建筑工程公司管理制度专业版

建筑工程公司管理

制度专业版

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公司管理制度

招标代理部经理职责

1、负责招标代理部内地管理工作；

2、负责在招标代理过程中与招标监督部门及招标人之间地沟通、

组织协调工作；

3、负责招标代理过程中招标文件审核,督促部门员工进行资料收集

归档工作；

4、负责所辖区域资产和低值易耗品地管理工作；

5、负责组织本部门地人员培训工作,并就外部培训地成果组织本部

门人员进行及时地交流；

6、负责对反馈地信息进行及时地处置；

7、负责新入职员工地培训和熟悉工作环境等工作；

8、承办领导交办地其它工作；

9、对部门地工作实施监督、检查和协调；

10、对违反部门工作规定地人或事提出批评和处置建议；

11、对本部门地人员进行初步考核,并在年终考核时提出建议.

招标代理部职员职责

1、编写工程招标方案招标文件（包含技术和商务两部分、评标方

法及标准）；

2、将招标文件或招标公告报上级管理部门审批；

3、协助招标人将招标文件报送招标工作领导小组审批；

4、在规定地报纸、网站上公布招标公告；

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5、协助组织公开开标；

6、组织相关专家评标，并提供评标用表格和其它资料、起草评标汇

报；

7、协助招标人将评标汇报报送领导小组审批；

8、招标结果公告；

9、将招标地相关资料整理归档，交由管理部统一保管；

10s对于一些于工作相关地不明事项应及时向部门经理进行咨询.

造价咨询部人员职责

造价人员职责

1、必需熟悉并严格执行国家相关工程造价地法律法规和规定；

2、恪守职业道德和行为规范，遵守纪律，对经办地工程造价文件负

有经济和法律责任；

3、自觉接纳继续教育，更新知识，积极参与职业培训I，不停提高业务

技术水平；

4、接纳并收集咨询服务所需地资料、踏勘现场，了解情况；

5、要做好工程可行性研究、论证及投资估算编制工作；

6、要做好工程概算、预算、结（决）算等工作；

7、根据相关规定，将完成地成果整理归档；

8、严格保守执业中得知地技术和经济秘密.

审核人员职责

1、应全面了解所审核地基本建设工程工程；

2、应当在充足了解被审核资料地基础上，合理制度审核计划，并根

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据审核过程中情况地变化,予以必要地修改或补充；

3、在审核基本建设工程预算时，应当重点审查单项预算编制是否真

实正确、概算工程是否图纸相符、工程工程是否包含各个单项工程,

费用内容是否正确、预算是否控制在概算答应范围内；

4、在审核基本建设工程结算时，除了第3点外，还要重点审查对工

程工程地价格影响地事项；

5、在审核地过程中若碰到变更等一些事项时，还应积极收取变更方

面地证据；

6、在审核后应当就审核意见与委托人、建设单位和施工单位会审,

根据会审情况形成审核结论；

7、应当在实施必要地审核程序后，已通过核实地证据为依据，分

析、评价审核结论,形成审核意见,出具审核汇报.

公司财务基本管理制度

（一）总则

1、为适应公司经营发展需要，规范我司地计划财务行为，加强财务

管理和会计核算，根据《会计法》、《企业会计准则》、《企

业财务通则》地规定,结合公司地实际情况,制订本制度.

2、公司股东会依据需要，将定期或不定期委托外部审计单位或个

人对公司或员工个人进行财务审计，公司财务管理部及被审计人应

无条件予以配合.

（二）资金筹集管理

1、资金筹集是为公司地正常经营和发展而筹集所需要地资金.

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2、资金筹集由财务管理部负责统筹计划，各业务部门应于月底前

将下月用款计划、资金回笼计划报至财务管理部，以统筹安排资金.

3、利用现金流量合理猜测资金需要量，谋划各种可能地筹资方式

和渠道，认真仔细地计算和分析各种筹资渠道和方式地资金成本，进

行综合评价,努力降低综合资金成本.

4、根据投资计划和时间，合理确定筹资计划与时机，提高资金地使

用效率，使资金结构和偿债能力相适应.

（三）记帐管理

1、会计凭证、会计账簿、会计报表和其它会计资料必需真实、

正确、完整，并符合会计制度规定.会计人员对不真实、不正当地

原始凭证不予以受理；对记载不正确、不完整地原始凭证予以退回,

要求更正补充；

2、会计人员办理会计事项必需填制或取得原始凭证，并根据审核

无误地原始凭证编制记账凭证，主办会计、出纳员记账，都必需在

记账凭证上签字；

3、会计人员应当会同行政管理部定期进行财产清查，保证账簿记

录与实物、款项相符；

4、会计人员应根据账簿记录编制会计报表上报董事长及总经理,

并报送相关部门.会计报表每月由会计编制并上报一次.会计报表须

经主办会计署名并交部门负责人审核签字后，方可上报董事长及总

经理；

5、会计人员如发明账簿与实物、款项不符时，应及时向部门负责

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人汇报并请求查明原因、作出处置.会计人员对上述事项无权自行

作出处置；

6、工作应当建立内部稽核制度，并做好内部审计；

7、出纳员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权和

债务账目地登记工作；

8、会计人员工作变动，必需办理交接手续.

（四）暂借款管理

1、需临时借用支票地，除按上述程序办理外，经办人需注明收款单

位开户银行及帐号.出纳在填写支票时须注明日期、用途、金额、

收款单位及账号等；

2、借款不得挪作她用，更不得挪作私用，如有违犯,一经发明将从

重处罚；

3、单位人员不能向合作公司或工程部借款,如有违犯,一经发明将

从重处罚；

4、财务部需每月末清理暂借款情况,并向借款人发出书面通知，及

时督促借款人到财务部

销账，以减少坏账、死账地发生.

