第5讲贸易保护理论

第五讲贸易保护理论教学要求

了解贸易保护理论演进的基本过程

掌握幼稚产业保护理论

熟悉凯恩斯的超贸易保护主义熟悉“中心——外围”理论

了解战略性贸易理论

了解关于贸易保护的其它依据教学内容：5.1幼稚产业保护理论(重点)5.2凯恩斯的超贸易保护主义(难点)5.3“中心——外围”理论5.4战略性贸易理论5.5关于贸易保护的其它依据贸易保护理论演进的基本过程在十五世纪到十七世纪这一西欧封建制度向资本主义制度过渡的时期，重商主义。十八世纪后期到十九世纪中期资本主义自由竞争时期，西欧各国和美国倡导实行自由贸易政策；德国等国家主张贸易保护政策。二十世纪初期，维护不同社会集团利益的政府根据自己的偏好而对自由贸易与保护贸易进行相机抉择。二十世纪七十年代，贸易保护也在理论和政策上出现了新的变化。5.1幼稚产业保护理论幼稚产业的含义定义：幼稚产业(infantindustry)，是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的保护是完全正当的，因为如果不提供保护，该产业的发展便难以继续，潜在优势也就无法实现。不过应当注意的是，保护应该是暂时的，当该产业成长起来以后就应该撤除保护，实行自由贸易。5.1.1汉密尔顿的制造业保护论

幼稚产业保护理论是美国经济学家A．汉密尔顿（Hlexander

Hemilton1757-1804）提出的，一种对某些产业采取过渡性的保护、扶植措施的理论，是国际贸易中贸易保护主义的基本理论。

其基本内容是：

某个国家的一个新兴产业，当其还处于最适度规模的初创时期时，可能经不起外国的竞争。如果通过对该产业采取适当的保护政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优势，能够出口并对国民经济发展作出贡献的，就应采取过渡性的保护、扶植政策。

主要运用关税保护之类手段来实现。5.1.2李斯特的幼稚产业保护论

幼稚产业保护论由德国著名经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱李斯特提出，他于1841年发表题为《政治经济学的国民体系》的著作，确立了西方保护贸易理论的地位。一、理论背景19世纪初期，英法工业威胁着德国工业的发展。需要一种理论为德国工业的发展指明方向。李斯特的生平。李斯特深受美国首任财长汉密尔顿贸易保护思想的影响。在此基础上，李斯特结合德国的国情，通过自己的研究和探索，提出了一套较为系统和深刻的保护贸易理论。.二、李斯特的保护贸易论（一）李斯特在对古典学派的批评中阐述了自己的保护贸易观点

1、他认为古典学派的根本缺点是推行所谓“世界主义”而忽视经济发展的民族特点。李斯特认为，古典学派的所谓“合理的国际分工格局”，是将来世界各国经济高度发展之后才可能实现的理想模式，它完全忽略了目前各国不同的经济发展水平和民族特点。李斯特把当时在德国经济思想中占统治地位的英国古典政治经济学指责为世界主义政治经济学。他认为并不存在这类政治经济学，而只存在国民经济学。.2、认为古典学派的国际贸易理论强调了各国追求当前的最大利益，却没有考虑各国和各民族的长远利益。

李斯特认为，斯密和李嘉图所主张的一个国家放弃比较利益较低的商品的生产而改为从国外进口的政策，只适合于英国的利益，而不利于其他国家经济的发展。各国以此制定经贸政策，将会失去国家的未来。.

李斯特尖锐地指出：“在这种情况下，……就会组成一个以英国为首的国家体系，到那时欧洲大陆国家的地位将一落千丈，人民将成为不重要的、没有收益的民族。在这种形势下，法国以及西班牙、葡萄牙将遭到同样命运。最上等的酒得供应英国世界，只有最下等的劣酒才能留给自己。法国最多只能干些小型女帽业那类营生。德国到那时看来对英国世界没有什么别的可以贡献，只有一些儿童玩具、木制的钟、哲学书籍等类，或者还可以有一支补充队伍，他们为了替英国人服务，扩大英国的工商业优势，传播英国的文学语言，牺牲自己，长途跋涉到亚洲或非洲沙漠地带，就在那里沦落一生。”3、认为古典学派片面夸大了自由竞争的作用，否定国家干预经济过程的积极作用。

李斯特不同意斯密关于政府不应对经济过分干预的观点。李斯特指出，国家经济的发展，特别是落后国家经济的发展，必须借助于政府的力量。否则，即使经济能够发展上去，也将会是一个十分漫长的过程。李斯特认为，德国经济已经落后于英法等国家，如果实行自由放任政策，不知何年何月才能追赶上来。因此，他主张德国政府应主动干预经济发展过程，实行保护贸易政策，以便早日赶上先进国家的经济发展水平。.（二）李斯特理论的核心——生产力理论

1、关于财富与财富的生产力生产力理论是李斯特保护贸易理论的核心内容。他把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题。他认为，生产力就是创造财富的能力。他说：“一个人可以拥有财富，那就是交换价值，但是他如果没有那份生产力，可以产生大于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许很穷，但是他如果据有那份生产力，可以产生大于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。因此，财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。”2、关于价值的牺牲与生产力的增长李斯特说：“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的独立地位。”

