截至到该日的证券自营业务情况。

20、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申

请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等

业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员

会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。()

【参考答案】：错误

21、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客

户必须是一对一。()

【参考答案】：正确

22、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决

于后者供需状况变动的派生金融产品。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P40

23、同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()

【参考答案】：错误

24、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划

中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()

A、正确

B、