（五）票据管理

1、公司支票由出纳员保管，支票使用时必需有“支票领用单”，

经部门负责人签字,然后

按批准金额封头，填写日期、用途、登记号码，领用人在支票领用

簿上签字备查;

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2、支票使用后凭支票存根，原始凭证由经手人签字、会计查对(购

置物品由保管员签字)

负责人审批，填写金额要无误，完成后交出纳人员.原领用人在“支

票领用单”及登记簿

上注销；

3、支票使用后未交回存根，财务人员月底清帐时凭“支票领用

单”转应收款，发工资时从

工资中扣还，当月工资扣还不足逐月延扣，直至领用人完成报帐手续.

(六)现金管理

1、现金使用范围：

(1)职工工资、津贴、奖金；

(2)个人劳务酬劳；

(3)差旅费；

(4)职工生活费；

(5)1000元以下地零星开支；

2、支付1000元以上款项，应以支票或汇票支付,确需用现金支付

地,应经部门负责人审

核、总经理同意后方可支付现金；

3、公司员工需支用现金时，必需填制“借款单”由业务分管领导

和部门负责人审核、总经

理审批后支取,否则拒绝付现；

4、各工程提取现金时，必需由工程负责人填制凭证并签字后，由出

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纳到财务部办理取款手

续；

5、出纳员应当建立健全现金帐目，逐笔记载现金收付.帐目应当日

清月结，每日清点，帐

款相符.

6、财务管理部应完善现金管理地内控制度，逐步实行钱帐分管，以

防止和减少差错.

7、严禁个人挪用库存现金,不准以白条抵库,不准保留帐外现金.

8、财务管理部定期对现金收支进行审计，对日常现金收支情况进

行考核和评价.

（七）财务汇报管理

1、财务汇报由会计报表与财务情况说明书组成.

2、财务专员按财务制度地要求定期编制资产负债表、利润表和现

金流量表及相关附表.

3、财务情况说明书主要内容包含：公司经营情况、资金周转情

况、盈亏情况及利润分配情况说明，主要会计政策和会计估计变更

及其对财务状况、经营成果地影响说明，非常常性工程、重要地会

计事项、期后事项说明，以及有助于阅读和理解会计报表而需要说

明地其它事项.

（八）成本费用管理

1、各部门所有费用支出，必需依据部门月度收支计划并经总经理

批准后方可使用;

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2、各部门月度业务招待费用应列入部门月度收支计划由总经理批

准，公司各部门因业务需

要时,必需总经理同意后才可使用业务招待费用；

3、各部门办公费用由总经办统一控制管理.各部门每月要将办公费

用列入月度收支计

划，并报总经理批准.批准后把月度收支计划交于总经办和财务管理

部立案，便于进

行综合控制.

4、财务管理部对费用支出，要根据公司资金实际情况进行合理

地、有用地控制.

（九）应收帐款管理

1、应收帐款是指公司从事工程管理等业务而向客户收取地款项,

包含应收帐款、其它应收

款、预付帐款等.

2、应收帐款要有专人记录，经济内容要明确清楚，责任到人，及时

清理,防止资金流失.

3、加强应收帐款催收工作，坚持业务开展与资金回笼并重地原则,

各业务部门要对客户进行信用等级评价,并以此制订帐款催收措施.

4、建立应收帐款旬报制度，将欠款回笼情况及时向业务部门汇报,

并运用帐龄分析法对应收帐款进行分析评价,供领导参考.

5、严禁私人借款,凡因公借款,应按公司相关规定及时报帐.

6、分析客户地信誉与供给保证程度,对预付帐款实行强化管理.

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(十)固定资产管理

1、固定资产是指使用年限超过1年、单位价值元以上，并且在使

用过程中保持原有

实物形态地资产，包含房屋及建筑物、仪器设备、运输设备、办

公设备和其它设备等.

2、固定资产购置应根据公司实际需要，由总经办写出书面汇报，报

总经理批准后实施.

3、固定资产实行归口管理，谁使用、谁管理、谁负责，落实到部

门、个人，确保固定资产完整无损.

4、建立健全固定资产明细帐，按财务制度要求进行固定资产地价

值核算，做到帐实相符,帐帐相符.

(1)固定资产领用，使用人应填写领用单，并在登记卡上署名，表明

该设备已由其保管;调离岗位时,应将设备缴回，同时注销帐卡.

(2)固定资产地调拨、报废、报损应由部门填写调拨申请单、报

废、报损单，经总经办审核后，报总经理批准.

5、固定资产按平均年限法计提折旧，净残值按原值地5%确定，固

定资产地分类使用年限如下：

(1)房屋及建筑物20年

(2)仪器设备、运输设备

(3)办公设备3年

6、公司每年进行一次固定资产盘点，对盘盈、盘亏、毁损地固定

资产，按财务制度地规定，做出相应处置.

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(十一)违反财务制度处罚条例

1、闪现下列情况之一者,对财务人员予以警告并处本人工资总额3

倍以下罚款：

(1)超出规定范围、限额使用现金或超出核定库存现金金额留存现

金；

(2)用不符合财务会计制度规定地凭证顶替银行存款或库存现金；

(3)未经批准，擅自挪用或借用她人资金或支付款项；

(4)利用帐户替她人或其它单位套取现金；

(5)未经批准或未按批准地坐支范围和限额坐支现金；

(6)保留帐外款项或将公司款项以财务人员个人储蓄方式存入银行；

(7)违反本规定条款认定应予处罚地.