（“价值有所牺牲”是指消费者购买了较贵的商品。）

.3、关于物质资本和精神资本李斯特认为，生产力来源于“物质资本”和“精神资本”两大因素。他所说的精神资本，是指国民的身心力量、文化素质、国家的社会状况以及政治制度等，他说：“基督教，一夫一妻制，奴隶制与封建领地的取消，王位的继承，印刷、报纸、邮政、货币、计量、历法、钟表、警察等事物和制度的发明，自由保有不动产原则的实行，交通工具的采用……这些都是生产力增长的丰富源泉。”李斯特指出，在创造生产力的过程中决不可忽视精神资本的作用。此处包含了“科技也是生产力”的重要思想。（三）李斯特的经济发展阶段论他把人类社会的经济发展划分为了五个时期：（1）原始未开化时期（2）畜牧时期（3）农业时期（4）农工业时期（5）农工商时期。

他认为处于不同时期的国家应实行不同的贸易政策。

他认为，处于前三个时期的国家经济十分落后，应当对较先进的国家实行自由贸易政策，以此为推动力，使自己尽早脱离未开化状态；

处于第五个时期的国家，国内农工商并举，已进入了最兴盛和发达的阶段，此时应重新恢复使用自由贸易政策。

唯独处于第四个时期的国家应该实行贸易保护政策，因为这时的工业还比较弱小，难以抵御外来强大工业的竞争威胁，只有实行保护贸易政策，才能够帮助本国工业度过幼稚期，进入成熟期。.李斯特认为，西班牙、葡萄牙等国当时还处于农业时期，几乎没有民族工业需要保护。英国已进入了农工商时期，处于了经济发展的最高阶段，必然会实行自由贸易政策，利用自己的优势,获取国际贸易的最大利益；法国已在农工商时期的边缘，也可适当实行自由贸易政策；德国和美国则是处于农工业时期，最需要依靠保护贸易政策的实施来扶植自己的幼稚工业。

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（四）李斯特保护贸易政策的具体内容1、保护的目的。主要是为了保护国内市场以促进国内生产力的发展。这与早期的重商主义的保护贸易目的很不相同。重商主义限制进口，鼓励出口，其目的是为了积累金银财富；而李斯特所主张的保护贸易的目的则是为了提高创造财富的生产力。2、保护的重点。重点保护的对象是那些对国家独立自主和经济发展有重要意义的工业。他认为，农业不需要保护，不必限制农产品进口，否则不能从外国取得廉价的粮食和原料，这将不利于本国工业的发展。在工业中，也不是所有的部门都需要保护。需要保护的是那些幼稚而有发展前途的工业。

3、保护的手段。以关税作为保护国内工业的主要手段，即用关税壁垒措施挡住国外具有较强竞争力的商品进入国内市场。4、保护的程度。李斯特认为，应针对工业中的不同行业而采取程度不同的保护措施：（1）对国内生产生活必需品的行业应通过高关税给予充分保护；（2）对国内生产昂贵奢侈品的行业可以只给予最低限度的保护；（3）对于国内不能生产的各种复杂机器的进口应当免税或只征收极轻的进口税，因为对这类产品的进口过分限制会影响国内工业的快速发展。.5、保护的期限。对国内工业的保护决不应是无限期的，否则，将会出现保护落后和保护低效率的结局。李斯特认为，对工业部门的保护期限最长不应超过30年，否则，将不利于经济的发展和生产率的提高。

.三、李斯特保护贸易论简评（一）李斯特保护贸易论的积极意义1、对德国工业经济发展起到了重要的推动作用。李斯特尽管生时不太得志，但他去世后德国政府却在相当大的程度上采纳了他的经济主张，保护了国内市场，促进了工业成长，带动了整个德国经济的快速发展。.2、李斯特的保护贸易理论和政策主张对发展中国家外贸政策的制定起到了积极的影响作用。（1）他的关于保护幼稚工业的主张；（2）他的关于对不同的工业部门采取不同保护程度的主张；（3）他的关于保护期限不应超过30年以免削弱了进步机制的主张；（4）特别是他的关于财富和财富的生产力完全不是一回事，财富的生产力比财富本身不知要重要多少倍的思想。这些都对发展中国家经济发展规划和外贸政策的制定有着直接的指导意义和影响作用。3、李斯特的各个国家经济发展都有自己特殊规律的思想具有一定的积极意义。

李斯特认为，一个国家应采取自由贸易政策还是采取保护贸易政策，一定要从本国的实际情况出发，要考虑到本国的经济发展水平和民族特点。李斯特的这一思想，直到今天仍对各国经济政策的制定具有重要的参考价值。4、李斯特的生产力论包括非物质因素，这是西方经济理论的一大创新。

（二）李斯特保护贸易论的缺陷

1、经济发展阶段的划分标准太片面。

李斯特只强调了生产力标准，忽视了生产关系标准。每个人在生产中都处于不同的地位和属于不同的社会阶层。社会阶层与社会阶层之间以及它们与生产资料之间是一种什么关系，这在人类社会经济发展阶段的划分中是一种重要的标准。李斯特忽视了这一标准，因此说，他所提出的划分标准是片面的。

.2、过分强调国家对经济的干预，并不有利于生产力的发展。

如果说斯密的自由贸易思想过分强调了市场机制对经济运行的自发调节作用是走向了一个极端，那么，李斯特的保护贸易思想过分强调国家对经济运行的干预作用则是走向了另一个极端。小结李斯特的生产力理论是其贸易保护理论的基础。他认为传统的自由贸易理论只重视交换价值和财富而忽视了生产力。他主张经济落后国家应实行贸易保护政策，以抵御外国竞争，促进国内生产力的成长。他具体提出保护幼稚产业理论，并认为实行关税制度是保护国内市场的主要手段。他的贸易保护理论具体表现在保护对象、保护手段和保护期限三个方面。5.1.3理论拓展