2、闪现下列情况之一者,对财务人员应予解聘：

(1)违反财务制度,造成财务工作严重混乱；

(2)拒绝提供或提供虚假地会计凭证、帐表、文件资料；

(3)伪造、变造、毁灭、隐匿会计凭证、会计帐簿；

(4)利用职务之便非法占有或虚报冒领骗取公司财物；

(5)弄虚作假、营私舞弊，非法谋私，泄露秘密及贪污挪用公司款项;

(6)在工作范围内发生严重失误可能由于玩忽职守致使公司利益遭

受损失；

(7)有其它渎职行为和严重错误,应当予以辞退地.

3、为维护公司整体形象,各部室负责人及经办人违反规定,除由相

关部门根据相关规定进

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行处罚外，由公司对财务负责人及经办人给予罚款：

(1)公司各部门或工程部不按规定收取款项,私立帐户擅自支取收

入款项坐支使用，按情节轻重每闪现一次给予负责人及经办人1000

元以上罚款；

(2)公司各部门或工程部不按规定使用资金,开出空头支票，除由银

行等相关部门处罚外，由公司对负责人及经办人处以每次10。。元

以上罚款；

(3)公司各部门或工程部领用支票不按规定注销登记,每闪现一次

对负责人及经办人给予500元以上罚款；

(4)财务部不按规定使用、保管发票;丢失、借用或拆页，除由税

务部门按《发票管理规定》处罚外，对负责人及经办人处每次

1000元罚款；

(5)财务部不按规定及时报表,对当事人处每次50元罚款；

(6)财务部负责人对本单位地会计工作和会计资料地真实性、完整

性负责，财务部、下属公司负责人授意、指使、强令会计机构、

会计人员及其它人员伪造、变造会计凭证、会计帐簿，编制虚假财

务会计汇报可能隐匿、有意销毁依法应当保留地会计凭证、会计

帐簿、财务会计汇报，除按《会计法》规定负担法律责任外，由公

司对其处以10。0元以上罚款；(7)其它违反规定应予处罚地由公司

根据情节给予处罚.

4、违反公司财务规定处罚措施

(1)对违反公司财务规定地责任人应予以批准教育.

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(2)闪现下列情况者，对初犯财务人员和公司员工予以警告，再犯予

以解聘.所有涉及地金额,财务人员和公司员工需自行解决：

■超出规定范围、限额使用现金地；

•用不符合财务会计制度规定地凭证顶替银行存款或库存现金地；

■未经批准垫支或未按批准地垫支范围和限额垫支地；

(3)闪现下列情况,立即予以解聘及可能移送司法部门查办：

■未经批准,擅自挪用或借用她人资金或支付款项地；

■利用账户替其它单位和个人套取现金地；

・保留账外款项或将公司款项财务人员和公司员工以个人储蓄方式

存入银行地；

・违反财务制度,造成财务工作严重混乱地；

•提供虚假地会计凭证、账表、文件资料地；

•伪造、编造、谎报、毁灭、陷匿会计凭证会计账簿地；

・利用职务方便，非法占有或虚报冒领、骗取公司财物和工程部财

物地；

•弄虚作假,营私舞弊，非法谋私,泄露秘密及贪污挪用公司款项地；

■在工作范围内发生严重失误并由于玩忽职守致使公司利益受损失

地；

(4)其它渎职行为和严重错误,应当予以辞退地.

公司印章、证照使用管理制度

1、公司印章(公章、财务章、条约章、法人章)、证照由专人保

管,经批准后方可使用；

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2、公司对外所有用章依据使用途径分别交由各分管领导批准方可

使用，并登记使用用途；

3、公司对外所有用证经总经理或行政财务总监批准方可使用，并登

记使用用途；

4、印章、证照因公外出使用，须经总经理批准并做好登记立案，如

有遗失或误用，由借印人全权负责；

5、任何情况下未经批准，不得擅自使用印章、证照；

6、印章、证照遗失时除立即向公司汇报外，同时立即依法公告作废;

7、严禁在空白纸张加盖公司印鉴；

8、开启和报废印鉴,均须按相关规定正式行文，由行政人事部统一

承办；

9、公司证照、资质、介绍信由公司行政人事部保管;合作单位证

照资质、介绍信由公司对接业务部门保管；

10、公司所有对内对外使用上述证照资质与介绍信必需经公司总经

理或行政财务总监同意;如使用合作单位授权委托书必需经合作单位

同意.

公司条约管理制度

1、为了实现依法治理企业，促进公司对外经济活动地开展,规范对

外经济行为，提高经济

效益，防止不必要地经济损失,根据国家相关法律规定,特制订本制度.

凡以公司名义对外发生经营或管理活动地，应当签定条约.

3、本措施所包含地条约涉及经营及管理活动中设计、销售、采

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购、借款、维修、保险、租

赁、咨询服务等方面地条约，但不包含员工聘用劳动条约.

4、除即时结清外,条约均应采纳书面形式,相关修改条约地文书、

图表、邮件、传真件

等均为条约地组成部分.

5、国家规定采纳标准条约文当地必需采纳标准文本.

6、公司由行政财务总监及行政人事部根据总经理地授权,全面负责

条约管理工作,指导、

监督相关部门地条约洽谈、草拟、审核、审定、签署、履行、管

理等工作.

公司档案管理制度

(-)档案地分类

1、公司档案分为工程技术资料档案、财务资料档案、经营资料档

案、公司证照资质档案、人事档案、设备资产档案、条约档案、

图书档案、其它档案；

2、公司档案保密级别分为两级，其中：公司人事档案、证照资质档

案、条约档案、财务资料档案、经营资料档案、工程技术资料档

案属一级保密；公司图书档案、办公设备、固定资产等档案属二级

保密.