围绕着李斯特的幼稚产业保护理论，以后的经济学家从如何确定幼稚产业、为本国失去优势地位的产业寻求保护依据及论证保护贸易的合理性等角度出发，对其作出补充和发展。（1）关于幼稚工业的选择标准。（2）关于国家利益和生产力。1.穆勒-巴斯塔布尔-肯普标准(1)穆勒标准①正当的保护只限于对从外国引进的产业的

学习掌握过程，过了这个期限就应取消保

护。②保护只应限于那些被保护的产业，在不久

之后，没有保护也能生存的产业。③最初为比较劣势的产业，经过一段时间保

护后，有可能变为比较优势产业。

(2)巴斯塔布尔标准

①受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；②受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失。

(3)肯普标准

除了前两个标准的内容外，应考虑产业在被保护时期的外部效应

2、小岛清的选择标准

应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。

只要是有利于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则，也是值得保护的。概括：（1）保护幼稚产业要有利于对潜在资源的利用（2）有利于国民经济结构的动态变化（3）有利于要素利用率的提高5.1.4理论简评发展了重商主义和汉密尔顿的保护贸易理论；充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性、动态性；提出了具体的政策建议，建立了贸易保护完整的理论体系，确立了贸易保护理论在国际贸易理论中的牢固地位；主张结合一国的实际情况，立足于保护和促进本国的经济增长和发展生产力，以增强本国经济的国际竞争力；着眼于资源的动态优化配置，考虑经济成长的长远利益，根据经济发展的需要进行调整；目的为保证国内经济结构调整的平稳性，维护本国经济运行的稳定性，考虑部门差异；动静结合，考虑到贸易利益的分配的影响。李斯特的贸易保护理论的不科学性：1.他把政治经济学归结为国家经济学，在某种程度上忽视了经济生产客观规律的普遍意义，过分强调了国家对经济发展的决定性作用；2.他的生产力论可谓是泛生产力论，将包括政体、公共管理、自由程度、政治保障和法律的稳定性等社会各种制度，可供利用的物质资源以及劳动力的素质和科学技术水平都放进生产力的定义中去。3.他的经济发展阶段论是按一定部门在经济发展中的地位和作用来划分的，把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，而撇开了生产关系这个根本因素，因此不能反映社会经济形态变化的真实情况。5.2凯恩斯的超贸易保护主义5.2.1理论内容

一、理论背景（一）超保护贸易论的特点及产生背景所谓的“超保护贸易论”是与传统的保护贸易论相比较而言的。19世纪未至20世纪初，资本主义自由竞争逐步发展到垄断，国际经济制度发生了巨大的变化，基矛盾进一步加剧。1929-1933年的大危机促使许多资本主义国家提高关税，限制进口；国家积极干预外贸，超保护贸易政策盛行。凯恩斯的学说是在上述背景之下，为适应垄断资产阶级的需要而产生的。

1、特点（1）保护的目的不同。以李斯特为代表的传统保护贸易政策的主要目的是为了发展本国的生产力，而超保护贸易政策的实施目的则是为了争取外贸顺差，解决工人失业问题；（2）保护对象不同。传统保护贸易政策的保护对象主要是经济落后国家的幼稚工业，而超保护贸易政策的保护对象则主要是经济发达国家的夕阳工业；（3）保护手段不同。传统保护贸易政策的保护手段主要是关税措施，而超保护贸易政策的保护手段不仅包括关税措施，还包括各式各样的非关税壁垒措施；（4）保护的策略不同。传统保护贸易政策以防御性地限制进口为主，而超保护贸易政策不仅采取防御措施，还经常以政府补贴和商品倾销等手段主动向别国市场进攻。

.2、背景这种与传统保护贸易理论很不相同的超保护贸易论的出现有其特殊的历史背景，这就是发生于1929～1933年的资本主义经济危机。这场空前的经济大危机所产生的破坏作用，使主要资本主义国家的经济倒退了若干年。危机期间所表现出的严重的商品过剩，导致了很多企业破产倒闭，大批工人处于失业状态，市场问题已成为了制约资本主义经济发展的一个关键环节。以保护国内市场和扩张国外市场为目的的超保护贸易理论便由此产生并迅速地发展了起来。

（二）超保护贸易论的主要代表——凯恩斯约翰·梅纳德·凯恩斯（JohnMaynardKeynes，1883～1946年）是英国经济学家，凯恩斯主义的创始人。他曾在剑桥大学学习数学，后来改为研究经济学。他当过英国财政大臣顾问、英格兰银行董事和人寿保险公司董事长。凯恩斯于1936年出版了他的代表作《就业、利息和货币通论》。他在此书中对国家干预经济的必要性和干预的具体方式进行了系统的理论论证，提出了资本主义经济危机产生的原因并提出了解决危机的方法。西方经济学界普遍认为，此书所提出的新经济理论完成了一场革命，即所谓“凯恩斯革命”。.（三）凯恩斯立场的转变凯恩斯曾是自由贸易论者，大危机之后他转变成了保护贸易论者。大危机中所表现出的尖锐的市场问题使凯恩斯放弃了传统贸易理论的自由放任学说，转而推崇最早的保护主义理论——重商主义的学说。他的外贸理论也因此而被称为“新重商主义”。

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二、凯恩斯的超保护贸易论

（一）凯恩斯对传统的自由贸易理论的批评1、他认为传统贸易理论所说的在自由贸易条件下包括劳动和资本在内的一切生产要素都能得到充分使用的假设在现实生活中并不存在。凯恩斯亲身经历了资本主义经济大危机，亲眼看到了大批企业倒闭和大量工人失业，因此他指出资本主义经济会自然地、和谐地向前发展的理论假设与现实情况不相符。

他认为：在向比较优势（李嘉图）较大的部门转移过程中，会使一国经济产生较大的动荡。.