(二)档案资料地立卷归档

1、立卷归档要求书写工整、字迹清楚、卷面整齐洁净、严禁乱涂

乱画；

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2、归档地原始记录应真实、齐全，日期、部位明确，严禁事后增减

或涂改，使用复印件时,应注明原件存放处，以备查询；

3、档案管理人员要根据工作需要，编制目录、卡片、索引等检索

工具,编辑档案文件汇集地各种参考资料，以便于查阅.

4、档案管理人员要认真收集、整理好各类资料，定期检查档案存放

状况,确切掌握文档数量和种类地变化情况,对破损或变质地档案应

及时修补、复制或作其它技术处置，机密文件、资料归档要注意保

密,并采纳专门地保密措施,专门保管；

（三）档案资料地保管、清点、整理、归档

1、各业务部门日常经营中产生地资料须归档地,应随时归入经营资

料档案并由各业务部门自行保管;每月要对经营资料档案清点、整

理一次；

2、财务管理部日常工作中产生地资料须归档地,应随时归入财务资

料档案并由财务管理部自行保管;每月要对财务资料档案清点、整

理一次；

3、工程技术部门日常工作中产生地资料须归档地,应随时归入工程

技术资料档案并由工程技术部门自行保管;每月要对工程资料档案清

点、整理一次；

4、公司日常工作中产生地人事、证照、资质、条约、图书、办

公设备资料须归档地，应随时归入相关档案并由行政人事部统一保管;

每月要对档案清点、整理一次；

（四）档案地查阅与借用

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1、公司各部门员工在调阅各类档案资料时,必需事先办理档案调阅

手续,档案借阅完后,应立即办理归档手续.

2、公司一级保密档案必需由保管部门经理和所属分管领导签字后

方可调阅；

3、公司二级保密资料必需由保管部门经理签字后方可调阅；

4、查阅档案资料只限所查范围，不得翻阅无关内容,对档案资料必

需注意爱护，不得损坏，不得涂改、勾画、剪截和拆卷，更不准抽取

或撕毁张页等.如发明上述情况,管理人员有权立即阻止，停止查阅；

并按相关规定予以处置；

5、对批准摘抄、复制和借出地档案资料，必需妥善保管，不准公

布、翻印、转借和扩大阅读范围；

6、利用档案资料完毕后,要亲自送还,经审查无误注销查借手续.

公司办公用品、设备管理制度

1、公司所有办公用品、设备地购置都必需经行政人事部经理审

核、行政财务总监审批后方可购置.

2、各部门每月初应向行政人事部提报所购办公用品、设备地明细,

行政人事部将根据库存情况，汇总填写《办公用品、设备申购单》

上报行政人事部经理审核、行政财务总监审批后统一购置并及时登

记入帐.

3、购进地办公用品、设备行政人事部要分类存放，做到帐清、物

洁.

4、办公用品、设备地发放,行政人事部应做好发放登记，并做到帐

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物相符.

5、公司办公用品、设备领用人应加以爱护和妥善保管，不得丢失和

无故损坏,发明上述情况,将由领用人进行赔偿,赔偿金额按所丢失或

损失物品地净值计算.

6、如领用地办公用品、用具不再使用，应立即办理归还手续，交由

行政人事部保管.

7、公司各部门使用地印刷品、部门负责人提报规格明细和数量，行

政人事部专员报行政人事部经理审核、行政财务总监审批后统一印

刷,登记入帐,并负责管理发放.行政人事部专员对印刷品地管理必需

做到帐物相符.

8、报刊订购每年由行政人事部统一办理一次,各部门可自行根据需

要书面申请，行政人事部专员统一汇总书面提交行政人事部经理审

核、行政财务总监批准后办理.

9、报刊地收发均由行政人事部专员负责并及时分发到各部门或个

人.需集中装订阅览地要做好管理工作.

10、公司物品地借领用必需有借领人亲笔署名，借领用物品价值高

于元地应有行政人事部经理签字确认方可借领用，否则行政人事部

专员有权予以拒绝.

11、公司空白管理表格、便笺等纸张地使用应遵循节省地原则，不

准无事在空白纸张上乱涂鸦.

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业务管理制度

第一节总则

1、为加强公司地业务质量，更好地贯彻公司“成功在于信誉”地

创建宗旨，特制订本制度.

2、公司业务工作实行以工程经理制度为核心地工作制度.

3、公司业务工作质量实行以总工牵头地三级质量复核制度.

第二节工程经理制度

4、公司业务工作以工程为依托，实行工程小组制度，工程小组根据

需要,可以由公司各部门人员组成.

5、工程小组在工程开展时按总经理要求建立，在工程主要工作完成

后解散，人员回归各部门.

6、工程经理负责管理工程小组，有权要求公司各部门配合工作，只

对总经理和总工负责.

7、工程小组职责：

(1)工程经理：1,负责受理业务，核查点收委托方报送地业务资料；2,

负责统筹业务地工作进度，保证工作准期进行并圆满完成；3,负责整

体掌握、审核经办人员完成地业务工作质量，保证工作地正确度和

正确性；4,负责业务成果地交付和业务费用地收取，保证业务成果地

准期交付和业务费用地如额收取；5,负责统筹承办地业务地档案整

备,并与档案员交接.

(2)经办人员：1,按工程经理地安排，准期、保质地完成自己负责地

部分业务；2,负责承办地业务地档案整备，并完整地交付给工程经理;

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3,按工程经理地安排，对其它经办人员完成地业务成果进行复核，并

保证复核后地业务成果地正确度和正确性.

第三节三级复核制度

8、一级复核由工程经理安排工程小组经办人员进行交叉复核，经办

人员复核完成后,签字后连同复核意见一起报工程经理.

9、二级复核由工程经理负责，复核完成后，签字后连同复核意见一

起报总工.

10s三级复核由总工负责，复核完成后，签字后连同复核意见返回工

程小组.

11、总工和工程小组若有意见分歧,报总经理决议.

第四节招标代理人员管理规范

12、为规范建设招标代理行为，维护建设招标市场地正常秩序及代

理公司招标代理行业地良好声誉，保障公司地正当权益，促进代理公

司招标代理业务地健康发展，依据国家地相关法律、法规，制订本规

范.

13、凡公司从事招标代理业务地工作人员，均必需遵守本规范.

14、从事建设工程地招标代理活动，应遵循“公平、公开、公正、

科学、择优”地职业准则，切实执行国家相关工程招标代理地法

律、法规，遵法经营，诚信敬业，认真履行代理条约规定地义务，负担

约定地责任,树立良好地企业形象.

15、不得在申请资质等级时隐瞒真实情况，弄虚作假，未经批准不得

擅自从事相关代理业务.

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16、必需严格根据核准地招标代理资质等级和业务范围承接招标代

理业务，不违规挂靠承接业务.

17、在建设工程招投标活动中，坚持公平竞争、老实信用原则，自觉

遵守国家相关工程招标投标管理规定.不得弄虚作假、串通作弊、

行贿、回扣、围标、竞相压价、超低价抢标以及在招标活动中有

损同行地行为.

18、严格按条约约定配置招标代理人员，不挂名虚设，不得随意更换

骨干代理人员，不使用无资格或未经招标代理业务培训地人员从事招

标代理工作.

19、规范代理行为，完善内部管理机制，努力提高招标代理质量和工

作效率，不得无理拒绝或拖延委托人和投标人地合理意见和要求，确

保代理工程工作到位、设施到位、责任到位，避免代理工作地重大

失误.

20、严格根据《劳动法》及相关规定聘用招标代理人员，依法维护

招标代理从业人员正当权益，按条约或协议规定准时发放工资，提供

劳动保护，并进行业务培训.

21、不得损害委托人和投标人地正当利益，不泄露受委托工程需要

保密地事项；因工作失误造成重大事故应按法律、法规和条约约定

给予赔偿，自觉接纳招标管理机构地监督和上级业务部门地指导.

22、加强招标代理廉政建设，公司对招标代理进行全过程监督，确保

招标代理按法定程序进行，做到合理、正当、公开、公平、公正.

23、招标代理从业人员必需遵纪遵法，自觉履行职业道德准则，行为

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规范，尽职尽责，坚持工作地服务性、公正性、科学性，严格按条约

约定，为工程提供优质招标代理服务.

24、不以个人名义承揽代理业务，不向投标人索取钱物，不收受投标

人地任何礼金和礼品，不参与、不干预投标人正常地投标活动，在特

殊情况下非收不可时,应及时上交公司.

25、不得转借、出卖、伪造、涂改相关资格证书以及其它相关资

信证实.

26、坚持原则，公正、客观、实事求是地处置招标代理中地问题.要

以正确地测试数据和资料为依据,并对自己签认地各种证据负责.

27、遵守公共关系准则，同行间相互尊重、相互支持、友好合作.不

损害同行地声誉,不妨害同行地工作.

28、根据聘用条约地规定从事代理工作，不擅自离聘，对因个人擅离

职守给委托人和投标人造成地损失负担经济责任.

29、积极参加招标代理技术业务培训和职业道德教育，不停学习、

掌握新知识、新技术、新法规，努力提高技术、业务能力和职业道

德水平，增强法律意识、条约意识、质量意识和服务意识.

30、公司各部门及其代理从业人员如违反本规范，经核实后，由代理

公司根据违约次数、情节轻重、影响大小、造成损失等情况，给予

处置或提出处置建议.

31、对各部门违反公约行为地处置

1）通报批评；

2）取消本部门年终评先资格,并解除部门领导地职务；

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3)因违反规范致使招标人和投标蒙受经济损失地，由代理公司对该

部门按条约和相关法律、法规规定，进行处罚.

32、对招标代理从业人员违反行为规范地处置

(1)由相关部门进行批评教育；

(2)由相关部门按规定进行处分或处置,取消本人年终评先资格；

(3)违反规范并违反国家相关法规人员，由相关行政、资质管理部门

按规定处置；

(4)严重违反规范造成重大不良影响和经济损失并构成犯罪地人员，

解除聘用条约，由相关行政、资质管理部门处置，并由司法机关追究

其法律责任.

33、工程代理公司建立信用档案，对违反公司规范地部门和人员进

行登记并在公司范围内予以公布.各部门要互通信息，密切配合，尊重

工程代理公司地处置决定，共同维护好公路建设招标代理市场地秩序

和行业地声誉.

第五节招标代理工作行为规范

34、坚持公开、公平、公正、诚信、廉洁、高效地招标工作宗旨;

35、严格遵守招标工作程序，自觉接纳招标主管部门地监督指导；

36、坚持原则，不做任何有损于公司形象和公司利益地事，积极维护

人和投标人地正当权益；37、不得串通招标人明招暗定，搞个人交易,

损害国家利益、社会公共利益或她人地正当权益；

38、保守机密，不得向投标人泄露与招标相关地、可以直接或间接

影响评标结果地任何文件、资料(包含标底、评委名单及投标人资

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料、信息等)；

39、严禁向招标人或投标人索要回扣、礼品，拒绝接纳投标人地任

何赠品和宴请；

40、文明经商，礼貌待人，服务热情周到；

41、谦虚谨慎,勤奋好学,不停提高自己地业务素质.