2、他认为传统贸易理论在分析国际收支自动调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要性。凯恩斯认为斯密的“国际收支自动调节论”虽有一定的道理，却忽略了两个重要问题：（1）国际收支自动调节和自动恢复平衡的过程会对一国的国民收入与就业产生较大的影响。当一国出现外贸逆差后，过多的商品进口会引起国内物价下降。较低的国内物价水平，能够引起利润下降，收入降低，企业破产和工人失业。（2）国际收支自动调节理论没有认识到保持外贸顺差对一国经济发展的重要意义。只有争取外贸顺差，才能使货币流入，货币多了，本国的利率会降低，从而刺激投资、刺激消费并消除失业。

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（二）凯恩斯强调国家干预经济的重要性

凯恩斯提出的避免危机的方法归纳为一句话，就是国家必须干预经济生活。

他的研究思路如下：1、经济危机的发生是由有效需求不足引起的。有效需求是商品的总供给和总需求达到均衡状态时的总需求。他认为，资本主义经济并不像以往的经济学家们所描述的那样尽善尽美，经济运行并不能够经常保持均衡。社会中普遍存在的有效需求不足，就常常打乱资本主义经济运行的正常节律。由于有效需求不足而引起的生产过剩的经济危机，使企业走向破产，把工人抛向街头。.2、有效需求的不足是由三大基本心理规律造成的。凯恩斯认为，有效需求包含两个方面：对消费物的需求和对投资物的需求。这两个方面的需求状况如何，取决于下面的三大基本心理规律：（1）边际消费倾向递减规律。消费倾向是指收入和消费之间的比例关系。如果用C代表消费，用Y代表收入，消费倾向则为C/Y。例如，一个家庭的年收入为10000美元，消费了8000美元，则消费倾向为80％。边际消费倾向是指新增加的收入量和新增加的消费量之间的比例关系。如果用△C代表消费增量，△Y代表收入增量，边际消费倾向就是△C／△Y。凯恩斯指出，递减的边际消费倾向，会引起社会对生活消费品的需求不足。.（2）资本边际效率递减规律。资本边际效率是指增加投资预期可得到的利润率。凯恩斯认为，资本家心理上往往有一种预期，即随着新资本的增加，资本的边际效率会呈现递减趋势。使他们不愿多增加投资，从而导致社会上投资不足，并进而引起对投资物的需求不足。.（3）灵活偏好规律。灵活偏好规律是指人们总喜欢把一定量的货币保存在手边，以应付日常的、临时的、投机的需要。

当货币的供给为一定量时，利息率的高低由货币的需求状况决定。由于人们对货币的灵活偏好，利息率就不可能太低。如果太低，人们就不会放弃这种灵活偏好，宁可把货币放在手头随时支用，也不愿存入银行。灵活偏好引起的过高的利息率非常不利于投资。当资本家的预期利润率低于利息率时，还有什么诱因会让他们去进行投资呢?可以看出，在凯恩斯的理论中，消费不足是由边际消费倾向递减造成的，投资不足则是由资本边际效率太低和利息率太高这两个因素造成的。三大基本心理规律的存在，引发了整个社会的有效需求不足，从而把经济发展推入了萧条的境地。.3、只有国家直接干预经济生活，才能解决有效需求不足的问题。凯恩斯认为，由于三大基本心理规律的存在，市场机制已无法自发地使国民经济处于均衡状态。因此他指出，必须增强政府干预经济特别是直接干预经济的力度。可主要从两个方面着手：（1）鼓励个人消费和投资。政府应采取各种措施鼓励个人进行高消费，不必担心过高的消费会造成财富的浪费。他甚至认为“生时建大厦作住宅，死后造金字塔为坟墓。”也会起到促进经济增长的作用。政府还应采取措施鼓励私人投资，应努力创造宽松的政治环境和经济环境，使资本家树立起对未来利润率的信心。此外，作为国家应尽力降低利息率，为投资扩张和需求扩张亮起绿灯。.（2）增加公共消费和公共投资。政府应建立完善的社会福利制度，扩大享受社会福利的人员范围。比如，完善失业救济金制度，扩大失业救济的范围和幅度，实施小学中学的免费教育，提供给学生一顿免费午餐等等。这种公共消费可以弥补私人消费的不足。此外，政府还应大力进行公共投资。重点投资于各类私人不愿投资的基础设施部门，如铁路、公路、港口和城市地铁等。也可以由政府直接投资办生产企业或收购私人企业。（西方的国有企业以及私有化浪潮）.4、政府推行超保护贸易政策，争取外贸顺差，是增加有效需求的又一重要途径。他认为外贸逆差加剧了有效需求不足。当外贸保持一个适当的顺差时，可起到增加有效需求、增加投资和增加就业的作用。

（三）对外贸易乘数论

1、投资乘数原理。

投资乘数原理的基本含义为：对一个部门的追加投资，不仅会引起该部门收入的增加，而且会发生一系列连锁反应，使其他有关部门获得新的收入，以致使收入总量为最初那笔投资的若干倍。这个倍数即为投资乘数。

.例如，政府投资2亿美元修建一段铁路，筑路公司就会得到2亿美元的增加收入。如果边际消费倾向为3/4，他们就会支出1.5亿美元用于购买生活消费品（比如面包）或生产消费品（比如钢铁）。这些物品的生产者又有1.5亿美元的增加收入。如果边际消费倾向也是3/4，他们又会支出1.125亿美元去购买所需的消费品。如此连续下去，就会出现这样一种结果：最初政府投资2亿美元后，在全社会的边际消费倾向皆为3/4的条件下，会使总收入增加4倍，起到8亿美元的投资效果。如果投资2亿美元可以使500人获得就业机会，在边际消费倾向为3/4的条件下，2亿美元的初始投资最终可使2000人就业。

.2、乘数的计算。前面例子中的投资乘数为4，其计算公式如下：

1K=——————1-ΔC/ΔY式中：K——乘数ΔC——消费增加数ΔY——收入增加数

ΔC/ΔY——边际消费倾向

1

乘数=——————1-边际消费倾向在上述修筑铁路的例子中，收入的75%用于消费，则边际消费倾向为75/100，或3/4。其乘数则为：

1K=——————=41-75/100乘数为4，即每投入1美元的资本，可以获得4美元的投资效果。

.可见，乘数的大小主要取决于边际消费倾向的大小，边际消费倾向越大，乘数也就越大。例如：

1ΔC/ΔY为1/2时，

K=———=21-1/21ΔC/ΔY为2/3时，

K=———=31-2/31ΔC/ΔY为4/5时，

K=———=51-4/53、对外贸易乘数原理：

当外贸出现一定数量的顺差时，国民收入的增加量将是外贸顺差量的若干倍，就业人数也会成倍增加。这种理论认为，一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入和工人就业的作用；一国的进口，则与国内储蓄一样，有减少国民收入和工人就业的作用。这种增加或减少会由于乘数的作用而成倍扩大。因此，凯恩斯主张一国政府应通过实施保护贸易政策，努力争取外贸顺差，以此来解决工人就业问题。.对外贸易乘数理论原理⑴一国的出口（X）与国内的投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增的作用；例：商品出口——出口产业部门收入增加——该部门消费增加——其他部门收入增加——其他部门消费增加……⑵一国的进口（M）与国内的储蓄一样，属于“漏出”，对就业与国民收入有倍减作用。商品进口——进口产业部门支出增加——该部门消费减少——其他部门收入减少——其他部门消费减少……外贸顺差对增加国民收入的乘数作用可以用公式计算出来，下面是常用的一种公式：△Y=［△I+（△X-△M）］·K式中：△Y——国民收入增加数；△I——投资增加数；△X——出口增加数；△M——进口增加数；K——乘数。.例如，某国在一定时期内，为了增加国民收入和创造就业机会，新增投资50亿美元，同期内出口增加40亿美元，进口增加30亿美元。假设边际消费倾向为3/4，则乘数为4。套入计算公式：△Y=［50亿+（40亿-30亿）］×4=240亿新增国民收入240亿美元。其中，200亿是新增50亿美元投资带来的，另外40亿则是由10亿美元的外贸顺差带来的。新创造的就业机会也会与新增国民收入同比例增加。对外贸易乘数理论以它独到的分析，为超保护贸易政策提供了理论依据。

.三、凯恩斯超保护贸易论简评（一）凯恩斯超保护贸易论的积极意义1、凯恩斯的理论对世界经济的发展起到了积极的推动作用。2、系统论述了国家干预经济、干预外贸的重要性，被主要发达国家的政府普遍所接受，成为主流经济学，是西方国际贸易理论中的一场真正革命。3、对外贸易乘数理论在一定程度上科学地探讨了外贸与其他经济因素的内在联系。

（二）凯恩斯超保护贸易论的局限性1、掩饰了资本主义经济危机的真正原因。（真正原因是制度问题而不是心理因素）2、追求外贸顺差是产生国际贸易摩擦和国际经济形势不稳定的重要根源。3、利息率水平的高低由心理因素决定的说法也是片面和不科学的。.5.2.3理论简评凯恩斯实际上主张的是超保护贸易理论与政策，是为发达国家保持其在国际贸易中的优势地位而采取贸易保护政策寻找理论依据的；他的理论主要是从政策入手，认为实行超保护贸易政策的根本宗旨是保护国内先进的和发达的工业以增强其在国际市场上的垄断地位；这一政策思想还促成了世界范围内的贸易自由化。

保护贸易新论发展中国家的经济学家们提出了很多与传统学说不同的新的理论和新的政策主张，并赋予保护贸易学说以新的内容和新的精神。所以，这种理论被称为“保护贸易新论。

保护贸易新论的主要代表人物是劳尔·普莱维什。他是阿根廷的经济学家和政治活动家，也是战后发展中国家经济理论的杰出代表。他提出的经济理论和政策主张，主要代表了拉丁美洲国家的地区利益，同时也表达了广大发展中国家的共同心愿。普莱维什因对发展中国家经济理论和经济发展的突出贡献，于1980年成为第三世界经济和社会研究基金会颁发的“第三世界基金奖”的第一位获得者。者。