第六节造价控制制度

L接纳工程结算审核任务地前期准备

(1)接纳业务委托后，公司安排能力完全具备地造价工程师专业，充

足了解委托目地,工程工程地具体简况,委托前是否初审，审核所需资

料地可获取性等.假如业务量大时间紧地工程及时增加专业人员.

(2)坚持独立性原则，审核人员处置问题时必需依据客观事实，不能

带有任何偏见,审核人员与被审核单位人员有私人关系时,予以回避.

(3)编制、审核造价咨询方案制度.明确由工程负责人组织编写造价

咨询方案，组织方案地分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工

作地组织具有工程针对性,集中力量解决重点难点问题.

(4)掌握好工程造价软件地使用.当前市场上地工程造价软件品种繁

多，都各具优、缺点，公司审核人员未经公司答应不得更换软件，果

断避免由于对软件不熟悉闪现错误.

2.工程造价实施管理规范

(-)公司所有工程造价业务必需交由公司分管副总经理、总工程师

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共同确定实施工程经理人选，实施人员必需为公司专职人员.

（二）公司所有工程造价成果文件必需交由总工办审核，由编制人及

总工在成果文件上签字并加盖本人造价工程师注册印章后才能对外

报送.

（三）公司实施工程经理在工程造价业务实施前，必需详尽了解工程

造价委托条约条款，明确造价咨询标地、目地及相关事项.同时填写

《资料交接记录表》，与委托方办理书面资料交接手续.针对工程需

要勘踏现场地,必需认真勘踏现场；

（四）公司实施工程经理在与委托方办理资料交接手续后，必需到总

经办行政后勤专员处在《业务登记簿》上进行业务登记，领取该工

程成果文件编号.登记内容必需真实、具体,不答应实施开始后登记；

（五）公司全程、实施工程经理必需在《业务登记簿》上注明所实

施工程成果初稿完成截止时间，由公司副总经理、总工程师据此进

行实施工作督促与考核；针对结算审核工程，具体完成时限如下：（可

根据委托方要求调整具体审查时间）

工程完工结算汇报金额审查时间

1500万元以下从接到完工结算汇报和完整地完工结算资料之日起20天

2500万元一万元从接到完工结算汇报和完整地完工结算资料之日起30天

3万元—5000万元从接到完工结算汇报和完整地完工结算资料之日起45天

45000万元以上从接到完工结算汇报和完整地完工结算资料之日起60天

如在工作中发明无法在时限内完成地，要及时与委托人书

5备注

面沟通,取得委托人同意后报公司存档并顺延时限

（六）公司所有工程造价实施人员在实施过程中，必需填写并完整保

留《工程量计算书》（或称计算底稿），在向总工办递交工程成果初

稿审核时一并报送；

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（七）在向总工办递交工程成果初稿审核前，实施工程经理必需对本

工程组成员地实施结果进行仔细校核，并及时进行修正；

（八）实施工程经理向总工办递交工程成果初稿中必需包含以下资料:

⑴该工程所有《工程量计算书》

⑵该工程《资料交接记录表》及表中所列资料原件

⑶该工程咨询成果文件初稿及三方对帐后地定案表初稿（草稿）

⑷该工程涉及到地相关计量、计价法规文件

⑸工程咨询成果文件电子档（是软件版当地提供软件版本）

⑹其它能证实实施结果地资料

（九）总工办对审核中发明地计量计价问题，必需及时书面记录在

《咨询成果初稿评审表》中，并在第一时间与实施工程经理进行沟

通.对确认地问题,实施工程经理必需无条件进行修正.

（十）总工办对所有递交来地工程成果初稿，必需限时完成审核工作.

针对结算审核工程,具体完成时限如下：

工程完工结算汇报金额审查时间

1500万元以下从接到工程成果初稿之日起2天

2500万元一万元从接到工程成果初稿之日起3天

3万元一5000万元从接到工程成果初稿之日起5天

45000万元以上从接到工程成果初稿之日起7天

（十一）未经总工办审核确认通过地工程成果初稿，不得与施工方、

建设方或委托方中任何一方进行最终定案.

（十二）经实施工程经理校核与总工办审核后地成果文件必需具备完

整性，确定所交付地咨询成果文件地数量、规格、形式等满足该工

程咨询委托条约地要求与范围.且所有咨询成果文件地格式、内容、

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深度等均符合国家及行业相关规定地标准.

（十三）公司印章保管人在加盖公司公章及汇报专用章时，必需按以

下内容检查其完整性与合规性：

⑴定案表中已经施工方、建设方、委托方签字盖章；

⑵咨询成果文件已加盖总工程师注册造价师印章及实施工程经理与

总工程师地亲笔署名；

⑶定案表中送审金额、审定金额、核减（增）金额与咨询成果文件

中对应金额一致；

⑷该咨询成果文件编号及相关信息与《业务登记簿》中登记地信

息完全一致;

⑸该咨询成果文件一式几份中所有内容完全一致；

⑹该咨询成果文件《成果文件初稿审核意见通知书》

（十四）送达人在向委托方送达咨询成果文件时，必需要求接收人在

《汇报送达回执》上签署姓名与接收时间；

（十五）全程工程经理、公司经营阶段工程经理、公司总工程师或

副总经理必需对实施工程经理完成地造价咨询工程进行质量回访工

作.回访人必需如实填写《质量回访记录》，并交由委托方签字盖章

确认.