.5.3“中心――外围”理论普莱维什经济理论的核心是他的著名的“中心—外围论”。他的保护贸易理论和政策主张则是围绕这一理论展开的。

5.3.1中心—外围论主要内容(一)中心—外围

普莱维什的认为国际经济体系实际上被分成了两个部分：少数工业化国家处在国际经济体系的中心，广大的非工业化发展中国家处在外围地带。他认为，中心国家享受着国际分工的绝大部分好处，外围国家则几乎享受不到好处。

因此，普莱维什认为，发展中国家如果仍然依靠传统的比较利益原则参与国际分工和国际贸易，将永远无法消除自己的贫穷落后状态。举例

以信息技术为例,1998年全球因特网用户有1.3亿人,其中发达国家用户占92.2%,达1.2亿人,而发展中国家只有1000多万用户,仅占7.8%。如果考虑到发展中国家的用户大部分都集中在一些经济相对发达的“半外围”国家这一事实,“中心—外围”之间的差距之大便可想而知了。（二）旧的国际分工格局是发展中国家经济落后的主要原因普莱维什认为，发展中国家陷入了一种受工业中心国剥削和控制的境地，这种局面的出现并不是国际分工所造成的，而是由于旧的国际分工格局不合理所产生的。他认为，在旧的国际分工格局下，发展中国家经济受到三个方面的侵害：（1）得到投资大部分利益的是资本输出国家而不是资本输入国家；（2）出口生产的专业化（比如只出口初级产品）阻碍了经济落后国家的发展；（3）经济落后国家的贸易条件长期恶化。普莱维什指出：“在这个格局中，并无新兴国家工业化的地位。”.（三）发展中国家的贸易条件趋于恶化他以英国1876～1938年的进出口统计资料为基础做了如下分析：设定这60多年的英国进出口商品的平均价格指数分别代表初级产品和工业制成品的世界价格，并且以1876～1880年的世界价格为100。60年后，1936～1938年世界平均初级产品价格已降为工业制成品价格的64.1%。这就是说，发展中国家在19世纪70年代用一个单位的初级产品可以交换一个单位的工业制成品，到20世纪30年代，一个单位的初级产品只能换回0.641单位的工业制成品。

.上述结果有悖常理：在价值规律调节下，单位产品的价格会随着生产率的提高而不断下降，生产率的变化则主要受科技发展水平的制约。工业化国家的科技发展水平远远高于发展中国家，按理说工业品的价格水平就应越来越低于初级产品的价格水平。然而，普莱维什的计算结果却正好与此相反。普莱维什的分析报告公布后，引起世界各国的震动。为什么按传统的比较利益原则进行的国际分工会使发展中国家的贸易条件不断恶化呢？一些经济学家对此问题进行了分析，提出了以下几点解释：

.1、科技进步的利益得不到平均分配。传统理论认为，当一项技术得到普及并使劳动生产率得到提高后，技术进步的利益便会通过使产品价格降低的方式，或者通过提高收入的方式，平均地分配到世界各国去。但事实却并非如此。

现实的情况是：（1）中心国家通过普遍提高资本家和工人收入的方式获取技术进步的好处，产品价格几乎不变（如果收入提高的幅度大于生产率提高的幅度，产品价格还会上涨）；

（2）外围国家则是通过降低产品价格的方式获取技术进步的好处，收入几乎不变。即使外围国家提高收入，也会由于低于生产率提高的幅度而使产品价格趋于下降。

如果没有国际贸易，两类国家技术进步的利益都会留在国内。有了国际贸易，则会由于两类国家价格水平的相反变动，使外围国家的贸易条件趋于恶化，所得技术进步利益的一部分通过商品交换流向了中心国家。.2、工业制成品价格的垄断性。各类产品的价格都会随经济周期的波动而波动，但波动的幅度却很不一致。

经济繁荣时期，工业制成品的价格会出现大幅度上涨趋势。

萧条时期，由于工业制成品价格的垄断性，比如通过企业裁员、限产以及大公司间的价格协议（卡特尔、托拉斯等）方式，保持价格水平不变，即使下降，其幅度也不会太大。反观初级产品，虽然经济繁荣时期其价格也在上涨，但萧条时期价格下降的幅度要比工业制成品严重得多。随经济周期的反复波动，初级产品的价格便出现了长期相对下跌的趋势。3、工会组织的作用不同。中心国家的工人保护自己利益的意识较强，代表工人利益的工会组织独立于政府和公司董事会之外，为提高工人的收入，经常向资方施加强大的压力。与此相对照，外围国家工会的力量则很弱小，难以对工人工资的上涨起到作用。.4、需求的收入弹性不同。需求的收入弹性是指相对于收入来说的需求变动情况。比如，随着人们实际收入的增加，对工业品（比如汽车、家电）的需求会有较大的增加，而对初级产品（比如棉花、粮食）的需求则增加较小。也就是说，工业品需求的收入弹性比初级产品要高受需求增加程度的影响，工业品价格的上涨程度必然会高于初级产品。5、技术革新使原料的耗费降低，各类初级产品的代用品被不断地发明出来。这也对初级产品市场造成较大威胁，成为发展中国家贸易条件长期恶化的一个重要原因。