（十六）在咨询成果文件经委托方、建设方、施工方、公司四方（或

三方）签字盖章定案后，实施工程经理必需对该工程资料进行整理,

递交总经办行政后勤专员处存档.整理归档地资料内容及整理装订顺

序如下：

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⑴汇报书或咨询成果文件；

⑵作为咨询依据地相关工程资料、会议纪要和文函；

⑶与所有中间及最终咨询成果文件相关地计算底稿、计量文件、

校核、审核记录；

⑷汇报送达回执；

⑸质量回访记录；

⑹该工程软件电子档案.

（十七）总经办行政后勤专员在接收归档资料时，必需按以下内容检

查其完整性：

⑴经委托方、建设方、施工方、公司四方签字盖章地定案表；

⑵加盖有公司公章、汇报专用章、总工程师注册造价师印章及实

施工程经理与总工程师亲笔署名地咨询成果文件；

⑶内容完整有用地《资料交接记录表》和《汇报送达回执》；

⑷该工程所有《工程量计算书》及书面校核、审核记录；

⑸该工程《质量回访记录》

⑹该工程《咨询成果初稿评审表》

3工程造价实施管理流程

业务承接人提交委托条约并向主管领导介绍情况

总工程师、副总经理确定实施工程经理

I

实施工程经理了解工程条约等已有资料

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实施工程经理与委托方办理资料交接手续，审查资料地合规性和

有用性审核

必要地现场勘踏

业务登记,领取该工程成果文件编号

严格依据施工条约规定对工程量计算与计价、相关费用

实施工程经理对本工程组成员实施结果校核,及时修正

实施H程经理向总工办提交初审结果并报总工办留存

通知委托单位组织三方对帐

现场勘探及测量，隐蔽工程剥露等验证

争议问题行业咨询

刘国审核结果达成一致并向总工办提交终审结果初稿，总工办审

核

他主意见征询

I

签署定案表

汇报行文

附表:工程造价实施管理表格

表1：资料交接记录表

工程名称：年月日

己退还打

序号资料名称有（否）单位数量单位：数量

1工程施工条约或协议书

2补充条约或补充协议

3招标文件

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4投标文件

5施工图纸

6图纸会审纪要

7会议纪要

8设计变更、设计修改、设计通知

9地质勘探资料

10工程变更单

11经济签证

12施工组织设计或专项施工方案

13开工汇报

14完工汇报

15工程预、结算书（电子版或软件版）

16工程量计算表

17工程量中间验收计量单

18完工资料（涉及经济验证地相关资料）

19隐蔽工程验收记录

20建设单位供料明细表

其它影响工程造价地相关资料（政府管

21理部门收取地其它规费等）

委托单位经办人：委托单位经办人：

工程负责人：工程负责人：

年月日年月日

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表2:工程量计算书

定额号计算公式单位数量

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工程名称:日期:

成果资料名称

委托方业务类型

表3:咨询成果初稿评审表

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工程负责人业务收入

拟稿核稿

主要咨询内容及

咨询成果

工程负责人

意见

总工办审核

意见

工程负责人提交

整改结果

总工程师

确认意见

分管领导意见

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表4:汇报书送达回执

汇报书名称

汇报书编号

汇报书份数

委托单位名称

送达地点

送达日期

委托单位收件人署名盖章

代收入署名盖章

送达人或经办人署名

备注

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表5:质量回访记录

工程名称:

质量回访单位回访日期

咨询服务单位工程负责人

咨询成果评价：

服务质量评价：

回访单位：

年月日

4工程造价实施管理处罚条例

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(1)工程造价实施人员不得以任何理由拒绝公司安排地造价实施工

作.违者，第一次给与500元处罚；其后，每发生一次给与1000元处

罚；闪现三次以上地,公司将不再优先安排相关业务.

(2)公司实施工程负责人未按要求与委托方办理书面资料交接手续

并填写《资料交接记录表》地,给与责任人100元处罚.

(3)公司实施工程负责人未按《业务登记簿》上截止时间完成所实

施工程成果初稿地,给与责任人100元处罚；

(4)对不填写或完整保留《工程量计算书》地工程造价实施项人员,

公司将给与责任人300元处罚；

(5)实施工程负责人未按规范要求对本工程组成员地实施结果进行

校核地,给与其本人每次500元处罚；

(6)总工办未按规范要求地时限完成工程造价实施工程审核工作地,

给与责任人1。。元处罚；

(7)对经总工办审核出存在质量问题地工程造价实施工程，公司按以

下标准给与奖惩：

①工程计量闪现不少于2处漏项地，给与实施工程负责人200元处

rm♦

训，

②工程计量闪现3处或以上漏项地，给与实施工程负责人500元处

罚；

③工程计量没有漏项，但数量和价格上存在偏差地，

Q正负误差在2%以内地,不予处罚；

b正负误差在2%-4%以内地，责令实施工程负责人修正并给与200

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元处罚；

C正负误差在4%〜6%以内地，责令实施工程负责人修正并给与400

元处罚；

d正负误差在6%〜10%以内地，责令实施工程负责人修正并给与

60。元处罚；

e正负误差在超过10%地，责令实施工程负责人修正并扣减该工程

提成金额地70%;

④工程计价闪现套用计价规范文件错误地，给与实施工程负责人200

元处罚；

(8)因造价实施工程质量问题导致委托方投诉或扣款，情节较轻地,

公司给与总工办及实施责任人500元处罚，情节严重地，取消总工办

该工程审核提成及年终绩效，委托方扣款金额由实施工程负责人负担;

(9)工程联系人向委托方送达咨询成果文件时,不按要求办理《汇报

送达回执》手续或填写不完整地，给与联系人1。。元处罚；

(10)工程负责人、总工程师或副总经理不按要求进行质量回访并如

实填写《质量回访记录》地,给与责任人200元处罚；

(11)未经总工办审核，实施工程人员与委托方进行定案地，一经发明,

给与实施负责人300元处罚并废止其对帐结果.

5.总工室咨询过程控制管理规定

(-)公司总工室负责工程咨询工程实施过程地全面控制；

(-)公司总工室对工程咨询工程实施过程地控制应重点体现在咨询

实施前期和实施中期两个阶段；

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（三）咨询实施前期阶段控制措施：

⑴总工室总工程师应从咨询工程技术复杂程度和现有咨询人员技术

水平综合考虑,与副总经理共同确定咨询工程负责人选；

⑵总工程师依据公司相关管理规定及委托方条约要求对工程负责人

进行技术要素和完成时限等工作交底；

⑶总工室应及时督促工程负责人与委托方进行资料交接，资料交接

记录表原件应及时在总工室归档；

⑷在与委托方进行资料交接时，总工程师必需在交接现场，并就该咨

询工程与委托方代表进行详尽地工作开展分析，充足掌握委托方地要

求.

⑸总工室应在工程负责人实施前，督促工程负责人进行必要地现场

踏勘.针对技术复杂、工程量较大地工程，总工室应会同工程负责人

一起现场踏勘，以便掌握直接资料,做好咨询质量控制.

（四）咨询实施阶段控制措施：

⑴总工室在咨询实施阶段期间，应随时了解各咨询工程负责人地工

作进度与质量.每周必需对各咨询工程检查、指导一次，遇有具体技

术问题应及时召开专题会议.

⑵总工室及时督促工程负责人对工程组成员出具地咨询成果初稿进

行校审.未经工程负责人进行校审地咨询成果初稿，不得交总工室审

核.

⑶总工室原则上只对提交审核地咨询成果初稿进行部分内容抽审.

①造价咨询计价部分，重点抽取一部分具有代表性地工程计算书进行

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复算；造价咨询计量部分，重点依据工程图纸抽取某部位分部分项工

程进行复算.

②审核标准执行安徽省财政厅建设厅财建〔〕1075号《安徽省建

设工程价款结算暂行措施》，财政部建设部财建()369号《建设工

程价款结算暂行措施》.

⑷总工室对咨询成果中闪现地不及格内容，应以书面形式在《咨询

成果初稿评审表》中逐一明确，提出整改要求.工程负责人依据表中

地整改要求进行及时整改，未经整改或整改不完全地成果，总工室可

拒绝再审.总工程师必需在《咨询成果初稿评审表》中署名，该咨询

成果方可打印提交委托方.

⑸总工室在审核咨询成果中，必需严格、正确引用国家、地方相关

技术规范.遇有模拟两可地技术问题，必需及时征询行业主管部门.

6.审计工程复核管理制度

(1)实行咨询工程负责人负责制.工程负责人必需由注册造价工程师

担任，是出具汇报地签字造价工程师，负担工程地全部责任;

(2)制订严密具体地咨询计划.包含总体咨询计划和具体咨询计划,

由工程负责人编制，经部门经理、主任造价工程师及时审批后，才能

付诸实施；

(3)送审咨询计划必需附送分析性复核资料，以确定审计策略、

重点领域、重点事项和重要性水平，及其确定符合性测试或实质性

测试地程序和范围；

(4)科学、合理地人员分工.部门经理在选派工程负责人和选派助

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理人员时既要合理具体分工，又要考虑胜任能力，特别关注对于各环

节地控制，是保证审计质量地关键，特别对重点领域、重要事项严格

责任，认真指导助理人员之间地衔接协调，落实工程内地相互复核、

掌握外勤时间安排、总体进度等.助理人员对咨询工程地工作底稿签

字以示对后果负责；

(5)重大疑难问题实行书面请示汇报制度.在实施咨询中发明有影

响重要性水平地事项而咨询计划没有涉及和疑难地特殊情况，又找不

四处置法规依据地问题，要逐级请示，上级负责人回复时应以书面形

式，其请示与回复均应归入工作底稿；

(6)坚持效益服从质量地原则.咨询工程实施程序应从考虑成本效

益，但决不准以核算成本效益为由，放弃或简化程序降低咨询质量;

(7)及时编制和装订好工作底稿，做到审结成卷；

(8)严格工作底稿三级复核制度.三级复核工作程序如下：

初级复核——校核人员(一般由工程专业负责人负担)复核：

①熟悉咨询业务地基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核,

对所校核地咨询内容地质量负责；

②校核咨询使用地各种资料和咨询依据是否正确合理，引用地技术经

济参数及计价方式是否正确；

③校核咨询业务中地数据引用、计算公式、计算数量、软件使

用是否符合规定地咨询原则和相关规定，计算数字是否正确无误，咨

询成果文件地内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项

内容是否一致，是否完整，有无漏项；

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④校核人员在校审记录单上列述核出地问题，交咨询成果原编制

人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核.

二级复核——审核人员（一般由工程负责人负担）复核:

①审核人员参与咨询业务准备阶段地工作，协调制订咨询实施方

案，审核咨询条件和成果文件，对所审核地咨询内容地质量负责;

②审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询条约地要求与相关

规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确,

检验关键性地计算结果；

③重点审核咨询成果地内容是否齐全、有无漏项，采纳地技术经济

参数与标准是否恰当，计算与编制地原则、方法是否正确合理，各专

业地技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，叙述是否通顺,

内容是否完整正确，检验关键数据及相互关系；

④审核人员在校审记录单上列述审核出地问题，交咨询成果原编

人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署.

每份咨询成果文件地编制、校核、审核人员须由差别人员担任.

三级复核——技术负责人复核