（四）普莱维什的政策主张：利用保护贸易政策改善外围国家的被动处境

1、利用保护贸易政策改善需求弹性。

（1）利用高关税和数量限制等措施，可以降低进口工业制成品的需求弹性。（2）利用出口补贴、出口退税等措施使出口产品价格便宜，可以提高初级产品的需求弹性。2、利用保护贸易政策提高本国工业化程度，以彻底改变“外围”的地位。

各国在国际经济体系中处于“中心国”还是“外围国”，是以各国的工业化程度为划分标准的。民族工业在建立和发展初期难以经受外来产品的强大竞争压力，自由放任的外贸政策将会把这些工业扼杀在摇篮中，因此，外围国家必须推行保护贸易政策。

.3、建立区域性共同市场，以利于外围国家的工业化发展。普莱维什主张发展中国家建立区域性共同市场，认为这会带来两方面的好处：一个方面是可以使几个发展中国家联合起来共同抵御工业化国家的商品入侵；另一个方面，共同市场内部的商品流动和商品竞争，有利于提高幼稚工业的活力和效率，可以弥补实施保护贸易政策所产生的某些负效应。4、主张中心国家向外围国家开放市场。普莱维什认为，外围国家的保护贸易政策“不会妨碍世界贸易的增长速度。他指出，中心国家应该向外围国家开放市场，这会起到一种实际上的互惠作用：外围国家向中心国家的出口增长后，随之而来的便会是增加从中心国家的进口。因为外围国家外汇收入增加后，便会从工业国进口机器设备以提高本国的劳动生产率。5.3.2简评（一）保护贸易新论揭示了南北方之间经济贸易关系的不平等本质（二）以保护贸易手段推进工业化进程的经济主张是合理的（三）普莱维什保护贸易新论的局限性

普莱维什认为，旧的国际分工格局是发展中国家经济落后的主要原因。这种提法有失偏颇。

客观地说，旧的国际分工格局确实存在很多不合理之处，它在相当大的程度上阻碍了发展中国家的经济成长，是导致发展中国家贫穷落后的重要原因之一。然而，它只不过是事物变化的外因，发展中国家要想真正彻底摆脱贫困，主要应从自身内部找原因.5.4战略性贸易理论理论背景20世纪80年代以来经济全球化趋势在世界范围内日渐增强。一国政府在经济全球化大潮面前应发挥何种作用，才能使利益变得最大，并使风险变得最小？这成为了各国理论界十分关注并认真探讨的一个问题。倡导政府适度干预经济的战略性贸易政策理论就在这种背景下应运而生。战略性贸易政策（strategictradepolicy）理论的代表人物主要有布朗德（J·Brander）、斯潘塞（B·Spenser）、狄克西特（A·Dixit）、和保罗·克鲁格曼（P·Krugman）等。

.5.4.1战略性贸易政策理论的主要内容

该理论认为：传统的国际贸易理论是建立在规模收益不变和完全竞争的假设基础之上的，这种假设并不符合当代经济生活的现实。今天的现实中存在着规模效益递增现象和市场的不完全竞争状态，在此背景下要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益，这仅靠企业自身的力量非常困难，因而有了政府发挥作用的空间和必要性。政府作用：通过适度的干预手段影响处于不完全竞争状态的本国厂商及其国外竞争对手的决策行为，能够扩大本国厂商的市场份额和规模效益，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向变化。

.战略性贸易政策的主要目标，是通过鼓励出口和限制进口来占有更大的市场份额，以扶持国内战略性产业的发展。因此，其理论主要分为两大部分：战略性出口补贴政策和战略性进口关税政策。（一）战略性出口补贴政策该理论通常以美国波音公司与欧洲空中客车公司之间的竞争性博弈为例进行理论研究和政策分析。假定飞机制造业中的规模效益相当大，以致于该产品的世界市场只能容下一个获利的生产者，如果有第二个生产者进入该领域竞争，将会由于规模效益的下降，使竞争双方两败俱伤，都处于亏损状态。在这种情况下，波音公司与空中客车公司都面临着困难选择：进入还是不进入？如果进入，可能会遇到强大对手的竞争，无法获得规模效益，无法获得利润，甚至会出现亏损；如果不进入，虽然不会亏损，但也不会盈利，并要忍痛把该市场完全让给竞争对手。波音公司和空中客车公司都希望出现一种结局，即由本公司单独占领飞机制造业市场，即使不享受任何补贴，也会由于垄断价格的存在而获得高额利润。

.表8-1没有政府补贴时的利润矩阵

波音公司空中客车公司生产不生产生产（-10万元，-10万元）（300万元，0）不生产（0，300万元）（0，0）表8-1给出了波音公司与空中客车公司进行博弈的4种可能结果：1、如果两个公司都生产这种产品，则会因为市场容量不够大，导致规模效益下降，使两家公司都亏损10万元。2、如果波音公司由于历史原因先于空中客车公司进行飞机生产，并完全占领了该产品市场，则波音公司可获得300万元利润，空中客车公司不生产。3、如果情况相反，波音公司不生产，空中客车公司完全占领了飞机产品市场，则该市场中的300万元利润会完全被空中客车公司获得。4、如果两公司都不生产，双方的利润都为零。

.在这种竞争中，欧洲政府如果实施战略性贸易政策，给予空中客车公司以出口补贴，竞争双方的博弈条件和博弈结果都会因此而发生大的变化，假如补贴额为40万元，则会发生表8-2中的情况。

1、由于空中客车公司享受到政府40万元的出口补贴，博弈条件明显增强，无论波音公司是否进行生产，空中客车公司只要生产就有利润可得：波音公司进行生产，空中客车公司可获利润30万元；波音公司不进行生产，空中客车公司可获垄断利润加政府补贴共340万元。所以，空中客车公司决不会退出该市场。2、波音公司面临着两难选择：如果继续进行生产，就会出现10万元的亏损额；如果不继续生产，就要把已有的市场份额拱手让给竞争对手。两弊相权取其轻，波音公司会不得已而退出该产品市场。享受政府补贴的结果是空中客车公司完全垄断了飞机产品市场。欧洲政府虽然补贴了40万元，却使空中客车公司获得了340万元的利润，再考虑到工人就业的增加，本国国民的福利水平会有明显的净增加。

.以上的分析是建立在一个假设条件之上的，即波音公司与空中客车公司的竞争实力相近，其生产成本也相似。

如果两家公司的实力有差距，比如波音公司的生产成本相对较低，在两家公司都不享受政府补贴的条件下，双方的利润矩阵就会出现表8-3中的变化。表8-3表明，波音公司凭借自己管理水平与技术水平的改进而取得了明显的成本优势，即使在两家公司同时生产的情况下，波音公司仍可获得30万元的利润。空中客车公司则会在竞争生产状态中出现10万元亏损，在没有政府补贴的条件下，该公司会退出竞争。这样，飞机产品市场将被波音公司独家垄断，并获利润340万元。进一步假设，面对美国波音公司的竞争优势，欧洲政府选择了实施战略性出口补贴政策，仍然给空中客车公司40万元的补贴，博弈结果如表8-4。

表8-4表明，空中客车公司在享受了欧洲政府的40万元补贴后仍无法阻止波音公司的进入，因为两家公司进入都比不进入好，都能在飞机生产中获利：空中客车公司依靠政府补贴获利润30万元；波音公司依靠成本优势也能获利润30万元。博弈的结果是两家公司都选择了留在竞争市场上。这种结果对消费者是个福音：有更多型号的、物美价廉的飞机产品可供选择。这种结果对提供补贴的政府却带来了损失：政府补贴了40万元，本国公司却只获得30万元利润，国家的纯收益出现了净减少。因此，该种补贴应否实施成为了一个有争议的问题。但是，我们必须看到另外的正面效应：产业的升级、市场的占领，特别是工人就业的增加，全社会福利水平的提高要远远大于国家纯收益的净减少。

.5.4.2理论简评（一）积极作用：战略性贸易政策理论比较客观地描述并深入地分析了当今的国际贸易，提出了一些积极的、应用性很强的理论思想和政策主张。1、通过政府的战略性贸易政策扶持国内重要产业的发展。欧洲政府对空中客车公司的支持是最成功的一个例子。欧洲政府为了使空中客车公司能在大型客机市场上占有较多的份额，多年来连续给予该公司以大量的补贴，推动了公司产品的更新换代，市场竞争力和市场占有率都在快速提高，2004年的大型客机销售额已经超过了波音公司。.2、改善被垄断公司扭曲的市场环境和不公平的利润分配状况。在存在零和博弈的不完全竞争的市场结构中，一国的利益所得会来自于另一国的利益所失。在政府战略性贸易政策的积极干预下，一方面能够截获一部分垄断利润留在国内，另一方面能够唤醒本国企业的进入意识，使其早日发展壮大以改变国外企业独家垄断的局面。3、对经济落后国家发展新兴产业（如进口替代产业）也有指导意义。

（二）该理论的缺陷和不足：

1、该理论所倡导的以邻为壑的保护性贸易政策很容易引起竞争国的报复，如果报复的程序相近，会把前者保护性贸易政策的作用抵消掉。

2、一国长期实施政府出口补贴、保护性高关税等政策，与当代的自由贸易潮流不合拍，会受到世界贸易组织等国际性经济组织的限制。.小结：1.战略性贸易政策下所保护的行业应是正面临巨大或潜在的国外竞争的行业，它有着与国外竞争行业同样高的集中度，而且其生产过程必须具有规模经济或学习效应的特征；2.政府在实施战略性贸易政策时起着关键性的作用，它必须是一个尽可能信息完备、决策独立和干预有力的政府，这样就能提供一种分散社会风险的机制，纠正市场机制的失衡，增强企业家的创新能力。5.5关于贸易保护的其它依据5.5.1促进产业多元化及产业结构转换单一的产业结构不利于国家的综合竞争优势的确立以及独立发展经济的目标的实现，不利于经济稳定，不利于产业结构的多样化和高极化，从而限制了国民经济各部门的平衡发展和经济增长，而且难以适应外部环境的变化并进行及时调整，严重的甚至会对国家的经济安全保障体系的健全构成威胁。我国产业多元化及产业结构转换分析

“十一五”期间，应着手培育国家比较优势的升级，实现由制造业大国向制造业强国的转变。一是在全球价值链分工当中逐步提升地位，转变在分工中处在较低端的状态二是产业的技术创新能力由技术引进、技术改造向原创型技术创新升级三是逐步摆脱战略产业受人控制的局面5.5.2改善贸易条件论该论点主要是针对发展中国家而言的。如果是一个大国，它在某种商品的世界进口总量中占有相当大的份额，那它就